资本市场复习题

合集下载
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

资本市场运作复习资料--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

一、单项选择题

1.证券市场是( B )发行和交易的场所。

A.股票和国债

B.股票、债券、投资基金份额等有价证券

C.股票

D.股票、非上市证券等所有证券

2.下列哪些资金不能进入我国股票市场?(B)

A.保险公司资金

B.银行资金

C.企业资金

D.证券公司资金

3.金融期货是以( C )为对象的期货交易品种。

A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融证券

4.金融衍生工具产生的直接动因是( A )。

A.规避风险和套期保值B.金融创新

C.投机者投机的需要D.金融衍生工具的高风险高收益刺激

5.从结构上看,资产证券化的最大特色是构建一个( A ),需要融资的企业将能够在未来产生现金收入的资产或收益权出售给该机构,由该机构作为债券的发行人。

A.特设交易机构B.服务商C.受托人D.信用增级机构

6.法人信托的委托人是( D )

A.自然人B.自然人或法人C.具有民事行为能力的人D.法人

7.二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是( A )。

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第三市场

D.第四市场

8.上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营(D)年以上的股份有限公司

A.1

B.2

C.4

D.3

9.股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( A )。

A.上市交易

B.场外交易

C.柜台交易

D.店头交易

10.不以公司任何资产作担保而发行的债券是( A )

A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券D.收益公司债券

11.按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( C )。

A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金

12.股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( A )。

A.上市交易

B.场外交易

C.柜台交易

D.店头交易

13. 按照交易活动是否集中统一可以将资本市场分为( A )

A. 场内交易市场和场外交易市场

B. 一级市场和二级市场

C. 内部市场和外部市场

D. 有形市场和无形市场

14.下列关于优先股权利的表述不正确的是哪个?( B)

A. 优先股不随公司业绩好坏而波动

B. 优先股没有固定的股息

C.优先股可以优先于普通股股东领取股息

D.当公司进行破产清算时,优先股股东对公司剩余财产有优先于普通股股东的要求权

15. 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(C)。

A.零息债券B.息票累积债券C.浮动利率债券D.附息债券

16. 金融债券的利率水平一般会(D)。

A. 高于企业债券利率但低于国债利率

B. 低于国债利率也低于企业债券利率

C. 高于国债利率也高于企业债券利率

D. 高于国债利率但低于企业债券利率

17.从事开放式基金代销业务的商业银行接受( A )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

A.基金管理公司B.基金托管人C.机构客户D.基金份额持有人

18.PE退出投资项目的首选方案是(A)。

A.上市B.出售C.收购D.回购

19.资产证券化中结构性重组的核心主体是(B)。

A.发起人B.特别目的载体C.服务商D.投资者

20.杠杆并购的融资不包括(A)

A.自有资金 B.优先债 C.低级债 D.次级债

21.信托当事人不包括(D)。

A.委托人B.受托人C.受益人D.担保人

22.资本市场监管中的三公原则不包括( B )

A.公开B.公允C.公正D.公平

23.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是( B )A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券

24.证券投资基金不包括(C)。

A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金

25.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(B)。

A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人

26.开放式基金是通过投资者向(C)申购和赎回实现流通的。

A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理人 D.基金持有人

27.金融衍生工具产生的最基本原因是( B )。

A.跨期交易B.规避风险C.杠杆效应D.套期保值与投机套利

28.看涨期权也称为( A ),投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

A.买入期权B.卖出期权C.欧式期权D.货币资产期权

29.资产证券化的核心是( B )。

A.流动性B.破产隔离C.规避风险D.信用提高

30.法人信托的委托人是( D )

A.自然人B.自然人或法人C.具有民事行为能力的人D.法人

二、多项选择题

相关文档
最新文档