重大风险一览表

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日姓廉政风险点表现形式风险防控措施原因分析名等级防控措施接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一律使用本地烟酒。老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票太见健全李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习生问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习致失误个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务向长间较长意识阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

廉政风险点一览表

日期：【2012-05-18】阅读: 【阅读:868次】鼓楼区司法局廉政风险点一览表

海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告 [ 2009-09-09 ]

控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：一、主要作法（一）加强领导，周密部署。市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一责任人。成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。（二）深入排查，反复修改。在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版

在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点 1 采购文件编制 1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。 2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。

3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。 4、评标办法带倾向性。 2 采购信息公告 1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息； 2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息； 3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。 3 开标、评标、定标 1、投标截止时间后接受标书。

2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。 3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。 4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。 5、擅自修改评标结果。 4 投标保证金管理 1、不按规定时限和规定要求退还保证金。 5 采购项目档案管理 1、不按规定要求保存采购档案。 2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。 6 质疑答复

1、答复内容涉及商业秘密。 2、未按规定作出书面答复。 3、未在规定时限作出答复。 7 其他工作事项 1、泄露招投标项目的信息秘密。廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责类型等级责任任单位单位为谋取本企业或小严格执行《国有企团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记风险风险管控监督风险点主要职责类型等级防范措施责任责任单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制公司党的建设、党利益。度规定。风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负学决策，民主决策。责对干部特别是领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

社区廉政风险防控登记表

廉政风险防控登记表单位赤道社区党工委、管委会单位负责人单位职责1、宣传宪法、法律、法规和国家的政策，维护居民的合法权益，教育居民履行依法应尽的义务，爱护公共财产，开展多种形式的社会主义精神文明建设活动； 2、办理本地区公共事务和公益事业； 3、调解民间纠纷； 4、协助维护社会治安； 5、做好与居民利益有关的公共卫生、计划生育、优抚救济、青少年教育等项工作；廉政风险点及自评风险等级1、在思想意识方面，放松勤政为民思想和廉政自律意识；（三级） 2、在制度机制方面，忽视廉政制度和廉政约束机制；（二级） 3、在岗位职责方面，超越职权，违背岗位职责行事；（二级） 4、在工作流程方面，忽略工作程序，简化工作环节；（二级） 5、在外部环境方面，不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰较大。（三级）

廉政风险防控措施1、成立廉政风险防控组织机构，落实领导责任。明确了岗位责任制度，主要领导负总责，分管领导靠上抓，形成了上下联动、左右互通的社区工作新格局。 2、加强和谐社区氛围的营造，利用网络、宣传栏、发放征求意见表等方式，大力宣传廉政工作的必要性和重要性，详细介绍风险防范的相关知识，认真总结推广好的经验和做法，积极营造良好的舆论氛围。 3、找准风险点，做好风险等级评估。一是内部通过“自己找、互相查、领导点、组织审”的方式纵横交叉查找风险点；二是对外采取走访、抽查等途径，逐步完善风险点；三是在实践中，针对信访举报、专项检查、社区村民评议等渠道掌握的工作人员动态信息，实时修正、增补风险点。经过多种形式的排查防范。 4、立足自身职能，精心绘制工作流程图。以“规范行政执法运行程序、提升社区服务效能”为目标，由党工委、管委会领导牵头，各办公室副主任具体负责，对各社区业务工作环节加以规范完善，精心绘制运行各项制度流程图，确保权力更加明晰、流程更加优化、监督更加具体、管理更加规范、服务更加到位。单位党工委审定年月日

廉政风险点及防控措施一览表.docx

廉政风险点及防控措施一览表风险点涉及的部风险防控措施及责任主体类别廉政风险点表现形式原因分析门和岗位等级防控措施责任主体某些建设项目不符合报在建设项目预审时项目用地单位有请批条件、争取用地计划，规划股股室全体人员加强思想政治规划股国土把关不严。客送礼行为。从而对工作人员请客送学习，提高思想认识，遵守资源礼。A 各项规章制度，依照程序办规划在编制规划时，与技技术承担单位为了增加技术承担单位有请事。特别是用地预审要把关。术承担单位签订合项目经费，从而对工作规划股规划股客送礼行为同时执行政策不严。人员实施贿赂。

1、预防项目建设用地报批是否严格按 1、防止未按供地预照供地预审要求进审要求进行审查；1、报批供地从严按照供地预行审查； 2、防止所报项目不审要求进行审查； 2、预防所报项目供 2、所报项目供地条例国家相土地条例国家相关产业地是否符合国家相防止未按规定承办。建设用地股建设用地股 C 审批政策和供地政策；关产业政策和供地政策；关产业政策和供地 3、防止未按有关审3、严格国家土地供应的相关政策；批权限程序进行呈规定和审批程序。 3、预防是否严格按报照有关审批权限程序进行呈报审批。

1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程土地出让相关制度上可 1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按标准操作，对相关土地出序或降低标准操作，对让、企业改制土地资产处相关土地出让、企业改置条件审查不严格，虚假制土地资产处置条件土地能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外相关文件规定要求实施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档招标、拍卖、挂牌等问题；审查不严格，虚假招部环境影响或某些因素地产管理股 B 案，严格按照国家土地使用权出让地产管理股出让 2、土地使用权出让、企标、拍卖、挂牌等问题。的吸引和诱惑，个人学办法执行。严把土地收益收缴关，业改制土地资产处置、改2、土地使用权出让、习和素质修养不够，自在手续健全的情况下，按程序方可变土地用途或容积率等企业改制土地资产处身控制能力和自律意识给予办理，不得违章办事。 3、建立容易出现不符合法定要置、改变土地用途或容不强。长效的教育警示机制，通过正面典求或把关不严，出让方式积率等容易出现不符型、开辟廉政教育等活动，实施依不正确、合同签订不符合合法定要求或把关不法行政，做到理想信念教育常态化；标准等问题。严，出让方式不正确、4、健全岗位责任制度，明确工作职

业务层面风险点及主要防控措施一览表

业务活动管理部门岗位设置不相容岗位决策机构，由单位领导设置预算编制、预算编制与预预算业务班子，部门负责人组审批、执行监督、算审批；预算审成，履行预算管理职能绩效评价等岗批与预算执行；的决策机构。位，明确各岗位预算执行与分管理工作机构，设在财职责权限析评价会部门，履行预算日常管理职能执行机构，各业务部门，执行审批下达的预算指定的归口管理部门设置收费、稽核、收款与会计核或财会部门（一般应为支出审批、审核、算；支出申请和收支业务财会部门）支付、核算和归内部审批；付款档、票据、印章审批和付款执管理等关键岗行；业务经办和位，明确各岗位会计核算等职责权限指定的归口管理部门设置债务申请、举债申请与审或财会部门（一般应为审批、经办、对批；债务业务经债务业务财会部门）账检查等岗位，办与会计核算；

明确各岗位职责债务业务经办权限与债务对账检查决策机构，成立政府采设置政府采购预政府采购预算购领导小组，由单位领算编制、采购活的编制和审定，导、政府采购归口部动执行、采购活政府采购需求政府采购业门，财会部门和业务部动监督等岗位，制定与内部审务门负责人组成。明确各岗位职责批，招标文件准实施机构，由采购归口权限备与复核，合同部门（成立专门的政府签订与验收，验采购部门或指定办公收与保管，付款室为归口部门），财会审批与付款执部门，相关业务部门组行，采购执行与成监督检查等监督机构，内部审计部门货币资金：设置会计、出纳、货币资金支付指定的归口管理部门稽核等资金管理的审批与执行；或财会部门（一般应为岗位，明确票据货币资金的保财会部门）和印章管理责任管和收支账目人，其中，出纳的会计核算；货不得兼任稽核、币资金的保管

风险防控一览表

六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施 20 镇财政所 1.相关办事人员拖拉，不互相监督； 2.无人办理涉农和会计核算日常事务； 3.不落实政务公开，引发村民情绪； 4.不深入实际，对项目不够了解，不够熟悉不熟悉政策，执行过程中可能产生误导； 5.不认真把关，使一些结果不公或失实； 6.履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致机关和事业单位经费支出中违规或违纪； 7.接受他人请吃和馈赠，利用职权为他人谋利。二级 1.政治开导，思想教育，牢记职责，主动自觉； 2.领导以身作则，立身立行，深入实际，掌握实防情况； 3.组织多学政策业务，学深学透； 4.按照规定，落实职责，认真工作流程做事； 5.认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位； 6.推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。最新可编辑word文档

六麻镇廉政风险防控一览表序号风险岗位风险点及风险点描述风险等级防控措施 19 镇财政所 1.对制度执行情况监督、考核不力，未能发挥医务人员依法执业，廉洁行医制度的约束作用，容易出现利用职权违规办事； 2.对易引发腐败环节，不能针对性地制定规章堵塞漏洞； 3.因循守旧，不能根据形势变化和工作实际及时完善制度； 4.利用政策上的漏洞违规办事； 5.利用职权收受红包，礼物及宴请。二级 1.严格执行有关制度及法律法规，加强学习，提高思想上的认识，按章办事； 2.严格遵守有关章程和程序开展相关工作； 3.加强对干部职工的思想教育，认真履行相关岗位职责： 4.认真学习和执行有关政策，对钻政策空子进行违法活动的要严肃处理； 5.对医务人员进行经常性的职业道德教育和防腐教育，切实做到学法、知法、懂法、守法。最新可编辑word文档