第二章 股份有限公司概述-股份有限公司的董事会
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第二章 股份有限公司概述
知识点：股份有限公司的董事会
● 定义：
公司董事为自然人。我国《公司法》对董事的任职资格作了一定的限制。
董事会议事规则是指董事会开会期间必须遵守的一系列程序性规定，这些规定是董事会规范运作、其决议尽量避免瑕疵的前提和基础。
● 详细描述：
股份有限公司董事长由董事会以上全体董事的1/2以上选举产生。
董事的任免机制：《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5-19人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。非职工代表董由股东大会选举或更换。
董事的职权和义务：（1）出席董事会，并行使表决权。（2）报酬请求权。（3）签名权。此项权力同时也是义务，如在以公司名义颁发的有关文件如募股文件、公司设立登记文件等上签名。（4）公司章程规定的其他职权。
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事长行使下列职权：（1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）督促、检查董事会决议的执行；（3）董事会授予的其他职权。
董事会议事规则内容一般包括：总则、董事的任职资格、董事的行为规范、董事长的权利和义务、董事会的工作程序、工作费用以及其他事项。
董事会职权：（1）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（2）执行股东大会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案
；（4）制订公司年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。
例题：
1.董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人
数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：本题所要考核的知识点是董事的任免机制。
董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内，并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。
所以，本题说法正确。
2.在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责
。在此期间，免除董事秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：本题所要考核的知识点是上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
所以，本题说法错误。
3.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A.3
B.4
C.5
D.7
正确答案：A
解析：本题所要考核的知识点是董事的任免机制。
非职工代表董事由股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时止。董事任期届满，连选可以连任。
所以，本题答案为A。
4.股份有限公司董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。
A.1/3以上
B.1/2以上
C.2/3以上
D.3/4以上
正确答案：B
解析：股份有限公司董事长由董事会以全体董事的1/2以上选举产生。
5.下列关于董事会的陈述，错误的是（）。
A.董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事
B.董事会是由董事组成的，对内掌管公司事务，对外代表公司经营决策机构
C.董事会决议的表决，实行累积投票制
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
正确答案：C
解析：
6.上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对（）负责。
A.股东大会
B.总经理
C.董事会
D.董事长
正确答案：C
解析：上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
7.()不得担任股份有限公司的董事。
A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年
正确答案：A,B,C
解析：考查担任股份有限公司的董事的条件
8.拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任()的职务。
A.董事
B.财务负责人
C.总经理
D.监事
正确答案：A,D
解析：拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任董事监事的职务。
9.以下关于董事会会议说法正确的有（）。
A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
B.董事会作出决议，必须经全体董事的2/3通过
C.董事会决议的表决，实行一人一票
D.董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，只由董事长在会议记录上签名
正确答案：A,C
解析：考查董事会会议的相关内容
10.以下属于董事会的职权的有（）。
A.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B.执行股东大会的决议
C.制订公司年度财务预算方案
D.决定公司内部管理机构的设置
正确答案：A,B,C,D
解析：董事会的职权
11.董事会对（）负责。
A.总经理
B.股东大会
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案：B
解析：董事会对股东大会负责。
12.董事会议事规则内容一般包括：()。
A.总则
B.董事的任职资格、董事的行为规范
C.董事长的权利和义务
D.董事会的工作程序、工作费用以及其他事项
正确答案：A,B,C,D
解析：四个选项都符合
13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的陈述，正确的有（）。
A.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
B.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
C.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起6个月内不得转让
D.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
正确答案：A,D
解析：在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
14.下列属于有权提议召开董事会临时会议的有（）。
A.高级管理人员
B.监事会
C.1/3以上董事
D.代表1/10以上表决权的股东
正确答案：B,C,D
解析：本题所要考核的知识点是股份有限公司董事长、董事会会议运作和议事规则。
代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、公司监事会或者不设监事会的公司的监事，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。
所以，本题答案为BCD。
15.一列关于有限责任公司，股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）
A.两者都必须要有董事会
B.股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会，董事会，经理和监事会
C.股东有限公司的股东人数没有上限
D.有限责任公司，可以不设监事会
正确答案：A
解析：有限责任公司可以不设董事会。
16.上市公司应当设立()，作为公司与交易所之间的指定联络人。
A.董事
B.董事长
C.董事会秘书
D.证券事务代表
正确答案：C
解析：上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。
17.上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。
A.负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B.管理公司信息披露事务
C.负责公司股东资料的保管
D.办理信息披露事务
正确答案：B
解析：考查董事会秘书的职责
18.下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）。
A.立法上赋予有限责任公司股东会的权限较大
B.股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
C.人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会，但必须设董事会
D.股份有限公司股东大会的权限有所限制，董事会的权限较大
正确答案：C
解析：
19.董事的职权有（）。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
正确答案：A,B,C,D
解析：本题所要考核的知识点是董事的职权和义务。
董事的职权：
（1）出席董事会，并行使表决权。
（2）报酬请求权。
（3）签名权。此项权力同时也是义务。
（4）公司章程规定的其他职权。
所以，本题答案为ABCD。
20.股份有限公司的董事会成员为（）人。
A.20人
B.15～20人
C.5～19人
D.15人
正确答案：B
解析：股份有限公司的董事会成员为15～20人人。
21.以下不属于董事会秘书职责的是（）。
A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B.制订公司章程的修改方案
C.公司股东资料的管理
D.办理信息披露事务
正确答案：B
解析：考查董事会秘书职责
22.公司（）可以兼任公司董事会秘书。
A.董事
B.实际控制人
C.其他高级管理人员
D.普通员工
正确答案：A,C
解析：考查公司董事会秘书
23.股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）。
A.循环投票制
B.累计投票制
C.差额投票制
D.累积投票制
正确答案：D
解析：股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
24.董事长行使以下职权（）。
A.管理公司日常业务
B.主持股东大会和召集、主持董事会会议
C.督促、检查董事会决议的执行
D.董事会授予的其他职权
正确答案：B,C,D
解析：考查董事长职权
25.新股发行，需由董事会作出决议的是（）
A.新股发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的报告
D.发行对象
正确答案：A,B,C
解析：考查董事会决议的相关内容
26.有下列（）情形的人，不得担任股份有限公司的董事。
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力者
B.因贪污、贿赂、侵占财产、挪弄财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年
C.担任破产清算的公司、企业的董事长或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期末清偿
正确答案：A,B,C,D
解析：考查担任股份有限公司的董事条件
27.股份有限公司董事长行使的职权有（）。
A.主持股东大会和召集、主持董事会会议
B.督促、检查董事会决议的执行
C.董事会授予的其他职权
D.出席监事会
正确答案：A,B,C,D
解析：四个选项都符合
28.董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A.超过1个月之后
B.超过3个月之后
C.超过半年之后
D.超过1年之后
正确答案：B
解析：董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职
责，直至公司正式聘任董事会秘书。
29.董事会对股东大会负责，其职权主要有（ ）。
A.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B.决定公司的经营计划和投资方案
C.决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.制定公司的基本管理制度
正确答案：A,B,C,D
解析：本题所要考核的知识点是董事会的职权。
董事会对股东大会负责，其职权主要有：
（1）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（2）执行股东大会的决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司年度财务预算方案、决算方案；
（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；
（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（8）决定公司内部管理机构的设置；
（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
（10）制定公司的基本管理制度；
（11）公司章程规定的其他职权。
所以，本题答案为ABCD。
30.《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员为（）人。
A.5~11
B.5~15
C.5~19
D.5~21
正确答案：C
解析：本题所要考核的知识点是董事的任免机制。
《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。
所以，本题答案为C。
31.董事会会议应有过（）的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过（）通过。
A.半数；半数
B.半数；2/3
C.2/3;半数
D.2/3;2/3
正确答案：A
解析：董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
32.有下列（）情形的个人，不得担任股份有限公司的董事。
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力者
B.因贪污、贿赂、侵占财产、挪弄财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年
C.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
正确答案：A,B,C,D
解析：考查不得担任股份有限公司的董事的情形
33.下列关于股份有限公司董事任免的陈述，正确的有（）。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年
C.非职工代表董事由股东大会选举
D.董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
正确答案：A,B,C,D
解析：考查股份有限公司董事任免的相关内容
34.下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有（）
A.公司董事可以兼任公司董事秘书
B.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘
C.公司财务负责人可以兼任董事会秘书
D.董事会秘书是公司高级管理人员
正确答案：A,C,D
解析：公司董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。故选项B错误
有限公司董事会决议两篇
有限公司董事会决议两篇 篇一：有限公司董事会决议 会议时间：200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日 会议地点：在ＸＸ市ＸＸ区ＸＸ路ＸＸ号（ＸＸ会议室） 会议性质：首届董事会会议 出席会议人员：、、。（可以补充说明：会议通知情况及到会股东情况） 会议议题：协商表决本公司事宜。 根据《中华人民共和国公司法》规定，XXXX有限公司召开首次董事会会议。本公司首次股东大会选举产生的全体董事×××、×××、×××、×××、×××出席了本次董事会会议，会议由×××主持，一致通过如下决议： 一、选举×××为公司董事长；选举×××为公司副董事长（若未设副董事长的，请删除该内容）。 二、聘任×××为公司经理。 XXXX有限公司董事会成员（签字）： ×××、×××、×××
200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日 注意事项： 1、该董事会决议仅适用于有限公司首次董事会决议。请根据公司章程的规定，在上述决议的董事长（或经理）之后，增加“并为公司的法定代表人”。 2、有限公司董事会成员为3-13人。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限公司董事会成员中可以有公司职工代表；董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 3、董事会决议的表决，实行一人一票；董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。 4、凡有下划线的，应当进行填写；要求作选择性填写的，应按规定作选择填写，正式行文时应将下划线、粉红色提示内容、本注意事项及其他无关内容删除。 5、要求用A4纸、四号（或小四号）的宋体（或仿宋体）打印，可双面打印；多页的，应打上页码，加盖骑缝章；内容涂改无效，复
第一章 现代企业管理概述
第一章现代企业管理概述 案例一 三孔啤酒公司 三孔啤酒有限公司位于山东曲阜，是1987年由破产倒闭的原曲阜化肥厂改建而成的。董事长兼总经理宋文俊，军人出身，授命之初，摆在他面前的是一个百废待兴的烂摊子。经过13年的持续努力，从一个年生产能力1万吨啤酒的小厂起步，走过了艰苦创业——站稳脚跟——称雄鲁西——争强山东——跻身全国的发展历程。自1994年起，三孔啤酒与德国最著名的啤酒酿造公司DAB公司进行了全方位技术合作，成为亚洲地区获准生产销售DAB公司世界名牌——汉沙啤酒的唯一厂商。公司现已形成“三孔”、“汉沙”两大品牌，十几个品种和十几种不同包装方式的产品系列，高中低档兼备，风格风味各异的产品线格局。市场以淮海经济区为中心，辐射到全国23个省市。 三孔啤酒厂，较早就开始借鉴国际先进管理模式，按国际惯例建立组织机构，改变过去的科室建制，设立了生产部、营销部、市场部、人力资源部、技术质量部、发展部、供应部、企业文化部和公司办公室等8部一室。在三孔啤酒有限公司挂牌成立后，又以其投资中心和控制中心的职能，设立了“一办五中心”的管理机构，即办公室、研究发展中心、人力资源中心、资产管理中心、财务管理中心、企业文化中心。 十多年来，在一个个生死存亡的关键时刻，宋文俊放眼未来，纵观全局，做出了一系列正确而富有成效的决策。为此人们称其为战略家；在驾驭三孔啤酒这条企业之舟时，宋文俊时刻关注着人的作用，除了重视中高层管理干部队伍建设外，还特别重视普通员工的学习和培训，除了员工的自我学习以外，努力实施企业培训，进行大面积人才开发，培养自己的专家，自我造血。为此人们称其为教育家。 宋文俊带领他的员工，坚持“以厂为家，厂兴我兴，厂衰我耻，与企业共命运，全力奉献，同心奋斗，同力拼搏，让曲阜满天下”的精神，牢记“诚信和善”的经营理念，按照“质量保生存，开发增活力，销售促生产，管理求效益，培
企业管理概论第二章经典试题
1．企业管理的二重性是指( ) A．生产属性和经营属性 B.计划属性和市场属性 C．自然属性和社会属性 D.经济属性和文化属性 2．尽管人们对企业管理的具体职能说法不一，但认识比较一致的三个职能是( ) A．计划、协调、控制 B.计划、组织、指挥 C．计划、组织、用人 D.计划、组织、控制 3．根据控制论观点，难以纳入目标管理体系考核目标的是 A．资金利润率 B．产品产量 C．销售额 D．员工工作积极性 4．所谓“企业管理的二重性’’是指企业管理【 B 】2-34 A．同时具有科学性和艺术性 B.同时具有自然属性和社会属性C．要兼顾短期目标和长期目标 D.是人和技术的统一体 5．以制定和实施组织战略、做出决策和计划为核心内容的企业管理活动，属于【 C 】2-42 A．企业基层管理 B.企业中层管理 C．企业高层管理 D.企业作业层管理 6．为实现企业的目标，确定企业成员的分工和协作关系，建立科学合理的组织结构， 使企业内部各单位、各部门、各岗位的责、权、利相一致并彼此协调的一系列管理 工作职能，属于【 D 】2-38 A．指挥职能 B.计划职能 C．控制职能 D.组织职能 7．“企业如果不顾市场和用户的需要，单纯追求产量、产值，甚至产品陈旧落后、质量低劣、服务态度差，企业就会被淘汰。所以，企业必须要面向市场、面向用户来组织安排自己的生产经营活动。”这句话表明，从系统论的观点，企业这种人造系统应当具有（ ） A．环境适应性 B．整体性 C．相关性 D．目的性 8．学习型组织的代表性人物彼得·圣吉在他的著作《第五项修炼——学习型组织的艺术与实务》中提出，人们要把镜子转向自己，审视和反思自己的思维模式；能够有效表达自己的想法；以开放的心灵容纳别人的想法。这一项修炼指的是（ ） A．系统思考 B．改善心智模式 C．建立共同愿景 D．团队学习
股份有限公司董事会决议相关文件
目录 _________股份公司第____届董事会 (1) 第____次会议决议 (1) _______股份公司 (2) 执行董事决定 (5) _______有限公司变更董事长 (6) 董事会决议 (6) 一、选举____为公司董事长；____不再担任公司董事长； (6) 二、公司于本决议作出后30日内向登记机关申请变更登记。 (6) 有限责任公司 (6) （减资）股东会决议 (7) _________股份公司第____届董事会 第____次会议决议 _________股份有限公司第____届董事会第次会议于____年____月____日在____市____区____路____号（____会议室）召开。本次会议由____提议（代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议），由董事长负责召集，于召开会议前依法通知了全体董事，会议应到董事____人，实到____人，会议通知的时间及方式、召开程序符合《公司法》
和《公司章程》的规定。 列席本次股东大会的人员有：____、____、____。（董事会在作出决议前，应当听取监事及其他高级管理人的意见。涉及到员工利益时，应当听取工会负责人的意见和建议。总经理、副总经理、监事、工会主席、董事会秘书必要时可以列席董事会会议。） 公司董事长____主持了会议，会议经举手表决，一致通过如下决议： 1.决定公司的经营计划和投资方案; 2.制订公司的年度财务预算方案、决算方案; 3.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 4.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案; 5.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案; 6.决定公司内部管理机构的设置; 7.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项; 8.制定公司的基本管理制度; 9.公司章程规定的其他职权。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，需要报公司股东会批准的事项，应当报股东会批准。 到会董事（签字或盖章）： ____年____月____日 _______股份公司 股东大会决议 根据《公司法》及本公司章程，_______股份有限公司于____年____月___日在____市____区____路____号（____会议室）召开了（定期或临时）股东大会，会议召开前依法通知了全体股东，会议通知的时间及方式、召开程序符合公司章程的规定。本次会议应到股东____人，实到股东____人，其中____、____、____等____名股东委托股东____代为表决。实到股东代表公司_____的表决权，
企业管理概论重点整理
第一章对企业的基本认识 一、企业的概念企业是指适应市场需要以获取盈利，实行自主经营，自负盈亏，依法独立享有民事权利并承担民事责任的商品生产和经营组织。 含义：（1）企业是以市场为导向，以盈利为主要目的，从事商品生产和经营的经济组织。 （2）企业是实行自主经营、自负盈亏、独立核算的社会经济基本单位。 （3）企业是依法设立、依法经营的经济实体。 1、外商投资企业★ （1）中外合资经营企业：是指外国的企业和其他经济组织或个人，按照平等互利的原则，同中国的企业或其他经济组织在中国境内共同投资举办的企业。中外合资经营企业是一种股份制的有限责任公司。双方共同经营、共担风险、共负盈亏。 （2）中外合作经营企业：是指外国的企业和其他经济组织或个人，按照平等互利的原则，同中国的企业或其他经济组织在中国境内共同举办的契约式的合营企业。这种方式对合作条件、产品分配、风险和亏损承担、经营管理方式和合作企业终止时的财产归属问题都由双方协商确定，实践中采用广泛，是我国引进外资的重要方式之一。（3）外商独资企业：是指外国投资者及华侨和港澳同胞、台湾同胞，经中国政府批准，在中国境内租赁土地、独立投资兴办的企业。其特点是外商独立投资、独立经营管理、自负盈亏。 2、私营企业和个体企业 私营企业是指企业资产属于私人所有，雇工8人以上的营利性经济组织。私营企业以雇佣劳动为基础。 个体企业是由个体劳动者兴办，生产经营和管理主要依靠个体劳动者本人及家庭成员的企业。 3、高新技术企业 4、外向型企业和跨国公司 5、第三方物流商和第四方物流商★ 第三方物流：是指专门从事物流的中介组织按照合约的要求，在指定时间期限内，为制造商提供部分或全部的物流服务经营管理活动。 第四方物流：以集成商为核心，由集成商负责统一组织，选择满足客户要求的合作团队，并利用整个团队来控制和管理客户的点到点式的供应链运作。 四、企业系统结构 企业系统结构的五要素：产品、人、财、物、信息，其中，资金流被称为价值流程。 五、企业系统特征 1、企业的二重性一方面具有同社会化大生产和市场经营相联系的一般属性（自然属性） 一方面具有同生产关系的性质和结构相联系的特殊属性（社会属性） 2、工业企业的特征 ①大规模采用机器和机器体系进行生产，系统地将科学技术应用于生产。 ②劳动分工精细，协作关系复杂、严密。 ③生产过程具有高度的比例性和连续性。 ④生产社会化程度高，有广泛、密切的外部联系。 六、按财产构成划分的企业组织形式★ 1、个人业主制企业：由业主一人出资兴办，并由业主自己直接经营，企业盈利全部归业主所有，企业亏损和债务也由业主个人承担，业主对企业债务负有无限责任。我国的个体工商户和私营独资企业属于此类。 2、合伙制企业：由两个以上的个人共同出资，通过签订协议而联合经营的企业。全体合伙人共享企业盈利，共担企业亏损，对企业债务负有无限连带责任。 3、公司制企业：由两个以上出资者共同投资、依法组建，以其全部法人财产自主经营、自负盈亏的企业组织形式。公司制企业三个特点： （1）公司制企业是法人，在法律上是独立的民事主体，在经济上拥有独立的财产； （2）公司制企业实行有限责任制度，以其全部财产为限对公司债务承担有限责任，股东以其出资额为限对公司债
股份有限公司董事会决议
编号：JBZ--FWB---2018080000 _________股份公司第____届董事会 第____次会议决议 _________股份有限公司第____届董事会第次会议于____年____月____日在____市____区____路____号（____会议室）召开。本次会议由____提议（代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议），由董事长负责召集，于召开会议前依法通知了全体董事，会议应到董事____人，实到____人，会议通知的时间及方式、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 列席本次股东大会的人员有：____、____、____。（董事会在作出决议前，应当听取监事及其他高级管理人的意见。涉及到员工利益时，应当听取工会负责人的意见和建议。总经理、副总经理、监事、工会主席、董事会秘书必要时可以列席董事会会议。） 公司董事长____主持了会议，会议经举手表决，一致通过如下决议： 1.决定公司的经营计划和投资方案; 2.制订公司的年度财务预算方案、决算方案; 3.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 4.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案; 5.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案; 6.决定公司内部管理机构的设置; 7.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项; 8.制定公司的基本管理制度; 9.公司章程规定的其他职权。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，需要报公司股东会批准的事项，应当报股东会批准。 到会董事（签字或盖章）： ____年____月____日
××有限公司董事会决议
××有限公司董事会决议 会议时间：2012年2月3日 会议地点： 参会董事：刘爱峰丁玲崔春林 本次会议于10日前已通知全体董事，参会董事占全体董事的2/3,所议事项经公司三位董事同意通过，占全体董事的80%,符合法律及本公司章程规定。决议事项如下： 一、同意变更名称 二、同意注销 三、同意组成清算组 （其他需要决议的事项请逐项列明） 董事签名： 年月日说明：1、会议性质应说明是定期会议还是临时会议，并注明具体界次。 2、主持人应当为董事长；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。（应附董事长因故不能履行职务的相关证明文件及半数董事推举主持人的文件）。 2、董事会应当在董事会召开10日以前将通知全体董事；召开临时会议的，召集董事会的通知方式和通知时限可由章程规定。 3、董事签名须用黑色签字笔亲笔签名，盖私章无效；正文页与签字页不在同一页的，须骑缝加盖公司公章。 4、本决议不得涂改。 根据《公司法》对公司董事会的有关规定，董事会的决议应当包含以下内容： 一、会议基本情况：会议时间、地点、会议性质（界次、临时）。 二、会议通知情况及董事到会情况：会议通知的时间、方式；董事实际到会情况。 1、董事会应当在董事会召开10日以前将通知全体董事； 2、董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。 3、董事会会议应由2/3以上的董事出席方可举行。 三、议案表决情况：董事会的具体表决结果，持赞同意见的董事数占董事总数的比例。董事会会议必须经2/3以上的董事同意方可通过。 五、签署：董事会决议，由到会董事签字；代行签字的，应当附董事的授权委托书。
企业管理概论
《企业管理概论》课程教学大纲 课程代码：50010203 课程类别：专业必修课 总学时数：64 学分：4 一、课程教学目标和基本要求 《企业管理》是经济管理类各专业的共同课，也是必修课的基础课，是介于社会科学与自然科学之间的边缘科学。课程的内容包括：管理的基本概念；管理理论的发展过程；组织管理环境及其社会责任；计划、组织、领导、控制、创新等五项管理职能的含义、内容及其原理与理论、方法等。 本课程的主要教学目的在于，通过教学使学生能够比较系统地初步掌握从事管理工作的基本理论、原理、方法和技术，从而一方面为进一步学习有关的各门课程打下必要的理论基础。另一方面为实际工作提供一定的指导和参考。 鉴于本课程的性质和特点，在教学过程中，教师对待国外管理理论和管理实践要“以我为主，博采众长，融合提炼，自成一家”；坚持实事求是的态度和理论联系实际的方法，运用全面的、发展的和系统的观点以及管理理论，去教育学生观察分析现实中的管理问题，使学生掌握管理学的基本职能、基本概念、基本原理和基本方法，了解学科发展的新理论与新思想。紧密联系实际，学会分析案例，解决实际问题，把学科理论的学习融入对经济活动实践的研究和认识之中，切实提高分析问题、解决问题的能力。 二、教学学时分配
三、教学内容 第一章管理与管理学 教学目的和要求：通过本章的学习，着重掌握：管理的一般概念；管理的特征和分类；管理的性质；管理在现代社会中的作用；管理的职能；管理学的研究对象；管理学的研究方法。 教学重点：管理的性质、管理的职能及管理的研究对象。 教学难点： 1.管理的分类； 2.管理在现代社会中的作用； 3.管理实践、管理思想和管理学； 教学内容：第一节：管理的概念与特征；第二节：管理的性质与作用；第三节：管理的职能、主体和对象； 第二章管理理论的形成和发展沿革 教学目的和要求：通过本章的学习，着重掌握：管理学形成和发展的基本过程；不同时期管理学的主要代表人物、主要流派的基本观点及其相关内容；当代管理学的发展状况。进而加深对管理学的理解，提高学习和运用管理学理论的自觉性。教学重点：科学管理理论、一般行政管理理论、理想行政组织体系。 教学难点： 1.泰罗的科学管理理论； 2.法约尔的管理过程理论； 3.霍桑试验与梅奥的人际关系学说； 4.行为科学理论 教学内容：第一节：管理理论的萌芽；第二节：古典管理理论；第三节：人际关系学说和行为科学理论； 第三章组织管理与社会 教学目的和要求：通过本章学习，着重掌握：管理环境及其主要因素；管理者所面临的各种因素的挑战和对企业进行管理的主要途径；组织文化的概念、特征、
有限责任公司、股份有限公司以及上市公司董事会和股东会职责分工
有限责任公司、股份有限公司以及上市公司董事会和股东会职责分工 第一部分相关法律研究 一．有限责任公司 二．股份有限公司
三．上市公司 第一百二十二条上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总 额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 第一百二十三条上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。 （另外证监会于2000年出台了《上市公司股东大会规范意见》指导上市公司依法召集、召开股东大会。） 四．对于股东能否通过章程将股东会职责和董事会的职责相互变更或调换的问题，通过查询相关法律及资料，我得出如下结论： 对于《公司法》明确规定的股东会和董事会的职权，公司是不能通过公司章程将两者的职权相互调换的，因为两者的职权是“法定的”。 股东会作为公司的权力机构，行使最高决策权。《公司法》规定，董事会对股东会负责，同时股东会享有选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项的权力。股东会与董事会在公司内部治理结构中的不同地位以及公司治理中“三权分立”的科学制度决定了股东会与董事会职权的明确分工。 另外如果可以允许无节制的将董事会的职权保留给股东会，无异于鼓励董事会为了逃避其可能发生和承担的责任而将权限范围内的事项都提交给股东会讨论，在目前控股股东多数兼任公司董事的国情下，这就等于鼓励控股股东的董事利用股东身份逃避董事决议不当时的法律责任。 当然，在法律没有明确规定的情况之下，公司可以在法律允许的范围之内，充分发挥意思自治原则，通过公司章程确定股东会和董事会的职权。 第二部分章程关于股东会及董事会职权的规定 一公司章程关于股东会的规定 公司章程关于股东会的规定符合《公司法》的要求。 其中第二十三条中的第九项属于公司章程对于股东会职权的另行约定。 二公司章程关于董事会的规定 公司章程关于董事会的职权及相关规定符合《公司法》的要求。 第三十二条中的第八、九、十、十一、十五属于公司章程对董事会职权的另行约定。 另外，公司章程中对董事会会议的议事方式和表决程序做了另行约定，也符合《公司法》的规定。
企业管理概论 自考
第一篇企业与企业管理 第一章企业 第一节企业及其类型 一、企业的概念 1、企业是自主经营、自负盈亏，依法独立享有民事权利并承担民事责任的商品生产和经营活动的法人。 2、企业的特点： ⑴企业是以市场为导向、以盈利为主要目的、从事商品生产和经营活动的经济组织； ⑵企业是实行自主经营、自负盈亏、独立核算的经济组织； ⑶企业是依法设立、依法经营的经济实体。 ①依法成立（审批）； ②拥有独立支配的财产； ③以自己的名义进行生产经营活动，独立享有民事权利、承担民事责任。 二、企业类型 ㈠企业类型的划分 1、按企业使用的主要经营资源划分 劳动密集型企业、资源密集型企业、技术密集型企业、知识密集型企业。 2、按企业财产组织形式划分 个人业主制企业、合伙制企业、公司制企业。 3、按企业运用的主体技术划分 传统技术企业、高新技术企业。 ㈡企业类型简介 1、外商投资企业 ⑴中外合资企业 外国的企业、其他经济组织或个人，按照平等互利的原则，同我国的企业或者其他经济组织在中国境内共同投资兴办的企业。 外方合营者所占比例股份的下限不低于25％。 ⑵中外合作企业 契约式的合营企业。 通过合作双方自行协商，以合同或协议的方式明确各自的责任、权利和义务。 一般由外国合作者提供资金、设备、技术、材料，中国合作者只提供场地、厂房和可利用的设备、设施。 ⑶外商独资企业
在中国境内租赁土地、独立投资兴办企业。 矿上开发、工业基地开发，生产有出口配额限制的行业，不允许独资。 2、私营企业和个体企业 3、高新技术企业 信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、空间技术、海洋开发技术。 4、外向型企业和跨国公司 外向型企业一般是指生产过程基本立足于国内，商品：）活动面向国外市场。 跨国公司是指通过对外直接投资，在国外设立分公司或控制东道国当地企业，使之成为其子公司，从事生产、销售和其他经营活动的国际性企业。 三、现代工业企业的主要特征 1、大规模采用机器和机器体系进行生产，并且系统地将科学技术应用于生产； 2、劳动分工精细，协作关系复杂、严密； 3、生产过程具有高度的比例性、均衡性、适应性和连续性； 4、生产社会化程度高，有广泛、密切的外部联系。 第二节企业经营方式 一、我国国有企业经营方式的改革 1987年开始在国有企业普遍推行承包经营责任制，相当一部分小型企业推行租赁经营责任制，还有一部分企业进行了股份制经营的试点。 1988年4月七届人大一次会议通过了《中华人民共和国全民所有制工业企业法》。 1992年7月国务院发布了《全民所有制工业企业转化经营机制条例》，规定了企业14项经营自主权，核心是生产经营决策权。 二、企业资本所有权和经营权相分离 企业的资本所有权和经营权相分离的主要原因 1、企业生产技术与经营管理的复杂化； 2、公司制的企业组织形式其股权的分散化。 三、我国国有企业的主要经营方式 1、股份经营方式 ⑴特点： ①产权关系明确； ②企业以其全部法人财产为限承担有限责任； ③出资者按投入企业的资本额享受权益，并以此为限承担责任；
企业管理概论 第一章 企业概述.
第一章企业概述 本章学习内容：1.企业的概念； 2.企业的产生与发展； 3.企业的法律形式； 4.企业的组织结构。 一、企业的概念 1.企业的定义 企业是指依法设立的，以营利为目的的，从事生产、流通或服务等活动，为满足社会需要进行自主经营、自负盈亏、承担风险、实行独立核算的经济组织。 2.企业的一般特征： 第一，企业的属性特征—企业是一种社会经济组织。企业有自己的机构及工作程序。在经营活动中必须承担社会责任。 第二，企业的职业特征—企业是从事商品生产和经营的经济组织。这一特征表明在社会经济活动中企业主要进行什么活动，发挥什么作用，从事什么职业等。 第三，企业的行为特征—企业是实行自主经营、自负盈亏、独立核算的社会经济单位。 第四，企业的目标特征—企业以市场为导向、以营利为主要目的。追求最大化利润是企业的基本目标。这是企业的本质特征。 第五，企业的人格特征—企业是依法设立、依法经营的经济实体。企业通过依法设立，可以获得合法的身份，取得相应的法律地位，得到国家法律的认可和保护。 3.企业的分类 (1)按照生产资料所有制的性质，可以划分为公有制企业、非公有制企业。 (2)按企业所属行业不同划分，可以分为农业企业、工业企业、商业企业等。 (3)按企业使用的主要经营资源划分，分为劳动密集型企业、资金密集型企业（如金融业）、技术密集型企业、知识密集型企业。 (4)按企业规模划分：大型企业、中型企业、小型企业。 (5)从企业财产组织形式方面考察，分为：独资企业、合伙制企业、公司制企业等。 (6)按企业所从事的经济活动的不同，分为：生产型企业 (主要从事生产的工业企业、农业企业和建筑安装企业等)、流通型企业(主要指交通运输企业、邮政电信企业和贸易型等企业)、服务型企业(主要指金融、饮食、旅游、咨询、信息服务等企业)。 二、企业的产生与发展 企业是社会发展的产物，因社会分工的发展而成长壮大。它是生产力发展到一定水平的结果，是商品生产的产物，并随着商品生产的发展而发展。18世纪工业革命前后，随着生产力的提高和商品生产的发展，作为社会基本经济单位的企业，包括从事生产、流通、服务等活动的各种企业，开始大量出现。随着社会生产力的进一步发展，企业技术装备的不断现代化，现代企业开始出现。以工业企业为例，它是在简单协作的手工作坊的基础上，逐步发展为工场手工业，最后
XXX股份有限公司董事会议事规则
XXX股份有限公司 董事会议事规则 第一章总则 第一条为了进一步规范XXX股份有限公司董事会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效的履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》以及公司章程的有关规定，制定本规则。 第二条本规则为公司章程的附件之一，由董事会拟定，股东大会批准。 第三条公司董事会是股东大会的执行机构和经营决策机构，对股东大会负责，维护公司和全体股东的利益，在股东大会闭会期间负责公司的重大决策。 第四条本规则对公司董事、董事会秘书、列席董事会会议的监事，公司其他高级管理人员和其他有关人员具有同等的约束力。 第五条如本规则与公司章程有冲突之处，则按公司章程的规定执行。 第二章董事会的组成和职权 第六条公司董事会的组成由《公司章程》规定。董事会设董事长一名。 第七条董事长由公司董事担任，以全体董事过二分之一以上选举产生和罢免。 第八条董事会依法行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制定公司的年度决算方案、预算方案； （五）制定公司的利润分配方案或弥补亏损方案； （六）制定公司增加或减少注册资本以及上市方案； （七）拟定公司重大收购以及合并、分离、解散的方案； （八）拟定公司内部管理机制的设臵； （九）在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项； （十）根据董事长提名聘任、或解聘总经理、董事会秘书；根据总经理提名，
聘任或解聘公司副总经理、总工程师、财务总监、总经济师等高级管理人员，并决定其薪酬和奖惩事项: （十一）制定公司章程修改方案； （十二）制定公司的基本管理制度； （十三）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十四）听取公司总经理的公司汇报并检查总经理的工作； （十五）法律、行政法规、公司章程、以及公司大会授权的其他职权。 第九条董事会会议由公司董事长负责主持，董事长因特殊原因不能履行其职权时，或董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事选举一名董事履行职务。 第十条根据《公司章程的有关规定》，董事长主要行使以下职权： （一）主持股东大会、召集和主持董事会会议，领导董事会日常工作； （二）督促检查董事会决议的执行情况； （三）签署董事会重要文件； （四）根据董事会决定，签发公司总经理、董事会秘书等高级管理人员的任免文件； （五）董事会授权或公司章程规定的其他职权。 第三章董事会议案 第十一条董事会会议的议案应当符合国家法律、法规的规定，不得超越国家法律、法规和公司章程规定的职权范围。 第十二条董事会成员和监事会、总经理有权提出董事会会议议案，由董事长或董事长授权的董事确定是否列入会议议程。 第十三条每年上半年举行的例会，必须将以下议案列入议程： （一）审议董事会的年度报告； （二）审议公司总经理关于本年度经营计划和上年度计划完成情况的报告； （三）审议公司总经理关于公司年度财务预决算、税后利润和利润分配方案、或弥补亏损方案； （四）讨论召开年度股东大会的有关事项。 第十四条董事会召开会议时，每位董事均有权对针对性问题提出临时议
股份有限公司董事会议事规则
xxx股份有限公司董事会议事规则
第一章总则 第一条为规范xxx机股份有限公司（以下简称“公司”）运作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《公司法》及公司章程的有关规定，特制定本规则。 第二条董事会是由公司股东大会选举产生的常设业务决策机构，行使公司章程及股东大会赋予的职权。董事会对股东大会负责，向其报告工作，并接受其领导和制约。 第三条董事会享有公司章程第九十四条规定的职权，并享有股东大会另行赋予的职权。 第四条董事会由9名董事组成，其中独立董事不少于2名，在公司兼任高级管理人员的董事不超过名。 第五条董事会设董事长一人，可以设副董事长一人，并由董事长担任董事会议主席。董事长、副董事长应当由公司董事担任，并以全体董事的过半数互选产生和罢免。董事会设秘书一人，由董事长提名，董事会聘任。 第六条董事、董事长、副董事长、董事会秘书任期均为三年，任期届满可连选连任。任期届满前股东大会或董事会无故不得解除其职务。 上述人员任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届任期届满时为止。 第七条董事、董事长、副董事长、董事会秘书均可以在任期届满前提出辞职。但需向董事会提交书面辞职报告。 第二章董事 第八条董事均为自然人，且无需持有公司股份。 第九条《公司法》第五十七条、第五十八条规定的情况以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，以及未经公司股东推荐者，不得参加董事选举并当选董事。 第十条董事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护公司利益。当其自身利益与公司和股东利益发生冲突时，应以公司和股东最大利益为行为准则。董事应当谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的职权。应当保证忠实、全部履行公司章程第八十条、
企业管理综合概述
第一章企业与管理概述 企业是市场中的经营主体，它是由各生产要素的投入者集合而成。要素投入者为什么要组合成企业，即企业产生的原因是什么，看法不一，但有代表性的应该是科斯（R.H.Coase）的交易费用理论。科斯用交易费用理论较好地解释了企业产生和扩张的原因。本章首先阐述了企业的概念、企业的一般特征和企业类型，然后用科斯理论讨论企业产生的原因，最后简要介绍企业管理的基本理论。 第一节企业及其一般特性 一、企业的概念 所谓企业，是指从事商品生产、商品流通或服务性经济活动，实行独立核算，以营利为目的，依法成立的经济组织。 企业并不是人类社会存在以来就有的，它是社会生产力发展到一定水平时产生的，是商品经济的产物。 最早出现的是工业企业。工业企业的早期发展经历了三个阶段，即资本主义手工业作坊、手工业工场和工厂企业。手工业作坊是一种简单协作劳动的组织形式, 是工厂企业的萌芽。手工业工场是以专业化分工为基础形成的, 具有比手工业作坊规模更大的社会化大生产组织形式, 它是企业的初期形态，马克思曾指出：“以分工为基础的协作,在工场手工业上取得了自己的典型形态。这种协作,作为资本主义生产过程的特殊形式,在真正的工场手工业时期占统治地位。这个时期大约从16世纪中叶到18世纪末叶。”118世纪60年代开始的资本主义“产业革命”产生了以机器为基本生产手段的工厂。1769年水力纺织机发明并使用以后,世界上出现了第一个棉纺厂,随后资本主义手工业工场普遍向工厂这种 1（马克思：《资本论》第1卷,第827页。）
生产组织形式过渡。这种工厂就是工业企业的近代形式。在大量工厂的涌现,并与社会各个方面建立了广泛的联系后,企业也就从早期的工业领域迅速扩展到商业、建筑、金融、采掘、运输、邮电等各个领域如是。 二、企业的一般特征 不同类型的企业，都有反映它们各自特殊性的某些特征。但凡企业，也都具有反映其共性的一般特征。 1.经济性 企业是经济组织，它在社会中所从事的是经济活动，以谋求利润为目的。企业是市场中的经营主体，它以自己生产的产品或提供的劳务，通过交换来满足社会需要，并从中获得利润。企业如果没有盈利，就不能发展，就会在市场竞争中失败。而且，如果没有盈利，就没有企业财产所有者和经营者的利益，他们也就没有搞好企业生产经营的积极性，企业就会消亡。 企业的经济性是它区别于从事非经济活动的政府机关、政治组织、事业单位、群众组织和学术团体等非经济组织的最本质的特征。 2.社会性 企业是一个社会组织。从商品生产角度看，企业所从事的生产经营活动是社会化大生产的一个组成部分，企业是社会经济系统中的一个子系统，它与其它子系统发生着广泛的经济联系；从企业与社会其他各部门、各单位的非经济关系看，它既依赖于社会的进步和国家的富强，也依赖于党和政府对社会的管理，它从属于一定的政治和社会体系，还要承担一定的社会责任。因此，它具有社会性。 3.独立自主性。企业是独立自主从事生产经营活动的经济组织，在国爱法律、政策允许的范围内，企业的生产经营活动不受其它主体的干预。法人企业的独立自主性在法律上表现为财产独立、核算独立、经营自主，并以自己独立的财
企业管理综合概述
第一章企业与治理概述 企业是市场中的经营主体，它是由各生产要素的投入者 集合而成。要素投入者什么缘故要组合成企业，即企业产生的缘故是什么，看法不一，但有代表性的应该是科斯（R.H.Coase）的交易费用理论。科斯用交易费用理论较好地解释了企业产生和扩张的缘故。本章首先阐述了企业的概念、企业的一般特征和企业类型，然后用科斯理论讨论企业产生的缘故，最后简要介绍企 业治理的差不多理论。 第一节企业及其一般特性 一、企业的概念 所谓企业，是指从事商品生产、商品流通或服务性经济活动，实行独立核算，以营利为目的，依法成立的经济组织。 企业并不是人类社会存在以来就有的，它是社会生产力进展到一定水平常产生的，是商品经济的产物。 最早出现的是工业企业。工业企业的早期进展经历了三个时期，即资本主义手工业作坊、手工业工场和工厂企业。手工业作坊是一种简单协作劳动的组织形式, 是工厂企业的萌芽。手工业工场是以专业化分工为基础形成的, 具有比手工业作坊规模更大的社会化大生产组织形式, 它是企业的初期形态，马克思曾指出：“以分工为基础的协作,在工场手工业上取得了自己的典型形态。这种协作,作为资本主义生产过程的专门形式,在真正的工场手工业时期占统治地位。那个时期大约从16世纪中叶到18世
纪末叶。”118世纪60年代开始的资本主义“产业革命”产生了以机器为差不多生产手段的工厂。1769年水力纺织机发明并使用以后,世界上出现了第一个棉纺厂,随后资本主义手工业工场普遍向工厂这种生产组织形式过渡。这种工厂确实是工业企业的近代形式。在大量工厂的涌现,并与社会各个方面建立了广泛的联系后,企业也就从早期的工业领域迅速扩展到商业、建筑、金融、采掘、运输、邮电等各个领域如是。 二、企业的一般特征 不同类型的企业，都有反映它们各自专门性的某些特征。但凡企业，也都具有反映其共性的一般特征。 1.经济性 企业是经济组织，它在社会中所从事的是经济活动，以谋求利润为目的。企业是市场中的经营主体，它以自己生产的产品或提供的劳务，通过交换来满足社会需要，并从中获得利润。企业假如没有盈利，就不能进展，就会在市场竞争中失败。而且，假如没有盈利，就没有企业财产所有者和经营者的利益，他们也就没有搞好企业生产经营的积极性，企业就会消亡。 企业的经济性是它区不于从事非经济活动的政府机关、政治组织、事业单位、群众组织和学术团体等非经济组织的最本质的特征。 2.社会性 企业是一个社会组织。从商品生产角度看，企业所从事的生1（马克思：《资本论》第1卷,第827页。）
有限公司首次股东会董事会监事会决议1
（公司登记文书范本之四：有限公司首次股东会董事会监事会决议） XXXX有限公司股东会决议 （仅供参考） 会议时间：200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日 会议地点：在ＸＸ市ＸＸ区ＸＸ路ＸＸ号（ＸＸ会议室） 会议性质：首届股东会会议 参加会议人员：股东（或者股东代表）、、，全体股东均已到会。（可以补充说明：会议通知情况及到会股东情况）会议议题：协商表决本公司事宜。 根据《中华人民共和国公司法》，XXXX有限公司召开首次股东会会议，本次会议由出资最多的股东XXXX召集和主持。出席本次会议的有股东（或者股东代表）XXXX、XXXX、XXXX。经股东会会议讨论，一致通过如下决议： 一、选举XXXX、XXXX、XXXX担任XXXX有限公司首届董事会董事，任期年。 二、选举XXXX、XXXX担任XXXX有限公司首届监事会监事，另一名监事由职工民主选举产生，任期年。 三、表决通过公司章程。 全体股东签字或盖章： （自然人股东签字、非自然人股东盖章） 200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日 注意事项： 1、该股东会决议适用于设董事会、监事会的有限公司首次股东会决议。
2、会议通知情况及到会股东情况是指：会议通知时间、方式；到会股股东情况，股东弃权情况。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东。 3、股东会由股东按出资比例行使表决权（公司章程另有规定的除外）。 4、凡有下划线的，应当进行填写；要求作选择性填写的，应按规定作选择填写，正式行文时应将下划线、粉红色提示内容、本注意事项及其他无关内容删除。 5、要求用A4纸、四号（或小四号）的宋体（或仿宋体）打印，可双面打印；多页的，应打上页码，加盖骑缝章；内容涂改无效，复印件无效。
股份有限公司董事会会议公告范本,模板
XXXXX股份有限公司第x届董事会第x次会议决议公告证券代码：xxxxxx证券简称：xxxxx编号：xxxx-xxx xxxxxx股份有限公司第x届董事会第x次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 xxxx股份有限公司（以下简称“公司”）于xxxx年xx月xx日向董事候选人发出会议通知，于xxxx年xx月xx日上午在xxx市xxx区xxxx路xx号召开第x届董事会第x次会议。本次会议应参加董事xx名，现场出席xx名。独立董事xxx因公出差委托独立董事xxx进行表决。公司监事、高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定，经记名投票方式审议通过如下议案： 1、关于选举公司第x届董事会董事长、副董事长的议案 以xx票同意、X票反对、X票弃权，选举xxx先生为公司第x届董事会董事长，任期三年；以xx票同意、X票反对、X票弃权，选举xxx先生为第x届董事会副董事长，任期三年。 2、关于选举公司第x届董事会战略决策委员会委员的议案 选举xxx先生、xxx先生、xxx先生、xxxx先生、xxx先生为董事会战略决策委员会委员，任期三年。根据《xxxx股份有限公司董事会战略决策委员会工作制度》规定，董事长xxx先生为战略决策委员会主任委员。 本议案表决结果为：xxx票同意、X票反对、X票弃权。 3、关于选举公司第x届董事会审计委员会委员的议案 选举xxx女士、xxx先生、xxx先生为公司董事会审计委员会委员，任期三年。 本议案表决结果为：xxx票同意、x票反对、x票弃权。 4、关于选举公司第x届董事会提名委员会委员的议案 选举XXx先生、xxxx先生、xxx先生为公司董事会提名委员会委员，任期三年。 本议案表决结果为：XX票同意、X票反对、X票弃权。 5、关于选举公司第x届董事会薪酬与考核委员会委员的议案 选举xxxx先生、xxxx先生、xxxx先生为公司董事会薪酬与考核委员会委员，任期三年。
董事会决议
董事会决议 Prepared on 22 November 2020
董事会决议范本 [篇一:董事会决议范本] __________________有限公司董事会决议 根据<公司法>及本公司章程的有关规定，_______________有限公司董事会 于______年______月_______日在本公司办公室召开会议。出席本次董事会董事成员应 到________人，实到________人，所作出决议经出席会议董事成员一致通过。决议如下: 一、同意任命___________为公司董事长(法定代表人)，免去_______董事长(法定代表人)职务。 二、同意任命___________为公司经理，免去_____________公司经理职务。董事会决议范本。 全体董事签名:__________ _____年_____月_____日 [篇二:xx有限公司董事会决议] 时间:_____年_____月_____日 地点:_____公司会议室 会议性质:首次 通知情况及参加人员:本次董事会会议采用书面通知方式，于_______年_______月_______日送达 各位董事，_____位董事全体到会，无董事弃权情况。 本次董事会会议由_____召集和主持。 内容:______________________________ ___________________________________。 经全体董事讨论一致同意如下决议: 一、一致选举_____为公司董事长(法定代表人)， 二、聘任_____为公司总经理。 以上任期为三年，自公司登记机关核准之日起生效。 全体董事签字盖章: _____年_____月_____日 [篇三:有限公司董事会决议范本] 会议时间:________ 会议地点:________ 出席会议股东(董事):________ 有限公司股东(董事)会第____次会议于____年____月____日在____召开。出席本次会议的股东(董事)____人，代表____%的股份，所作出决议经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。董事会决议范本。 根据<公司法>及本公司章程的有关规定，本次会议所议事项经公司股东(董事)会表决通过: 一、同意更换董事长…… 二、同意修改章程…… 三、同意变更住所…… (其他需要决议的事项请逐项列明) 股东(董事)签名:________ _____年_______月_______日 [篇四:董事会决议范本] 北京aaa股份有限公司
《企业管理概论》各章复习要点
《企业管理概论》各章复习要点 第一章 1．企业的含义P3 2．企业的类型P4-6 3．区别以下几组概念：①中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业②私营企业和个体企业③外向型企业和跨国公司④第三方物流和第四方物流P6-10 4. 企业系统的组成要素，流程及特征P10-14 5. 企业组织形式的含义及类型P14-20 6．个人业主制企业、合伙制企业、公司制企业的含义，性质，企业债务的承担责任P15 7．公司制企业的特点，形式，优越性P15-16 8．专业公司，联合公司，企业联合体，战略联盟，虚拟企业的含义P17-18 9．我国国有企业的公司制改造（①为什么要改造？②怎样改造？③改造后的优势？）P20-23 10．企业集团的含义，特征，种类，意义P23-25 11．企业经营方式的含义，我国国有企业经营方式的形式P25，P29-31 第二章 1．管理的含义P32 2．企业管理的二重性（含义，原因，意义）P33-37 3．企业管理的职能（掌握计划职能的含义，主要内容和程序；指挥职能的含义；控制职能的含义）P37-41 4．企业管理的任务P41-42 5．企业管理的内容P42-44 6．企业管理的方法论和一般方法P45-49 7．企业管理理论的发展趋势P50-53 第三章 1．企业组织结构的含义，意义P59 2．股东大会的含义，职权P60 3．董事会的含义，人数，职权（了解）P61 4．总经理的职权（了解）P62-63 5．监事会的人数，组成人员，职权P63-64 6．对企业经营管理者应建立怎样的激励和约束机制P64-67 7．企业组织结构设计的原则P67-72 8．组织设计的依据P72-74