投资管理制度

**有限公司投资管理制度

二〇一五年一月

第一章总则 (3)

第二章投资管理制度的目标和原则 (3)

第三章投资决策机构 (4)

第四章投资范围和投资限制 (5)

第五章投资业务流程 (5)

第六章投资业务档案管理 (8)

第七章附则 (8)

附件一：工作流程图 (9)

附件二：业务档案参考 (10)

附件三：项目阶段性工作报告 (26)

附件四：工作月报（样本） (27)

附件五：文档移交清单 (28)

第一章总则

第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会/执行董事决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则

第六条投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则：

（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

第三章投资决策机构

第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会/执行董事的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会/执行董事决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。

第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。

第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：

1、制定基金的募集方案；

2、决定报请董事会/执行董事审议的投资项目；

3、制定投资方案；

4、制定投资项目的退出方案；

5、决定项目投资经理的人选；

6、根据董事会/执行董事的授权享有的其他权利。

第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。

第十三条公司董事会/执行董事对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会/执行董事四分之三以上成员的同意。

第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。

第十五条项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责人组成。总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。

第四章投资范围和投资限制

第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下(但并非必须全部具备)特征：

1、较高的成长性；

2、先进的技术；

3、较高的进入壁垒；

4、优秀的管理团队；

5、领先的市场地位；

6、有利的投资价格；

7、很强的知识产权文化氛围。

第十七条未经董事会/执行董事批准，公司不得从事以下投资行为

1、直接或间接投资于上市交易的证券，

2、用借贷资金投资；

3、向其他人提供贷款或担保(购买投资组合公司发行的可转换债券除

外)；

4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；

5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；

第五章投资业务流程

第十八条项目搜集

公司应主要通过以下途径获取项目：

1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资；

2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项

目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。

第十九条项目初审

项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。

第二十条签署保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

第二十一条立项申请与立项

项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《项目立项审批表》，报公司项目初审会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。

第二十二条尽职调查

立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般应在二十个工作日内完成。

第二十三条投资决策委员会审查

投资决策委员会根据项目投资经理的《投资建议书》及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。

在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。

第二十四条签订投资协议

经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。

第二十五条对项目企业的跟踪管理

在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。

跟踪管理的具体内容有：

1、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》；

2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会/执行董事、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；

3、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。

第二十六条投资的退出

在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。

具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。

项目推出时机成熟时，由项目经理起草《投资退出方案书》。

第二十七条投资决策委员会审查退出方案

投资决策委员会根据项目投资经理的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会投资退出决策意见表》。

在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

第二十八条项目总结

项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。

第六章投资业务档案管理

第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。

第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。

第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。

第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。

第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。

第三十四条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。

第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。

第三十六条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。

第七章附则

第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分。

第三十八条本制度由董事会/执行董事制定和解释。

第三十九条本制度自发布之日起实施。

附件一：工作流程图

附件二：业务档案参考

业务档案1：项目概况表

项目概况表

项目人员日期

业务档案2：企业所需提供资料清单

企业基本情况调查资料提纲

一、公司基本情况、历史沿革、股东结构

1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；

2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；

3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，

提供批准文件；

二、公司资产及经营状况

1、公司主要产品及业务；

2、公司主要产品的生产工艺流程；

3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；

4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP

认证等文件（复印件）；

5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；

6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；

三、公司治理结构及对外投资情况

1、公司组织结构图（包括参控股企业）；

2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；

3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；

四、公司的关联交易及同业竞争情况

1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的

业务；

2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；

3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方

式；

五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；

六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）

七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。

业务档案3：尽职调查提纲

尽职调查提纲

一、行业调查

1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）

2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据

3、行业内影响企业利润的因素

二、产品市场情况

1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布

2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析

3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相

互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）

4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进

入的时间分析）

5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争

三、销售策略

1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何

2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？

3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）

4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？

5、产品或服务步入成熟期后的营策略

6、现有营销人员的专业素质及经验

7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素

四、公司经营情况

1、营销状况

1．1 公司的组织结构

1．2 公司收入构成明细及产品销售明细

1．3 销售程序说明

1．4 企业的主要供应商

1．5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式

1．6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入

2、生产设施及生产状况

2．1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权

2．2 生产设施的新旧程度

2．3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决2．4 生产原料说明

2．5 生产流程介绍

2．6 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍

2．7 产品质量保证措施

2．8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策

五、人力资源

1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）

2、主要管理人员与技术人员简历

3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）

4、对关键人员的依赖程度及相应措施

5、激励计划——员工持股计划及期权制度等

6、主要管理人员对引入风险资本的态度

7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由

六、产品技术

1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破）

2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策

3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策

4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售

（或可带来的回报预测）

5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配

备情况、开发进度等

6、产品更新换代周期

七、财务情况及预测

1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划

2、是否已建立较规范的会计制度

3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明

4、利润构成考查

5、应收帐款明细及相关管理措施

6、未来5年财务预测及预测依据

八、有关法律及政策

1、技术专利归属

2、国外专利规定

3、国家及地方政策

4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷

业务档案4：项目立项审批表

项目立项审批表

项目人员日期

业务档案5：投资建议书

投资建议书

投资建议书应包括以下要点：

1、项目概况

2、技术先进性

3、管理团队

4、市场前景与竞争能力

5、财务状况

6、融资计划与用途

7、风险因素与不确定性

8、投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位

9、投资退出方案设计

10、其他

业务档案6：投资决策委员会决策意见表

投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期

员工个人投资管理制度

公司员工个人投资管理制度第一章总则第一条为公司投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： (一) 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； (二)股权投资基金投资； (三) 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。第二章公司员工个人投资行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待

基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章公司员工个人投资限制第九条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6 个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员等）持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认购、转让或退出等应按照基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行。第十二条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。第十四条员工进行股权投资的限制：

投资管理有限公司投资管理制度

XXXX投资管理有限公司投资管理制度二〇一五年六月

目录第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (4) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则 (8) 附件一：投资工作流程图 (10) 附件二：项目概况表 (11) 附件三：立项申请表 (13) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (14) 附件五：合同签署审批表 (15)

第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其它类型投资业务。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，经过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。经过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组

投资项目管理规章制度

投资项目管理规章制度第一章总则第一条为规范政府投资项目的管理，优化投资结构，提高投资效益，建立决策科学、运作规范、监管严格的政府投资管理体制，根据国务院《关于投资体制改革的决定》（国发[]20号）和有关法律法规，结合本市实际，制定本制度。第二条本制度适用于本市固定资产投资50万元以上（含50万元）的政府投资项目的管理。国务院、省政府及其有关部门对使用中央和省财政性资金的政府投资项目管理另有规定的，从其规定。本制度所称政府投资项目是指全额或部分使用下列政府及政府性资金进行的固定资产投资项目：（一）本级财政安排的建设资金；（二）使用国家和省投资补助及上级部门专项补助的建设资金；（三）国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；（四）政府融资用于建设的资金；（五）其他政府性资金。第三条政府投资资金主要用于以下领域的建设：（一）城市公共设施；

（二）保护和改善生态环境设施；（三）本级政权基础设施；（四）教育、科技、文化、体育、卫生等社会事业和农业、水利、林业、交通等基础设施；（五）重大产业结构调整优化项目。第四条政府投资项目管理遵循以下原则：（一）坚持科学决策、民主决策，重大项目要征求公众意见和专家意见；（二）坚持量入为出，保证市财政资金正常运转和平衡；（三）坚持以基础性和公益性项目为主，除重大产业结构调整优化项目外，一般不参与竞争性项目的投入；（四）坚持项目建设管理程序，严格项目审批手续；（五）坚持项目法人责任制、招标投标制、合同管理制、项目监理制，确保工程质量和施工安全。第五条市发展改革委是政府投资项目的综合管理部门（以下简称市投资主管部门），负责政府投资项目的项目库建设、规划和计划编制、项目审批、招投标方案核准、投资计划下达和实施监督、项目稽察等综合管理。建设、规划、国土、环保、文化、教育、体育、卫生、农业、林业、水利、交通、科技以及综合招投标、国有资产、财政、审计、监察等有关职能部门，按各自职

集团有限公司资产管理制度

集团有限公司资产管理制度第一条为规范集团公司以及所属分公司、子公司固定资产的购置、使用、内部转移、报废、转让、变卖、出租、抵押、赠送、盘盈、盘亏等行为，根据集团公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称资产是指集团公司拥有的实物资产、无形资产等，主要指固定资产与存货。固定资产指使用期限在二年以上，单位价值在2000元以上的资产，包括房屋建筑物、交通工具、电器设备、通讯设备、办公设备、办公家具等。存货是指集团公司在生产经营过程中为销售或耗用而储备的各种物品，包括烟、酒、茶、办公耗材、低于2000元以下小型办公设备及电子产品、低值易耗品等。无形资产是指权利人长期使用但是没有实物形态的资产，包括专利权、商标权、著作权、土地使用权、非专利技术、商誉等。第三条集团公司固定资产的购置、使用、内部转移、报废、转让、变卖、出租、抵押、赠送、盘盈、盘亏等应履

行登记和报账手续。第四条实物管理部门 1、房屋建筑物、电气设备由集团公司办公室物管科专门负责管理。 2、办公家具、办公设备由使用部门经理负责，具体使用人负责管理。 3、所有物品档案材料由集团公司办公室物管科指派专人负责，定期归档。 4、财务核算中心指定专人（暂由总账岗位兼任）就各分公司、子公司资产进行汇总管理，财务核算中心主任应定期进行盘点，并就盘点情况作出书面报告，财务部及物管科不定期派人抽查。 5、财务部每年进行专项财务检查时，资产核查是其中一项重要内容。第五条固定资产编号固定资产取得后应立即送交物管科管理，财务核算中心依其类别及会计科目关系，予以分类编号，并粘贴标签。

第六条固定资产购置及登记 1、购置手续各分公司、业务部门因工作业务需要，添置固定资产，应提出书面申请，报董事长审批，按审批后的标准、数量，由办公室具体执行。购置后由物管部验收签字，使用部门具体领用，报财务核算中心结算。 2、登记财务核算中心在入账同时，应同时登记“固定资产卡片”，逐项填列。第七条固定资产修理各分公司或部门固定资产需要修理的，由使用部门提出申请，部门负责人签署意见，报董事长审批。修理完毕，经验收合格，财务核算中心予以付款。第八条固定资产减损报废固定资产由于减损而报废的，由使用部门填写报废或转让申请单，注明报废或转让原因，送财务核算中心签署处理意见，报董事长批准。财务核算中心据此进行相应财务处理。

投资公司管理制度汇编1

投资有限责任公司管理制度汇编投资有限责任公司

目录业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接；（2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。

投资管理制度

投资管理制度 1 目的为加强投资项目管理，提高投资效益，维护公司及其股东的合法权益，规范公司的投资和资金使用行为，保证投资安全，防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司财务制度》，特制定本制度。 2 范围本制度适用于公司所有的投资活动，包括内部投资和外部投资。 3 职责 3.1公司董事会负责投资项目的决策审批。 3.2总经理在董事会授权范围内的投资决策权和重大投资项目的组织实施。 3.3财务部负责投资的财务管理和资金保障，负责审核公司年度投资计划和年度投资预算，进行会计核算和财务管理，以及检查监督和投资清算。 3.4公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。 4 要求 4.1总则 4.1.1 本公司（下称：公司）投资行为应符合公司的发展计划和发展战略，通过对内、对外投资提高经济效益。 4.1.2本制度所称投资分为对外投资和对内投资两部分，对内对外投资合称“投资项目”。 1)“对内投资”主要是指公司为扩大现有的经营规模，或技改扩建、固定资产投资，利用自有资金或借款追加流动资金等投资活动。 2)“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。 3)对外投资按投资期限分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。 4.2 投资原则 4.2.1公司投资应符合公司投资决策程序和内部管理制度，公司投资规模应与公

投资管理制度及流程

投资管理制度及流程一、制度根据公司的发展及业务的调整，再根据分部目前投资管理的实际情况，为了使投资管理制度化流程化特制定如下制度及流程。在项目建设全过程中，工程造价的确定是分阶段进行的，通常称为基本建设的“五算”，即投资估算、设计概算、施工图预算、工程结算、竣工决算（其过程详见：“工程多次性计价示意图”）。从投资估算、设计概算、施工图预算到招标承包合同价、再到各项目工程的结算价和最后在结算价基础上编制的竣工决算，整个计价过程是一个由粗到细、由浅到深、最后确定中实际造价的过程，计价过程各环节之间相互衔接，前者制约后者，后者补充前者。所以每一个环节都不能忽视。目前本分部投资控制方面的工作主要有：工程预算审核，签定合同时关于造价条款的审核，工程款的支付审核，工程变更签证审核，工程竣工结算审核等。根据本分部工作小组的分工及投资管理的工作性质，制定如下规定： 1.工作模式应该是全员参与。需要各个部门（特别是设施设备维护中心）的紧密配合与领导的支持。这直接影响到投资控制审核工作的进度和有效。 2.对建设全过程各个环节实行造价控制和监督。 3.施工单位提交的预算资料由设施设备维护中心进行收集及仔细的审查，保证及时向投资管理人员提供具体审核条件的预算资料。（详见：“预算审核流程”） 4.参与项目方案及单位选择，参与图纸会审，参与招投标参与标书的编制、分析、评标，参与设备选型及开箱验收，参与竣工验收，提供关于投资方面分析或意见。 5.审核工程预、决算和办理工程竣工结算。（具体程序及细节见：“预算审核流程” 及“工程结算流程”） 6.预算资料原件、合同等相关资料确认签字盖章后移交投资管理人员保管。 7.负责工程合同及造价相关资料文件的整理、保管、保密。 8.根据工程造价情况，对工程相关数据进行统计和分析。 9.了解、熟悉建筑材料市场工程造价信息，并根据实际情况进行分析统计。

公司资产管理制度

***资产管理制度第一章总则第一条为了加强集团公司的资产管理，明确资产使用与管理的责权关系，规范、完善资产运作程序，确保资产安全完整和保值增值，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《湖南省人民政府关于省属企业国有资产处置有关事项的通知》、《湖南省国资委关于加强省属企业实物和无形资产转让管理工作的通知》等有关规定，结合集团公司的实际情况，制定本制度。第二条资产管理主要包括固定资产管理、流动资产管理、长期投资管理、无形资产及其他资产管理和资产评估、资产处置管理等。第三条集团公司财务部门负责资产的价值管理，经营（使用）单位负责实物资产管理和技术监督，内部审计部门负责资产管理安全性的监督检查。第四条本制度适用于集团公司总部、全资及控股子、分公司（以下简称所属企业），集团公司参股企业可比照执行。所属企业应当依据有关法律法规以及本制度的规定，规范对资产的监督管理，制定本企业的资产管理制度，上报集团公司备案。第二章固定资产管理第五条集团公司对固定资产实行归口管理与分级管理相结合的方式。集团公司固定资产目录和分类折旧率依照集团公司财务管理制度执行。第六条固定资产购建、技术改造与修理和改扩建工程项目应严格按集团公司下达的专项工程投资计划执行。固定资产零星购置和技术改造与修理，必须严格按照集团公司审定的预算执行，不得突破预算。确因特殊原因需追加预算，须报集团公司审批。各单位固定资产购建、技改、修理应根据集团公司招标管理程序，对限额以上的项目实行招标。基建项目、改扩建项目、技改工程应按照有关规定，及时办理资产移交手续，增加固定资产。第七条各单位应定期组织对固定资产进行清查，对清查中发现的毁损、

项目投资管理制度

投资管理Array制度贵州中财福鑫投资控股有限公司创投部

目录第一章总则 (3) 第二章投资管理制度的目标和原则 (3) 第三章投资决策机构 (4) 第四章投资范围和投资限制 (6) 第五章投资业务流程 (7) 第六章投资业务档案管理 (10) 第七章附则................................................................ 12DFrIgUg。附件一：工作流程图 (11) 9t1gdD3。附件二：业务档案参考 (12) 2l1Mthx。附件三：项目阶段性工作报告 (23) OegEfdb。第一章总则为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产或管理的资产对外进行的股权投资以及其他类型的投资行为。投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：

员工个人投资制度

诚基伟业投资基金管理（北京）有限公司员工个人交易制度版本：第一版负责人：法律部：生效日期：2015年5月25日此制度仅供公司内部使用，未经授权和许可，不得外传

目录第一章总则...........................................................................................第二章交易行为准则...........................................................................第三章交易限制...................................................................................第四章交易信息报告与备案管理........................................................第五章日常管理...................................................................................第六章附则.....................................................................................

第一章总则第一条为规范诚基伟业投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“公司”）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公

建设工程投资管理制度

1 目的 1.1 为了规范内部投资的决策程序和工程项目管理，有效控制工程成本，特制定本制度。 1.2 规范工程项目的成本使用和审批流程，结合工程技术管理制度，提高工程项目的性价比。 1.3 规范做好工程项目的投资估算、设计概算、工程预算、合同审批、工程签证和工程结算等工作，确保工程资金使用的计划性和可控性。 2 范围本制度适用于****股份有限公司及其控股子公司的建设工程。本制度所称建设工程指新建、改建、扩建固定资产的投资活动,包括建筑工程、机电设备安装工程、设施配套工程及日常技改大修等。 3 职责 3.1 各分子公司负责人规范本制度的执行。 3.2 各工程项目组成员、财务人员负责本制度的执行。 3.3质量项目中心项目部负责本制度的执行指导、培训、技术支持、参与和监督。 3.4 采购部门负责收集工程相关的价格信息。 3.5 供应链管理中心负责工程采购相关的核价、采购全流程监控。 4 定义该制度相关定义请参见附录1。 5 程序 5.1 内部投资的决策管理 5.1.1 年度投资决策公司各类内部投资实行集体决策、分级授权立项审批和预算监控制度，每年各类建设工程投资，由各分子公司、销售公司及产品开发部门进行调研、讨论确定后于上年末按照预算程序报总部汇总，经总经理办公会讨论，确定明年的投资项目，形成书面的投资决策结论，并列入年度预算管理。 5.1.2 日常投资决策除了年度投资决策外，根据市场调研及公司运作的总体需求，集团管理层或各分子公司有需要进行投资的项目，须根据项目的规模，召集相关人员进行集体决策，并形成书面的投资决策结论。 5.1.3 项目任务书的下达根据形成的书面投资决策结论，各分子公司附上决策结论资料通知质量项目中心，由质量项目中心负责下达项目任务书，并统一编制项目编号，实现对项目的统一管理，后续与该项目相关的合同均与项目编号链接，以利于项目的决算。 5.1.4 项目立项根据下达的项目任务书，由各分子公司负责人签署并确定项目负责人，然后由项目负责人签署确认后，开展项目的立项审批等相关工作，立项审批需要提供的资料和终审权限见下表。

某投资管理有限公司投资管理制度汇编

XXXX投资管理有限公司投资管理制度二〇一五年六月

目录第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (3) 第五章投资业务流程 (3) 第六章投资业务档案管理 (5) 第七章附则 (6) 附件一：投资工作流程图 (7) 附件二：项目概况表 (8) 附件三：立项申请表 (9) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (10) 附件五：合同签署审批表 (11)

第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

投资管理制度

4.1.2投资管理制度 1总则 1.1为了规范对外投资行为，防范投资风险，制定本制度。 1.2本制度所称投资包括证券投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款等对外投资，不包括固定资产投资、研发投资等内部投资行为。 1.3本制度适用于公司及全资子公司的对外投资活动。 2岗位分工 2.1证券部是公司实施对外投资管理的职能部门，其主要职责包括：（1）参与制定公司长期战略发展规划和年度投资计划；（2）负责公司投资项目的策划、论证、实施与监管；（3）负责子公司或参股公司投资项目的审查、登记和监控；（4）负责按对外投资类别分别制定实施细则。 2.2财务中心配合进行对外投资的前期论证、资金筹措、投资并购的资产交割等事项，负责对外投资业务的会计记录。 2.3董事会办公室负责按照证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露对外投资信息。 2.4对外投资的经办人员必须具备良好的职业道德，掌握法律、金融、证券、并购、财会等方面的专业知识和工作经验。 2.5不得由一个部门或人员办理对外投资业务的全过程。 3授权批准 3.1股东大会根据《公司法》及相关法规和《公司章程》的规定审批投资计划、重大投资项目。 3.2董事会根据股东大会的授权和《公司章程》规定的职责和权限审议、批准重大投资项目。 3.3董事长根据董事会授权和《公司章程》规定的董事会闭会期间的审批权限审批对外投资项目。

3.4管理层依据董事会授权，遵照国家相关法律法规和公司相关制度具体组织实施对外投资业务。对管理层和具体经办人员的授权必须以书面授权的方式明确。 3.5除须股东大会审批的投资损失确认事项外，其余投资损失确认事项，由董事会审批。 3.6由股东大会审批的投资事项必须由董事会先审议再提交股东大会批准。 3.7公司对外投资业务实行总部集中决策、统一管理，所有对外投资项目必须经总部决策层审批后方可实施。未经总部批准，子公司及分支机构不得进行对外投资。 3.8对投资业务有批准权的审批人，应按对外投资业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 3.9对于审批人超越授权范围审批的投资业务，经办人员应拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门（或个人）报告。 4对外投资原则 4.1对外投资必须符合国家、地区产业政策，以及公司的发展战略规划。逐步形成以公司品牌为标志，主业突出、行业特点鲜明的产业体系。 4.2对外投资必须对拟投资项目进行充分调查，经过可行性论证。 4.3公司谨慎从事证券投资、委托理财和委托贷款等高风险投资，该类投资不得占用公司正常生产经营资金。 4.4境外投资必须考虑政治、文化、经济、法律、市场、汇率等因素的影响。 4.5对外投资严格实行预算管理，防止对外投资失控导致公司资金链的断裂。 5长期股权投资管理 5.1投资决策管理 5.1.1公司董事、高管人员、各职能部门均可以提出投资项目建议书，报送公司证券部审查。事业部的职能部门和下属单位提出的投资项目建议书，由事业部

公司项目投资管理制度

**公司项目投资管理制度第一章总则第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。第三章项目的审批与立项

第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。第四章项目的组织与实施第十一条实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。第十三条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，

企业集团投资管理制度.doc

企业集团投资管理制度1 收藏量超100万份的专业文档资源站全线免费下载：https://www.360docs.net/doc/c35308082.html, ?免责声明? 1、本站文档由[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]整理提供，仅供学习和研究使用，不得用于任何商业用途。如有侵犯你版权的，请联系我们（****@***.c*m），将立即改正。 2、使用本站下载文档的用户必须明白，[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]对所提供文档不拥有任何权利，其版权归该文档的合法拥有者所有。 3、[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]保证下载文档都是按“原样”提供，本站未做过任何改动；但[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]不保证本资料的准确性、安全性和完整性；同时[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]也不承担用户因使用这些文档资料对自己和他人造成任何形式的损失或伤害。 4、[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]网站上的网页内资料提供者拥有该网页上资料的版权，未经[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]的明确许可，任何人不得非法复制；不得盗链本站下载资源。[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]对其自行开发的或和他人共同开发的所有内容，包括网站设

计、布局结构、服务等拥有全部知识产权，未经[https://www.360docs.net/doc/c35308082.html,]的明确许可，任何人不得作全部或部分复制或仿造。中国**投资集团有限公司投资管理制度一、总则第一条按照建立现代企业制度的要求，为保证股东利益，促进企业投资决策的科学化和民主化，根据《中国**投资集团有限公司章程》制定本制度。第二条投资管理旨在通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳化。第三条投资管理是指中国**投资集团有限公司（以下简称中国**）对本部及所属全资、控股、参股企业的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。第四条投资管理遵循保护所有权，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。第五条建立和完善投资项目的产权代表责任制度，是投资管理的主要形式，论证、审议、监控是投资管理的主要内容。第六条中国**设投资决策委员会，投资决策委员会是中国**的非常设机构，其组成人员由公司董事会聘任，投资决策委员会在董事会授权范围内有权最终决定或否决公司投资。第七条中国**设投资管理部，投资管理部是中国**实施投资管理的职能部

基金管理公司投资管理制度

深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司公司治理准则第03号关于公司执行投资业务管理制度的通知各部门、各岗：为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会研究决定，试行《深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司投资业务管理制度》（详见附件）。请各部门、各岗成员认真学习并执行。特此通知！深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司 2016年2月2日签发人：

附件：投资业务管理制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。（二）投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至二年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。（三）具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。（四）具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制（一）不得违反规定向他人贷款或提供担保。

投资管理制度办法

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一、XXX XX公司项目投资管理办法第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本办法。第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产及所管理的资产对外进行的债权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本办法、公司章程、股东会决议、评审会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本办法适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构

证券投资管理制度1

证券投资管理制度第一章总则第一条为加强与规范上海福汇投资有限公司（以下简称“公司”）证券投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称证券投资，主要是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。第三条公司的证券投资包含以下类型： 1、股权投资：新股认购、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）； 2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）； 3、上海证券交易所认定的其他投资行为。第四条本制度适用于公司本部。下属控股子公司未经授权，不得进行任何证券投资事项。第五条证券投资的原则：（一）公司的证券投资应严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》、

《上海福汇投资有限公司董事会议事规则》等规定履行审批程序。（二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、量力而行。（三）公司的证券投资应遵循确保资金安全、效益优先的原则；（四）公司的证券投资必须与财务结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司正常经营，不能影响自身主营业务的发展。（五）公司证券投资资金来源为公司自有资金。不得使用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规和中国证监会、上海证券交易所规定的资金用于直接或间接的证券投资。第六条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。第二章证券投资的资金管理及账户管理第七条根据公司股东大会对董事会的授权，公司用于证券投资的资金使用不得超过人民币5000 万元（暂定5000万）。第八条证券投资资金应开设专门的银行帐户，并在证券公司设立资金帐户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行帐户与资金帐户对接。根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金帐户，每笔超过50万元的资金调拨均须经公司董事长、财务负责人会签后才能进行,资金帐户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。因证券投资所得收益必要

投资公司风险管理制度

xx投资管理有限公司风险管理暂行办法第一章总则第一条为完善xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，保证公司整体经营和各项业务的持续、稳定、健康发展，根据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司私募投资基金公司管理规范》、《华安证券股份有限公司公司管理制度》、《华安证券股份有限公司公司风险管理暂行办法》（以下简称“《公司暂行办法》”）等有关规定，在华安证券股份有限公司（以下简称“母公司”）的指导下，结合公司实际，制订本办法。第二条本办法所称风险是指公司在经营过程中，各类因素导致的不确定的不利影响或损失，主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和法律风险。本办法所称风险管理，是指围绕公司战略目标,由各部门共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、监测和控制各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险管理在公司可承受范围内的系统管理过程。第三条公司各部门通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。第四条风险管理的目标：（一）保证经营的合法合规以及公司内部规章制度的贯彻执行；（二）确保公司经营过程中所面临风险的可测、可控、可承受；

（三）保障公司资产的安全、完整；（四）提高公司经营效率和效果。第五条公司开展风险管理工作应遵循以下原则：（一）授权管理原则。公司在母公司的业务授权范围内，在内部建立分级授权体系，将业务权限授予合适的组织或岗位，确保业务授权得到切实遵守，并完成母公司下达的各类风险限额指标。（二）及时报告原则。公司须定期及不定期按要求，及时、准确、完整地向母公司首席风险官及风险管理部报告公司的风险识别、评估、管理情况以及各类风险损失事项的发生和处理情况。（三）健全性原则。风险管理应当做到事前、事中、事后管理相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞；（四）合理性原则。风险管理应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，与公司的决策规划紧密结合，以合理的成本实现风险管理目标；（五）制度优先原则。开展各项业务前应制定相应制度，尽可能使相应制度科学、合理并严格执行，并对制度执行的效力和结果实行全程监控；（六）预防为主原则。各类风险应防患于未然，以预防预警为主，出现问题及时采取针对性措施予以处置化解；

投资管理制度

投资管理制度第一章总则第一条为了规范太极湖集团（以下简称“集团”）及所属子公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。第二条集团及所属各子公司在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条集团及所属各子公司的重大投资项目由总裁办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。第四条本集团项目投资管理的职能部门为集团投资管理部，其职责范围另文规定。第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以集团的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。第六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１、市场状况分析；２、投资回报率；３、投资

风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４、投资流动性；５、投资占用时间；６、投资管理难度；７、税收优惠条件；８、对实际资产和经营控制的能力；９、投资的预期成本； 10、投资项目的筹资能力；11、投资的外部环境及社会法律约束。凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属子公司或集团投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。第三章项目的审批与立项第八条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由集团主管副总裁审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总裁提出意见报总裁审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总裁办公会审批；1000万元以上项目，由董事会审批。第九条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。