合约审查管理程序文件(doc 10页)

四、权责单位五、作

业流程六、作业内容

Who ，When ，Where ，How to do ，

What 七、参考文件八、应用窗

体 No 流程

客户 1 订单来源 6.1订单来源

6.1.1口头：如电话、亲自拜访方式下订单时。

6.1.2非口头：如传真、邮寄、电

子邮件下订单时。

名翔恿线股

份有限公司

合约审查管理程序书文件编号 MS-S2-0301

制订日期：89年11月1日修订日期：89年12月1日版次：A.1版页次

第3页共6

页四、权责单位五、作

业流程六、作业内容

Who ，When ，Where ，How to do ，

What 七、参考文件八、应用窗

体 No 流程 6.2.3.2客户订单订购量较多。 6.2.3.3同业竞价时。

6.2.3.4新产品新规格。

6.2.3.5单一颜色之规格品，一次订购60公斤时。

营业部

3 不

异

动 6.3不异动

6.3.1以下状况出现异常时，业务员需判定价格与交易条件是否需

要异动，

若不需要，进入流程4，进行接单，若需要，则进入流程2，进行本

作业内容6.2.3。

6.3.1.1市场情形(如同业竞价时)。 6.3.1.2客户付款及信用状况。 6.3.1.3订单订购量较多时。

营业部

4 接

单/

取消 6.4接单/取消

6.4.1业务员或业务助理或贸易组

主管接获订单时。

6.4.2客户以各种方式下订单时，

经查询目前无现品库存，预定之交期又无

法满足客户要求时，应婉拒该订单。

营业部

5 查

询/答复 6.5查询/答复 6.5.1业务助理接获订单，或业务员与贸易组主管请业务助理协助查询时，

于计算机系统中查询成品库存或开立暂存之客户订购单，若有库存，直

接回复客户并于暂存之客户订购单中输入交货日期，转成〝送货单〞

(MS-S4-0304)如附件3，进入流程12，进行交货，如无库存，则不输

入交货日期并请客户待排定交期后回复，进入流程6，进行审核。

送货单

(MS-S4-0304)

名翔恿线股

份有限公司

合约审查管理程序书文件编号 MS-S2-0301

制订日期：89年11月1日修订日期：89年12月1日版次：A.1版页次

第4页共6

页四、权责单位五、作

业流程六、作业内容

Who ，When ，Where ，How to do ，

What 七、参考文件八、应用窗

体 No 流程 6.5.2营业部助理确认交期后，以电话或传真方式联络告知客户，

或通知业

务员与贸易组主管，以电话或传真或电子邮件方式联络告知客户。

营业部6 审

核

6.6审核

6.6.1业务助理每天早上打印前一

天之〝业务(订货日)订购一览

表〞(MS-S4-

0303)如附件4，分为已交货

与未交货，呈营业所主管或营业

部主管

审核。

6.6.2营业所主管或营业部主管判

定客户要求之交期或价格，无法

接受者，

则进入流程4，婉拒该订单，

若可以接受，进入流程7，进行

判定

是否为规格品作业。

业务(订货日)

订购

一览表

(MS-S4-0303)

营业部7 非

规

格

品

6.7非规格品

6.7.1业务员或贸易组主管判定是

否为规格品，若为非规格品，则

要求客户

提供供应品，进入流程8，进行试样，若为规格品，则进入

流程9，

进行排期生产。

营业部厂务部8 打

样

6.8打样

6.8.1业务员或贸易组主管依【客

户供应品管制程序书】

(MS-S2-0701)之相关

规定要求客户提供供应品。

6.8.2打样员依【配方管理程序书】

(MS-P2-0502)之相关规定，进行打

样。

客户供应品管

制

程序书

(MS-S2-0701)

配方管理程序

书

(MS-P2-0502)

营业部厂务部客户9 排

期/

重

排

6.9排期/重排

6.9.1营业部助理每天上午十点与

下午三点时，汇集书面订单

并于计算机系统

中，以未交货为查询条

件，查询〝业务(订货日)

订购一览表〞(MS-S4-

业务(订货日)

订购

一览表

(MS-S4-0303)

管理部门审查控制程序

管理部门审查控制程序实施日期：发放编号：持有人：持有部门：受控非受控浙江金盾风机股份有限公司

JDF/HFP 01-2013 管理部门审查控制程序编修部门：质量管理部第2 页共7 页版本：D 批准页编制：日期：审核：日期：批准：日期：浙江金盾风机股份有限公司

目录序号章节名称页次 1 目的 4 2 范围 4 3 定义 4 4 依据文件 4 5 管理部门 4 6 职责 4 7 工作程序 6 8 相关文件7 9 记录7

1、目的为通过对质保体系的评价，保持质保体系的适宜性、充分性和有效性，并使质保体系不断得到改进和完善，特制定本程序。 2、范围适用于本公司核电HVAC系统设备设计制造所涉及的审查控制。 3、定义 4、引用文件 4.1《核电厂质量保证监查》 HAD003/05 4.2《核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲》 JDF/HF-QB-2013 5、职责 5.1质量管理部负责审查的归口管理，包括以下工作： a) 制定审查计划； b) 组织审查输入文件； c) 负责管审查记录； d) 编制审查报告； e) 汇编审查文件； f) 负责审查决定的跟踪管理。 5.2 其他部门负责按审查计划要求提供审查输入，落实相关的审查决定。 6、管理部门质量管理部 7、工作程序 7.1 审查目的 7.1.1 审查的目的是： a) 确保公司质保体系的适宜性、充分性和有效性； b) 评价质保体系的适宜性； c) 评价改进的机会和质保体系变更的需求。 7.1.2管理评审频度通常审查每年进行一次，两次时间间隔不超过12个月。有下列情况时适时进行审查：

合同审核制度(审查版)

XXXXXX有限公司合同签订、履行、归档、监督流程制度为规范公司运行中法律监管制度，保证对外签订合同的合法性，维护公司合法权益，减少合同风险，特制订公司合同制作、修改、审核、批准、归档、监督等流程管理办法。第一章总则第一条本制度适用于XXXXX有限公司所有职能部门及全体人员签订合同的法律审核。第二条公司实行合同审查管理制度。所有合同在加盖公章前必须履行审核签字程序。第三条合同法律审核坚持依法、及时、准确的审核原则。第二章审核内容第四条合同审核部门对下列合同事项依法进行审核：（一）合同形式。合同形式应采用法律、行政法规规定或当事人约定的形式。（二）合同实质性条款。合同的实质性条款由合同当事人双方约定。根据《中华人民共和国合同法》规定，合同实质性条款包括以下内容：1、当事人的名称或者姓名和住所；2、标的；3、数量；4、质量；5、价款或者报酬；6、履行期限、地点和方式；7、违约责任；解决争议的方法。（三）合同效力。签订合同应主体适格，意思真实，目的合法，不损害社会公共利益，不违反法律、行政法规的强制性规定。第三章审核程序第五条签约相对人确定 1、公司现有资源。办公室存档文件中，与我公司有过良好合作关系的企业，并能独立完成此次发包工程项目或交易要求的企业。 2、互联网或电话簿的搜索。通过网络搜索寻找，初步审核潜在签约相对人资质，明确公司地址、联系人、公司电话及网址等。 3、股东现有资源。公司董事会成员推荐有足够实力的企事业单位、公司及个人。 4、其他途径。保证选择的企事业单位、公司及个人能保质保量完成项目要求。业务部门和合同审核部门通过以上途径共同确定，选取3—5家具备相关资质并有能力独立完成提案项目的企业，并由业务部根据价格、质量、资质、安全、服务等各方面的条件出具评比表，报主管领导批示，最终确定合同初审阶段的签约对象。第六条从合同开始商洽起，相关部门应该邀请合同审核人员参与（50万元以下合同审核人员参与洽谈，50万元以上的法律顾问参与洽谈）。送审部门自行商洽合同后，造成合同审核时间延长的，送审部门人员承担相关责任。第七条合同的受理。业务部门应及时将拟签合同送交合同审核部门进行审核。相关人员应认真填写《合同审核单》（格式附后），送交拟签合同文本时，应附送下列材料：合同相对方（施工生产经销单位）资信、营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证、税务登记证、资质等级证书、委托代理人授权书、委托代理人身份证、产品检验报告、产品安装标准及生产标准等。附送有关材料不全的，合同审核人员应要求业务部门及时补全。合同审核人员应对送审的合同进行登记，送审人和受理人应在登记表上签字。第八条任何人员领走合同应签署《法务部签发/修改/起草合同文件统计表》，已备合同审核人员在合同制作或修改后，审批前对合同的跟踪。业务部门对经审核的合同有实质性条款变动的，应将合同送交合同审核部门再审。第九条合同送审部门是合同的执行者，应严格按照合同签订流程执行，并对合同起草过程中的往来函件妥善保管。必要时应与合同审核人员、法律顾问及时沟通。第十条审核意见审批程序：由承办人填写《合同审核单》，承办人部门负责人签署意见，然后履行下面的流程：财务总监意见——合同审核人员初审意见、法律顾问初审复核意见—

质量管理体系管理评审程序

管理评审程序 1目的通过评审质量管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 2范围适用于全公司质量体系的评审。 3职责 3.1 总经理主持管理评审活动，提出评审的重点，批准管理评审报告。 3.2 管理者代表向总经理报告体系运行情况，提出评审建议，负责管理评审计划的实施和组织协调工作，编写管理评审报告，协调落实改进措施中的问题，并对评审后的跟踪活动具体实施管理。 3.3 总经理办公室负责收集并准备管理评审所需资料和控制好评审的输入，整理管理评审报告草案，协助总经理、管理者代表做好管理评审各项工作。 3.4 相关部门（单位）负责人负责准备并提供评审所需的管辖范围内的资料，根据评审通知充分准备质量体系运行及改进的意见和建议；相关部门（单位）负责评审提出涉及本部门（单位）的质量改进措施的实施工作。 4程序 4.1 每年在12月份进行一次管理评审，时间间隔不得超过12个月。当出现下列情况之一时可以追加管理评审频次： a) 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b) 发生重大事故或顾客关于质量有严重投诉或投诉连续发生时； c) 当法律、法规、标准及其他要求有变化时； d) 市场需求发生重大变化时； e) 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时； f) 内部质量审核中发现严重不合格时。 4.2 评审的输入管理评审涉及质量体系运行的所涉及的当前业绩和改进机会。 a) 审核结果，包括第一、二、三方质量管理体系审核，产品质量审核

等的结果； b) 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果与顾客沟通的法律等； c) 过程运行情况和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果； d) 改进、预防和纠正措施的状况，包括对内审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性； e) 以往管理评审跟踪的实施及有效性； f) 可能影响质量管理体系的各种变化，包括内、外环境变化，如法律、法规变化、新技术、新工艺、新设备的开发等； g) 质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性及有效性。 4.3 管理评审的准备 4.3.1 预定评审前天，总经理办公室以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。 4.3.2 总经理办公室负责根据评审输入要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认，并向参加评审的人员发放《管理评审通知》及本产供次评审计划和有关资料。 4.4 管理评审会议 a) 总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审的输入做出评价，对存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间； b) 总经理对所涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）。 4.5 管理评审的输出 4.5.1 管理评审的输出包括以下方面有关的措施： a) 质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价； b) 与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等评审内容相关的要； c) 资源需求等。 4.5.2 会议结束后，由总经理办公室根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》（应视具体情况明确有关改进要求），经管理者代表审核，

合同审核审批流程

合同审核审批流程一、总则流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。二、合同审批流程图合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。三、合同审核审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1）缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似

合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2）审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。工作内容： ①、评价业务前景：公司的部门主管在拿到业务员缮制的合同文本后，首先需要对业务的发展前景进行评估。对于有发展潜力的业务，可以考虑适当增加优惠条款，以维护双方的长期合作关系；对于临时性和没有发展潜力的业务，必须对其它业务风险进行严格审核，并提出修改建议。

IT内控体系内部审核与管理评审程序规定

精心整理中国重汽（香港）有限公司境内单位IT 内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行) ZXG140200-2007 1．目的和范围 IT 233.13.23.3内控体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报。 3.4内审组长负责具体组织实施内审工作。 3.5内审员负责协助内审组长完成内审工作。 3.6受审核部门负责协助并积极配合内审工作。 4．管理内容与流程

4.1IT内部审核 4.1.1年度审核计划编制 4.1.1.1每年第一季度，技术发展部组织人员完成《年度IT内部审核计划》的编制，并提交技术发展部领导批准。 4.1.1.2“年度IT内部审核计划”要保证全年完成涉及IT体系中的全部要素和全部 1 2 3 4 1）IT 2）IT 4.1.2 1 2 3）只要人力资源允许，内审组成员应与被审核的部门无直接责任，独立于被审核工作。 4.1.2.2制订《IT内部审核实施计划》内审组长负责制订审核实施计划，内容包括：审核目的、范围、依据；审核的日程安排；内审小组的组成和分工；受审核部门相关的过程、活动及对应的管理制度条

款和体系要求；其他需明确的事项和要求等。内审组应提前三个工作日将计划发放到有关部门，以便确认计划安排。 4.1.2.3内审员应根据任务分工编写《IT内审检查表》。 4.1.3审核实施 4.1.3.1首次会议审核时间、受审核部门及负责人、不合格事实描述、不合格类型、不符合条款等。不合格事实描述要具体，并经受审核方确认。 4.1.3.5末次会议由内审组长主持，受审核部门负责人和审核组成员参加。会议内容包括：重申审核目的、范围和依据，说明审核过程，宣读不合格报告，评

管理评审程序

管理评审程序 1.目的为便于管理评审正常进行和控制，以便公司高层管理者在计划期间内评审公司的质量管理体系，并确保其持续之适用性、充分性及有效性。此项评审须评估质量管理体系和过程变更的需要及改善的机会，包括质量方针与质量目标。 2.适用范围适用于本公司管理评审活动的控制。 3.职责 ISO办公室制定本程序，相关部门配合执行。 4.定义（无） 5.作业内容 5.1管理评审的时机与评审计划的发布：为了保证质量管理体系的持续适用性、充分性和有效性，公司至少每半年进行管理评审一次，原则上安排在某一次内审后的一个月左右进行，由管理者代表或指定人员制定书面的管理评审计划，由总经理批准；当出现特殊情况 (如重大质量问题、组织架构大变更等)，可追加评审。 5.2管理评审应输入的内容，相关部门依此提交报告资料： a)上次管理评审的决议完成情况跟进（ISO办公室文控）； b)质量方针、质量目标的达成状况检讨（ISO办公室）； c)检验及验收结果（物流部） d)纠正与预防措施的执行状况检讨（ISO办公室）； e)内部或外部质量体系审核的结果检讨（ISO办公室）； f)客户投诉(退货)及处理的结果检讨（业务运作部）； g)组织大变更、重大质量问题或质量体系变更对原质量体系影响的评审（各相关部门）； h)改进的建议检讨（各相关部门）等。 5.3评审前的准备：管理者代表确定会议时间（原则上在一个星期前发出会议通知）。拟定管理评审通知计划并拟定评审的主要内容及参加评审人员名单，同时在通知计划中列明相关人员提报相关资料，提交总经理或授权人批准。 5.4评审实施后，管理者代表根据评审会议结论或决议，编制管理评审报告并公布结果。如需要采取纠正和预防措施，参考《纠正和预防措施程序》，由文控或由管理者代表授权人监督执行，并组织跟踪。 5.5管理评审的输出：应输出管理评审报告结论、决议，其中至少应包括： 5.5.1现行的质量体系及过程是否有效；若需改进，改进的方案是什么； 5.5.2针对目前的客户投诉，应确定日后的改善方向； 5.5.3确定目前的资源(人力资源、其他资源)需求与否。 5.6管理评审报告记录由文控保存三年。 6.附件（无） 7.参考文件 7.1文件管理程序 7.2纠正和预防措施程序

合同审查管理流程(附图)

合同审查管理流程及文字说明一、合同审核流程图（另附详细文字说明见下）电子邮件就审核意见与法律部沟通财务预算审批后公司合同申请人提出合同要求，经部门领导（按审批权限）批准初步立项公司合同需求方/合同对方共同起草合同法律审核人员接收并编号，做出初步审查文本。就初步审查文本和对方确定，沟通后经法律审核人员认可后修改，最终定稿。财务审核人员在合同送审表上签字有权签署人在合同送审表及合同文本上签字如需公司付款的合同，在提交合同草本之前或同时，应提交预算申请以及合同给财务部审核。合同申请人所在部门领导在合同送审表上签字法律审核人员在合同送审表上签字到行政部盖章涉及其他部门的，其他部门负责人应在合同送审表上签字合同正本交行政部保存，同时提供法律部合同正本扫描件

二、合同审核流程文字说明 1、合同申请人与合同对方谈判后，根据谈判内容起草合同，尽量使用我公司合同范本； 2、经有签署权的领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法律部合同审查人员。电子邮件中应同时注明以下事项： 1）项目背景； 2）合同紧急程度（一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法律部审查，法律部将在3工作日内进行合同的审查和修改）； 3）合同申请人联系方法。 4）合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同送审表（格式见附件）上签字。5）如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送给财务部相关审核人员。 3、法律审核人员将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内,将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人，特别紧急的1个工作日。涉及金额的合同需得到财务部确认。 4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改意见，必应通知法律审核人员，经法律审核人员审核后方能最终定稿。定稿后的合同除经法律审核人员同意外不得任意修改。 5、所有的合同均应提供合同对方的营业执照（或身份证、户口本及其他相关资质）复印件给法律部备案。如果法律审核人员需要确定合同对方的某些特定资格，要求申请人提供关于合同对方的证照或授权书等相关文件，申请人应按照要求提供，否则合同不能签署。上述文件应与合同送审表一起提交法律部备案。三、合同签署 1、填写合同送审表后，合同申请人需填写合同送审表并请授权签署人在合同送审表上签字，注明签字日期。 2、合同经授权签署人签字后，应加盖公司合同专用章，原则上不得以公司公章、人事印章、财务印章或者分公司印章代替。 3、如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应请财务审核人员在合同送审表上签字；涉及其他故门的，应请其他部门在合同送审表上签字。 4、申请人将定稿合同、合同送审表以及合同对方当事人营业执照副本复印件和其他法律部认为必要的相关资质证明交法律部审核，法律审核人员审核同意后，在合同送审表上签字，并在核对无误的合同上每页页脚小签。 5、按合同金额及其他管理规定，请相应权限领导在用章申请表上签字批准。 6、到行政部盖章，未经法律部及具备相应权限的领导签字同意的合同，行政部不予盖章。四、合同备案 1、所有合同原件均由行政部保存，同时提供法律部合同正本扫描件。业务部门合同申请人可自行保留合同复印件以备参考。 2、在合同双方签署盖章完毕后，合同申请人应在三个工作日内将合同原件返还存档。五、合同的执行及备注 1、相关部门及签署人特别是合同申请人均应对合同的执行负责。 2、合同申请人应该掌握合同执行的整体情况，确保公司权益得到保障及未构成违约。 3、鉴于一些部门的特殊情况可以和法律部联系协商特殊流程,经法律部确认后可执行。

QMS管理审查管理程序

QMS管理审查管理程序 1.0目的针对公司的品质政策和目标,定期对品质管理体系的有效性﹑适宜性﹑充分性进行全面地审查,决定是否需要对现有品质管理系统地进行改进,以确保体系的有效运作。 2.0适用范围本管理程序适用于公司质量管理体系的评审。 3.0定义无 4.0权责 4.1总/副总经理或其代理人召开并主持管理评审会议。 4.2管理代表：负责提供质量体系运行成效的报告至总/副总经理或其代理人,包括： 4.2.1上次管理审查会议所需的一些相关资料； 4.2.2提供收集管理审查会议所需的一些相关资料； 4.2.3质量系统是否有效运作; 4.2.4管理审查会议的后续工作及会议决议的追踪﹑执行工作； 4.3评审委员：各课级以上主管或其代理人。

4.4内审组长：代表内审小组报告内审情况。 4.5各相关单位：负责准备并提供与本单位工作有关的评审所需的资料,并负责落实评审中提出的纠正和预防措施实施工作。 5.0内容 5.1评审的形式及时间： 5.1.1一般以会议方式进行,必要时也可进行现场审查。 5.1.2一年内例行性管理审查一次,于内部审核之后召开,由总/副总经理或其代理人主持,各部门主要负责人参加。 5.1.3如质量管理体系不能正常运行或产品出现重大质量环境问题时, 总/副总经理也可增加会议。 5.1.4会议召开前,由管理代表提前发布管理评审通知。 5.2评审输入内容： 5.2.1内部和外部审核报告事项； 5.2.2公司质量政策和目标的适宜性及有效性； 5.2.3各部门汇报一年来的质量管制工作（检讨工作中存在的问题,检讨目标贯彻及执行情况）； 5.2.4产品符合性检讨； 5.2.5检讨上次管理评审的会议之决议事项和执行结果； 5.2.6顾客抱怨或其它反馈的处理情况；

《内部审核管理程序》

内部审核管理程序 1.0目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。 2.0范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。 4.0内审程序 4.1年度内部审核计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年

度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。 4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核： a.组织机构、管理体系发生重大变化； b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉； c.法律法规及其他外部要求的变更； d.在认证证书投诉时； 4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核 1）产品质量下降 2）顾客抱怨或索赔 3）生产流程更改 4）强制性降低成本 5）过程不稳定 6）内部部门的愿望 4.1.4 制造过程审核的范围审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。 4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核 a. 产品质量有下降趋势，或不稳定； b. 顾客抱怨或索赔； c.生产流程更改，或零件来源更改； d. 部门的愿望。 4.1.6 产品审核的范围产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。 4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。

项目管理-设计审查管理程序

设计审查管理程序

目录 1 目的 (3) 2 适用范围 (3) 3 引用文件 (3) 4 定义 (4) 5 职责 (5) 6 管理程序和规定 (6) 7 附件 (12)

1 目的为确保项目建设要求在设计阶段予以体现，更好地贯彻设计意图和及时修改设计文件中的错、漏、碰、缺等问题，便于采购，利于施工，确保工程质量和进度，做好生产准备，特制定本程序。 2 适用范围本程序适用于XXXXX制甲醇及转化烯烃项目设计阶段及现场施工阶段。 3 引用文件对应最新版本下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号）《关于贯彻国务院〈建设工程质量管理条例〉的具体实施意见》（中国石化〔2000〕建化字074号） SEP-SPM –GS1011《中国石化项目管理手册》《中国石化固定资产投资项目设计管理规定》中国石化建〔2011〕763号 SHSG-047-2005《工程设计项目专业设计规定编制提纲》 SHSG-050-2008《石油化工大型建设项目总体设计内容规定》《建设工程消防监督管理规定》（公安部第106号令）《建设项目职业病危害分类管理办法》（卫生部第49号令）《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局第8号）《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局第36号令）《危险化学品建设项目安全设施设计专篇编制导则（试行）》（安监总危化〔2007〕225 号）《防雷装置设计审核和竣工验收规定》（中国气象局第11号令） SHSG-033-2008《石油化工装置基础工程设计内容规定》 SHSG-053-2011《石油化工装置详细工程设计内容规定》 SHSG-039-2005《详细工程设计交底工作规定》《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》（建设〔2000〕41号）

合同审核流程与审核表

合同审核流程与审核表企业合同审核流程为规范签约、履约行为～提高合同管理～防范合同风险～维护企业合法利益～结合公司实际情况～现将企业合同审核流程要求如下: 1、凡属公司生产经营合同,除当期一次性消耗低值易耗品的零星采购业务外, ～一律采取书面形式签订合同～严禁口头协议和非正式书面协议～杜绝合同履行在先、签订在后的行为。 2、合同分类:,1,投资合同、融资合同,2,施工合同,3,分包合同,4,采购合同,5,租赁合同,6,内部承包合同,7,其他合同 3、公司必须组织合同评审～经过洽谈、修改、完善～努力改善合同条件。要求各部门参加、主管领导审核、法律顾问评审、公司总经理审批。 4、合同评审程序拟定合同要点并交底—>公司,分公司,公司,分公司,各部门评审,—>分公司将合同及评审意见报公司—>公司各部门评审,—>主管副经理评审—>公司法律顾问评审—>公司整理评审意见—>评审意见反馈—>公司,分公司,修改合同—>合同洽谈—>洽谈情况及时反馈公司—>最终合同报公司签署意见—>主管副总经理审核/总经理审批。 5、禁止未经公司进行合同要点审查、交底自行与业主洽谈合同形成正式合同文件后报公司评审的行为,禁止未按公司要求评审合同擅自签订合同的行为～否则由当事人承担习惯经济、法律责任。 6、以公司名义对外发出的经济类函件需经公司审核批准后～方可对外发出。 7、合同评审的基础资料

根据项目的具体情况提供以下基础资料:发包人基本情况、项目基本情况说明,分包或供方签订合同的主体资格证明资料,招投标文件及询标、评标资料、往来函件等相关资料,成本及效益分析,资金计划及筹措说明,垫资及资金投入较大时需提供此说明,,中标通知书,合同,分公司或项目经理部评审意见。 8、一般情况下～合同评审时间为自收到评审文件起72小时内完成～加急合同评审时间不少于24小时,合同评审人员必须签署明确意见～不得以口头代替或只签名不表意见。合同审核表一、项目概况及合同要点,项目名称及地点、业主方情况、合作模式、掌控情况、支付条件、成本预期、项目前景等, 二、审核意见分公司评审意见公司职能部门评审意见分管领导评审意见财务总监评审意见法律顾问评审意见总经理审批

企业合同管理制度及流程

企业合同管理制度及流程第一节目的第一条为规范公司合同管理、防范与控制合同风险、有效维护公司的合法权益，特制定本规范。第二节适用范围第二条本规范适用于集团所属公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等；包括买卖合同、供用电、水、气、热力合同、赠与合同、借款合同、租赁合同、融资租赁合同、担保合同、劳动合同、聘用合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同、委托合同、行纪合同和居间合同等。第三节合同管理部门及职责第三条董事长负责法定代表人授权委托书的签署，资产转让合同、借款合同、房产租赁合同、对外担保合同；以及涉及资产、大额借贷经营合同、财产处理等合同的审批。各公司总经理负责本公司劳动合同、干部聘用合同以及销售、采购等经济合同的审批。

第四条集团办公室和各公司行政办公室负责公司各类合同的管理工作，具体职责是：（一）集团办公室负责各司合同文本的审查、归档和备案。（二）各公司行政办公室负责对合同专用章、合同文本、法人授权委托书等合同文本的发放和管理。（三）参与各部门提交的各类合同的合法性、可行性、有利性审查，并向法定代表人提交审查意见；（四）监督检查合同履行情况，对履行中出现的重要问题进行分析，提出意见；（五）协助处理合同纠纷，参与争议仲裁、法律诉讼。（六）负责的监督执行。第五条合同具体承办部门的主要职责：（一）负责合同相对方资信情况、履约能力等情况的调查，并提供相应资料；（二）具体负责所承办合同的招标、谈判和文本的起草；（三）严格按照规定的程序完成合同的审批手续；（四）负责合同的履行，及时解决履行中出现的问题。遇有合同变更、解除等重大事项，须报集团办公室审核同意；（五）负责向集团办公室报送合同统计报表及有关资料；（六）负责所承办合同的归档。

合同评审流程及管理办法

合同审批流程及管理办法为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签；参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，

应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批；合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；

合规审核管理流程

合规审核管理流程 1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规审核管理的流程和控制要点，旨在通过规范合规审核程序，加强合规风险管理，确保各项经营管理活动依法合规开展。 2适用范围本文件适用于本行合规与风险管理部门对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容开展的合规审核活动。 3定义、缩写与分类 3.1定义 1）合规：是指本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规审核：是指合规与风险管理部门依据有关规定和职责，对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容进行合法性、程序性、严密性、适用性和风险性等方面进行评价，并提出合规审核意见的管理活动。 3.2缩写无 3.3分类无 4职责与权限

5原则与基本规定 5.1原则 1）全面审核原则。本行经营管理活动中可能产生合规风险的有关经营管理行为、政策、制度和流程，必须经合规与风险管理部门审核。合规与风险管理部门应依据法律、法规、制度对提交的材料进行全面审核。 2）依法合规原则。严格按照法律法规、监管要求、省联社及本行规章制度等有关规定开展合规审核，确保合规审核意见合法、合规。 3）书面申请原则。合规审核事项必须以书面形式报请合规与风险管理部门进行审核。 4）失职问责原则。合规与风险管理部门应从防范法律风险、保障本行权益的角度，严谨审慎地履行职责，并对所经办合规审核工作负责，对因当事人故意或工作失职导致审核意见错误或存在明显缺失，并造成本行损失的，应追究相关人员的责任。 5.2基本规定 1）合规审核的范围： a)制定和修改的内部规章制度等规范性文件； b)推行的业务产品及其广告、操作流程、标准合同； c)大额商品和服务采购、资产处置等重要合同和协议； d)违规行为和人员处理决定； e)重要的授权决定；

法务部审查合同流程

法务部审查（草拟）合同流程第一阶段：背景了解一、合同各方的概况；二、送审（须草拟）合同的形成背景；三、各方之间的商业安排及业务流程；四、交易所要达到的目的；五、合同所需的附件；六、委托人的交易地位，在交易中是否强势；七、查询相关法律法规，现行法律如何规定、有无失效法律等。第二阶段：审查合同一、主体合格性； 1.营业执照情况 2.资质等级情况 3.从业资格情况 4.特定的生产、经营许可证 5.主体为自然人时，自然人的身份信息二、内容合法性； 1.合同可变更、撤销的情况 2.合同的免责条款 3.使合同无效的条款

4.合同约定是否违反法律法规 5.合同标的物是否违反法律法规 6.有名合同名称与合同内容、属性是否一致 7.合同中法律术语、技术术语是否规范三、条款完备性； 1.合同各方主体的基本信息 2.鉴于条款（包括交易背景、交易目的等） 3.术语的定义（若有必要） 4.合同主要交易内容，即合同标的物相关情况 5.合同金额及付款方式 6.双方权利、义务 7.陈述及保证 8.不可抗力条款 9.违约责任条款 10.合同的终止条款 11.法律适用及争议解决 12.合同生效条件 13.其他条款 14.签字页及合同附件四、合同严谨性；

1.假设是否充足 2.禁止性规定与违约责任是否一致 3.术语或关键词是否统一 4.合同生效的时间是否控制得当 5.辅助条款是否利于合同履行或争议处理 6.合同各条款之间的逻辑性五、表述精确性； 1.标点符号是否规范 2.用词、用句是否专业 3.用词或词组的内涵、外延、指代是否精确 4.行为人、承受人以及句间关系是否明确、流畅 5.合同条款是否有严重语言歧义六、排版规范性； 1.文字字体、大小及标题格式

内部审核管理控制程序

HH-QA-P-02昆山宏海电子机械有限公司内部审核程序受控状态：受控编制：审核：批准：

2010-10-01 发布 2010-10-01 实施文件修订一览表版次页次修订内容原作者/修订者

1 目的本程序的目的是通过策划和实施内部质量管理体系审核、产品审核及制造过程审核，及时发现问题，采取纠正和预防措施，确保质量管理体系有效运行。 2 范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核、过程审核及产品审核的控制。 3 术语和定义 3.1 质量管理体系审核验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责批准质量管理体系年度审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.2 负责批准产品审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.3 负责批准过程审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.4 负责任命审核员。 4.1.5 负责向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 品保部 4.2.1 为内部质量管理体系审核、产品审核的归口管理部门。 4.2.2 负责策划年度内部质量管理体系审核、产品审核计划及实施计划。 4.2.3 负责组织审核工作的实施。

4.2.4 负责出具审核报告。 4.2.5 负责不符合项整改的闭环管理工作。 4.2.6 负责向管理评审提交审核报告和不符合项整改的验证结果。 4.3 审核员 4.3.1 负责依据审核计划开展审核工作。 4.3.2 负责出具不合格报告，并负责验证不符合项目整改的闭环验证，做出验证结论。 4.3.3 4.4 各部门 4.4.1 负责依据质量手册管理本部门的质量管理体系。 4.4.2 负责评审审核计划 4.4.3 负责安排联络员配合审核员的审核工作。 4.4.4 负责组织不符合项的整改，并按时提交审核员验证。 5 工作内容 5.1 内部审核 5.1.1 审核需求 5.1.1.1 为检查过程体系的有效性、符合性，产品的符合性以及制造过程的有效性，为管理的持续改进提供适当的机会，品保部每年必须安排一次以上的内部管理体系审核、产品审核；工程部每年必须安排一次以上的制造过程审核。当公司出现重大变化时适当地增加审核频次。 5.1.2 编制年度审核计划 5.1.2.1 品保部根据ISO9001标准要求，结合公司发展需求及用户反应，编制年度内部质量管理体系审核计划。 5.1.3 编制审核实施计划 5.1.3.1 经管理者代表认命的各审核组长，组合审核员，根据年度审核计划编制相关的审核实施计划。 5.1.4 审核准备 5.1.4.1 质量管理体系审核及制造过程审核事先通知各审核部门，确认审核实施计划，安排审核的联络

2020新版HSE管理体系认证审核程序

( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2020新版HSE管理体系认证审核程序 Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.

2020新版HSE管理体系认证审核程序 HSE管理体系认证是依据审核准则，由获得认可资格的认证机构对受审核方的HSE管理体系实施认证及认证评定，确认受审核方的HSE管理体系的符合性及有效性，并颁发认证证书与认证标志的过程。认证审核实施基本过程包括：申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面（图1）图1HSE管理体系认证工作流程图一、认证的申请及受理 1．提出申请符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：

（1）申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体；（2）已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审；（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生），近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。 2．申请组织应提交的文件申请组织应提交的文件申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件：（1）HSE/OSH认证书面申请书，申请认证范围；（2）申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；（3）具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件（如：营业执照）及有关人力资源和技术资源；（4）主要活动、产品和服务的工艺流程图；

管理审查程序精选

1.目的为有效地进行品质系统的管理审查，藉此使公司高层了解品质系统运行情况，并评价品质系统之有效性、充分性、持续适宜性，以使系统持续不段地得到改进，特制定本程序。 2.范围适用於公司高层对品质系统所进行的定期或不定期之审查。 3.权责管理审查会议召集人：管理代表；管理审查会议报告人：各部门主管；管理审查会议主持人：副总经理；会议决议事项跟催人：管理代表。 4.定义无 5.作业内容管理审查作业流程图(见附件一)。管理审查会议分定期和不定期两种，定期本公司规定6月和12月分别各进行一次；不定期为在以下情况下，由管理代表提出报经副总经理同意或由副总经理直接决定召开：公司组织结构发生变化时； 5.2.2公司品质系统管理代表或副总经理异动时； 5.2.3发生重大质量异常时； 5.2.4国际标准版本更新时；

5.3管理审查会议讨论议题可包括：内部品质稽核之结果；预防措施执行之成效；品质目标达成状况； 5.3.4重大品质异常和客户抱怨； 5.3.5顾客的反馈； 5.3.6生产过程的绩效； 5.3.7产品质量的符合性； 5.3.8供应商(外包加工商)的质量表现； 5.3.9上次管理审查会之跟催确认； 5.3.10已经策划的改进； 5.3.11其他应由公司高层予以讨论解决之议题。於管理审查会议召开前一周内，由管理代表依副总经理指示或规定召开惯例制作管理审查<会议通知单>，经副总经理核准後分发各部门主管及其他需特别参加人员，以便提前准备好管理审查会议相关之会议资料。管理审查会议由公司副总经理主持，各讨论事项由以下人员负责报告：管理代表报告内部品质稽核状况，汇报系统运行存在的问题、改进建议以及上次管理审查决议事项追踪情况；品管部负责报告预防措施、品质异常分析、品质目标达成统计、产品品质趋势分析等；品管部协同发货部及采购部报告顾客反馈情况、供应商之质量表现；生产部报告生产过程之绩效。管理审查会议议决事项：

合同审核流程

合同审查工作主要流程

详细说明：如公司拟购买一个产品，与对方签署《采购合同》，业务部门应确认权利义务符合商务谈判内容，并能够履行而且无明显的书写错误（如付款的期限错误、付款账号错误等）后征询财务、技术等相关部门征询意见后，将《采购合同》提交到法律事务部审核。原合同如下：采购合同合同编号：买受人(甲方)：出卖人(乙方)：根据《中华人民共和国经济合同法》及有关法律法规规定，本着平等互利、诚实信用、等价有偿的原则，经双方协商一致，就甲方向乙方采购产品事宜，订立本合同。二、权利瑕疵担保：乙方应保证对所供产品拥有合法的所有权，且该产品上没有设臵抵押及担保等权利；并保证所提供产品未侵犯他人专利或其它非专利智力成果及商业秘密。如乙方提供的产品引起侵犯他人专利或其它非专利智力成果、商业秘密情况的，由乙方承担侵权责任。因乙方侵权

导致甲方合同目的无法实现或造成损失的，由乙方依据本合同的约定承担违约责任和赔偿责任。三、付款方式 1、甲方于本合同生效后向甲方支付合同总金额的30%作为定金； 2、甲方于乙方交货后向乙方支付至合同总金额的60%； 3、剩余10%于质保期满后支付。乙方财务账户信息：开户行：银行地址：账号：公司名称：四、交货： 1、交货方式：乙方送货。 2、交货地点：甲方办公地址。五、所有权及风险产品的所有权与风险自乙方发货时起转移给甲方。六、验收和售后服务 1、乙方按合同要求将产品送达甲方指定地点后，甲方应对产品的包装和数量进行初步验收，若有异议应于收货后5个工作日内提出，甲方应及时予以补足、更换；初步验收合格后，乙方若发现产品存在质量问题应立即提出，乙方及时予以更换。上述所需费用均由乙方自行承担，若造成交货迟延的，乙方承担违约责任。 2、售后服务：负责三年保修。七、违约责任： 1、甲、乙双方中任何一方违反本合同的，在接到利益受损一方发来的违约通知后3日内仍未有效纠正违约行为者，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。 2、如在乙方交付定金后，甲方未按照约定交货的，乙方应返还甲方定金12265元。 3、如乙方不履行本合同义务，应按本合同总金额的10%向甲方