符合性检查表
附表一：
工程（技术标）符合性检查一览表
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。2、有一项不合格，结论填不合格。3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
附表二：
工程（技术标）符合性检查结论汇总表
注：将各评委结论填入表中，多数评委结论“不合格”，评委会结论为“不合格”；不合格的在备注栏中注明原因。
评委会负责人签字：汇总人签字：年月日
附表四：
工程（商务标、综合标）符合性检查一览表
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。2、有一项不合格，结论填不合格。3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
附表五：
工程（商务标、综合标）符合性检查结论汇总表
注：将各评委结论填入表中，多数评委结论“不合格”，评委会结论为“不合格”；不合格的在备注栏中注明原因。
评委会负责人签字：汇总人签字：年月日
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。2、有一项不合格，结论填不合格。3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。2、有一项不合格，结论填不合格。3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
最新安全检查表格式大汇总
安全状况调查表 —徐刚 1. 安全管理机构 安全组织体系是否健全，管理职责是否明确，安全管理机构岗位设置、人员配备是否充分合理。 序号检查项结果备注 1. 信息安全管理机构 设置□ 以下发公文方式正式设置了信息安全管理工作的专门职能机构。 □ 设立了信息安全管理工作的职能机构，但还不是专门的职能机构。 □ 其它。 2. 信息安全管理职责 分工情况□ 信息安全管理的各个方面职责有正式的书面分工，并明确具体的责任人。 □ 有明确的职责分工，但责任人不明确。 □ 其它。 3. 人员配备□ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人 员、安全管理人员等; 安全管理人员不能兼任网 络管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人 员、安全管理人员等，但安全管理人员兼任网络 管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 其它。 4. 关键安全管理活动 的授权和审批□ 定义关键安全管理活动的列表，并有正式成文的审批程序，审批活动有完整的记录。 □ 有正式成文的审批程序，但审批活动没有完整的记录。 □ 其它。 5. 与外部组织沟通合 作□ 与外部组织建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 与外部组织仅进行了沟通合作的口头承诺。□ 其它。 6. 与组织机构内部沟 通合作□ 各部门之间建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 各部门之间的沟通合作基于惯例，未形成正式文件和程序。 □ 其它。
2. 安全管理制度 安全策略及管理规章制度的完善性、可行性和科学性的有关规章制度的制定、发布、修订及执行情况。 检查项结果备注 1 信息安全策略□ 明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和 安全框架等内容。 □ 包括相关文件，但内容覆盖不全面。 □ 其它 2 安全管理制度□ 安全管理制度覆盖物理、网络、主机系统、数据、 应用、建设和管理等层面的重要管理内容。 □ 有安全管理制度，但不全而面。 □ 其它。 3 操作规程□ 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作 建立操作规程。 □ 有操作规程，但不全面。 □ 其它。 4 安全管理制度 的论证和审定□ 组织相关人员进行正式的论证和审定，具备论证或审定结论。 □ 其它。 5 安全管理制度 的发布□ 文件发布具备明确的流程、方式和对象范围。□ 部分文件的发布不明确。 □ 其它。 6 安全管理制度 的维护□ 有正式的文件进行授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定、保存、销毁、版本控制，并定期评审与修订。 □ 安全管理制度分散管理，缺乏定期修订。 □ 其它。 7 执行情况□ 所有操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □部分操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □ 其它。 3. 人员安全管理 人员的安全和保密意识教育、安全技能培训情况，重点、敏感岗
xxxx年《合规性检查表》(样本).doc
**环境科技股份有限公司 环境/职业健康/安全合规性检查表 编制：日期：2019年4月 审核：日期：2019年4月 批准：日期：2019年4月 **环境科技股份有限公司
环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表 使用指南 合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。 合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。 合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。 合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。 当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施： 1.规章制度合规项：﹥90% 。 2.运行控制合规项：﹥90% 注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
安全检查表法
安全检查表法 安全检查表法（Safety Checklist Analysis，缩写SCA）是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适用于工程、系统的各个阶段，是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。 安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容： 1、国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。 2、国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。 3、行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。 4、系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。 简介 编辑 安全检查表是进行安全检查、发现潜在危险、督促各项安全法规、制度、标准实施的一个较为有效的工具。它是安全系统中最基本、最初步的一种形式。 历史 编辑
安全检查表是的产物。当时，20世纪30年代工业迅速发展时期由于安全系统工程尚未出现，安全工作者为了解决生产中遇到的日益增多的事故，运用系统工程的手段编制了一种检验系统安全与否的表格。系统工程广泛应用以后，安全系统工程开始萌芽时期，安全检查表的编制逐步走向理论阶段，使得安全检查表的编制越来越科学、全面和完善。它们的内容基本相同，不同的是编制的依据和方法不同；前者运用系统工程手段，后者源于安全系统工程的科学分析。 定义 编辑 运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。优点 编辑 1.安全检查表能够事先编制，可以做到系统化、科学化，不漏掉任何可能导致事故的因素，为事故树的绘制和分析做好准备。 2.可以根据现有的规章制度、法律、法规和标准规范等检查执行情况，容易得出正确的评估。 3.通过事故树分析和编制安全检查表，将实践经验上升到理论，从感性认识到理性认识，并用理论去指导实践，充分认识各种影响事故发生的因素的危险程度（或重要程度）。
行合规检查管理办法
XX银行制度 合规检查管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门：合规管理部 审核： 批准： 版次号：A/0 生效日期：年月日
第一章总则 第一条为了加强XX银行（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，特制定本办法。 第二条本办法所称合规检查，是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则和准则要求所进行的检查。 第三条本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 第四条合规检查应严格以法律、法规、准则为依据，以风险为导向，确保客观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则： （一）全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管理活动； （二）分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，在合规检查工作中，各相关部门应当各司其职、相互协作，确保检查工作与整体流程相协调； （三）灵活性原则。在保证合规检查独立性的前提下，合规检查可采取多种形式开展，既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查，也可作为业务检查的一部分内容，与其他业务检查相结合，节约检查成本，避免工作重复； （四）动态管理原则。根据合规风险的变化，合规检查人员应动态调整合规检查方式，合理调配合规检查资源，根据合规风险程度的高低和检查工作的侧重点，合理设定合规检查的频率和力度。 第五条本办法适用于本行的合规检查工作。
第二章组织与职责 第六条合规检查由合规管理部门牵头组织，各业务条线、职能部门配合，分工协作、齐抓共管。 第七条合规管理部门在合规检查中的主要职责有： （一）牵头、组织、协调和综合管理合规检查工作； （二）审查各业务部门合规检查方案； （三）抽查各部门合规检查质量和整改效果； （四）综合分析和评价各部门合规检查的结果，向高管层汇报。 第八条各部门在合规检查中的主要职责有： （一）根据每年合规工作计划完成合规工作的常规检查、专项检查； （二）配合检查，提供有关业务数据、资料，并确保真实、完整、准确和报送及时； （三）完成检查发现问题的质询说明，并提供所附资料； （四）完成对检查发现问题的整改工作并反馈整改情况。 第三章检查内容与形式 第九条合规检查是对各业务条线、职能部门的经营管理活动对法律、规则和准则的遵守、执行情况进行的检查监督。 第十条本行应重点对新产品、新业务、新客户开发，制度的制定与修订，对外签订合同，各机构日常运营中的合规性以及对现有规章制度执行情况进行检查。 第十一条合规检查分为常规检查、专项检查： （一）常规检查是指根据年度工作计划开展的全面合规检查工作； （二）专项检查是按照年度工作计划、业务发展的阶段性状况或工作需要，对某项特定业务进行的专题性合规检查。 合规管理部门每年必须牵头组织至少一次的常规检查，并根据业务发展和管理需
合规性评价检查表
法律、法规及其它要求遵守情况检查表 JL-4.3.2-03 序 号 法律法规及其它要求名称适用条款检查及执行情况备注 1 中华人民共和国环境保护法第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和 破坏环境的单位和个人进行检举和控告。 到目前为止公司无环境污染情况 第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环 境保护管理的规定 公司暂无新项目建设，如要建设时遵循法 律、法规为准则 第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护 工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在 生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭 气体，放射性物质 公司制定了废气、废水、固废及噪声控制 程序、从运行检查看，遵循情况良好，有 运行检查记录。 第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程 同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原 审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该 建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除 或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保 护行政主管部门同意 公司在初建时通过环保部门三同时验收， 现防治污染环境设施进行运作，符合要求 第二十七条：排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境 保护行政主管部门的规定申报登记 已进行了申报登记，环测站每年对公司总 排污口进行了环测。 第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标 准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治 公司排污暂未超标
理，水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行 第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备公司无不符合国家环境保护的引进设备第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造 成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到 污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关 部门报告 公司暂无突发污染事故 2 中华人民共和国水法第五十三条：新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方 案，配套建设项目节水设施，节水设施应当与主体工程同时设计、 同时施工、同时投产。 公司已制定节水节电管理制度并按制度 实施，有用水用电检查记录，情况符合要 求。 3 中华人民共和国大气污染防治 法第五条：任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污 染大气环境的单位和个人进行检举和控告 公司无焚烧废物，目前无锅炉使用，主要 车辆尾气经检，无大气污染。 第十二条：向大气排放污染物的单位，必须按照国务院环境保护 行政主管部门的规定向所在地的环境保护行政主管部门申报拥有 的污染物排放设施，处理设施和在正常作业条件下排放污染物的 种类、数量、浓度、并提供防治大气污染方面的有关技术资料 有对火灾的应急预案 第十三条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国 家和地方规定的排放标准 公司暂无大气排放污染物超标现象 第二十条：单位因发生事故或者其他突然性事件，排放和泄露有 毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染事故、危 害人体的健康的，必须立即采取防治大气污染危害的应急措施， 通报可能受到大气污染危害的单位和居民，并报告当地环境保护 行政主管 公司暂无此类现象发生，但有对火灾的应 急预案 第二十一条：环境保护行政主管部门和其他监督管理部门有权对 管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查单位必须如实反映 情况，提供必要的资料，检查部门有义务为被检查单位保守技术 秘密 公司遵守要求，随时都可以接受检查
检查表题答案
OHSMS部分问题和案例题 4．某一公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库的检查表？（15分） 答案：4.4.1——仓库负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责 4.3.1——有哪些活动（搬运、储存、装卸、发放）？存放了哪些化学品（香蕉水、双氧水、 丙酮）？有哪些设施（搬运工具、装卸器具）？ 仓库识别了哪些危险源？请提供危险源清单？查是否遗漏？ 查是否进行了风险评价？查风险评价的记录。风险评价是否正确？抽样3-5种 4.3.3——有哪些危险源具有不可容许的风险？对于这些风险是否确定了目标？查目标文 件？是否可测量？是否体现持续改进？ 4.3.4——是否针对目标，制定了管理方案？管理方案是否规定了职责和权限、方法和时间 表？查管理方案的文件 4.4.2——仓库管理人员的能力要求是什么？抽3-5人查是否具备相应的能力？抽查他们是 否了解化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）的材料安全数据（MSDS）? 4.4.6——仓库现场如何对化学品进行分区储存（例如氧化剂和还原剂的分区，不同灭火方 法的化学品的分区等）、防潮、防水（垫板）、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温、通风、监测？产品及其安全标识、仓库区内外的警示标识（防火）是否齐全？查帐物卡是否相符？查出入库是否核查登记？ 各抽样3-5种 4.4.7——是否制定了化学品的应急准备和响应预案？是否按国家生产安全监督总局《预案 编制导则》规定编制的？是否评审了预案？何时进行了演练？对不适宜的，是否改进？ 查是否有符合要求的灭火设备（灭火器、沙箱等）、眼睛冲洗装置（例如纯净水）、报警装置？ 4.5.1——是否对目标、管理方案的满足程度，对运行准则、法律法规的符合性进行了监视 和测量？查监测和测量记录和数据。 5.试阐述OHSMS第一阶段和第二阶段审核的重点？
危险化学品从业单位季节性安全检查表(四季)
季节性安全检查表（夏季） 检查负责人：检查日期：年月日 检查组成员： 序号检查项目检查内容检查方法检查结果 1 作业 现场应配备充足的防暑降温物资现场检查 2 尽量避开高温时段高强度作业现场检查 3 加强生产现场的通风、降温工作现场检查 4 进入作业现场车辆是否装有防火罩现场检查 5 作业现场有无明火作业，作业是否附合规范，有无违规行为现场检查 6 露天作业人员防暑防晒措施现场检查 7 消防安 全设备 设施灭火器、消火栓等消防设施是否完好现场检查 8 安全防护装置是否齐全、灵敏、可靠现场检查 9 消防车通道、安全疏散通道、安全出口布置合理、通畅现场检查 10 布局合理，供水通畅，水压充足，现场检查 11 各种防雷装置是否完好现场检查 12 危化品 仓库危化品库内温度是否在规定范围内现场检查 13 根据物品性能、存放要求、消防要求等因素分区分类存放现场检查 14 产品原料堆垛：整齐、安全。无倒置，无歪垛，不阻门，不阻路。现场检查 15 罐区应急救援物资是否良好现场检查围堤、事故应急集水池是否良好现场检查灌区周围有无易燃易爆物品、杂物现场检查
季节性安全检查 山东信科环化有限责任公司 二〇一一年度 季节性安全检查表（春季）
检查负责人：检查日期：年月日 检查组成员： 序号检查项目检查内容检查方法检查结果 1 作业 现场作业现场劳动保护情况现场检查 2 作业现场安全作业票证执行情况现场检查 3 防风防尘现场检查 4 进入作业现场车辆是否装有防火罩现场检查 5 作业现场有无明火作业，作业是否附合规范，有无违规行为现场检查 6 作业现场整理、整顿、清洁、素养状况现场检查 7 消防安 全设备 设施灭火器、消火栓等消防设施是否完好现场检查 8 安全防护装置是否齐全、灵敏、可靠现场检查 9 消防车通道、安全疏散通道、安全出口布置合理、通畅现场检查 10 布局合理，供水通畅，水压充足，现场检查 11 设施巡检是否到位现场检查 12 防雷、防 静电检 测是否进行检测现场检查 13 检测是否符合要求现场检查 14 重点岗 位、要害 部位 安全情况是否符合要求现场检查
安全检查表应用培训记录
安全检查表应用培训记录
附：安全生产检查及检查表的应用 一、安全生产检查 企业的任何生产过程都会伴随一定的不安全因素。为减少生产安全事故的发生，就必须预测可能发生事故的各种不安全因素（危险因素），针对这些不安全因素，制订防范措施。而安全检查及检查所使用的安全检查表就是发现不安全因素（危险因素）的手段和工具，是最基础、最简便的识别潜在不安全因素（潜在的危险因素）的方法之一。 1．安全检查的目的 安全检查是建立良好的安全生产作业环境和秩序的重要手段之一。安全检查的目的在于发现不安全因素（危险因素）的存在的状况，如装置、设备、设施、工具、附件等的潜在不安全因素状况、不安全的作业环境场所条件、不安全的作业职工行为和操作潜在危险，以利采取防范措施，防止或减少伤亡事故的发生。 2．安全检查的内容 安全检查的内容很多，大致有如下3个方面： l）检查企业是否建立健全了安全生产组织和安全生产责任制，是否贯彻“五同时”（即在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作）、“三同时”（即在新建、扩建、改建工程项目时，与安全防范保护措施同时设计、同时施工、同时投产验收）对职工伤亡事故的调查服告和处理中是否坚持了“四不放过”（即找不出原因不放过、本人和职工群众受不到教育不放过、没有制订整改防范措施不放过、整改措施没进行效果评价不放过）的原则、企业各项规章制度（如安全培训、教育制度、各级岗位责任制、各工种安全操作规程等）是否健全完善、是否严格执标企业安全技术措施经费资金有无保证等。 2）检查企业生产作业现场环境及设备、物质（原材物料）的状态，即查企业作业环境及劳动条件、生产设备及相应的安全防护设施是否符合安全标准的要求，如查各种设备、设施的安全运行和维修倩况，查原材料使用及有毒有害气体、蒸汽、粉尘等引发安全事故的防范措施，查电气、锅炉、压力容器、各种工业气瓶的使用状况，查易燃、易爆、物料和有毒有害物料的贮存、运输和使用情况，查个人防护用品的使用是否符合安全防护标准，以及通风、照明、安全通道、安全出口等作业环境、劳动条件是否符合相关安全防护的标准。 3）检查企业作业职工是否有不安全行为，如作业职工是否按相关工种的安全操作规程操作，操作时的动作是否符合安全要求等。 从我国近50年来所发生的死亡事故统计资料来看，其中由于作业职工违反操作规程、误操作和环境条件、设备。工具、附件、工艺流程有缺陷造成的伤亡事故占事故总数的60％以上，因此，安全检查的重点应放在不安全的物质状态（含机械设备、设施、使用的原材物料等）和人的不安全行为上，找出其不安全因素（危险因素），进行安全防范措施的整改。 3．安全检查的形式 安全检查的形式可分为日常性检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后的检查和不定期的特种检查。 l）日常安全检查 日常安全检查是指按企业制订的检查制度每天都进行的、贯穿生产过程的安全检查。如生产岗位的班组长和作业职工应严格履行交接班检查和班中巡回检查非生产岗位的班组长和作业职工应依据岗位特点，在作业前和作业中进行检查。各级领导和各级安全生产管理入员应在各自业务范围内，经常深入作业现场，进行安全检查，发现不安全问题及时督促有关部门解决。 2）专业性安全检查 对易发生安全事故的特种设备、特殊场所或特殊操作工序，除综合性检查外，还应组织有关专业技术入员、管理入员、操作职工或委托有资格的相关专业技术检查评价单位，进行安全检查。应明确重点、手段、方法，如对电气焊、起重、运输车辆、锅炉及各种压力容器、各种反应罐（釜）、易燃、易爆场所等。必要时要对某些设备或操作迸行长时间的观察和检查，对相关设备运行倩况、作业职工操作情况、调试及维