私募基金托管人信息汇总分析

私募基金托管人信息汇总总结

文/ 任晨霞

数据来源：私募汇

一、托管机构应具备的条件

1、《证券投资基金托管业务管理办法》

第八条申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：

（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；

（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；

（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；

（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；

（五）有安全高效的清算、交割系统；

（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；

（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；

（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（九）最近3年无重大违法违规记录；

（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

2、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

第五条非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：

（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制

指标持续符合监管部门的有关规定；

（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；

（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；

（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；

（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（六）最近3年无重大违法违规记录；

（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

二、到目前已取得托管资格的机构

1、商业银行

2、证券公司

3、其他

三、私募基金规模

四、结论

私募基金托管人中商业银行共44家，占托管机构总数量的61.97%；证券公司共26家，占总数量的；其他金融机构共1家，占总数量的1.41%。

截止到2016年03月09日，在协会备案的产品共计29055只，托管型私募基金产品共计11472只，占私募基金总数量的39.48%。披露托管人的产品共计11464只，在托管的私募基金数量上，商业银行共托管4572只产品，占托管总数量的39.88%；证券公司共托管6891只产品，占托管总数量的60.11%；其他金融机构共托管1只产品，占托管总数量的0.01%。

其中，托管数量最多的五家机构分别是招商证券、国信证券、国泰君安、招商银行、中信证券，五家托管数量占总数量的54.82%，由此可见托管业务被券商大巨头占据半边天，基金托管机构中36.62%证券公司托管着60.11%的托管产品，当然这也反映出了证券公司自身在私募行业的业务优势。

一方面，私募基金规模不一，规则设计灵活，投资范围涉及创新产品等，部分商业银行缺乏利益动力，难以满足其个性化需求。而证券公司对创新交易品种的业务特性、结算特性等有着更深刻更迅速的认识，能为资产管理产品的创新提供有力支持。面对规模不一、规则设计灵活的私募基金，证券公司通过延伸丰富资产托管内容，如提供融资融券服务等，使客户通过券商一个渠道可获得一

条龙服务，大大提高了运作效率。另一方面，证券公司可以集外包、托管、开立证券账户等于一身，利用自身的信息、专业程度优势，为私募机构提供全方位、快捷的系统服务。所以更多的私募机构更愿意与券商合作，商业银行在托管业务上就占据了劣势地位。