新形势下强制隔离戒毒所管理工作面临的风险原因及对策思讲解学习

新形势下强制隔离戒毒所管理工作面临的风险原因及对策思讲解学习
新形势下强制隔离戒毒所管理工作面临的风险原因及对策思讲解学习

新形势下强制隔离戒毒所管理工作面临的风险、原因及对策

近年来,随着《禁毒法》、《戒毒条例》、《司法行政机关强制隔离戒毒工作规定》的陆续出台,对强制隔离戒毒工作提出了更严格、更规范、更科学的要求,对强制隔离戒毒效果提出了更实、更高、更远的期望。实际工作中,90%以上的戒毒人员在吸毒与戒毒的循环中耗尽了身体与家庭的希望;场所民警在风险与责任的重压下对安全隐患日渐麻木与习惯;新型毒品的泛滥,更使得场所内精神障碍等疑难怪病考量着医务人员与管理者的智慧。如何准确查找新时期戒毒场所管理工作面临的风险,分析原因,制定对策,将责任和事故降低到最低限度?这是一项值得认真研究的课题。

一、场所管理工作的风险

风险大致有两种定义:一种定义强调了风险表现为不确定性;而另一种定义则强调风险表现为损失的不确定性。通

俗地讲,风险就是发生不幸事件的概率。换句话说,风险是指一个事件产生我们所不希望的后果的可能性(引自《百度百科》)。强制隔离戒毒场所的风险,是指基于管理政策、管理者、管理对象、管理环境等多方面的原因,强制隔离戒毒场所希望达到的安全稳定的目标与实际可能出现的危害结果之间的差距。强制隔离戒毒场所的风险由风险因素、风险事故、风险损失三个要素组成。

二、场所管理工作的风险事故

强制隔离戒毒场所管理工作的风险事故,从主管责任部门的角度来区分可以概括为六大类十六小项:

(一)管理方面:脱逃,戒毒人员采取强行或隐蔽方式从强制隔离戒毒场所逃跑,逃避强制隔离戒毒;死亡,戒毒人员在强制隔离戒毒场所内因为各种原因正常死亡或非正

常死亡,包括因病死亡、自杀、他杀、因工死亡等;群体性事件,戒毒人员在场所内因为各种原因发生群体性殴斗,信访,绝食,哄闹,静默,罢工、罢学、罢活动;所内案件,戒毒人员在所内盗窃,打架斗殴造成后果,伤害致人伤残、死亡;自伤自残,戒毒人员为达到个人目的自我伤害,自我伤残,吞食异物等;执法责任事故,因为民警不作为、乱作为或徇私舞弊、贪赃枉法等原因导致的戒毒人员管理工作出现严重问题或执法民警违规违纪违法事件。等等。

(二)生活卫生方面:食品安全事故,因为食物、饮水等方面的原因导致的戒毒人员食物中毒;医疗卫生事故,因为医疗处置措施不当、服用药物管理或医疗措施不及时等导致的延误戒毒人员及时治疗出现严重后果;群体性疾病传播或感染,因为教育、管理、防控或处置应对等方面的问题导致的戒毒人员出现了传染性疾病的传播感染。

(三)教育方面:一是对戒毒人员中出现的问题和情况,教育工作特别是思想动态分析、个别教育工作没有及时跟

进,导致问题进一步恶化,产生严重后果;二是对戒毒人员当中出现的心理健康问题,心理咨询工作没有及时跟进导致出现严重问题。

(四)安全生产方面:安全生产责任事故,因为教育、管理等方面的原因,导致戒毒人员在康复劳动中出现致伤、致残、致死的情况;消防安全事故,在用电、用火、用气等方面造成的人员伤害和财产损失的责任事故。

(五)警戒护卫方面:外来人员管理,保障信息安全和场所财物安全方面的问题;违禁品、危险品、重点物品的管控,特别是所内所外人员勾结抛投毒品,传递违禁品方面出现的问题;戒毒人员外出就诊、临时出所管控方面出现的问题。

(六)综合方面:负面舆情及时掌握与应对方面出现的

问题;对外宣传与舆论导向方面出现的问题。等。

三、场所管理工作的风险因素

造成场所管理工作的风险因素是多方面的,既有偶然性,也有必然性;既有独立性,也有综合性;既有个体性,也有群体性。笔者认为可以概括为四个方面:

(一)人的因素

人的因素是一切问题和风险的根本,也是要害之所在。当然人的因素也要分为主观因素和客观因素,偶然因素和必然因素,管理者的因素和被管理者的因素等多方面。

从管理对象的因素看,近年来,强制隔离戒毒所收治的强戒人员中,40%以上是因吸食苯丙胺类新型毒品而被强制隔离戒毒的。他们与吸食海洛因等传统毒品的戒毒人员比较,吸食新型毒品的戒毒人员在心理、精神方面绝大多数都有异常情况,表现出一些不同的心理、躯体和行为特征,个别人员甚至有自杀和攻击倾向。这些给强制隔离戒毒工作造成了许多新的困难和风险。另外,据不完全统计,75%以上的戒毒两次以上的戒毒人员戒毒信心丧失,认为自己摆脱不了对毒品的依赖;73%以上适龄戒毒人员未婚或离婚,68%以上戒毒人员无亲戚朋友帮助或帮助很少,多数戒毒人员家庭社会支持系统面临崩溃或完全崩溃;个别强戒所规模小,大队建制少,收治人员比较集中,容易形成戒毒人员的小圈子,拉帮结伙,打架斗殴,不易化解等多方面的原因,也给管理工作造成了一定的风险。

从管理者的角度看,一是专业、系统的戒毒工作管理、教育、医疗、保障等实战业务培训较少,针对性不强,效果不好,基层民警管理教育工作经验的积累基本靠自身摸索或

老同志的传帮带,管教工作方式方法差异很大;二是基层一线民警警力保障相对不足,或安排不合理,造成民警工作时间长,工作压力大,工作效果不佳;三是基层大队管理工作面临的一些问题和困难,得不到及时有效的解决,上级领导和主管业务部门寄希望于大队和民警通过自身的主客观努力来应对,造成了一线民警对问题和风险逐渐麻木、习惯;四是个别民警责任心不强,工作马虎大意,或者懒惰攀比,不完成规定的基础性工作任务,管理工作风险日积月累;五是监督管理不到位,个别民警个别岗位落实制度打折扣,造成了管理工作各个环节不能形成良性循环。这些都为强制隔离戒毒所管理工作埋下了安全隐患。

(二)物的因素

客观地讲,近年来,政府和上级机关对戒毒场所经费投入逐年加大,戒毒场所的软硬件有了质的飞跃。但是,同样也存在省属与市属的区别,地区与地区的区别,公安与司法的区别,主要领导重视与不重视的区别。个别强戒所物防设

施简单,更新缓慢,应急处突车辆装备老化,监控设施覆盖不全面,效果较差,这些都严重威胁到场所的安全稳定。

(三)政策的因素

政策因素可以从全国性的大政策和地区部门的小政策

两个方面来分析:

从大政策方面来看,《中华人民共和国戒毒条例》(以下简称《戒毒条例》),《司法行政机关强制隔离戒毒工作规定》(以下简称《戒毒工作规定》)对收治戒毒人员都没有伤病方面的否定因素,这意味着强制隔离戒毒场所收治戒毒人员在伤病方面是无条件敞开的。而在伤病戒毒人员的后续处置上,《戒毒条例》第三十一条,《戒毒工作规定》第三十七条规定的是:“戒毒人员患严重疾病,不出所治疗可能危及生命的……,可以办理所外就医”。严重疾病,是哪些疾病?危及

生命,如何确定?所内医疗机构由于资质或诊疗水平的限制很难做出诊断结论;二级以上医院从自身的角度出发,不是已经病危,不会轻易做出危及生命的结论。而一旦病危再做出结论,戒毒人员家属又岂会轻易接回戒毒人员?这就从政策的角度增大了强制隔离戒毒场所的管理风险和责任。众所周知的是,戒毒人员这一特殊群体,伤病,传染病,甚至疑难杂症患病率是比较高的。各强戒所医疗保障水平差异很大,如何确保戒毒人员患病后在所得到及时有效的治疗?如何确保患有传染病戒毒人员在人员密集、空间相对狭小的强制隔离戒毒场所内得到有效的隔离?如何保障戒毒人员在所内不会发生因病死亡事件,给场所造成负面影响?如何平衡履行社会责任与维护场所安全二者之间的关系?这些都是强制隔离戒毒场所不得不随时面临的棘手问题。

从小政策看,地方主管部门的政策、编制、经费支持,无不影响着场所的风险等级。

(四)舆论的因素

互联网的普及,新兴媒体影响着社会的方方面面,强制隔离戒毒场所自然也不可能置身其外。“躲猫猫”事件的炒作,已经给执法监管部门的社会形象披上了一层阴影。人民警察作为国家的执法机器,代表了强制、强权,自然也成为舆论监督和攻击的热点。我们在执法过程中稍有不慎,就会成为舆论的焦点,甚至是正常的所内因病死亡、偶然的安全事故也会被歪曲、夸大、炒作,这些无不严重影响着我们管理工作的质量,无不抬高我们管理工作的风险。

四、对策思考

立足实际情况,要最大限度降低强制隔离戒毒场所管理工作的风险,笔者认为可以从以下几个方面做一些有益的工作:

(一)培养一支专业、高效、廉洁、务实的管理队伍是前提。戒毒工作是世界性的医学难题,新型毒品的出现更是加大了管理、教育、医疗工作的难度。可以说,新形势下,强制隔离戒毒场所戒毒工作的风险与日俱增,社会和舆论对场所负面信息的容忍度越来越低。要切实消除安全隐患,提高戒治效果,向社会和人民交出一份满意的答卷,必须有一支在管理、教育、医疗、卫生、心理、社会、生产等多学科领域有一定基础的专业人员,以帮助戒毒人员戒除毒瘾,恢复健康,重返社会,正常生活为己任。以高效务实的作风勤勉工作,以公正廉洁的形象取信于社会和戒毒人员,以戒毒人员实实在在的戒治效果和戒毒操守期证明戒毒场所及其管理者自身的价值和作用,从而得到社会认可。

(二)构建一套系统、严密、精细、有效的管理体系是基础。既然新时期戒毒场所面临的风险与压力剧增已经是不争的事实。立足场所实际,深入开展调研,明确场所隐患,制定完善一套自内而外,自下而上,系统全面的管理体系,对有限的警力科学配置,对专业的人员人尽其才,对基础性

工作量化考核,对日常性问题及时解决,使场所管理教育工作形成良性循环,这是有效降低强制隔离戒毒场所管理风险的基础性工作。

(三)形成一套公正、严明、科学、严谨的监督体系是保障。场所面临的风险和负担,管教民警的责任和压力,这些都和场所的管教工作秩序,民警的日常工作作风,管理制度的落实情况密切相关。管理越混乱,作风越漂浮,落实越走样,场所面临的风险越大,民警的责任压力也就越大。反之亦然,管理越规范,作风越务实,落实越到位,场所面临的风险越小,民警的责任压力也就越小。因此,加强日常工作监督,确保各个环节的正常有序运转,使工作中大小违规操作得到及时有效的纠正是确保场所安全运行的有力保障。

(四)建立良好的对上、对外、对公、对私工作联系是重要环节。强制隔离戒毒场所的戒毒工作是一项涉及面广,涉及时间长,需要得到上级组织、兄弟单位、其他戒毒机构、戒毒人员家(亲)属、社会团体、公益组织、热心人士等部

门与人员参与和支持的综合系统工程。可以说,没有广泛的参与,就没有良好的戒治效果,就不可能妥善地处理戒毒工作中出现的各种问题和困难。例如,戒毒人员收治过程中伤病残人员(特别是场所不具备解决和治疗条件、病情伤情可能进一步恶化影响场所稳定的人员)的处理;所外就医、社区戒毒的处理;家庭帮教、技术教育的开展;社区康复、后续照管等等,都离不开社会方方面面的支持和配合。

(五)塑造公开、透明、专业、法制的对外宣传形象是重要内容。强制隔离戒毒场所是国家专业的强制隔离戒毒机构,配备的是正规的人民警察队伍。塑造良好的对外形象,关乎强制隔离戒毒场所在戒毒人员、戒毒人员家(亲)属、社会、群众、舆论当中的公信力、权威性;关乎社会舆论对强制隔离戒毒场所出现问题的容忍度;也在一定程度上代表着国家、政府形象。塑造公开、透明、专业、法制的对外宣传形象,一靠良好的戒治效果;二靠窗口单位民警的执法形象展示;三靠全体民警惜声誉形象如生命的累积;四靠良好的对外宣传。

可以说,新时期,强制隔离戒毒场所管理工作面临许多新问题,新困难,新风险,戒毒人员家(亲)属、国家和社会对我们工作的要求更高,更全面。但是,只要我们正视风险和隐患的存在,认真研究对策,落实各项管理措施,是完全可以做到场所风险可以控制,戒治效果可以提升,良好形象得以塑造,人民群众满意认可的。

(本文作者:张强

审稿:王奎

供稿单位:四川省泸州市强制隔离戒毒所办公室

联系电话:0830-270325)

2016年度XX公司全面风险管理报告

2016年度*****公司 全面风险管理报告 一、2015年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况 序号工作计划 实际完 成情况未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险 管理报告 完成2 深入推进全面风险管理 与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度,加强 建立风险标准化管理机 制 完成 4 建立全面风险管理组织 领导框架 完成 2.企业董事会(总经理办公会)开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下,认真贯彻

落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,根据公司战略发展需要,立足公司风险管控现状,通过不断的摸索与实践,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 (1)决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视,组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作,制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标,开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动,全面风险管理体系建设进展较快,成效显著。 (2)全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革,管控体系初步搭建; b.建立健全公司全面风险管理组织体系; c.建立健全全面风险管理制度体系; d.积极推进下属公司风险管理工作。 (二)重大风险管理情况 1.按照2015年度评估出的重大风险,逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。

IT全面风险管理工作报告标准范本

报告编号:LX-FS-A31593 IT全面风险管理工作报告标准范 本 The Stage T asks Completed According T o The Plan Reflect The Basic Situation In The Work And The Lessons Learned In The Work, So As T o Obtain Further Guidance From The Superior. 编写:_________________________ 审批:_________________________ 时间:________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

IT全面风险管理工作报告标准范本 使用说明:本报告资料适用于按计划完成的阶段任务而进行的,反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想的汇报,以取得上级的进一步指导作用。资料内容可按真实状况进行条款调整,套用时请仔细阅读。 一、20xx年度风险管理工作有关情况 为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用,提高办公自动化的整体应用水平,加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理,特制定了计算机及网络管理办法。 二、20xx年度风险管理工作计划根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.(一)信息安全风险管理:计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。一、各种数据

及信息严格控制在公司内部,任何人不得泄露公司的数据及信息;二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司,三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件,员工定期备份到移动存储设备;电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次,每半年一次将备份数据刻录成光盘,并做好记录。五、加强对系统服务器的安全管理,及时升级更新各系统。(二)信息系统风险管理:从信息处理的过程来看,一个信息系统模型大致包括几个要素:信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统,是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据

风险管理委员会工作制度

风险评审委员会工作制度 第一章总则 第一条为建立完善公司科学规范的风险管理机制,形成科学规范的风险评审制度、风险监管体系和法律保障制度,提高资产与业务风险防控能力和工作效率,保障公司平稳健康运行,坚持以合法性、安全性和效益性为基本原则,根据公司章程和公司《董事会议事规则》规定,制定本制度。 第二条风险管理委员会对公司董事会负责,在公司董事会领导与授权下开展工作,负责公司资产、业务和管理风险识别、防范、控制、转化等工作。 第三条风险管理委员会组成应突出成员的学识水平、知识的专业性、知识结构的复合性和实际的业务经历。 第四条风险管理委员会坚持集体审议、充分论证、独立表决的审议决策原则;追求科学缜密决策,确保业务质量,有效识别防控风险,实现预期效益的决策目标。 第二章风险管理委员会职责 第五条风险管理委员会的主要职责包括: (一)对公司高级管理层在担保业务、市场、操作等方面的风险控制情况进行评审监督;并具体审定以下公司业务: 1.担保类业务; 2.委托贷款等资产类业务; 3.项目融资类业务; 4.短期资金拆借类业务; 5.信息咨询、顾问、理财等中间业务;

6.其它业务。 (二)尽职评估担保业务风险,充分发表分析意见,客观公正地投票表决; (三)提出完善公司风险管理和内部控制的建议,掌握业界动态,研究银行政策,关注担保企业风险状况。 (四)董事会授权的其它事项。 第六条风险管理委员会负责制定或者审定公司业务规章制度和内控制度。 第七条涉及业务核销、以物抵债、抵债物变现与报损等不良资产处置事项,报公司董事会审批。 第八条超过董事会授权权限以及风险管理委员会认为有必要上报董事会的事项,报公司董事会审定。 第九条风险管理委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关费用由公司承担。 第三章风险管理委员会的组织结构第十条风险管理委员会设常务委员7人,包括以下方面人员:(一)公司总经办公室2人,总经理任风险管理委员会主任,副总经理任第一副主任; (二)市场业务部门3人,部门经理任风险管理委员会常务委员; (三)风险管理部门1人,部门经理任风险管理委员会副主任。 风险管理委员会设会议秘书1名,负责会议通知、会议资料的收集、整理、打印和分发会议文件、会议记录和委员投票统计工作等。会议秘书由风险管理部门派专职人员或派员兼职。 风险管理委员会可设候补委员1-3人。 第十一条风险管理委员会主任与第一副主任由公司董事担任。

2019年度全面风险管理报告

XX有限公司 2019年全面风险管理报告 一、2019年风险管理工作总结 (一)2019年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求,坚持全面、协调、可持续的科学发展观,整合公司的管理体系,进一步强化管理职能;根据超市行业经营特点,明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点,按风险类别排序并提出重大风险应对措施,制定较清晰的风险管理策略。 (二)2019年重大风险管理情况 1、2019年重大风险管理情况 ①安全风险管理:规避安全风险,从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手,通过严格隐患排查,狠抓隐患整改,不断推动安全工作的创新和发展,确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是: 年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划,并对安全管理目标进行了分解,与各门店、机关部室签订了安全生产责任书,明确了个层次、各岗位人员的安全职责,在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示,较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面,

今年调整了安委会成员,保证了安全主管领导的到位,XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员,各百货,超市也能按要求设有兼职安全人员,保证卖场、商场的监控到位。 在安全生产管理制度上,我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等,分别以文件形式下发给各门店及机关各科室,为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时,积极组织开展各项安全检查活动,对每次安全检查进行了策划,对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。 注重安全教育培训,员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年,按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设,各门店每天利用晨会时间,对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理:资金由于流动性很强,出现错弊的可能性更大,保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端:(1)收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行,大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续,缺少监督,甚至有些门店有违反财务规定的现象;(2)销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换;(3)银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险,采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针,在保证执

内部控制与全面风险管理工作年度总结

***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结 为规范***公司内部控制与全面风险管理工作,建立科学、有效的内部控制体系,以保证***公司经营活动安全稳健的运行,提高经营管理水平和风险防范能力,根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求,***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发,全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系,开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。 一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责,全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标,从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分,介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是:经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。

***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系,又各成体系,并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成,共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。 二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限,保证决策层合理,形成相互制衡的机制;***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制;***公司根据实际业务情况,全面梳理职能机构,明确部门职责和权限。 三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理,员工能力水平不断提高,保障员工薪酬福利的合理增长,绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。 四、风险评估机制建立及运行方面,***公司已建立风险评估程序,确保企业已建立风险承受判定标准或制度,及时准确识别内外部风险。***公司定期组织***公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息,采用定量、定性指标,从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分,建立***公司层面风险数据库,绘制重大风险坐标图,制定重大风险应对措施,并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。***公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好,对高风险项目采取谨慎介入的态度,对可能

风险管理部规章制度

风险管理部规章制度 【篇一:某公司风险管理部工作职责和岗位分工】 风险管理部工作职责、权限和工作规范 一、部门职责 (一)业务审批和流程管理 1、参与贸易事项的予审批; 2、参与贸易合同的审批; 3、参与套期保值业务的审批; 4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督. (二)存货风险管理 1、不定期地现场核查存货; 2、跟踪存货减值并提出处置建议。 (三)授信管理和重要事项调查 1、对拟授信的客户进行调查和走访; 2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估; 3、对服务商(物流、仓储)进行信用和履约能力调查和评估; 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。 (四)货物保险管理 负责运输商品和库存商品的保险管理工作,包括: 1、制定和完善公司财产保险管理制度,监督财产保险管理制度的执行; 2、预选保险公司和保险经纪公司,负责与保险公司和保险经纪 公司签订长期服务合同; 3、保险业务的安排和保险索赔工作; 4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询; 5、指导下属公司的财产保险工作。 (五)制定和完善公司风险管理制度 1、制定和完善公司风险管理制度; 2、检查风险管理制度的执行情况。 (六)指导下属企业的风险管理工作 (七)负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理 二、部门权限 (一)业务审批

1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况,补报资料。 2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见,对于不按照风险管理 部意见操作的业务和起草的合同,有权提出否决意见。对于风险管 理部提出否决意见的业务和合同,任何人员和部门均无权执行和签 订合同。 3、对于套期保值方案有权提出意见,对于未按照套期保值方案操作 的业务,有权提出否决意见。 (二)存货风险管理 1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。 2、对存货进行现场核查时,有权要求公司有关业务部门和职能部门 派员协助。 3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。 4、有权对存货管理的安全性提出意见。 (三)授信管理和重要事项调查 1、风险管理部对重要事项进行调查时,有权要求有关部门和人员应 当予以协助,有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反 映情况。 2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况, 对仓储、物流企业的选择使用提出意见。 3、有权根据合同履行情况,定期评价有关客户资信。风险管理部对 客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重 大业务过失的进行调查后,有权提出处理意见。 5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重 大业务过失给公司造成损失,并已经查实责任的,应当作为有关部 门和人员奖惩、聘免的依据。 (四)货物保险管理 1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外,有权自行安排货物保险的各项管理工作。 2、有权指导货物的投保操作工作; 3、有权要求下属公司提供财产投保情况的数据和资料。 (五)制定和完善公司风险管理制度 1、有权调查公司风险管理制度的执行情况,被调查的部门和人员应 当予以配合。 2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。

2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾

2017年度全面风险管理报告 【最新资料,WORD文档,可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上,进一步加强公司全面风险管理体系的建设,制订了公司全面风险管理制度和办法,公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部,审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求,

结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况,在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作,各部门查找提出自身存在的风险点,并对其加以识别,再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点,对其进行识别、评估,经过对风险成因分析,找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图,把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工,相关问题由部门提出,专职部门提出审核意见,报总经理办公会讨论,进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务,全年没有出现一般以上的风险因素,全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 (二)企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好,公司在不影响正常生产经营的前提下,采取多种措施,加大管理力度,出台一系列政策、办法、措施,有针对性的解决,把问题消灭在萌芽状态,坚决杜绝各类事故、问题的发生,通过对重大、重要风险辨识、评估,采取应对措施,对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益,促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 (三)重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督,并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点,有针对性的加以重点控制和管理,根据新发生风险的可能性采取措施,进行监督检查落实,以

安全风险管理工作制度

编号:SM-ZD-12412 安全风险管理工作制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制:____________________ 审核:____________________ 批准:____________________ 本文档下载后可任意修改

安全风险管理工作制度 简介:该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定,达成上下级或不 同的人员之间形成统一的行动方针,从而协调行动,增强主动性,减少盲目性,使工作 有条不紊地进行。文档可直接下载或修改,使用时请详细阅读内容。 各(区)队、科室: 为全面辨识、管控矿井在生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,将风险控制在隐患形成之前,把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内,提升安全保障能力,根据公司要求并结合我矿实际,特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 (一)成立“风险分级管控”工作领导组:

组长:高刚 常务副组长:苏显峰 副组长:张年富李树坤王力 成员:关长福许海龙龚哲常维辉李云南纪佩野 各区队负责人 领导组下设办公室,办公室设在技术科。 (二)领导组职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人,对安全风险管控全面负责。 2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控,岗位人

集团公司全面风险管理规定

集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月

目录

第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司(以下简称“A交运集团”)风险管理工作,建立健全完整有效的风险管理体系,防范和化解各类风险,促进公司持续、稳定、健康发展,根据国资委企业全面风险管理指引相关精神,结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求,特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理,指公司围绕总体经营目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程(主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤),建立健全全面风险管理体系,包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化,搭建全方位、多层次的风险管理组织体系,建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统,防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险,从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展,应遵循以下原则: (一)全面性原则:全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门,并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 (二)统一管理原则:全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理,各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求,开展风险管理工作。

(三)责任落实原则:A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人,集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责,确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 (四)循序渐进原则:全面风险管理工作是一项管理创新工作,A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合,建立内部控制工作的长效机制,形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理,集团公司的全面风险管理组织体系包括:董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 (一)批准风险管理策略,审阅重大风险应对策略执行情况,批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项; (二)批准《全面风险管理年度报告》,包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等; (三)批准风险管理组织机构设置及其职责方案; (四)批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果;

合规管理工作计划

合规管理工作计划 导读:合规管理工作计划【1】 为建立健全风险合规管理制度,完善风险合规管理组织架构,明确风险合规管理责任,构建风险合规管理体系,有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。 一、合规目标 通过建立健全风险合规管理机制,实现对风险合规的有效识别和管理,促进全面风险管理体系的建设,确保我行依法合规经营。 二、合规文化 倡导、培育和推行合规文化,推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念,培养全体员工的合规意识,倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守,惩处各种违规行为,鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患,促进内部合规与外部监管的有效互动。 三、工作思路 1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施,参与支行业务流程再造,为各部门及支行提供政策法规支持; 2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求,每季度对风险合规的有效性作出评价,并向高级管理层提交合规风险评估报告,以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决; 3、全年持续性推行合规文化的.倡导,建立合规风险管理的长效

机制; 4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。 5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制。 6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求,并有效执行这些文件的相关意见或建议; 8、持续性梳理补充行内各项规章制度。 合规管理工作计划【2】 一、目前状态 本行合规部正式成立于XXXXX年XX月,目前人员配置为,虽然任职人员的银行从业经验比较长,均为 XX年以上,但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式,由于经验不足,较为重要的部分未能做到详细查看;信贷业务方面,抽取了部分时间段的信贷档案,进行了百分百的检查,

风险管控管理制度

风险管控管理制度 第一章总则 第一条为防范公司风险,建立规范、有效的风险控制体系,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,依据《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《公司章程》等有关规定,结合经营和管理实际情况,制定本制度。 第二条本制度适用于公司各相关部门。 第三条本制度旨在为公司实现以下目标提供合理保证: (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内; (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠; (三)确保法律法规的遵循; (四)提高公司经营的效益及效率。 (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第四条本制度所称风险管控是指公司依据总体战略和经营目标,确定风险偏好和风险承受度,通过识别潜在风险、评估风险,针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求,从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

(一)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。 (二)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。 (三)财务风险:包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 (四)法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定,影响合规性目标实现的因素。 第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险、重要风险和重大风险。 第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 (一)全面风险管控原则 公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险,并对其中关键风险实施重点管控。 (二)分级分类管控原则

(完整版)2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 (一)全面风险管理组织体系 机构设置情况: 风险管理领导小组及工作组成员 组长: 成员: 领导小组下设办公室,办公室设在AAA部,全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策,组织协调工作,及其他联络事项。 办公室主任: 成员: 以上人员岗位变动时,由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下,XXX公司明确党政职责,认真贯彻落实相关管理工作任务和要求,通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性,并对可能性进行预案准备,根据企业风险管控现状和企业改革发展需要,摸索与实践,为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考,同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设,开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作;修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法;制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标;组织召开全面风险管理专题会议;加强风险防控学习与风险管理交流,树立风险意识和危机意识,提前做好重大风险的预防工作,管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当,运行有效,未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 (二)企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元,2017年底公司向当地法院提出起诉,2018年7月调解结案,XXX公司胜诉。法院判决:QQQ分两年(第一年还欠款总金额的一半,第二年到期前还完全部欠款)偿还XXX公司全部水电欠款。

公司全面风险管理工作报告

目录 导言 (01) 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 (01) 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况 (02) (一)战略投资风险 (02) (二)人力资源风险 (03) (三)采购及仓储风险 (04) 1.请购环节 (04) 2.采购环节 (05) 3.验收环节 (06) 4.仓储环节 (06) (四)安全生产风险 (07) (五)质量管理风险 (09) (六)销售风险 (10) (七)财务风险 (13) (八)合同风险 (14) (九)知识产权风险 (15) (十)网络信息风险 (17) 三、全面风险管理定量分析及坐标图 (19) 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况 (20) 五、全面风险管理文化的建设情况 (20)

我公司为实现“十二五”期间跨越式发展,全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神,进一步贯彻落实科学发展观,持续深化公司全面风险管理工作,全面提升风险管理工作水平,确保公司持续健康快速发展,现对我公司全面风险管理工作报告如下: 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业,主要产品为煤矿机械和钢构产品,产品种类相对比较单一,受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来,稳步前进,一年一个新台阶,重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制,实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发,初步建立了一套风险管理体系,实行风险管理制度,加强风险的日常监控和风险应对措施的落实,积极培育风险管理文化,大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年,我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析,深入各个业务部门进行了实地调研,组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估,对公司风险环境进行了研究分析,提出了公司需要重点防范的五大风险:战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险,相关部门提出了相应的可行性策略,包括风险管理原则、目标和管理工具,指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡,确定了风险管理工作的损前和损后目标,提出了应对具体风险的措施,强调应对措施的选择应突出重点,综合考虑,不同的风险采取不同的方法,实施后初见成效。公司

风险管理制度

风险管理制度 第一章总则 第一条为建立我司规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力, 增强企业竞争力,提高投资回报,保证公司安全、稳健、持续发展,提高经营管理水平,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中央企业全面风险管理指引》及《企业内部控制基本规范》等法律、法规和监管规定,结合市场及公司实际需求,制定本管理制度。 第二条本制度所称风险,指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为企业带来盈利等机会为标志,将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。 第三条本制度所称风险管理,指企业围绕总体经营目标,通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目标:

(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;(二)确保内外部,尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通,包括编制和提供真实、可靠的财务报告; (三)确保遵守有关法律、法规及房地产行业相关规定; (四)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行,保障经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确定性; (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第五条风险管理工作遵循以下原则: (一)全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 (二)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。 (三)制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。(四)适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。 (五)成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。 第六条公司本着从实际出发,务求实效的原则,以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制

银行合规风险管理工作报告

XXXX银行合规风险管理工作报告 2015年,在总行领导的正确指导下,紧紧围绕全行工作中心,全面履行风险、合规部门的管理职责,扎实工作,以强化信贷管理为突破口,全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作,有效地履行了风险管理与合规管理职责,较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报: 一、部门工作职责履行情况 1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。 一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作;二是做好风险分类相关报表;三是做好不良资产监测报表;四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表;五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。 2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。 一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知,要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作,并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末,我部均能及时监测全行贷款台帐,督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分

存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表,并认真审核,对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作,保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性,为我行不良贷款的管理打好了基础。 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。 根据各网点上报的诉讼材料,我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作,极大减轻了基层各网点的工作压力。 4.积极协助基层清收不良贷款。 5.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排,做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作,严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。 二、工作中存在的问题 我部能较好的履行部门职能工作,积极发挥本部门的职能强化作用,为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献,但还存在不足之处,主要表现为:一是不良贷款清收成绩不理想,贷款起诉后执行难问题依然突出;二是

全面风险管理实施细则(修改版)

***路公司全面风险管理实施细则 第一章总则 第一条为落实***全面风险管理工作要求,明确风险管理责任制度,建立健全风险管理机制体系,细化公司全面风险管理工作,强化标准化建设,统一规范业务流程,有效防范和化解各类风险,保证公司公司各项业务流程和经济活动的持续、健康发展,根据***《北京市首都公路发展集团有限公司全面风险管理办法》的规定,结合公司实际情况制定本办法。 第二条本办法所称风险,是指在公司未来发展过程中,各种不确定性对公司实现发展规划和总体目标的影响。 第三条本办法所称全面风险管理,指公司按照***全面风险管理要求,围绕发展规划和总体目标,通过在运营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条本办法适用于公司各部室、各收费管理所的风险管理工作。 第二章风险管理的目标与原则

第五条风险管理的总体目标: (一)确保将风险控制在与发展规划和总体目标相适应并可承受的范围内; (二)确保公司与***信息畅通,各部门之间实现真实、可靠、完整、及时的信息沟通; (三)确保经营的合法合规、内部规章制度和重大措施的顺利执行; (四)确保公司资产的安全和完整,增强管理的有效性,提高管理活动的效率和效果,降低运营管理目标实现的不确定性; (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保证公司全面风险防范工作及时、有效,确保公司运营管理工作不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第六条公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一,使风险管理覆盖到公司的所有部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角;针对性就是要从实际出发,以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点,抓住关键环节,有针对性地按照基本流程实施风险管理。 第七条公司的全面风险管理涵盖运营管理和经营活动中所有业务环节,包括但不限于:

项目风险管理制度

第九章项目风险管理制度 ◆项目风险管理要则 第一条为控制项目风险,降低项目经营成本,提高项目的效益,特制定本要则。 第二条本要则所指项目风险是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合。 (一)风险管理是识别和评估风险,建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。 (二)项目经理是风险管理的主体。 (三)风险管理应注意选择最佳风险管理技术的组合。 第三条项目全体成员必须树立正确的风险认识观。 (一)风险可能造成的危害 1.未实现营销目标,导致顾客抱怨,公司声誉或形象受到损害,市场份额丢失。 2.法律索赔。 3.负债。 4.导致人力和财力资源的浪费。 5.危及健康和安全。 6.使用和运输中出现问题。 7.顾客的信任丧失。 (二)风险可能带来的机遇 1.风险与利润同在,风险愈大,利润愈大。 2.风险可以激励人的能动作用。 3.在险象环生的背后其实有规律可循。 4.风险与安全具有辩证的统一性。 第四条目标 风险管理的目标有损失发生之前和损失发生之后两种。 (一)损前目标 1.经济目标。项目经理应以最经济的方法预防潜在的损失。这要求对安全计划、保险以及防损技术的费用进行财务分析。 2.减轻项目团队对潜在损失的恐惧和忧虑。 3.履行外界赋予企业的责任。 (二)损后目标 1.企业生存。在损失发生之后,企业至少要在一段合理的时间内能部分恢复生产或经营。 2.保持企业经营的连续性。 3.收入稳定。保持企业经营的连续性便能实现收入稳定的目标,从而使企业保持持续增长。 4.社会责任。尽可能减轻企业受损对他人和整个社会的不利影响,因为企业遭受一次严重的损失会影响到员工、顾客、供货人、债权人、税务部门甚至整个社会的利益。 第五条风险管理的原则 (一)全面周到原则 项目面临的风险多种多样,对不同风险的处置要实现不同的目标,往往需要采用多种措施,每一种措施都有各自的适用范围和局限性。项目管理者要把所有可供选用的对策仔细分析、权衡比较,在全面周到的基础上寻找对策的最佳组合。 (二)符合企业发展总目标的原则 企业发展总目标是一切项目活动的出发点和归宿。项目管理者制定的风险管理目标必须符合项目总目标的要求。

2016年度企业全面风险管理报告

2016年度XX公司企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 (一)全面风险管理组织体系 全面风险管理主管领导: 姓名:XX 电话:XXXXXX 职务:XX 全面风险管理牵头部门负责人: 姓名:XX 电话:XXXXXX 职务:XX email:XXXDXX@https://www.360docs.net/doc/be14532686.html, 全面风险管理联络人: 姓名:XX 电话:XXXXXX 职务:XX email: XXXXXX@https://www.360docs.net/doc/be14532686.html, 机构设置情况: 根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求,XX公司同步相应成立了风险管理领导小组,XX公司执行董事XX任组长,并下设风险管理领导小组办公室,XXX任办公室主任,XXX部作为风险管理牵头部门,负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作,并对企业风险管控作定期评价。 (二)全面风险管理制度建设情况 针对企业全面风险管理的实际,XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面,出台了相应的管理制度,并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理

制度(内部编号NKGL-XXX)、全面风险管理体系建设方案(内部编号NKGL-XXX)、应收账款催收管理办法(内部编号NKGL-XXX)、客户信用管理制度(内部编号NKGL-XXX)、客户信用评定理制度(内部编号NKGL-XXX)、担保业务管理制度(内部编号NKGL-XXX)、生产外包业务管理制度(内部编号NKGL-XXX)等。 二、2015年度企业全面风险管理工作回顾 (一)企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。 2015年度全面风险管理工作计划完成情况表 2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。 2015年,XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限,经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险,尽可能回收,盘活XX公司现金流。 3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 2015年,应收账款的余额较上一年度有所下降,水电气应收账款催收难度逐年增大,不利于应收账款回笼,必须做长期的催收工作,

相关文档
最新文档