风险事件库模板

附件1-1

140运营

风险

工程

项目

管理

风险

承包

项目

分包

风险

项目部未按照规定对农民工工资

支付过程实施监管，分包队伍不

履行优先支付农民工工资承诺，

分包队伍支付农民工工资不及时

或恶意拖欠，将导致发生农民工

群体上访事件的发生

使用无公司核发准入证的分包队

伍，分包队伍持有的法人资质手

续不齐全，甚至不合法，违规使

用分包队伍及违法分包

对分包队伍持证上岗情况为严格

实施监管，导致部分分包队伍特

种作业人员无证上岗

分包队伍与其作业人员签订劳动

合同的较少，项目部不能较好地

落实分包队伍农民工实名制管理

制度，分包队伍违规使用农民工

给企业造成风险

分包队伍履约过程综合评价工作

不落实，不能真实反映和掌握每

支分包队伍履约过程的实际情况

143运营

风险

工程

项目

管理

风险

承包

项目

安全

风险

144运营

风险

工程

项目

管理

风险

承包

项目

竣工

风险

145运营

风险

工程

项目

管理

风险

承包

项目

总结

风险

172运营

风险

信息

管理

风险

信息

收集

与管

理风

险

173运营

风险

信息

管理

风险

信息

收集

与管

理风

险

174运营

风险

信息

管理

风险

信息

披露

风险

未严格依据监管部门的规定及时

、完整、真实、准确、合规的进

行信息披露，导致公司受到相关

机构处罚

对外信息披露过程中，关键岗位

人员发生违规违纪行为，使得披

露信息发生偏差，导致监管机构

调查，影响企业形象

未能及时、准确、全面的上报披

露信息，导致公司声誉受损

175运营

风险

信息

管理

风险

信息

收集

与管

理风

险

对与公司经营管理相关的重要信

息，如果有资产管理要求，公司

治理要求、行业政策等信息的收

集、跟踪不及时或不完备，导致

无法向管理层及时提供管理信息

支持

业务部门上报信息不够完整、及

时、准确，导致管理层与经营层

之间信息不对称，可能影响董事

会的决策判断

176运营

风险

信息

管理

风险

信息

传递

177运营

风险

信息

管理

风险

信息

收集

与管

理风

险