第五章 投资银行与证券投资基金课后

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第五章投资银行与证券投资基金

课后测试

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单选题

•1、直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。(3.33 分)

中介机构在交易中的地位和性质

B

是否有中介机构参与

C

是否存在中介服务

D

参与主体的多少

正确答案:A

•2、投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。(3.33 分)

做市商

B

承销商

C

经纪商

D

自营商

正确答案:A

•3、在股票市场的保证金交易中,投资银行以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的()功能。(3.33 分)

A

期限中介

B

流动性中介

C

风险中介

D

信息中介

正确答案:B

•4、投资银行最本源、最基础的业务是()。(3.33 分)

A

信用贷款

B

证券承销

C

资产证券化

D

并购重组

正确答案:B

•5、下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。(3.33 分)

A

包销

B

尽力推销

C

余额包销

D

混合推销

正确答案:B

•6、市盈率的计算公式为()。(3.33 分)

A

市盈率=每股净资产/股票市场价格

B

市盈率=股票市场价格/每股净资产

C

市盈率=股票市场价格/每股收益

D

市盈率=每股收益/股票市场价格

正确答案:C

•7、我国金融债券的发行方式是()。(3.33 分)

A

私募发行方式

B

承购包销方式

C

招标承销形式

D

额度发行方式

正确答案:C

•8、我国证券交易所的组织形式是()。(3.33 分)

A

公司制

B

会员制

C

经纪制

D

审核制

正确答案:B

•9、()是指通过非公开形式募集资金,主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。(3.33 分)

A

风险投资

B

私募股权投资

C

资产管理

D

自营证券投资

正确答案:B

•10、基金所募集的资金,在法律上具有()。(3.33 分)

A

公正性

B

独立性

C

平等性

D

自愿性

正确答案:B

•11、根据运作方式的不同,可以将基金分为()。(3.33 分)A

契约型基金、公司型基金

B

封闭式基金、开放式基金

C

公募基金和私募基金

D

股票基金、债券基金、货币市场基金

正确答案:B

•12、连续竞价的成交价格决定原则是()。(3.33 分)

最高买进申报与最低卖出申报相同

B

价格优先,时间优先

C

收益最大化

D

边际成本与边际收益相等

正确答案:A

•13、证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验,按照()的原则,自动撮合以确定成交价格。(3.33 分)

A

数量优先,时间优先

B

价格优先,时间优先

C

数量优先,价格优先

D

价格优先,委托优先

正确答案:B

•14、按照(),交易委托可以分为市价委托和限价委托。(3.33 分)

委托价格的不同特征

B

委托数量的不同特征

C

委托人的不同特征

D

委托性质的不同特征

正确答案:A

•15、既可以用于买卖股票,也可以用于买卖债券和基金以及其他上市证券的证券账户是()。(3.33 分)

股票账户

B

债券账户

C

基金账户

D

混合账户

正确答案:A

•16、国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中粮证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。

参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据上述资料,回答下列问题:根据保荐制的核心内容,在此次新股发行中,中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的( )。(3.33 分)

A

申购义务

B

连带责任

C

投资者责任

D

融资者义务

正确答案:B

•17、国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中粮证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。

参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据《证券发行与承销管理办法》,网下初始发行比例不低于( )。(3.33 分)

8.0亿股

B

9.6亿股

C

11.2亿股

D

12.8亿股以下

正确答案:C

•18、首次公开发行股票在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

(3.33 分)

A

1.0

B

3.0

C

4.0

D

6.0

正确答案:C

多选题

•1、投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能,这四个中介是()。

(3.33 分)

A

期限中介

B

信息中介

C

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