内控部岗位职责说明书.doc
北冰洋投资集团内控部职位说明书
内控部门岗位职责工作流程
内控岗位职责及流程 公司名称：东营光伏太阳能有限公司 制作时间：2011-12-08
内控部门岗位职责及工作流程 一、岗位职责 （一）内控总监 1.在CEO的领导下，主持内控部的日常工作； 2.建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程； 3.拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审 批后组织实施； 4.组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各 类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间； 5.审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见； 6.指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇 到的关键性问题提出指导性解决意见； 7.复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见； 8.复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划； 9.制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整 等方面提出建议； 10.负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作 任务。 （二）内控经理 1.根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况， 起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；
2.对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估； 3.对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保 成果与既定目标一致； 4.对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进 行审查和评估； 5.对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估； 6.了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防 范的管理工作； 7.必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措 施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在； 8.按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案； 9.按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实 施； ( 三) 内控助理 1.取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的 真实性、完整性负责； 2.负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观 公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见； 3.确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准 确性； 4.负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作； 5.制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作
人力资源内控制度
第一节内控概述 第一条：定义及范围 本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。 第二条：控制目标 通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。 第三条：主要控制点 1、人力资源的短、中、长期规划； 2、组织机构的设置； 3、人员定岗、定编； 4、人员招聘与甄选； 5、人员入职、离职审批； 6、薪酬与福利方案的制定； 7、岗位评价与绩效考核； 8、人员的培训与开发； 9、劳动关系的管理； 11、各部门工作职能及员工职位说明的规定； 12、考勤管理； 第四条：关键环节风险控制 1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理； 2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任 能力为目标； 3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标； 4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。 第二节组织机构及岗位职责 第一条：组织机构
第二条：部门职责 与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。 第三条：岗位职责 与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。 第三节授权体系 人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。 人力资源管理授权要求详见下表： 序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人 1 组织结构图及定岗定 编表的审批 人事行政部分管人事行政副总总经理 2 人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管人事 行政副总 总经理 3 各部门工作职能审批人事行政部分管人事行政副总总经理 4 员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理 5 定编外人员增补审批申请部门部门经理（主管）、部门 分管领导、分管人事行政 副总 总经理 6 定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门 分管领导、分管人事行政 副总 总经理 7 招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理 8 面 试 的 组 织 初试人事行政部人事行政经理 复 试 主管级以下 用人部门 （人事行政部经办） 部门经理、部门分管领 导、分管人事行政副总 部门经理主管级 用人部门 （人事行政部经办） 分管部门领导、分管人事 行政副总 总经理
IT部门软件维护与运维人员职责说明
软件维护人员职责及运维人员岗位职责 一、软件维护人员职责 1.1概述 全面负责公司网约车业务有关程序的二次开发和维护工作，对项目负责。负责公司项目的想象设计，编码、内部测试的组织和实施，按照标准流程对技术开发的代码和文档进行管理，及时完成上级交派的各项技术开发任务。 1.2说明 1．全面负责技术开发工作，并严格按照公司的标准流程进行二次开发和代码管理等工作；2．掌握必要的技术开发技能，满足日常开发工作的需求； 3．建立标准的技术开发流程，方便公司对技术开发进行更好的管理； 4．负责更换，维护公司已有软件或设备，解决在日常遇到的各类技术问题； 5．良好的学习能力，不断的提高自身业务水平； 6．恪守保密原则，不将公司内部机密外泄或用于其它不合法的用途，提交可供审核评定的工作成果，保证公司软件系统的正常使用，积极完成上级领导制定的其他开发任务。 二、运维管理人员岗位职责 2.1 软件安装 1.软件安装需要安装在指定的目录下； 2.软件安装操作如需要重启服务器，需要通知相关负责人，通知内容包括：操作原因，操作可能造成的影响，操作时间等信息，得到批准后方能进行安装，重启服务器； 3．严禁在服务器中私自安装与公司业务无关的软件，如私自安装软件造成公司业务受损，
将追究个人的法律责任； 4．日志检查与备份 A.每天定时检查一次每台服务器的日志文件，如发现有“严重错误”的，必须立即检查并排除故障； B.所有日志需定时备份，每天应进行增量备份，每周需进行全备份一次。 C. 备份文件夹统一为：* D:\DataBack\ 下，文件名格式为： YY（年）（月） DD（日） 5.文件、磁盘检查 每天检查每个服务器的磁盘情况，如果发现磁盘的使用容量超过70%以上时: A．应及时删除不必要的文件腾出磁盘空间，必要时提报申购新的磁盘； B.定时检查服务器相关文档，严禁存放违规的软件及资料，一旦发现，立即通知当事人，并要求解释，如果情节严重时，应去除该用户的访问权限，保留现场，同时通知相关负责人进行下一步处理； C. 每月进行一次磁盘文件整理 6. 文件备份管理 A.重要文件需进行定时备份； B.服务器重要数据，每周备份一次； C.每月进行一次备份检查。 7. 服务器管理与故障收集 A. 服务器的故障包括：软件故障，硬件故障，网站故障，黑客入侵与攻击，其他不可预料的未知故障等； B. 故障记录：建立服务器故障日志数据库，对发现的各种故障现象进行详细记录，记录内容包括：故障发生的时间，故障现象，故障位置，故障分析，故障原因，故障记录人员应尽快以书面或者电话或者其他相关形式； C. 对于维护人员不能尽快处理的故障，尽快通知相关负责人并发布公告，自己保留相关记录存档。 D．需要对服务器进行软件改动和服务改动等更新申请时需要对相关负责人提交邮件申请，待主管人员批准后由专门的人员进行操作，并对操作记录进行登记备查。 E、各类故障处理流程首先检查网络状况，联系网络运维人员。检查网络状况，如有必要，对服务器进行重启。核查网络是否异常，登陆服务器检查服务器运行情况，如有必要，对服务器进行重启。
运维部岗位职责
版第1 次修改编写人:贺岚批准人: 生效日期:2005-11-30 第 2 页,共12页岗位名称客户服务部经理岗位编号DPT-YW-02 岗位关系直接上级:运维部经理直接下级:客户服务代表岗位职责1、处理客户服务部各项日常事务2、负责检查、督促本部门人员的工作3、撰写并执行部门的ISO 管理文档4、及时与各地售后服务公司沟通,监督并跟进当地维护公司的工作5、及时汇总客户服务的工作情况,并上报运维部经理6、担负与其他部门的日常协调工作7、上级布置的其它工作任职条件1、大专及以上学历;两年以上相关工作经验。2、熟练操作计算机办公应用软件。 3、具有良好的沟通、协调能力,文字能力培训要求公司制度;宽带完美服务联盟规程文件和流程文件考核标准关键职责权重绩效标准合理调配部门资源做好客户服务工作。提高客户的满意度和感知度。50% 客户满意度在95%以上检查和监督本部门客户服务人员和大区维护公司的服务质量和水平40% 及时检查(每年不低于4 次的全面定期检查) 并发现项目运行中的问题、及时沟通和处理。根据运维部部门工作计划,制订客户服务部工作计划,合理安排、调度部门人员工作10% 制订的计划?1?7?1?7?1?7实可行、符合公司精神和经营理念。部门员工工作安排清楚明晰;工作安排能有利于部门工作开
状态C版第 1 次修改编写人:贺岚批准人: 生效日期:2005-11-30 第3 页,共12页岗位名称客户服务代表岗位编号DPT-YW-03 岗位关系直接上级:客户服务部经理直接下级:无岗位职责1、接听和记录热线电话2、进行投诉的派单和处理的跟踪工作3、建立、完善和及时更新客户档案和客户通讯录4、受理客户的各种投诉,不定期回访及客户满意度的调查5、上级布置的其它工作任职条件1、大专及以上学历2、熟练操作计算机办公应用软件3、会流利的普通话,具有良好的客户沟通能力培训要求公司制度;宽带完美服务联盟规程文件和流程文件考核标准关键职责权重绩效标准接听和记录客户的24小时电话报修和投诉情况40% 用语规范、接听及时、记录完整进行维护派单和跟踪督促工作30% 及时通知相关技术人员进行投诉处理,及时跟踪处理进度。客户资料的建立和完善20% 客户资料的完整和准确客户调查10% 按照公司和部门的要求及时高效的完成调查标题:运维部岗位职责说明书文件编号YW-II-001 修改状态C版第 1 次修改编写人:贺岚批准人: 生效日期:2005-11-30 第 4 页,共12页岗位名称技术支持部经理岗位编号DPT-YW-04 岗位关系直接上级:运维部经理直接下级:技术支持部副经理、技术工程师岗位职责1、全面负责处理技术支持部各项日常事务2、合理
内控管理部岗位职责
内控管理部岗位职责 一、部门职责 部门概述： 流、标目控内、识意控内、障保织组控内从理管业企化强，系体控内立建面方等进改核稽、制控程 全健效落实公司各部门专业系统风险管有，展发康健和作运范规司公进促，制机束约我自 在公司的日常保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，理和流程控制， 经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议， 保障公司经营战略目标的促进现代企业制度的建设和完善，保护公司合法权益， 实现。 部门职责： 、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预1 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度； 、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2 、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；3 、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度4
及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施； 、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；5 、明确公司内部控制的审计和评估流程；6 岗岗位职责二、分公司特殊案件的调查及审议。对公司及其所有子公司、、 直接下级：直接上司：总经办所在部门：内控管理部位名称：内控部总经理 组织和领导内岗位概述：名 1岗位定员：法务主管、稽查主管、审计主管 控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系， 、 1岗位职责促进现代企业制度的建设和完善。确保公司各项制度的顺利实施， 基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、 、整体营造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系； 提供公司内控的知识共享与咨正确地传递内控的高层基调，及时、的内控环境， 3询培训，提升公司整体内控管理能力；、负责各部门、子公司及分公司的内 控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企
生产部 部门职能说明书
生产部直接上级总经理部门编号1上级部门下属分部门 内外协调负责公司内外部的工作配合和协调工作 1生产制度流程的初步制定权职员工培训 对生产职员工进行行为规范、生产安全、操作技能等方面的培训与指导，改善工作态度，提升工作能力内部管理 负责部门内部合理分工；对部门员工进行培训、指导，提升部门团队能力；落实公司制度，提高部门服务质量生产质量管理 确保生产质量，对发生的质量问题，参与公司质量问题分析，监督落实解决方案安全生产管理 严格执行安全生产规章制度，定期检查本部门安全教育执行情况；及时、妥善处理安全隐患整改及安全事故统计管理 统计、收集生产计划完成情况，并做出生产分析计划管理 根据订单情况制定生产作业计划并具体实施日常生产管理 制定、修订与生产管理相关管理流程、操作标准等文件；组织生产安全；把握生产进度，实施动态管理生产调度管理 各项生产进度控制；生产调度情况的统计、汇总生产部 部门职能说明书 部门名称 部门编制 职能概述负责生产过程管理、质量管理、安全管理、生产现场管理，按时完成公司下达的生产计划。 主要工作职责描述 编制数1663电气装配工 根据技术装配图纸、工艺、质量要求进行设备的电气装配工作机械装配工 根据技术装配图纸、工艺、质量要求进行设备的机械装配工作调试工 负责设备出厂功能调试及测试内部：公司各职能部门 外部：供应商、其他合作单位 部门岗位设置及职责描述 岗位名称 职责描述生产主管 生产交期、产品品质、生产成本， 推动生产计划、现场改善、效率提升、安全管理及成本控制部门核心指标 1.部门费用预算达成率；生产费用 2.生产计划完成率；交期达成率；产品质量合格率；劳动生产率；安全生产事故 3.客户满意度、部门协作满意度 4.部门培训计划完成率、员工任职资格达标率 主要业务相关部门 部门权限 1.生产制度、流程的初步制定权 2.生产日常管理工作的建议权，权限范围内的审核权、核对权、决定权 3.根据工作需要，要求其他各部门提供相关信息、资料、需求的权力 4.在部门职责范围内按照制度自主开展各项工作的权利 5.本部门人员的录用、解聘建议权及工作调配权；有权考核部门人员、决定内部奖惩，并提供薪酬分配建议 6.公司规定、上级主管授予的其他权限 总经理审核人力资源制作
内部控制措施及其部门职权
第五节内部控制组织职能 根据内部控制体系建设规范要求，建立权力运行制衡机制，通过建立岗位分工合理、岗位职责明确、报告关系清晰的内部控制组织结构，明确内部控制管理的决策机构、执行机构、监督机构的职能职责，保证内部控制管理职责明确、权限清晰，确保内部控制体系有效运行。 （一）内部控制的决策机构 1.主任办公会 主任办公会在风险管理中的职责是：建立本单位领导集体的风险管理意识和理念；配置必要的资源，确保风险管理体系有效运行；听取风险评估工作组风险识别、风险分析及应对报告；审批风险评估工作组工作职责、风险管理制度及管理办法等；审批单位整体风险控制目标和风险控制计划。 2.风险评估工作小组 组长：主任 副组长：副主任 成员：纪检监察室、财政局，由党群办公室负责牵头。 风险评估工作小组职责： （1）对单位内部控制体系建设的完整性、合理性、有效性进行检查和评估。 （2）评估单位存在或潜在的风险状况，提出完善风险管理建议。
（3）听取单位风险评估报告、监督检查工作报告、会计师事务所对单位年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告。 组长职责：全面统筹、协调各业务部门积极配合风险评估工作。 副组长职责：负责计划、组织和安排具体评估工作。负责协调各岗位的风险管理，对初步拟定的工作计划和考核指标开展风险评估和风险分析。 成员职责：对单位层面和业务层面的经济活动风险进行评估，在梳理各类经济活动的业务流程、明确业务环节的基础上，系统分析经济活动风险，确定风险点，据此选择控制方法和措施以有效应对风险。 3.单位负责人 主任应当对本单位内部控制体系的建立健全和有效实施负责，及时提出修改意见，监督单位内部控制实施工作方案的执行。听取内控工作领导小组的单位风险评估报告，以此报告和风险评估工作小组召开会议，提出修改意见，监督单位风险评估与应对措施的执行；审核内控工作领导小组的岗位职责、风险管理制度及管理办法等。 （二）内部控制的执行机构 1.内部控制领导小组 内部控制领导小组是本单位内部控制的执行机构，作为单位内部控制工作日常管理机构，内部控制领导小组下设办公室，由管委会办公室负责人牵头负责。 组长：主任
合规及内控部经理的安全生产职责(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 合规及内控部经理的安全生产职责(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8363-17 合规及内控部经理的安全生产职责 (正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1. 合规及内控部经理作为合规部及内部控制部安全生产工作的第一负责人，在首席执行官和首席财务官领导下，对本部门安全生产工作负领导责任，并向首席执行官和首席财务官汇报； 2. 签署安全生产目标责任书及安全承诺书，监督合规部及内控部安全生产责任制的执行落实； 3. 遵纪守法，遵守公司安全生产相关管理制度及公司安全管理规定； 4. 贯彻执行国家、****市、区以及公司有关安全生产方针、政策、法律法规、规章和标准； 5. 组织妥善保管本部门与安全生产相关的文件和记录； 6. 参加公司安全会议，主持或参加本部门内部安
全生产工作会议，审核本部门安全生产相关的文件，组织协调本部门的安全生产工作； 7. 根据公司制定的安全生产目标和工作计划，组织制定本部门目标和计划，采取措施保证目标和计划的完成，并定期对目标和计划的完成情况进行分析与总结； 8. 执行公司有内部控制相关安全生产的重大决定或重要决策； 9. 组织开展工作区域内的危险源、职业危害因素辨识和风险评估工作，监督检查各项安全措施的落实情况； 10. 组织参加由公司组织的应急预案演练活动； 11. 如实、准确、及时向首席执行官、首席财务官及EHS上报安全生产事件或向相关部门汇报关于安全生产中的异常情况，参与并协助完成本部门生产安全事故的调查工作，针对调查制定的整改措施应抓紧落实； 12. 组织、配合并协助EHS或其他部门完成与本
运维组织架构及职责说明t
组织架构及职责说明 版本说明 *变化状态：A——增加，M——修改，D——删除 目录 1 运维组织架构图................................................... 2、运行维护服务相关职责说明.......................................... 2.1 技术副总经理职责............................................ 2.2 运行维护部.................................................. ................................................................ 2.2.2软件运行维护组职责 ........................................ 2.2.3 硬件运行维护组职责........................................ 2.3市场部职责 .................................................. 2.4.1 商务中心职责.............................................. ................................................................
2.5 人力资源部职责：............................................ 2.6 技术部职责.................................................. 2.7财务部 ......................................................
内控部岗位职责
控管理部岗位职责 一、部门职责 部门概述：从控组织保障、控意识、控目标、流程控制、稽核改进等方而建立控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防和化解建设项目各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。 部门职责： 1＞建立健全企业控制度，强化建设开发项目企业部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度； 2、制定《部控制制度》，明确公司部控制体系职责分工和监督机制； 3、负责建设项目、软件开发部稽核管理制度的制定及风险控制； 4、组织对建设项目、软件开发开展部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施； 5、持续完善部控制机制，积极推进《部控制制度》的实施； 6、明确公司部控制的审计和评估流程； 二、岗位职责 岗位名称：控部经理 所在部门：控管理部
直接上司：总经理 直接下级：审计稽查管理岗、控员（建设项目方向）、控员（软件开 发方向） 岗位定员：2名 岗位概述：组织和领导控部的部门整体工作，协调控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责 1、基于公司控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建控体系； 2、整体营造公司良好的控环境，及时、正确地传递控的高层基调，提供公司控的知识共享与咨询培训，提升公司整体控管理能力； 3、负责公司的控管理，与业务部门沟通，跟进控问题改进建议的落实；收敛外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告控工作执行情况，报告公司整体控状况。 5、负责根据公司总体发展规划起草控审计发展规划和年度计划，包括部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团 队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规 划和年度计划。 任职资格：2、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业； 2、2-5年控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；
运维部岗位职责说明书
岗位名称岗位关系 岗位职责 任职条件培训要求 考核标准 精品 运维部经理岗位编号DPT-YW-01 直接上级：分管领导 直接下级：客户服务部经理、技术支持部经理、增值业务部经理、辅助采购助理 1、全面负责部门工作，制订部门工作计划及进度目标； 2、合理调配部门人、财、物，组织参加公司内外有关宽带完美服务联盟运行维 护方面的协调、谈判、实施、培训和服务等工作； 3、向部门员工传达公司精神，向公司管理层反映部门员工意见、建议； 4、协调部门内部关系，指导并考核本部门员工的工作，提高工作效率； 5、协调本部门与其他部门的关系； 6、负责宽带完美服务联盟运行维护各项工作制度的编制。 1、本科以上学历，三年以上管理工作经验； 2、认真负责，具有较强的综合组织、协调、沟通、文字能力； 3、具有较全面的技术、管理知识。 公司制度；宽带完美服务联盟规程文件和流程文件 关键职责权重绩效标准 根据公司年度经营制订的计划切实可行、符合公司精神和经营理计划，制订部门工作 35% 念。部门员工工作安排清楚明晰；工作指导能计划，全面管理部门有利于部门工作开展，完成公司下达的年度任工作务。 合理控制和支配部合理安排和协调部门员工的工作按照公司相 门人、财、物相关资25%关财务制度，本着节约原则，严格控制部门各源项费用的支出。 考核本部门员工工 能够定期及随时与员工就工作问题进行指导； 10%能够发挥员工积极性，奖惩分明，确保员工各作、提高工作效率 项工作有效完成。 组织员工培训、提高 根据下属三个部门培训申请，结合部门实际工 10%作情况，适时组织相关资源，进行部门员工培员工创新意识 训。 及时对下属三个部门进行指导，提出有效的意工作指导与协调20% 见，确保部门工作的顺利有效的开展，协调内 外部的工作关系，为部门提供一个良好的内外 部工作支持环境
内控管理部岗位职责
内控管理部岗位职责 一、部门职责部门概述：从内控组织保章、内控意识、内控目标流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。 部门职责： 1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度； 2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制； 3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制； 4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施； 5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施； 6明确公司内部控制的审计和评估流程； 、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责岗 位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好 的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内 控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格：1、本科及以 上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；2、3-5年内控、审计、或 法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及 相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与 职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：法务 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级：法务专员 岗位定员：主管1名，法务专员2名 岗位概述：依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预
信息化部职责及岗位说明书
信息化部职责 一、信息化规划 1.拟定和执行企业的信息化战略。 2.负责企业信息化软硬件总体规划建设。 二、信息化项目建设 1.根据企业信息化规划，负责企业信息化系统选型、实施管理等工作。信息化系统包括ERP、BPM、OA、移动办公、图文档、研发管理、CRM、SCM、邮箱、外部网站等相关业务管理系统。 2.根据企业信息化规划，负责网络、机房的建设、选型、实施等工作。 3.根据企业信息化规划，负责企业监控系统选型、实施管理等工作。 4.负责企业信息化相关管理制度的制订、检查及考核。 三、信息化系统软件管理 1.负责企业信息化系统的日常运维管理工作，包括组织二次开发、运维监控、系统更新升级、问题跟踪处理、数据库管理、中间件管理、系统及数据备份等。 2.负责企业监控软件系统的日常运维管理工作，包括监控、更新升级、问题跟踪处理、数据库管理、系统及数据备份等。 3.负责企业信息管理系统软件设施相关档案管理。 四、信息化网络、硬件及安全管理 1.负责企业信息系统机房（服务器、防火墙、UPS、交换机、VPN设备、存储设备、机房网络、监控设备等）的日常运维管理工作。 2.负责企业网络的日常运维管理工作。 3.负责企业系统数据安全、备份等管理工作。 4.负责企业硬件终端（电脑、打印机、移动存储设备、视频硬件等）的日常运维管理工作。 5.负责企业信息系统硬件设施相关档案的管理。 五、其他 1.负责信息化设备预算，组织企业相关IT设备（电脑、打印机、耗材等）的选型、预算、验收、维护、发放、报废、调配和资料登记归档。 2.负责公司信息系统安全应急预案制定和实施，组织信息化系统的培训、咨询工作。 3.协助宣传部门进行宣传工作，包括相关信息采集、发布、编辑、宣传等工作。 4.协助企业相关部门进行外部信息的收集、汇总、分析研究，供企业领导决策参考，参与企业相关管理标准和制度的制订。 5.负责组织协调、制定、推广有关信息技术及应用标准。 6.主管领导其他交办事项。
合规内控部组织架构与工作职责
合规内控部 部门工作职责： 确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转； 相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作； 合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持； 识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避； 进行合规文化宣传，开展合规培训工作。 部门架构设置： 合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。 合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。 财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。 信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。 私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。 线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。 法务经理暂定3名。 以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。 合规内控部总监 负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新； 对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，
负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效； 负责各类合规及操作风险报告的编制工作； 制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议； 推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵； 负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查； 全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。 合规内控经理（财富端、信贷端） 与各部门协调沟通，制定合规政策，建立标准化、制式化的合规检查流程； 负责对下属机构进行合规检查，并帮助下属机构建立合规文化； 负责调查、处理合规案件，并为下属机构提供法律支持； 分析评估公司业务核心流程的风险，包括渠道、物料采购、资金流向等业务，并据此作出稽查项目计划； 离职审计、专项调查，对申请离职或被举报的管理人员开展实地调查，核查其任期内的经济责任履行情况及营业部管理情况，避免因人员更替而造成不必要的历史遗留问题； 根据各部门业务与管理工作的监督检查与评价机制，负责总体协调工作； 负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作； 量化考核业务人员合规执行性，并每月出具量化考核结果表。 合规内控经理（线上平台、分子公司、职能端） 协助部门总监制定年度工作计划，安排执行各分子公司和职能端的合规检查项目； 参与公司新业务项目及制度规范的风险审核及合规建议的出具，参与制定合规检查项目的目标和范围，制定工作计划； 通过审计程序了解各分子公司和职能部门的运作流程，绘画流程图，用以发现高风险环节或漏洞，做好风险提示； 通过面谈、观察和抽查等手段，对各职能部门和分子公司进行合规检查，包含但不限于日常业务规范，财物费用真实性，资产情况（资金管理、固定资产管理）等方面； 负责调查、处理合规案件，并为分子公司和职能端提供法律支持； 负责进行合规文化宣传，进行合规培训工作。 合规内控主管（财富端） 负责协助相关部门制定、完善业务操作流程，制定、修订公司规章制度、业务流程或规则； 负责P2P、财富管理相关业务对外物料、软文宣传合规审核； 接收处理投诉举报案件，调查投诉事件，对调查结果出具报告并对违规人员进行处理； 组织下辖机构合规检查； 组织合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立。 合规内控主管（信贷端） 稽核调查对公司信贷端各分支机构业务人员的协同作假、介绍包装行为进行合规调查；
生产部经理的岗位职责说明书
生产部经理的岗位职责 （一）生产副总经理岗位职责： 1. 组织建立和完善生产指挥系统，编制生产计划，检查生产工作，确保生产任务的完成 2. 根据生产运行计划，掌握生产进度，搞好各车间的协调，组织分配劳动力，平衡调度设备材料 3. 每周一次定期召开生产会，分析生产形势，提出解决问题的办法和措施 4. 根据生产需求，编制物资采购计划，并认真实施，及时联系解决生产缺口物资 5. 抓好设备管理，提出更新改造方案，定期组织维修保养 6. 负责生产中的技术和质量保证工作，发现问题及时组织解决和处理，重大问题直接报总经理 （二）总工程师岗位职责： 1.在总经理的领导下，负责公司的全面技术管理工作 2.贯彻执行国家有关的技术政策、标准及各项管理制度 3. 主持技术会议，研究和处理重大技术质量问题 4.负责制定、引进和推广新技术 5.负责职工技术培训工作，并对所属技术人员进行考核
6.负责组织公司的技术交流、专题研讨会和对外的技术交流活动 7. 负责按质量管理体系中有关程序规定的要求审批公司的技术文件 （三）研发中心职责： 1. 围绕公司总体战略规划及年度经营目标；制订产品计划，制订公司各产品的年度产品开发计划 2. 对公司现有产品与市场部沟通，进行销售跟踪 3. 根据市场反馈情报资料，及时在设计上进行改良，调整不理想因素，使产品适应市场需求，增加竞争力 4. 负责组织产品设计过程中的设计评审，技术验证和技术确认 5. 负责相关技术、工艺文件、标准样品件的制定、审批、归档和保管，建立健全技术档案管理制度 6.负责并设计与开发有关的新理念、新技术、新工艺、新材料等情报资料的收集、整理、归档 （四）生产部职责： 1. 服从生产副总经理的指挥，认真执行其工作指令 2．严格执行公司规章制度，认真履行其工作职责 3．负责抓好安全生产，加强安全生产的控制、实施、严格执行安全法规 4．负责组织生产现场管理工作 5．抓好生产统计分析报告，及时编制年、季、月度生产统计报表
企业内控岗位的职责
企业内控岗位的职责 企业内控也有多个工作岗位，都有工作的主与次之分，每个岗位都会有不同的岗位职责。以下为企业内控岗位的职责的资料，可供参考。 在企业里当内部操纵出现咨询题时，谁是要紧责任，谁是次要责任，谁没有责任，都应当非常清晰的量化。但在许多企业里往往都会责备财务人员，都会责备财务总监。事实上，内部操纵第一责任人应当是企业负责人。因此，企业应当清晰明确内部操纵岗位和职责，重视内控岗位设计。内控岗位要紧包括领导责任岗位和信息反馈岗位，具体如下图： 1、内控领导责任岗位 内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。 ①各属地负责人是内控第一领导责任人 各属地负责人（包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理）是属地治理的一把手，各属地各项业务治理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，假如属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现咨询题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现咨询题)，这必将难于对症下药地根除。因此，当咨询题出现后，属地负责人必须非常清晰地明白哪环节出现咨询题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免损害无辜人员的工作感情和积极性。 ②各委员会负责人是内控第二领导责任人 之因此叫内控是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，因此，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组（以下简称：委员会），以打破部门壁垒，快速推动治理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。 ③各部门负责人是内控第三领导责任人 各项目流程的环节操作人员由于人事治理归属咨询题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。因此，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。 ④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人 内控信息，诸如：费用操纵、成本消耗、存货结构、应收账款治理、各项奖惩等最终会通过会计的账务反馈出来。因此，为幸免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而阻碍各项治理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。
运维经理岗位职责说明
运维经理岗位职责说明 运维经理负责应用服务器日常管理维护，对系统进行性能监控、维护分析、优化、问题跟踪...下面是由WTT小雅为你带来的“运维经理岗位职责”。 运维经理岗位职责有哪些 1、根据公司要求，激发、激励员工高效工作，以达到文明、规范、专业的一流运维管理团队。 2、审核、完善运维数据中心的年度工作计划，向公司总部上报年度工作总结和下年度工作安排。 3、履行运维数据中心运行、安全及消防第一责任人的所有职责。 4、遵照政府各管理部门和上级的规定，对数据中心安全运行工作进行部署、要求，组织本部门主管、员工有计划、有步骤的实施及落实。 5、负责监督数据中心各类钥匙的管理规定，定期检查执行情况，发现问题及时纠正和报告。 6、负责贯彻工程运维、安保及监控、保洁绿化的管理规定和操作规程，确保数据中心管理监控范围内的地方防火，防盗等工作安全有序的进行。 7、学习、掌握国家、地域性物业政策、行业规则及相关法律法规，并运用在项目实际的运维管理体系中。
8、有效建立数据中心服务系统，结合公司服务宗旨及目标，完善并落实项目制定的各项质量目标。 9、有效控制风险和强化管理系统，重点防范各类重大突发事件处置预案及处理项目中各类问题。 10、确保数据中心设备、设施得到有效管理，保证设备、设施的完好运行。 11、实施有效的能源管理计划，并不断完善制度、深化节能措施。 12、保持项目现场备用现金流转、整体运作成本控制等良性健康运行。 13、负责与政府各职能部门的工作联系。 14、组织贯彻实施公司环境方针，实现环境目标。 15、负责完成上级领导布置的其他工作。 运维经理岗位职责范文 1.负责上海总部运维部门工作，制定部门工作计划以及进度目标; 2.合理分配部门人员工作，公司所有相关IT设备的保管和维护工作; 3.协调部门内部关系，指导并考核员工的工作，提升工作效率; 4.负责运维体系建立和实施，设计并推进运维自动化;
内控岗位职责
岗位说明书系列内控岗位职责（标准、完整、实用、可修改）
编号: FS-QG-79523 内控岗位职责 In ternal con trol positi on resp on sibilities 说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。 内控合规总监万科物业发展股份有限公司万科物业发 展股份有限公司，万科物业，万科职责描述： 1. 全面负责内控稽核部各项工作，组织制订内控审计部 管理制度、工作流程，确保各项工作有序开展； 2. 根据企业发展战略和内控要求，拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划，并组织实施。 3. 掌握内部控制要点，支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定内控检查重点、流程节点。 4. 支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控稽核工作质量及标准体系 5. 根据确定的业务流程、控制要点、节点，设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模
式； 6. 组织进行专项的稽核工作，对各运营单位的流程执行的稽核，监督和检查工作，评估各运营单位执行公司标准表现 7. 组织、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价，完成内控自我评价报告。 8. 结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议 9. 负责内控审计部的团队建设，包括员工培训、绩效考核等，对部门员工及下属部门进行工作指导、监督，确保部门工作顺利开展。 任职要求： 1.本科及以上学历，英语水平良好，熟练运用办公软件，获得CPA CICS、CIA证书的优先 请输入您公司的名字 Foon shi on Desig n Co., Ltd
内控岗位职责
1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作 2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证 3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。 4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析 5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作 6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入 7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。 8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。 9、编制内部管理报表 10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行 11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。 12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表 13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据 14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施 15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。 16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行； 17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度 根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。 18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。 19、完成公司领导交办的其他工作任务