万能集团监察工作制度

监察工作制度

版本号：V1.0

受控编号：BN-FM-S029

主办部门：审计监察中心

审批：姚振华2014 年03 月04 日实施日期：2014 年03 月06 日

密级：■秘密□机密□绝密

目录

第一章总则 (1)

第二章监察部和监察人员 (1)

第三章监察人员的职 (2)

第四章监察人员的权限 (3)

第五章监察程序 (3)

第六章法律责任 (5)

第七章附则 (5)

第八章修订记录 (6)

监察工作制度

第一章总则

第一条为健全公司内部的监督制约机制，维护国家法律法规和公司的规章制度，

促进公司廉政建设，促进公司员工遵纪守法、廉洁奉公，根据国家及深圳市的有关规定，结合公司的具体情况制定本制度。

第二条监察人员是公司行使监察职能的专业人员，负责对公司各部门及下属单位执行国家法律法规、公司规章制度及对违法、违规行为进行监督。

第三条监察人员依照国家法律和公司的规定行使监察职权，不受其它部门和个人

的干涉。

第四条监察工作必须坚持实事求是，重证据、重调查研究，在适用法律和公司规

定上人人平等，体现公平公正原则。

第五条监察工作实行教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合。

第六条监察部建立投诉举报及申诉制度，公司员工和客户对于公司人员的违法违

规行为有权向监察部提出投诉举报。

第二章监察部和监察人员

第七条监察部隶属审计监察中心,是公司监察工作的常设机构，负责公司各部门及下属单位的监察工作。

第八条监察部根据工作需要，特殊情况下可以向公司各部门及下属单位派出监察

人员，派出的监察人员根据监察部的工作要求,履行监察职责。

监察部派出的监察人员，对监察部负责并报告工作。

第九条监察部对监察人员执行任务和遵守纪律进行监督。

第十条监察人员必须遵纪守法，忠于职守，秉公执法，清正廉洁，严守秘密。

第十一条监察人员必须熟悉公司监察业务，具备相应的经营管理知识和监察专业知识。

第十二条监察人员依法执行职务，受法律保护。

任何部门和个人不得拒绝、阻碍监察人员执行工作，不得打击报复监察人员。

第十三条监察人员办理的监察事项与本人或者其近亲属有利害关系的，应当回避。

第三章监察人员的职责

第十四条监察人员为行使监察职能，履行下列职责：

（一）建立并完善公司的监察体系及相关制度；

（二）根据公司批准下达的监察任务开展工作；

（三）监察处理公司及其下属单位或员工，在遵守和执行国家法律法规和公司规章制度中发生的违纪违规问题；

（四）参加法务、财务、工程等部门的联合调查工作项目；

（五）受理员工、客户、供应商等违反国家法律法规和公司规章制度行为的投诉、举报；实名举报必须立案，匿名举报根据情况进行评估后确定是否立案。

（六）经调查取证初步认定不属于监察人员职责范围内的，应移送有权处理的部门予以

处理；

（七）监察任务完成后，监察项目的报告、底稿、证据等资料，及时整理归档；（八）完成公司交办的其他监察工作。

第四章监察人员的权限

第十五条监察人员履行监察职责,有权采取下列措施：

（一）要求被监察部门或人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账册报表、单据及其他有关资料，进行查阅或者予以复制；

（二）对涉嫌违规行为的文件、资料、财务账册报表、单据及其有关的材料暂予封存；

（三）要求被监察部门或人员就检查事项所涉及的问题作出解释和说明；

（四）要求涉嫌违规部门或人员在调查期间不得变卖、转移与违规行为有关的财物，不得转移、销毁与违规行为有关的单据、资料及财务账册报表；

（五）责令被监察部门或人员停止违反法律、法规和公司纪律的行为。

第十六条监察人员根据检查、调查结果，可以提出监察建议，被监察部门或人员如无正当理由的，应当采纳，并在限期内完成整改。

第五章监察程序

第十七条监察人员按照下列程序进行调查：

（一）对需要监察的事项给予立项，报请公司领导批准；

（二）制定监察方案并组织实施；

（三）在监察过程中应及时汇报监察进展情况；

（四）完成监察任务后,及时提供监察报告及监察建议；

（五）对有证据证明的违规行为，提出处罚建议，报处罚管理委员评审，处罚流程根据公司《员工问责制度》执行；

（六）对于涉嫌犯罪的违规事项移交司法机关处理；

（七）对改进、处理结果及时作监察回访，并作出评价；

（八）对于重大违规事项，监察人员在接到报案后需当天完成应急处理。

第十八条监察部根据工作需要，报公司领导审批，临时聘请内/外部门机构或专家。

第十九条监察部立项调查的违规事项，应当自立项之日起三十个工作日内结束调查：因特殊情况原因需要延长调查期限的，经公司领导批准后，可以适当延长。

第二十条监察人员在监察、调查过程中，应当全面收集证据，听取被监察部门和有关人员的陈述和申辩。

第二十一条监察部作出的监察建议应该以书面形式送达被监察部门和有关人员，

被监察部门或人员应当自收到监察建议后及时完成整改，并将整改情况向监察部报备。

第二十二条被监察部门或人员对处罚管理委员会出具的处罚决定不服的，可自收到决定之日起五个工作日内向处罚委员会提出复议,处罚管理委员会应自收到提出复议之

日起十个工作日内作出复议决定,复议决定为最终决定。

第六章法律责任

第二十三条被监察的部门或人员违反本制度规定，有下列行为之一的，由监察部上报公司处罚管理委员会，对直接责任人和其部门负责人给予相应加重的处分。（一）隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、篡改、毁灭证据的；

（二）利用职权包庇违法、违纪违规行为的；

（三）故意拖延或者拒绝提供与监察事项有关的文件、资料、财务账册报表、单据及其他有关材料和其他必要情况的；

（四）在调查期间变卖、转移涉嫌财产的；

（五）拒绝在规定时间和地点就监察机关所提出问题作出解释和说明的；

（六）无正当理由拒不采纳监察建议的；

（七）阻挠抗拒监察人员依公司规章制度行使权利的；

（八）对投诉人、举报人、申述人或是监察人员进行报复陷害的；

（九）有其它违反本制度规定行为的，情节严重的。

第二十四条监察人员需严格遵守《监察人员准则》，对于滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露公司机密，构成犯罪的行为，移送司法机关追究相应的刑事责任；不构成犯罪的行为，给予行政处罚。

第七章附则

第二十五条本制度适用于深圳市宝能投资集团有限公司及下属公司。

第二十六条对举报有功和办案有功的人员，报请公司领导给以表彰或奖励。第二十七条本制度由监察部负责解释和修改。

第二十八条本制度自公布之日实施。

第八章修订记录