新三板挂牌上市培训大纲

课程十一：新三板挂牌上市培训大纲

课程适用：中小创投企业及投资机构

课程时间：1-2天

一、新三板上市环境分析

1?多层次资本市场

2?融资扩容与转板

3?中小企业现状

二、新三板上市操作

1?上市条件

2?挂牌流程

3?上市费用

三、券商保荐

1?企业价值提升

2?做市商制

3?定向募集

四、法人治理

1?股权结构

2?建章立制

2?风险控制

五、企业内控制度

1?财务体系建设

2?纳税筹划

3?市值管理

六、资本运作

1?融资途径

2?对赌协议

3?退出机制

七、转板条件与操作1?转板条件

2?申请流程

3?保荐机构

新三板知识测评题

新三板知识测评题 1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 ( B ) 。 A. 竞价交易 B. 场外交易 C. 大宗交易 D. 特定事项协议转让 2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A. 限价申报 B. 本方最优市价申报 C. 定价申报 D. 最优五档即时成交剩余撤销 3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报

4. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准） B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）。 A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的，实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟 6. 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）。 A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价

新三板系列培训手册(一二三)

新三板系列培训手册（一二三) 新三板系列培训手册（一）：全国股份转让系统概况引言为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用，特别是资本市场服务实体经济薄弱环节，支持服务创新创业成长型中小微企业发展的作用，进一步拓展民间投资渠道，2012年7月8日国务院批复同意，在证券公司代办股份转让系统试点基础上，设立全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）。作为继上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，全国股份转让系统成立时间尚短，社会各界对市场的基本情况亟需加深了解。本手册围绕全国股份转让系统定位、市场特点和功能三个方面，做了简洁明了的介绍，为证券公司等中介机构从业人员、企业家、投资者，以及政府部门工作人员等全面准确地了解这一新兴市场，提供了权威渠道。一、全国股份转让系统定位（一）全国股份转让系统是全国性公开证券交易场所 2013年12月13日，国务院正式发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）（以下简称《国务院决定》），明确指出，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所；证监会就落实《国务院决定》有关事宜答记者问时指出，全国股份转让系统是继沪深交易所之后第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定位上，与证券交易所相同，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。作为全国性证券交易场所，全国股份转让系统定位于非上市公众公司发行和公开转让股

份的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等资本市场服务，为市场参与人提供信息、技术和培训等服务。全国中小企业股份转让系统有限责任公司作为全国股份转让系统的运营机构，于2012年8月22日获中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）同意组建，同年9月20日在国家工商总局注册，注册资本30亿元，2013年1月16日正式揭牌运营，由证监会直接管理。公司的宗旨是坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，改进市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动市场健康发展，有效服务实体经济。为切实服务好创新型、创业型、成长型中小微企业，《国务院决定》要求，国务院有关部门应当加强统筹协调，为中小微企业利用全国股份转让系统发展创造良好的制度环境，各省（区、市）人民政府要加强组织领导和协调。2014年7月23日国务院常务会议及《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）等再次强调，要加快完善全国股份转让系统，建立小额、便捷、灵活、多元的投融资机制，支持中小微企业依托全国股份转让系统开展融资，扩大中小企业债务融资工具及规模，促进创新创业、结构调整和经济社会持续健康发展。（二）全国股份转让系统挂牌公司为公众公司《国务院决定》明确规定，全国股份转让系统挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。在全国股份转让系统挂牌的公司，在法律地位上，与沪深交易所上市公司属性一致，同属公众公司范畴，在税收、外资等政策方面，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理；在涉及国有股权监管事项时，需同时遵守国有资产管理的相关规定。作为公众公司，挂牌公司也需同上市公司一样履行信息披露义务，满足《非上市公众公司监督管理办法》对公司治理等方面的相关要求，接受社会公众监督。但与上市公司不同

新三板知识测评答案.docx

新三板知识测评参考题库、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _________________ 。（ B ） A. 竞价交易 B.场外交易 C 大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _________________ 。（ C ） A. 限价申报 B.本方最优市价申报 C 定价申报 D 最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 _______________ 。（ A ） A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _________________ 。（D ） A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 30%或60%的，实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为 15分钟 E 临时停牌复牌时进行集合竞价 6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。（正确） 7、以下关于市价申报的说法错误的是 ___________ 。（B ） A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:57 二、一般规定 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 A. 买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准） B. 买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准） C 卖出申报价格不低于卖出基准价格的低为准） D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格。（B ） 105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位 110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位 95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰

新三板业务(业务操作)95分

新三板业务（上）（业务操作）关闭 ? ? ? 课后测试如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。观看课程测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。√ A 500 300 B 300 500 C 500 500 D 300 300 正确答案： C 2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。√ A 300 两年 B 500 两年 C 300 一年 D 500 一年正确答案： B 3. 新三板企业审核制度现为（）。√ A 审核制 B 备案制 C 核准制

D 以上答案都不对正确答案： A 4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。√ A 两年 B 三年 C 五年 D 终身正确答案： D 5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。√ A 证监会 B 证券业协会 C 沪深交易所 D 中国登记结算公司正确答案： C 6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。√ A 2012年9月20日 B 2012年10月20日 C 2012年9月21日 D 2012年10月21日正确答案： A 7. 以下不正确的选项为（）√ A 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。

新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)

新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题）单项选择题 1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年答案：C。解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年答案：B。解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。 3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（） A、最近3个月日均市值不少于6亿元 B、最近一年年末股东权益不少于5000万元 C、做市商家数不少于6家 D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50% 答案：D。解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益

不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。在达到上述任一标准的基础上，须满足最近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。 4、以下不属于公司股东权利的是：（） A、股东有权任免公司高管 B、股东可以要求查阅公司会计账簿 C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利 D、股东有参与公司重大决策的权利答案：A。解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。 5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。 A、2 B、5 C、10 D、15 答案：B。解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。

新三板挂牌公司业务培训-股转系统14.3月

挂牌公司业务培训 ——全国中小企业股份转让系统 2014.3.3一、北京金融工作局领导致辞二、中国创投委领导致辞三、股转公司领导政策培训股转系统2013年1月正式揭牌运营，形成了一个基本的配套规定和制度。以前的中关村挂牌企业平移到股转系统，相关规则和制度逐步完善。2013年底国务院对市场的有关决定出台后，市场的规则基本定位，并公布了发行和转让细则。从今年开始，股转系统培训就要进入常态化。股转系统现在有三个特点：公众化程度更高的市场；关注度更高的市场；规范性要求更高的市场。希望大家要认识到市场性质的变化，并相应的调整自己的行为。（一）市场融资功能； 1、定向发行制度比较灵活，价格没有限制。对锁定期，发行比例没有要求，时间间隔也无硬性要求，募集资金在股东不超200人时不需审查，即使以后审查也不是重点； 2、挂牌企业和投资人不能有对赌，大股东与投资人对赌没有明确限制，但不能影响挂牌企业利益； 3、对员工发股、进行股权激励等措施是鼓励的，但涉及股份支付要遵守会计准则要求。按会计准则要求进行账务处理是会影响利润的，设计方案时要考虑好； 4、充分发挥券商作用。挂牌公司与主办券商要进行及时、充分的沟通； 1

5、交易。目前交易确实不活跃，新系统还没上，应该大部分券商和交易系统没连接，系统上来后会把挂在深交所的数据调回到北京。在以后做市商制度实施后企业要做好心理准备；做市商制度实施后，企业对价格要有理性的预期，根据企业的成长逐步体现出来，不要要求一下定很高。（二）并购功能 1、关注信息披露，对并购过程会很关注； 2、审批不是重点，规则出来前，如果有大的并购重组，大股东改变等，可以随时与公司部联系，对披露会给窗口指导； 3、最好沟通前停牌，不管有没有交易，希望大家遵守。（三）企业要注意的问题 1、要重视信息披露。（1）信息披露是法定要求，披露好也是企业的一张名片，如业务特点和业务发展优势披露清楚，会有助于引入投资。以信息披露为核心不只是审批方面要求，其实对后续融资更重要；（2）监管工作是重点工作，建立对挂牌企业的监管体系，包括证监会、金融办、股转系统、中介机构等。披露特别强调及时性、公平性，对股价变动有重大影响的，不能随便说。（3）跨市场的信息沟通机制，如果有与上市公司有关，要做到协同，同时披露。上市公司子公司可以挂牌。 2、一定要让中介机构（券商）发挥更大作用，以后交易，融资主要要依靠券商； 3、财务信息的重要性。会计师事务所必须要有证券从业资格，要遵守企业会计准则，监管标准与上市公司无重大差别，下一阶段监管会跟上来。

新三板知识测评题

新三板知识测评题 1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。 A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高

为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D ) 。 A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 6.以下关于市价申报的说法错误的是( B ) 。 A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 7.关于集合竞价，以下说法错误的是( A ) 。 A.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次

新三板知识测评参考题库

新三板知识测评参考题库一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。（B） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。（C） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。（A） A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。（B） A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准） D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。（D） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。（正确） 7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。（B） A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 二、拥有创新层、基础层股票交易权限的合格投资者须知 1、关于集合竞价，以下说法错误的是___________。（A）

新三板业务知识(汇编)

新三板业务知识一、新三板的基本特性------------------------------------------------------ 1 （一）、新三板基本概况---------------------------------------------------- 1（二）、新三板发展现状---------------------------------------------------- 3二、新三板规则体系-------------------------------------------------------- 4 （一）新三板规则--------------------------------------------------------- 4（二）新三板与创业板、主板比较------------------------------------------- 7三、新三板操作实务-------------------------------------------------------- 9 （一）企业如何认识新三板------------------------------------------------- 9（二）企业如何上新三板-------------------------------------------------- 10（三）企业上了新三板能干什么-------------------------------------------- 16（四）投资者如何参与新三板---------------------------------------------- 20

新三板业务知识(汇编)

新三板业务知识一、新三板的基本特性（一）、新三板基本概况（二）、新三板发展现状二、新三板规则体系（一）新三板规则（二）新三板与创业板、主板比较三、新三板操作实务（一）企业如何认识新三板（二）企业如何上新三板（三）企业上了新三板能干什么（四）投资者如何参与新三板

一、新三板的基本特性（一）、新三板基本概况 1、三板的历史渊源 20世纪90年代，我国为改善国有企业的经营状况，在中央政策的指导下开始了国有企业的股份制改造，并在改制中设立了法人股。随后的场外市场建设、国有股减持、股权分置改革等都是为解决法人股流通问题所做的尝试。为解决国有企业法人股流通问题，1990年国家体改委批准成立了“全国证券交易自动报价系统”，即“STAQ法人股流通市场”。1993年，人民银行联合保险、证券公司等组建了“中国证券交易有限公司”，即“NET法人股市场”。至此，形成了沪、深交易所和STAQ、NET两个计算机网络构成的“两所两网”的证券交易市场格局。 98金融危机后，1999年“两网”正式停止运行。2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，由此确立了由证券公司代办股份转让业务的场外交易制度，证券公司代办股份转让系统也于2001年7月16日开通。 “证券公司代办股份转让系统”被称为“三板”。 2、新三板的由来 “新三板”具体的称谓是：“中关村科技园区非上市股份有限公司代办股份报价转让系统”。 2006年，国务院发布的《关于实施（国家中长期科学和技术发展规划纲要2006－2020年）若干配套政策的通知》，明确规定“推进高新技术企业股份转让工作。启动中关村科技园区未上市高新技术企业进入证券公司代办系统进行股份转让试点工作。在总结试点经验的基础上，逐步允许具备条件的国家高新技术产业开发区未上市高新技术企业进入代办股份系统进行股份转让。”

新三板知识测评答案

新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。（B） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。（C） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。（A） A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。（B） A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准） D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。（D） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。（正确） 7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。（B） A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 二、一般规定

个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)

个人投资者新三板业务知识测试（A卷）尊敬的投资者： a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。 b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。 c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。 d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。一、判断题 1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。（错） 2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。（对） 3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。（对） 4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。（错） 5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（对）

二、单选题 6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。 A、10万股 B、20股 C、50万股 D、100万股 7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。 A、最优五档即时成交剩余撤销申报 B、最优五档即时成交剩余转限价申报 C、双方最优价格申报 D、对手方最优价格申报 8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。 A、可以采用集合竞价交易方式 B、可以采用连续竞价交易方式 C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务 D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式 9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。 A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价 C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将

新三板自身内部培训资料

新三板内部培训资料第一部分主要背景及内容全国中小企业股份转让系统副总经理高振营本次培训的主要背景及内容：本次作为主办券商第二次培训是基于上次在北京举办第一期培训，在9 月初中小司在将深圳举办第三期内容一样的培训；主要针对前期材料申报、审核及持续督导中发现的问题进行集中讲解，提高材料制作质量和投行的执业水平；不同水平的主办券商将来在做市商、创新业务方面可能有所区别对待；关于扩大试点，希望各主办券商尽快积极准备,将各项工作做在前面,有成熟的企业可以先与挂牌业务部胡益民沟通，进程会非常快，尽调、内核该做的做，不好说得太清楚、太明白；并希望扩大范围后，主办券商及项目人员把握公司质量,不要追求量，把质放在第一位；上午培训会；下午座谈交流会，主要对扩大范围各券商的准备情况、扩大试点的建议以及对中小司的建议,以推进扩大范围顺利进行；希望各主办券商参会人员将此次会议内容和精神传达给项目人员及公司领导；第二部分挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍挂牌业务部总监胡益民 1、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易

程序20 个工作日）； 2、目前，从申报到取得批文大约时间2 个月，平均约46 天，最短的 20 天； 3、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案；上次座谈还有人问，希望大家仔细看一下； 4、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业； 1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容；挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌；信息披露—转让说明书为核心；券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准； 2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率； 1、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级； 2、出资：在挂牌前一定要解决；（eg资产转移手续、出资不实等）； 3、存续两年：指完整的两个会计年度； 4、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6 个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7 个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；

新三板券商承做流程

一、场外市场部培训：新三板流程及签约和立项标准 **年**月**日会议纪要一、会议议题场外市场部培训：新三板流程及签约和立项标准。二、会议主要内容（一）新三板项目流程全国股份转让系统推荐挂牌项目分为以下十一个步骤：步骤一：前端业务人员项目开发；步骤二：项目初审；步骤三：初步尽职调查；步骤四：项目签约；步骤五：项目立项；步骤六：项目启动；步骤七：改制及项目材料制作；步骤八：场外市场部复核；步骤九：项目内核；步骤十：备案挂牌；步骤十一：持续督导。 1、步骤一：前端业务人员项目开发

1.1收集企业的基本信息 1)企业的基本资料（含营业执照、公司章程等）； 2)企业所处的行业资料（含主要竞争对手等）； 3)企业股权结构（有无外资）； 4)企业注册信息、高新技术认证、核心技术等； 5)企业近两年财务审计报告，如企业未进行财务审计，则提供企业近两年财务报表（真实报表）； 6)其他资料。 1.2信息记录汇集 1)根据1.1中收集的基本信息，填写《中小企业基本情况调研表》（附件一：《中小企业基本情况调研表》）【建议添加填写说明，方便营业部填写】； 1.3项目材料报送 1)将《中小企业基本情况调研表》及其附件报送分公司场外业务专岗； 2、步骤二：项目初审 2.1分公司场外业务专岗在两个工作日内审阅报送的《中小企业基本情况调研表》：

1)审查报送材料的完整性，若材料不完整，则提请前端业务人员补充提供； 2)初步判断企业是否符合《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目签约标准》（附件二：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目签约标准》）【包括财务指标、成长性指标等】。若企业不符合《签约标准》，则项目暂时终止，其项目信息进入项目库，由前端业务人员负责项目维护。 2.2分公司场外业务专岗在两个工作日内撰写初审意见提交至场外市场部区域负责人； 2.3场外市场部区域负责人复核并在两个工作日内做出项目初审最终反馈。 3、步骤三：初步尽职调查 3.1分公司场外业务专岗进行初步尽职调查 1)成立初步尽职调查小组，确定初步尽职调查负责人、法律初步尽调人、财务初步尽调人、行业初步尽调人；

新三板上市培训辅导

“新三板”业务介绍

目录一、二、三、四、五、新三板的基础概念? 企业在新三板挂牌的好处? 新三板与创业板/中小板比较新三板挂牌条件与流程新三板的扩容

一、“新三板”的基本概念

“新三板”概念 ●●?什么是“老三板”？ 1992年和1993年，全国证券自动报价系统(以下简称STAQ系统）和全国电子交易系统（以下简称NET系统）作为法人股的流通市场开始运行，但因后来运行中出现的一些问题，两系统分别于1999年9月9日和10日被关闭，原挂牌公司流通股东也随之失去了相应的股份交易场所。2001年6月12日，经中国证券监督管理委员会批准，中国证券业协会（发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让服务业务正式启动。目前主要解决两系统挂牌公司流通股的转让问题，因此被业界称为" 老三板"。 ●●?什么是“新三板”？ “新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET 系统挂牌公司，因此形象地称为“新三板”。

新三板与老三板的区别 ●●?定位不同：老三板是主要针对退市公司，退市企业仍属于公众公司，而新三板是为发展初期的高科技企业、中小型企业服务的，挂牌企业属于非公众公司（为与非挂牌企业相区分，也有称准公众公司）； ●●?功能不同：老三板只是为退市公司的股东提供一个推出渠道，并没有融资功能，而新三板挂牌不只是提供流通转让平台，还能在挂牌后向定向增发； ●●?股份转让方式不同：老三板的股票代码为400XXX，股份转让采用集合竞价的方式，根据公司信息披露情况的不同每周转让1、3、5次，而新三板的股票代码为430XXX，目前采用协议转让的方式。

新三板知识测评考题答案2020

新三板知识测评考题答案2020 新三板知识测评题（一）一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。（B） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。（C） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 _________。（A） A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 __________。（B） A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十

个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准） D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。（D） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。（正确） 7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。（B） A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57

新三板2020开户考试与答案

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题） 1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ） A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 2、以下关于市价申报的说法错误的是（B ） A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 3、关于集合竞价，以下说法错误的是（A ） A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次 B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次 C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次 D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合

4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A ） A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报 B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报 C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报 D、全国股转公司可以调整接受申报的时间 5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A ） A、可以采取集合竞价交易方式 B、可以采取连续竞价交易方式 C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式 D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市 6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D ） A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历 B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ） A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200% B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例） C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制 D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制

新三板知识测评答案(20201110161002)

新三板知识测评参考题库也主、出F 23 —、年冃达底 —、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ O ?） A ?竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、 __________________________________________________________ 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 __________________________________________ o （C ） A ?限价申报 B 本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 _____________ o W A ?精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 _____________ o （B ） A ?买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准） 8买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的 95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准） D ?买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ o （□） A ?盘中交易价格较当曰开盘价首次上涨或下跌达到或超过 30%或60%的，实施盘中临时停牌 8临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C ?临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为 15分钟 E. 临时停牌复牌时进行集合竞价 6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。（正确） 7、以下关于市价申报的说法错误的是 __________ o （B ） A ?市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位 110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位

新三板业务材料

新三板业务材料目录第一部分新三板业务概况第二部分新三板业务的功能第三部分挂牌条件第四部分挂牌工作流程第一部分新三板业务概况我国股票市场简介我国股票市场结构代办股份转让系统是深圳证券交易所和上海证券交易所之外，得到国务院认可，在证监会统一监管下的股票市场。多层主板以上海证券交易所为主次交易所市场资中小企业板深圳证券交易所本创业板市场代办股份转让系统深圳证券交易所场外市场什么是代办股份转让系统 ?历史沿革 1993年，北京模仿美国模式开办了STAQ和NET市场，STAQ定位为中国的纳斯达克，即自动报价交易系统，但由于这个市场被定义为法人股交易市场，实际上却是个人交易的平台，因而逐步衰落。 ?代办系统建立为解决STAQ和NET系统历史遗留问题公司的股份流通问题，在2001年6月设立了证券公司代办股份转让系统（以下简称“代办系统”）。2002年，退市的上市公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行。该系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以代理

客户买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台，其主要功能是为非上市股份有限公司提供股份转让服务。代办股份转让系统探索“场外市场”建设以“代办系统”作为平台进行“股份报价转让业务”试点。“股份报价转让业务”（即“新三板”业务）全称为“国家级科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统报价转让业务”，该业务是为促进国家级科技园区的高新技术企业依法进行股权交易，提高股权市场流动性而开展的试点。其主要目的是探索我国多层次资本市场体系中场外市场的建设模式。经国务院批准，中国证监会于2006年1月17日正式批复，同意第一个国家级科技园区——中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让试点。 2006年1月23日，北京世纪瑞尔技术股份有限公司和中科软科技股份有限公司作为中关村科技园区首批试点股份公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让。新三板业务基本特点新三板业务的基本特点： 1、为进入代办股份转让系统公司（以下简称“挂牌公司”）的股份转让提供报价服务； 2、股份报价转让每笔委托的股份数量不低于三万股； 3、不同于主板、创业板的“核准制”，新三板挂牌实行备案制； 4、挂牌公司股份的转让须全部通过代办股份转让系统报价转让； 5、有限责任公司整体改制为股份公司后，可申请进入新三板挂牌。新三板业务的交易情况截止2010年8月，中关村科技园区共有70家公司实现挂牌（其中2家公司已经完成IPO上市，目前多家公司正在或者已经启动上市工作），涵盖了软件、生物制药、新材料、文化传媒等新兴行业；累计成交金额达到13.22亿元；有11家挂牌公司通过新三板挂牌实现了企业的定向增资，融资总额高达5.10亿元；第二部分新三板业务的功能新三板业务主要功能简介增强股份的流动性低成本挂牌快融资迅速形成市场价格基本实现上市功能提高融资能力加快上市财政支持规范法人治理结构