XXX公司尽职调查报告
XXX律师事务所
关于
XXX有限公司
之
尽职调查报告
目录：
前言3
第一部分调查报告目的3
第二部分释义4
第三部分主要工作4
第五部分对于本调查报告的使用5
正文5
第一部分尽职调查问题汇总以及分析建议5（一）公司资产及负债5
（二）现金流7
（三）或有债务7
（四）供应商债务（应付款）7
（五）职工工资8
第二部分公司概述8
第三部分公司历史沿革8
一、公司基本情况8
二、公司登记及变更情况9
第四部分公司的主要资产情况10
（一）总资产10
（二）固定资产错误!未定义书签。
第五部分公司的主要负债情况12
负债情况12
第六部分公司生产所需的证、照情况14
第七部分公司的经营情况15
（一）公司运营情况简表15
（二）、简要分析错误!未定义书签。
结尾16
第一部分律所声明16
第二部分出具日期16
第三部分正本分数16
附件：本司收到的材料清单汇总17
关于XXX有限公司
之
尽职调查报告
敬启者：
XXX律师事务所接受贵公司委托，就贵公司XX事宜，对XXX 有限公司进行尽职调查，并出具本尽职调查报告，供贵司决策、参考。
本调查报告共计【】页
前言
第一部分调查报告目的
本尽职调查报告专项用于企业XX之用。未经本公司书面同意，委托人不得将本尽职调查报告或者本报告内容告知其他任何单位、个人。
第二部分释义
1、本单位：XXXXX律师事务所
2、目标公司：XXX有限公司
3、章程：为“《XXX有限公司章程》及修正案”的统称
4、元：人民币元
第三部分主要工作
本次尽职调查过程中，本公司完成了如下工作：
1、审查目标公司提供的材料；
2、找出目标公司现在存在的问题；
3、提出对目标公司有针对性的建议；
4、列举本公司获得的文件清单。
第四部分调查报告结构
本尽职调查报告分为前言、正文及结论三个部分。前言部分主要介绍调查目的、调查范围；在正文部分，本公司就XX公司的发展历程、基本情况、登记变更情况、资产情况（对外债权、房屋、土地及建设工程情况、知识产权、生产所需的证照完整性等）、负债情况（应收账款）、或有负债、经营情况的等方面逐项进行事实的整理及法律分析，预测公司潜在的风险。
第五部分对于本调查报告的使用
尽职调查的目的在于通过调查，使得委托人在最短的时间内掌握XXX公司的基本状况，包括企业的资产情况、负债情况、运营情况、潜在风险等，为企业的经营发展或者转型、重组的等决策提供参考。
由于本次调查时间安排较紧，我们对于XXX公司提供的材料的真实性未能核实，本单位在公司已提供的材料基础上出具本报告。
因本司工作人员专业范围的限制，调查不涉及公司财务状况内容的实质性审查。
正文
第一部分尽职调查问题汇总以及分析建议通过本司对XX公司的尽职调查，结合委托人内部重组的商业目的，本司对尽职调查中发现的问题进行汇总，本汇总着重于揭示XXX公司现在潜在的债务风险、诉讼风险。
（一）公司资产及负债
【存在问题】
目标公司总资产XXX万元，其中机器设备XXX万元，车辆XX 万元，库存XX万元，应收账款XXXX万元。
目标公司总负债XXX万元，其中直接银行借款XXX万元，银行承兑敞口XXX，应付款XXXX万元。
目标公司的资产负债率=总负债/总资产=XXX%,目标公司的资产负债率已超过资产负债率数值30%-70%的正常数值。
目标公司或有债务XXXX万元。
【分析建议】
1、针对目标公司资产比例严重不合理的情况，即，目标公司的资产大量集中于固定资产，流动资产相对很少。这就导致了目标公司的资产流动性严重不足。建议对目标公司的资产结构进行重组，降低目标公司的固定资产比重，提高目标公司的流动资产比重，使轻重资产的比例相对合理，由重资产公司逐步准便为轻资产公司。
2、针对目标公司潜在的债务风险问题，建议目标公司在公司财务能力允许的前提下，制定债务偿还计划，并在债务偿还计划下，及目标公司的供应商保持良好的合作关系。保障目标公司供应链的正常运转。如债权人将债务问题素质及法律，则目标公司应根据法律的规定坚决及债权人实施对抗。
3、针对目标公司的或有债务风险，建议目标公司尽快采取合法有效的方式切断担保链，防止或有债务的传导加剧目标公司的债务风险。
（二）现金流
【存在问题】
根据客户方提供的资产情况以及负债情况分析，XXX有限公司的应收账款XXX元，公司存货XXXX元，流动资产的比重占总资产的XXX%。
【分析建议】
1、目标公司的轻资产仅占总资产的XX%，比重较为合理。在出现规模较小的债务问题时，可加速催收应收账款及处理库存的步伐，用以偿还债权人的债权。
2、目标公司应保持现有现金流及采取其他合法有效措施增加现金流。
（三）或有债务
【存在问题】
目标公司或有债务XXXX万元，如被担保公司无力偿还贷款，目标公司将担负还款的义务，在现有状态下，目标公司无法应对因或有债务引起的债务危机。【分析建议】
1、目标公司直接切断担保链；
2、目标公司偿还该笔或有债务。
（四）供应商债务（应付款）
【存在问题】
公司供应商负债XXXX万元，涉及的供应商数量XXXX个，债务风险及法律风险均较大。
【分析建议】
1、目标公司应制定债务偿还计划，并将该计划告知供应商债权人，及供应商债权人协商，力争使供应商债权人接受债务偿还计划的安排。
2、如有部分供应商债权人不能接受目标公司制定的债务偿还计划，则建议通过法律的手段解决债务纠纷。
（五）职工工资
客户方未提供相关职工工资情况，在此暂无法预估潜在风险。
第二部分公司概述
目标公司成立于20XX年XX月，法定代表人为XXX，公司的经营范围为XXX。目标公司现注册资本XXX万元，由A公司及B 公司共同出资成立。目标公司为A名下一子公司。在A集团中占据重要地位。
第三部分公司历史沿革
一、公司基本情况
二、公司登记及变更情况公司登记情况
公司变更情况
备注：目标公司的公司工商变更信息来源于目标公司查询工商登记机关内档信息汇总而来。
【存在问题】
1、目标公司的股东结构较为稳定；
2、目标公司的股权结构集中，风险的分散性不够。
【分析建议】
引入新股东，分散股东持股。降低股东个人的风险。
第四部分公司的主要资产情况
（一）总资产哦
备注：
1、表格中应收账款数据来源于【XXX有限公司应收账款明细】
2、存货数据来源于【XXX有限公司存货明细账】
3、机器设备及不动产数据来源于【XXX有限公司固定资产明细】。
【存在问题】
1、目标公司的资产主要集中在机器设备上，占到总资产的XX%。
2、目标公司的应收账款在总资产中所占的比重为XX%。
3、目标公司名下无厂房和土地。
【分析建议】
1、目标公司基本上属于轻资产型公司，资金的流动性较好。
2、目标公司应加紧催收应收款，将回收的应收款投入生产经营中，扩大产能，创造利润。
第五部分公司的主要负债情况
负债情况
备注：
1、银行贷款数据、银行承兑汇票（敞口）数据整理原始资料来源于A提供的集团融资明细；
2、应付账款数据整理原始资料来源于XXX有限公司截止至制作本尽职调查报告之日的应付账款明细。
3、或有负债数据来源于A的融资担保明细。
【存在问题】
1、目标公司的银行负债总额及银行承兑敞口总额都较大，对
比目标公司的总资产，目标公司已严重资不抵债。
2、目标公司的直接银行负债涉及的银行有X家，银行承兑敞口涉及X家银行，一旦银行债务逾期或违约。在萧山当地极易产生广泛而又严重的影响。
3、目标公司的应付款金额基本上及目标公司的应收款持平。
4、目标公司的或有负债总额XXXX万元，略小于目标公司的总资产，但因目标公司存在着大量的直接银行借款，因此，目标公司没有能力抵抗或有债务引爆的债务危机。
【分析建议】
1、目标公司的银行借款在到期后能够展期或者转贷的尽量展期或转贷，延长偿还本金的期限，避免债务的集中及大规模爆发。
2、目标公司的银行借款不能展期或转贷，银行通过诉讼的方式进行催讨债务并通过申请司法拍卖的程序处分目标公司的抵押财产或其他资产的。目标公司应在合法的情况下，采取一切措施尽量避免损失的扩大化。
银行负债情况
备注：
银行负债情况数据来源于目标公司的母公司A提供的银行借款明细。
【存在问题】
1、目标公司的银行借款涉及X家银行，银行承兑敞口涉及X 家银行，一旦发生银行诉讼，则目标公司在银行体系的征信等级将被列为不可逆的关注等级。同时，供应商债权人将会闻风而动。
2、目标公司的银行借款一旦有一家银行诉讼产生，则不可避免的会引起银行系统的连锁反应。
【分析建议】
1、目标公司应尽量平稳过渡银行的债务；
2、目标公司应尽量在能力许可的范围内偿还银行债务；
3、目标公司在支部抵债的情况下可以申请破产保护。
第六部分公司生产所需的证、照情况
目标公司为XXX型企业，生产所需的环评证书及其他相关证书较为齐全，公司的日常生产经营活动能够正常开展。公司工商登记材料经调取公司工商内档查阅后，工商登记材料较为齐全，公司变更所需的公司决议手续较为齐全。
第七部分公司的经营情况
公司运营情况
（一）公司运营情况简表
备注：表格数据来源于目标公司提供的【2012-2014年资产负债表、利润表】
【存在问题】
1、目标公司已连续三年亏损；
2、目标公司的销售情况呈下降趋势；
3、目标公司成本中的财务费所占比重较大。
【分析建议】
1、提高目标公司产品的质量，改进生产工艺，增强市场影响力，提高销售额。
2、降低目标公司的财务成本，提高生产利润。
结尾
第一部分律所声明
1、本尽职调查报告仅向委托人出具，仅供委托人本次内部重组使用。未经本公司事先书面同意，任何人不得将本尽职调查报告用作其他任何，不得向第三人出示，亦不得作为证据使用，
2、本公司得到委托人的如下保证，即其已经提供了本公司认为出具本调查报告所必须的、真实完整的原始书面材料、副本材料及口头证言，有关材料上的签字或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均及正本材料或原件一致。
第二部分出具日期
本调查报告于2015年4月20日在A集团总部出具。
第三部分正本分数
本尽职调查报告正本一式二份，各正本均具有同等法律效力。
附件：本司收到的材料清单汇总
报告出具方：报告接受方：
代表人：代表人：2015年4月日 2015年4月日
2019煤矿年终述职报告
述职述廉：_________ 2019煤矿年终述职报告 姓名：______________________ 单位：______________________ 日期：______年_____月_____日 第1 页共9 页
2019煤矿年终述职报告 过去的一年，在各级领导正确领导下，思想上、行动上与矿行政、党委保持高度一致，坚决执行上级决议，能够深入学习和贯彻落实科学发展观，认真学习十七届四中全会的精神，遵章守纪、令行禁止。工作中以身作则、率先垂范，带头靠岗到位，加强督促和检查，扎扎实实，一步一个台阶，取得了一定成绩，但也有不足，下面将个人一年来的思想和工作总结如下： 一、政治思想方面深入学习和贯彻落实科学发展观，认真学习十七届四中全会的精神，认真贯彻行政、党委下发的各项管理规定，严格遵守各项制度。以党的十七届四中全会精神和科学发展观的重要思想为指针，认真贯彻落实科学发展观，政治素质得到进一步增强，工作作风得到明显转变，深刻认识到，科学发展观从不同历史时期、不同的角度用发展的观点，指导我们的社会、企业和家庭工作、生活的指针。通过学习使自己提高了认识，明确了明年奋斗目标，提高了认识，坚定了信心，激发了干事创业的积极性，树立了安全第一，预防为主的思想和如临深渊，如履薄冰的忧患意识，加强了个人安全知识的学习。 利用科学发展观的观点和方法解决工作中的问题和难题，树立勇于克服困难的勇气和擅于发现解决困难的办法或思路。基本确定了自己凡事早谋划，遇事多考虑、多交流的工作思路，求真务实、艰苦奋斗、开展批评和自我批评，为矿井技改和尽早投入生产，在机电方面发挥自己的最大效能。通过学习，强化了组织观念，树立了正确的世界观、人生观、价值观，使自己政治思想水平有了较大提高。 二、技术业务工作方面自己由许厂煤矿调入新河时，正是刚移交不 第2页共9页
建筑公司尽职调查报告
一、企业基本情况： 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况：法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx，男，汉族，1956年12月21日出生，身份证号：xxxx。住址：x。学历：大专，职称：高级工程师，国家一级注册建造师，职务：x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制，下设总经办，财务部、工程技术部等部门，从业人员1856人，年均实行农村劳动力转移3千多人，各类工程技术管理人员326人，有资质的一级建造师15人，二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业，通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包
施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产，房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况，一年内有无诉讼情况，有诉讼记录的目前状态如何； 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为ＡＡＡ－级，有效期：一年；并颁发《资信等级证书》；２０１１年１２月，武汉企业信用管理服务中心将该企业评为：AAA级别；2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为：ＡＡＡ； 10、其他【注：特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03，基本开户行：，账号：；组织机构代码证： 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系，但不等同于房地产行业，属于建筑类，国家和地方的大规模建设不会停止，还会有较大规模的展开，特别是今年2季度以来，国家为了摆脱一季度经济低迷的困境，城镇化进程加快，为建筑行业的发展提供了广阔的空间；各地的基础建设又在迅速展开，特别是武汉等中西部城市，大小数万工地在施工，这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍，所处地位及市场竞争力； xxxxxx建设集团有限公司，是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业，通过改制组建成具有独立法人资格的，国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程，高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。
房地产项目尽职调查报告模板
尽职调查报告 （报告完成日期：【】年【】月【】日） 目录 1项目背景与交易结构概述2 1.1项目背景2 1.2交易结构概述2 2融资人资信情况4 2.1融资公司基本情况4 2.2融资公司经营情况4 2.3融资人财务状况4 2.4融资人银行贷款及对外担保情况5 3项目概况和建设情况5 3.1项目基本情况5 3.2项目建设条件6 3.3项目建设实施进度6 3.4项目的设计、施工、监理情况6 4项目市场情况7 4.1项目投资环境7 4.2项目分析及市场情况7 4.3项目租售情况预测8
5项目财务效益评估8 5.1房地产项目总投资预测8 5.2项目资金来源情况10 5.3项目损益预测10 5.4项目有关财务效益指标11 6信托方案与风险防范措施12 6.1交易结构安排及信托计划摘要12 7意见及建议13 8项目资料13 1
1项目背景与交易结构概述 1.1 项目背景 此处简要介绍项目背景情况 例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下简称“【】项目”）。为【】希望由**信托就上述地块的土地出让金的交付提供融资服务。 1.2 交易结构概述 1.2.1 简要描述本项目的信托结构 融资方式：【贷款】/【股权投资】 融资总成本： 融资人要求信托资金到位时间： 信托期限：【】年 公司收入：其中信托报酬方式收取【】% ；财务顾问费形式收取【】% 保管人保管费： 受益人的预期收益： 项目发行计划（适用于集合类项目），详细制定项目的发行计划： 我公司私人银行部发行的额度【】万元 银行代销：【】万元发行费率： 第三方理财机构代发：【】万元发行费率： 1.2.2 项目现状 此处介绍项目现状，包括土地取得方式、价格（包括总价及楼面价格）、土地出让金缴纳进度、“四证”取得的情况、项目公司是否成立等情况 1.2.3 项目总投资及资金来源 项目总投资共【】万元。 2
某煤矿尽职调查报告
关于xx省xx煤矿有限公司贷款展期尽职调 查报告 我部于xx月xx日至xx日通过电话方式联系xx银行xx分行xx 行长，就借其展期原因进行了解、随后xx银行xx分行xx行长提交了展期原因及相关材料，我部于xx月xx日就此笔贷款展期再次电联xx行长，情况如下： 一、客户基本情况 （一）基本情况 企业名称： xx省xx煤矿有限公司 营业执照号：xxxxxxxxx 公司经营场所： xxxxxx 组织机构代码：xxxxxx 机构类型： 税务登记证号：xxxxx 贷款卡编号：xxxxx 注册资金： xxxxx 法定代表人：xxxxxxxxxx 经营范围：许可经营项目：原煤地下开采、焦煤。一般经营项目：煤焦油、化工产品、建筑材料、机电产品、生铁、钢材、大货车运输、承接各类加工。
（二）经营情况 xxx煤矿主营业务为煤炭开采及销售，原有煤炭产能xxxx万吨/年，以xxx（x万吨/年）、xxxx（xxx万吨/年）、xxxx（xx万吨/年）三对矿井进行生产，现因陡山井实施技术改造，xx、xx继续生产，实际产能为xx万吨/年。xx、xxx亦将于近期实施技术改造项目建设，因项目建设与现有工作面无关联，两井可持续生产至技术改造项目联合试运转。 （三）贷款展期基本情况 1.xx银行xxx阳分行xxx行长告知，因此次xx省兼并重组时间较为集中，企业在办理并购贷款过程中，办理并购煤矿手续的过户时间未预留充分，时间滞后了2个月，导致阳光交易中心未能及时为其企业过户更名，造成银行不能按原定计划给借款人放款，因此申请于xxxx年xx月xxx日向xxxxxxxxx有限公司借款金额x亿元的贷款展期x个月。 2.因展期需经xxx银行及我公司同意，目前xx银行xx分行同意展期xx个月。 二、财务状况分析（xx日提交xx月财务报表） 煤矿基本财务数据（万元）项目2010年2011年2012年2013年3月 一、资产总额35118 69910 83648 93684 1、流动资产21691 19231 33294 42904 其中:货币资金1046 555 7289 11452 应收账款430 166 163 843
地质、矿山尽职调查报告
报告编号xx 【xxxxxxxxxxxx】矿业融资项目 地质、矿山尽职调查报告 【xxx】部 （报告日期：【2010】年【x】月【x】日）
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上完成的。报告全面反映了融资项目最主要、最基本的地质、矿山信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字：xxx 2010 年 x 月 x日 调查人部门经理签字：xxx 2010 年 x 月 x日
目录 1项目现状概述错误！未定义书签。 1.1项目建设条件错误！未定义书签。1.2项目工程进度计划错误！未定义书签。 2地质概括错误！未定义书签。 2.1地质概况错误！未定义书签。 2.1.1矿区基本情况错误！未定义书签。 2.1.2矿区的自然地理条件与区域经济概况错误！未定义书签。 2.1.3矿区地质概况错误！未定义书签。2.2矿产品介绍错误！未定义书签。 2.2.1矿产品的基本特性错误！未定义书签。 2.2.2矿业开发产品主要技术参数、制造标准、矿产品开采及选矿工艺流程错 误！未定义书签。 2.2.3矿山、选厂、尾库厂房建设及核心设备投入情况错误！未定义书签。2.3项目环境与保护错误！未定义书签。 3项目市场分析错误！未定义书签。 3.1市场价格趋势错误！未定义书签。3.2行业政策环境错误！未定义书签。3.3运输路径、目标市场错误！未定义书签。3.4产品供需现状与预测错误！未定义书签。 4项目财务效益评估错误！未定义书签。 4.1基本参数错误！未定义书签。4.2矿山经济利润测算错误！未定义书签。 4.2.1折合为原矿计算价值错误！未定义书签。 4.2.2折合为精矿计算价值错误！未定义书签。 5矿山综合评价及建议错误！未定义书签。
项目尽职调查报告(生产制造业企业)
密级：松抵担保字[ ]第号流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制
目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置 第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况
3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3 产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）5.7财务风险综合评价 第六部分安全保证措施 6.1安全保证措施清单 6.2房地产抵押 6.3机器设备抵押 6.4存货抵押 6.5权利质押 6.5.1专利权质押 6.5.2股权质押 6.5.3存货质押 6.5.4其他 6.6第三方企业连带责任保证
法律尽职调查报告
法律尽调内容 法律尽职调查清单360项 （一）、关于公司的设立和存续 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范 14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近年度的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 （二）、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付 31.转股未履行适当的法律程序 32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定 34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记 36.转股协议约定的转股生效条件未能满足
37.股权转让未签发出资证明书 38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 （三）、关于公司的出资(含增资、减资) 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本 52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资 56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资 （四）、关于公司的类型变更 64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 （五）、关于公司的合并、分立、解散
有限公司的尽职调查报告
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
煤矿尽职调查清单-通用版
煤矿项目尽职调查清单 一、公司基本资料 请分别提如下资料： 1.公司历史沿革介绍（重点介绍公司从成立至今的历次股权变化、注册资 本变化、业务变化和重大事件等）。 2.公司营业执照（需有最近年度年检记录）、税务登记证、组织机构代码证 和其它经营证照。 3.最新版本的公司章程及修正案。 4.截止2012年12月的工商登记信息表。 5.最近三年审计报告及截止2012年12月31日的资产负债表、利润表和现 金流量表 6.公司组织结构图（含分公司、控股子公司和参股子公司） 7.正在履行和即将履行的重大合同（包括重大采购合同、销售合同、投资 合同和合资合作合同等） 8.正面临或即将面临诉讼、仲裁或行政处罚（若有） 9.其它相关基本资料及相关事项说明。 二、煤矿项目资料 （一）证照和手续 1、探矿权证、采矿权证、土地使用权证 2、储量核实报告、评审意见、备案证明 3、资源价款支付凭证及确定资源价款支付标注和支付方式的政府批复文件。 4、煤矿立项批复、环评批复、初步设计批复、安全专篇批复、建设部门审批手续（包括煤矿、办公楼和工业广场等的规划意见书、开工证等） 5、关于矿权设置、资源整合和征地等方面的政府批文 6、其它矿权取得、矿井建设和生产相关的文件。 7、煤矿验收文件 8、安全生产许可证、煤炭生产许可证。
9、其它相关证照和手续 10、关于项目当前生产情况、未来生产计划和投资计划的说明。 （二）技术资料 1.矿井地质资料（勘探报告或储量核实报告（附钻探资料、物探资料、水 文地质资料等））。 2.矿井建设资料（可研报告、初步设计、平面图、施工图、竣工验收资料 等）。 3.矿井设备资料（产品说明书、保修卡、厂家及售后服务信息等）。 4.其它相关技术资料及相关事项说明。 （三）法律资料 1、主要设备清单、购置发票以及该等资产的抵押情况说明。 2、与目标煤矿相关的全部经营往来合同底档。 3、正在履行的合同清单及合同复印件（包括井巷施工合同、采煤承包合同、设备采购/租赁合同、产品销售合同等）。 4、其它相关法律文件。 2013年1月14日
尽职调查报告
编号：【】第号卧龙资本 尽职调查报告 项目名称： 项目类别： 项目经理： 项目组成员： 填报日期：年月日
拟投资企业尽职调查报告目录 一、拟投资企业基本情况 (6) 1、改制与设立情况 (6) 2、历史沿革情况 (6) 3、发起人、股东的出资情况 (7) 4、重大股权变动情况 (7) 5、重大重组情况 (7) 6、主要股东情况 (7) 7、员工情况 (8) 8、独立情况 (8) 9、内部职工股等情况 (9) 10、商业信用情况 (10) 二、业务与技术 (10) 1、行业情况及竞争状况 (10) 2、采购情况 (11) 3、生产情况 (11) 4、销售情况 (13) 5、核心技术人员、技术与研发情况 (15) 三、同业竞争与关联交易 (16) 1、同业竞争情况 (16) 2、关联方及关联交易情况 (16)
四、高管人员 (17) 1、高管人员任职情况及任职资格 (17) 2、高管人员的经历及行为操守 (18) 3、高管人员胜任能力和勤勉尽责 (18) 4、高管人员薪酬及兼职情况 (18) 5、报告期内高管人员变动 (18) 6、高管人员持股及其它对外投资情况 (19) 五、组织结构与内部控制 (19) 1、公司章程及其规范运行情况 (19) 2、组织结构和“三会”运作情况 (19) 3、内部控制环境 (20) 4、业务控制 (20) 5、信息系统控制 (21) 6、会计管理控制 (21) 7、内部控制的监督 (22) 六、财务与会计 (22) 1、财务报告及相关财务资料 (22) 2、会计政策和会计估计 (23) 3、评估报告 (23) 4、内控鉴证报告 (24) 5、财务比率分析 (24) 6、销售收入 (24)
矿业项目尽职调查清单2012
矿业项目尽职调查材料清单 1.关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押 担保等内容 2.抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物 及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 3.如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保 企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等） 4.借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表 5.财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息 6.验资报告（及审计财务报表完整的可不提供） 7.法人代表个人简历和身份证复印件、 8.法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供） 9.营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构 代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件 10.企业全套工商注册资料（省工商局备案资料） 11.收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证； 企业历史往来矿权抵押借款合同； 12.矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全 生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况） ●矿山建设施工承包合同； ●矿山设备采购合同及付款凭证； ●矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告； ●土地征用合同 13.政府立项批复文件 1、《环境影响报告书》的批复 2、《可行性研究报告》专家组复查意见 3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表
煤矿实习报告(10篇)
煤矿实习报告第1篇： 煤矿工作给我们的大都是艰苦的印象。很多同学不愿意吃这份苦，即使是所学专业对口也耐不住辛苦，毕业后很少从事相关的专业。那里有位同学将自我在煤矿实习的一年写成实习报告与大家分享他的成长。 毕业后的第一份工作总是给人最多的期待。当我告别了学校活，踏上了工作岗位的征途，幸运地加入了一个朝气蓬勃、欣欣向荣的企业――xx精煤(股份)有限公司。我为能够成为精煤公司火铺矿的一员而倍感自豪。这一年里，在领导和同事的悉心关怀和指导下，我在平凡而不平庸的岗位上不断地成长，经过自身的不懈努力，很快地融入到了煤矿的活和工作环境中，并很好的完成了领导安排的工作任务。 一年的实习，使我受益匪浅，也感悟颇多。在此，我将见习期间所获、所感、所悟写成实习报告，如有不足和错误之处，恳请批评指正。 第一篇：思想认识 踏上这片热土是我人的一个重要转折点，走好走坏将决定一。才从学校回到家就立刻踏上了人的旅途，在车上看着沿途的风景，想到自我即将上班了，不再用父亲的血汗钱，最终能够为老父减轻负担了，这是多么的完美啊!自我憧憬的活就在眼前。不知不觉中车就到了红果，那里的人都是那么的热情，让我受宠若惊之余心境感到无比舒畅。 被告之分配到火铺矿，矮小的我独自拧着两个上百斤的大行李袋，坐在通往火铺矿的公交车上，心里很是向往。亲近火铺矿，他比我想象的要伟岸得多，与其他矿有着天壤之别。来到那里矿上对我们待遇这么好，让我住进了宽敞明亮的高楼，感到很开心，心想不能辜负这种待遇，必须要用努力的工作来回报矿上对我的重视。我充分感受到了矿上对人才的重视，我还有什么不满的呢! 因为我是学通风的，所以被分配到通风区去见习。就这样，我一个人踏上了x这片热土，来到了火铺矿，走进了温馨的通风区。走近通风区的办公大楼，就能感受到一种庄严的感觉，也许是它的职能所体现出来的吧!治理瓦斯是通风区的职责，瓦斯是煤矿安全的最大敌人，我们仅有掌握它，才能治理好它，才能为煤矿的安全产服务，才能把它为我所用。近年来，全国各地频繁发煤矿瓦斯事故，夺走了无数工友的命，使无数个幸福的家庭支离破碎。我老家的煤矿也发过瓦斯事故，那种场面我至今还记忆犹新，到处是撕心裂肺的哭喊声……我明白没有什么比失去亲人更痛苦。所以当我在大学上这个专业时就发誓必须要与“瓦斯”这个煤矿杀手作不懈的斗争，发挥所学的同时也为煤矿事业贡献自我的力量，让人们消除对瓦斯的顾虑。 毕业至今工作一年有余，作为x精煤(股份)有限公司火铺矿通风区的一名见习，我感觉在这一年里思想认识有了很大的提高。在领导和同事的悉心关怀和指导下，我在平凡的岗位上不断的成长，这期间我利用难得的机会努力工作，严格要求自我，虚心向领导和同事求教，认真学习政治理论，党和国家的政策、法律、法规等知识。 在通风区党支部的关怀和区领导的帮忙下，我成为了一名正式党员。工作之余，我坚持
并购项目尽职调查方案
并购项目尽职调查方案的制订及关注点
一、引言 近一个世纪以来，西方国家已经历了五次并购浪潮。通过并购，实现了企业规模迅速扩张，推动了产业升级和资本优化配置，产生了一大批国际知名的大型跨国公司。在经济全球化的大背景下，随着中国经济的高速增长和市场化程度的提高，国内越来越多的企业也选择并购作为其实施扩张战略的主要方式，并购已成为各类企业快速扩大规模、增强实力、提高效率的重要手段。 企业并购的基本流程主要包括收购方形成并购决策、选择目标企业、尽职调查、交易路径和交易结构方案设计、企业估值、谈判及交易、并购后的整合等几个主要环节。 尽职调查，也被称为审慎性调查（Due Diligence），是企业并购中的关键环节之一，是指收购方在筛选到并购目标公司后对其财务状况、法律事务、经营活动等方面进行的全面、细致的调查和分析，以求准确了解目标公司的真实状况。 尽职调查之所以重要在于其在企业并购过程中起着以下两个作用： 第一、为企业制订并购策略提供可靠依据。通过尽职调查了解目标公司财务、法律、经营等各方面的信息，将这些信息与并购方的并购目的相核对，以确定并购行为是否继续进行；按照尽职调查结果对前期制订的并购方案、计划进行确认或修正，确定估值的基本假设和估值模型；尽职调查结果也是设计交易路径及交易结构方案、制订整合方案的重要依据。 第二、有效防范企业并购中的风险。通过对目标企业设立及存续、行业发展趋势、市场竞争能力、公司治理、经营管理、技术研发、资产、负债、财务状况、盈利能力、税务事项、质量控制、环境保护、职工健康及安全生产等的综合性审查，准确描述目标企业的现状，全面揭示目标企业存在的风险，这有助于收购方在确定并购范围、进行并购谈判、制订并购协议时有意识地进行规避。 现实中很多并购不成功的案例也从反面证明了尽职调查的重要性。许多企业在完成了并购后发现，并购来的企业成了“鸡肋”，没有产生“1+1>2”的预期效果，甚至成了企业的累赘、资金的无底洞。究其原因，就是尽职调查环节的缺失或操作不规范，导致掌握的信息不充分、不准确，没有认识到存在的风险，更谈不上有意识地规避风险，在这种情况下决策难免失败。 正是由于尽职调查在企业并购中的重要性，任何疏忽和不当都可能导致并购失败，给收购方带来重大损失，就非常必要事先制订可行、细致、具有针对性的尽职调查工作方案，以保证尽职调查工作有序、有效、规范进行。 二、尽职调查方案的主要组成部分 尽职调查方案主要由项目背景介绍、项目工作组织机构及职责、尽职调查重点、时间进度计划、工作协调方式等几个部分组成 1、项目背景 项目背景部分的主要内容是将选择目标企业阶段了解到的目标公司的概况、股权结构、主要财务指标进行简要介绍，对收购方的并购动因进行简要陈述，使所有项目工作参与者对项目前期情况有一个大致了解，便于下一步的工作开展。 目标企业概况包括：成立时间、地址、企业性质、隶属关系、主营业务、占地面积、建筑面积、法定代表人、主要经营负责人、员工人数、重要下属企业情况等。 股权结构：说明目标企业的投资者及其各自的股权比例，若投资者人数较多，列明前5位或前10位主要股东及其股权比例。 主要财务指标：列明目标企业最近一期的资产、负债、净资产、收入、利润指标情况。
海外矿业并购尽职调查中的重点问题探讨
海外矿业并购尽职调查中的重点问题探讨 中国黄金集团童军虎 尽职调查是企业并购的一个重要的和基础性的工作。本文分析了尽职调查在海外矿业并购中的必要性和重要性。作者结合自己带队到多国做矿业项目尽职调查的经历，整理总结出海外矿业并购尽职调查中的重点问题，以期对有志于从事海外矿业并购的企业和个人有所帮助，更好的实现社会效益和经济效益。 1、中国企业海外矿业并购概述 改革开放三十多年来中国经济快速发展，取得了举世瞩目的成就，中国国生产总值（GDP）已超越日本成为世界第二大经济体，综合国力不断增强，人民群众的生活水平大幅提高。中国经济对世界经济的贡献越来越大，成为世界经济的重要引擎之一。同时我们要清醒地看到经济的快速发展，消耗了我国大量宝贵的资源，而资源不可再生、是有限、稀缺的。无论是企业或,谁控制的资源多谁就必将在下一个阶段的国际竞争中占据主动、有利地位。因此对于中国这样的大国，在全球围占有更多更好的资源肯定是正确的、明智的。 为了我国的经济安全，国民经济可持续发展，必须按照科学发展观的要施〝走出去〞战略，又好又快地占有我国经济建设急需、稀缺的矿产资源。中国社会科学院发布的2011年《世界经济黄皮书》称，中国企业正由被收购转为资产收购，并购交易额居全球第二。黄皮书指出，中国企业正从以往主要担当资产被收购的角色逐渐变成主要的资产收购。根据摩根大通的一项统计，
在2010年上半年，中国作为收购的并购交易额排在美国之后居全球第二位。目前，中国的对外直接投资已达400多亿美元，而在2003年这一数字只有28亿美元，中国对外直接投资年均发展速度已超过70%。此外，黄皮书还指出，以能源为主的采掘业一直是中国企业海外投资最主要的领域。 2、海外矿业并购中尽职调查的必要性分析 近年来中国企业海外矿业并购势头迅猛，无论是中央企业、地国企还是民营企业都纷纷到海外拿矿，与此同时，越来越多的国外公司愿意到中国寻求资金和技术合作，国际投行、律师事务所等中介机构更是将主要精力投入到中国这块需求旺盛的市场中，试图分一杯羹。但是我们发现，在大大小小的各种机会中，充斥着多以次充好甚至是虚假的项目信息。有些中介机构、外国公司置职业道德于不顾，把同一个海外项目，同时推荐给多家中国公司，有意造成中国公司恶性竞争，他们则从中渔利。笔者经历了几次海外矿业项目并购与中国公司竞争的窘况，有的项目是我们主动退出，有的项目我们只好请发改委出面协调，但最终仍然造成相当大的经济损失。更有甚者明知海外矿业项目有法律、环保等面的重大瑕疵，仍然推荐给中国的企业，造成中国企业花了大笔资金买矿后不能开发，给企业、造成重大经济损失。 据2010并购报告统计，超过半数以上的中国企业的海外并购交易未取得成功，无法达到增值的底线。此一数据充分表明海外并购交易非常复杂，而且具有难度。冷静分析和思考其失败原因，无外乎买卖双信息不对称、对目标公司价值评估不到位、对
煤炭项目初步尽职调查清单
煤炭项目初步尽职调查清单 一、融资及和还款主体公司基本资料 1、营业执照正副本复印件 2、组织机构代码证正副本复印件 3、税务登记证复印件 4、开户许可证复印件 5、验资报告 6、公司章程 7、法定代表人身份证复印件 8、法定代表人签字样本 9、近3年财务报表及审计报告 10、近3年的主要供货、购销合同 11、贷款卡复印件及密码 12、公司介绍，包括但不限于（不分顺序）： （1）历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况 （2）公司规模、公司基本情况 （3）公司组织架构 （4）公司股权结构、股东变更沿革 （5）股东介绍（追溯至自然人股东） （6）管理层介绍（管理层的简历等） （7）公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等 （8）或有负债情况 （9）资产抵押、质押、对外担保情况 （10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限 （11）对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明 二、煤矿项目资料
三、担保及抵押材料 1、担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单） 2、抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器 设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 3、评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资 质证复印件） 4、请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款 来源等说明。 四、附件 1、重要指标
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选多篇)
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选 多篇) 第一篇：担保项目尽职调查报告 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会： 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。 2.股权结构 股东出资情况：
二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所： 教育背景： 工作经历： 信用记录状况：。 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3. 上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：四、借款需求、还款来源 企业借款用途： 还款来源分析： 五、反担保措施 反担保保证措施： 六、风险防范措施 1. 2.
3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人： 年月3 日 第二篇：怎样写项目尽职调查报告 怎样写项目尽职调查报告 担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保 业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企 业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业 产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文的真实 性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相 关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。 (3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提 供的有关证明文的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影 响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况
项目尽职调查报告生产制造业企业
密级：松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置
第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）
承德铁矿项目尽职调查报告20111016
承德福地矿业有限公司承德西姆矿业有限公司项目(尽职调查报告) 申万投资有限公司 2011年10月15日
1 尽职调查情况 (4) 1.1尽职调查人员 (4) 1.2尽职调查时间 (4) 1.3尽职调查方法 (4) 1.4尽职调查内容 (4) 1.5尽职调查底稿资料清单 (4) 2 福地矿业概览 (4) 2.1 福地矿业概况 (4) 2.2 福地矿业的主营业务概况 (5) 2.3 福地矿业财务简况 (5) 2.4 福地矿业的历史沿革 (5) 2.5 福地矿业主要股东简介 (6) 2.6 福地矿业的公司架构 (6) 3 福地矿业的业务 (6) 3.1 福地矿业主营业务 (6) 3.2 福地矿业的业务市场 (7) 2
4 福地矿业的资源状况 (7) 5 福地矿业公司财务情况 (8) 5.1福地矿业资产负债表及损益表 (8) 5.2主要财务报表项目分析 (9) 6 西姆矿业概览 (9) 6.1 西姆矿业概况 (9) 6.2 西姆矿业的主营业务 (10) 6.3 西姆矿业财务简况 (10) 6.4 西姆矿业的历史沿革 (10) 6.5 西姆矿业主要股东简介 (11) 6.6 西姆矿业的公司架构 (11) 7 西姆矿业的业务 (11) 8 西姆矿业公司财务情况 (12) 8.1西姆矿业资产负债表及损益表 (12) 8.2主要财务报表项目分析 (13) 9项目分析 (14) 3
1 尽职调查情况 1.1尽职调查人员 项目组成员： 1.2尽职调查时间 申万投资于2011年10月中旬对承德福地矿业有限公司（以下简称：福地矿业）和承德县西姆矿业有限公司（以下简称：西姆矿业）进行了尽职调查。 1.3尽职调查方法 针对项目的尽职调查采取了以下方式：现场资料收集；现场查阅资料；生产现场查看；公司高管访谈。 1.4尽职调查内容 业务尽调、财务尽调、法律尽调 1.5尽职调查底稿资料清单 尽职调查过程项目组收集整理形成了大量资料，工作底稿清单见下表。工作底稿原件存放于公司，可供本报告的使用者随时查阅。 2 福地矿业概览 2.1 福地矿业概况 公司名称：承德福地矿业有限公司 法定代表人；李志敏 注册资本：100万元 4
铁矿石项目投资分析报告
铁矿石项目投资分析报告 规划设计 / 投资分析
摘要说明— 铁矿石作为生产钢铁最主要的原材料之一，其价格变化对于钢材价格有着非常大的影响。中国是钢铁生产大国，也是铁矿石消费大国。中国的铁矿石产量近年来不断增长，被称为“全球吸铁石”的中国，目前是世界铁矿石市场最大买主。随着经济高速发展，中国对于铁矿石的需求大幅增加，国内产量无法满足需求，钢铁企业需要大量进口铁矿石，因此中国进口铁矿石的数量连年递增，进口量占需求量的比重亦逐步提高。 该铁矿石项目计划总投资7816.18万元，其中：固定资产投资5393.44万元，占项目总投资的69.00%；流动资金2422.74万元，占项目总投资的31.00%。 达产年营业收入18871.00万元，总成本费用14628.85万元，税金及附加156.55万元，利润总额4242.15万元，利税总额4983.82万元，税后净利润3181.61万元，达产年纳税总额1802.21万元；达产年投资利润率54.27%，投资利税率63.76%，投资回报率40.71%，全部投资回收期3.96年，提供就业职位269个。 消防、卫生及安全设施的设置必须贯彻国家关于环境保护、劳动安全的法规和要求，符合相关行业的相关标准。项目承办单位所选择的产品方案和技术方案应是优化的方案，以最大程度减少建设投资，提高项目经济效益和抗风险能力。项目承办单位和项目审查管理部门，要科学论证项目的技术可靠性、项目的经济性，实事求是地做出科学合理的研究结论。
项目概述、建设背景分析、产业研究、产品规划方案、选址可行性研究、土建工程研究、项目工艺先进性、环境影响分析、项目生产安全、风险应对评估、节能方案、实施安排方案、投资方案分析、经济收益分析、评价结论等。