企业廉政风险点
四川省水利电力工程局廉政风险
防
控
手
册
二Ｏ一一年四月十五日
四川省水利电力工程局简介
四川省水利电力工程局是国家水利水电建筑安装施工一级企业。现有在册职工2267人，共有中共党员589人，局级中层干部108人。我局实行一级核算，多级管理体制。
四川省水利电力工程局属综合性的建筑施工企业，除机关职能处室外，下设六个综合工程处、三个机械化施工处、机电安装处、地基处、机械厂、攀西工程公司、建筑公司、供应公司、劳动服务公司、子弟校、职工医院18个建制单位，建有25个党支部，有60余个工程施工项目部。这些工程施工项目部分布在四川、青海、重庆、新疆、陕西、云南、甘肃等省，遍及全国65市、县境内。承担着水利水电、工业与民用建筑建筑工程设计、工业与民用建筑、公路、铁路、机场、桥梁、码头等工程的建设施工。
二Ｏ一一年四月十五日
四川省水利电力工程局廉政风险点及防控措施
目录
一、行政领导
二、党群领导
三、纪检监察
四、办公室
五、劳动人事
六、财务会计
七、生产经营
八、工程技术
九、机电设备
十、法律事务室
十一、房屋管理
十二、质量安全保卫
十三、思想道德
二Ｏ一一年四月十五日
四川省水利电力工程局廉政风险防控图（表一）
四川省水利电力工程局廉政风险防控管理工作责任图（表二）
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四川省水利电力工程局廉政风险点防范管理工作流程图（表三）
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8
局属各单位廉政风险和防范管理工作流程图 （表四）
一、拟文工作
二、文件流转
→
三、报账管理
（一）报账管理
（二）备用金管理
（三）备用金使用管理
四、物资采购管理
五、工资管理
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六、聘用人员管理
七、工程决算管理
八、干部选拔任用管理
四川省水利电力工程局重大违纪案件处理流程图（表五）
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四川省水利电力工程局廉政风险预警防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私，吃、拿、卡、要；
3、在人事安排上随意办事；
4、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
5、利用职权，安排不合格职工上岗；
6、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
7、在设备采购中加大单价；
8、利用设备采购权力，假公济私，弄虚作假，不进行公开、公正、公平招标，任人唯亲；
9、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
10、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
11、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
12、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
13、在资金分配上，不按规定办事；
14、在签字报账上，不按规定办事；
15、利用职权，随意支配资金；
16、对备用金以各种借口不予催收。
17、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办
事；
18、在配属民工队伍选用上，任人唯亲；
19、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊；
20、在生产过程中，偷工减料，以次充好；
21、在与配属民工队伍结算上，以少开多或虚开方量；
22、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
3、因特殊原因公款汇入个人卡上的，首先要考虑个人人品，并加强对银行明细账单的监管工作；
4、按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按照局、处劳动人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在配属民工队伍选用上，任人唯贤，集体研究；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工；
11、在与配属民工队伍结算时，要坚持实事求是的原则，必须做到程序合规，手续完备；
12、在设备采购中，要充分进行市场调查，实行货比三家；
13、采购设备必须做到公开招标，实行集体决定；
14、劳务作业队伍的选择和工作部位的安排，必须集体研究，公开透明，择优选用；
15、资金使用、管理必须按局、处的相关规定严格执行；
16、对职工工作的安排，要接受职工监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、收受好处，不按党章要求突击发展党员；
5、不按有关规定选拔和任用干部；
6、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
7、为了小团体利益，私自开支工会经费；
8、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
9、为拉职工选票，不按规定开支工会费用；
10、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领
导信任；
11、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
12、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要征求群众意见；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、按工会章程办事，严格经费开支；
6、为职工说话，为职工办实事；
7、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、严格按照党章规定发展党员；
9、按照党和国家、局的有关规定任用干部；
10、严格按照规定开支、报销工会经费；
11、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
12、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
13、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息，出谋划策；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在民工决算资料不全的情况下办理支付手续；
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
七、生产经营
风险点：（风险等级二级）
1、在对外招标和内部承包及选择配属队伍上不公开、公平、公正招标或不集体决策；
2、在工程材料采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在与配属民工队伍结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；
5、内部工程分包时，分包队伍不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程项目结算手续不全的办理结算；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施文件
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施 序号业务名称廉政风险点廉政风险表现形式风险 等级 防控措施备注 1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟 计划，设定指向性明显的招录 初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不 的计划； 参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集4、对拟录用人员进行考察；5、 予以通过审查；团公司领导层层审批； 撰写考察材料。3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进 考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时 一公开招录企业人 员 现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受 一级 与考生联系，要求其提供准确信息后，再 进行资格审查； 考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料，严重 审查，并将复印件与原件进行核对，做好 歪曲客观事实。资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责， 并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德， 坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨 论决定。 —1—
1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 导干部任免 4、提出任免建议。 意见； 4、更改、伪造民主测评结果；1、不按照规定的基本条件、任 职资格、方式、程序和范围进 行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 3、不按规定的方式、程序、范 围进行民主测评； 5、不如实向党委报告考察情 况。 一级 1、加强组工干部培训，进一步明确干部 选拔任用各环节的工作要求； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和 材料要存档备查。 三中层以上管理者 休假考勤管理 1、审核； 2、备案。 1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便 查阅。 三级 1、督促干部按照规定填写以便备案； 2、严格审核，保证符合相关规定； 3、备案存档，以便查阅。 四员工薪酬管理 1、 因 疏 忽 大 意 未 能 及 时 对 工 资 应 发 变 动 的 人 员 进 行 工 资 调 1、记录工资变动情况； 整； 1、认真记录各种变动 情况，防止疏漏， 及时为发生变动的人员 变更工资； 三级 2、认真计算工资，保 证在职及离退休人 2、工资计算错误，损害当事人 员能正常准确发放工 资； 利益； 3、严格审核把关。 3、审核不严格。
AA公司廉政风险防控办法
综述 为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务治理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，依照《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机 1 / 1
关各部门意见的基础上，结合公司现有各级治理机构、岗位设置情况，编制了《DD 建设有限公司廉政风险防控手册》。手册内容差不多涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为 A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。 本手册作为公司全体干部职工廉政风险 1 / 1
防范指导书，希望能对加强公司各级治理机构、部门廉政风险 1 / 1
防范工作及提高宽敞干部职工廉政风险防 范意识起到 引领作用。因于编制时刻仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请宽敞干部职工批判指正。同时希望 宽敞干部职工能依照自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们 将依照需要予以修订。 1 / 1
目录 一、公司总部及各级基层单位机关全体治理人员共性廉政风险及防控措施....................................... ......................................... ..................... 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措 1 / 1
公司廉政风险点防控措施情况汇报
公司廉政风险点防控措施情况汇报 为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强x廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。 一、思想道德方面。（一）存在的风险点。x、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 x、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 x、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 x、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。 x、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。 （二）防范措施。x、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
x、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 x、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。 x、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。 二、采购管理方面。（一）存在的风险点。x、廉洁风险。物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。 x、价格风险。一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购，造成价格风险。 x、采购人员专业性不强。公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施。采购制度的不完善导致采购人员的培训不能及时到位，采购人在编制采购方案时，通常会出现以下几种情况：实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰。这就会导致采购人员在实施采购的过程中无法确定采购物品
热力公司廉政风险防控
兰州市热力总公司2013年开展廉政风险防 控工作情况汇报 为切实加强对廉政风险的防范管理，有效提高预防腐败工作的能力和水平，按照市纪委和市建设局的工作部署与要求，市热力公司在全公司扎实开展了廉政风险防控管理工作，取得阶段性成效。现将我公司开展廉政风险防控工作情况汇报如下。 一、廉政风险防控工作进展情况 （一）加强组织领导，积极安排部署。为确保我公司推行廉政风险防控管理工作扎实有效、积极稳妥地推进，公司领导高度重视廉政风险防控工作，将之摆上重要议事日程，召开公司党政联席会议专题研究开展廉政风险防控工作，组织班子成员认真传达学习市委、市政府召开推进廉政风险防控工作暨开展效能风暴行动动员大会精神，进一步统一思想认识，安排部署全公司廉政风险防控工作，班子成员之间进行了工作分工，靠实了工作责任，确保廉政风险防控工作有序展开。一是成立了以公司主要领导为组长，其他领导为成员的热力公司深入推进廉政风险防控工作领导小组，公司各单位也成立了专门的领导机构和工作机构，建立了主要领导亲自抓、分管领导直接抓的领导机制。领导小组下设办公室，
由公司分管领导担任办公室主任，办公室设在公司党群工作部，负责综合组织协调和各项工作的开展，并对公司各单位、各部门深入推进廉政风险防控工作开展情况进行督促、检查和指导。二是制定工作实施方案。按照市纪委关于开展廉政风险防控实施方案要求，我公司在广泛征求意见，认真研究讨论的基础上，制定了《兰州市热力总公司深入推进廉政风险防控工作实施方案》，明确了工作开展的指导思想、基本原则、工作目标、工作内容、方法步骤和工作要求等，按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求”运用现代管理理念和科学手段，使岗位廉政风险点排查工作的任务、进度与工作责任得到层层落实，确保了廉政风险防控工作顺利推进。三是广泛进行动员。在市建设局召开推进廉政风险防控工作暨开展效能风暴行动动员大会之后，我公司马上组织召开了全公司基层负责人以上干部大会，广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，让广大党员干部真正认识到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。安排部署效能风暴行动和廉政风险防控工作，传达市委市政府动员会精神，专门强调推进廉政风险防控工作和开展效能风暴行动的重要性，提出具体要求，明确责任。公司各单位、各部门也分别召开了全体干部职工大会，认真组织学习，深入进行思想发动，层层落实会议精神和工作任务，动员全公司干部职工按
中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)
关于加强廉政风险防控的指导意见 中纪发…2011?42号 近年来，各地区各部门按照党中央，国务院的部署和要求，在开展廉政风险防控方面大胆探索，取得了积极进展，实践表明，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，加强廉政风险防控，是构建惩治和预防体系的重要举措，是规范权力运行、建设法治政府的客观要求，是促进干部队伍作风建设的现实需要，是推进预防腐败工作的有力抓手。为进一步规范和深化廉政风险防控工作，现提出如下指导意见。 一、指导思想、工作原则和目标要求 1、指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。 2．工作原则。坚持围绕中心，把加强廉政风险防控与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展；坚持系统治理，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，拓展从源头上防治腐败工作领域；坚持改革
创新，尊重基层和群众的首创精神，勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持因地制宜，针对不同地区、不同部门、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务，方法、步骤，加强分类指导，实行分类管理，循序渐进，积极稳妥。 3．目标要求。以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。 二、方法步骤和主要内容： 4．依法规范职权。根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。 5．查找廉政风险。通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式，重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能
电力公司廉政风险管理实施方案
迁安市电力公司 关于廉政风险防范管理工作的实施方案 为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，强化权利监督，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，完善廉政预警机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据系统上级关于开展廉政风险防范管理的工作部署，结合我公司实际，特制定本实施方案。 一、指导思想 围绕公司中心工作，全面落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以强化预防和监管为重点，以规范和制约权力运行为核心，坚持以人为本、超前预防、全面开展、突出重点、讲求实效和可操作性原则，最大限度地减少党员干部在履行职能、行使职权和日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，积极探索和建立完善廉政风险防范管理长效机制，推动我公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，促进企业又好又快发展。 二、目标任务 按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，切实排查确定风险、健全防控措施、加强监督管理、严格考核追究等工作任务，在公司基本建立起以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作长
效机制。 三、实施范围和内容 （一）实施范围。公司全体工作人员。 （二）主要内容。紧密结合各部室中心和供电所的工作实际，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，划分风险等级，制定防范措施，实现廉政风险管理工作科学化、系统化、经常化。 四、方法步骤 第一阶段：建立组织机构，搞好宣传发动 1.建立组织机构。成立廉政风险防范管理工作领导小组及工作机构，主要负责同志任组长。廉政风险防范管理工作领导小组负责全系统廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核工作。 2.做好宣传发动。召开中层副职及以上干部职工大会，公司主要领导做动员讲话，传达系统上级《关于开展廉政风险防范管理工作的意见》，对公司廉政风险防范管理工作进行部署安排。通过宣传发动，统一思想，提高认识，使全体干部职工充分认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防范管理工作的主动性和积极性。各部室中心和供电所要认真组织学习，进行再宣传、再发动，使每个工作人员都明白廉政风险防范管理工作的重要意义，掌握实施范围和内容，了解方法步骤，落实责任分工，引导广大党员干部树立“风险无处不在，防范人
国有企业廉政风险防控机制建汇报材料
国有企业廉政风险防控机制建汇报材料 为贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照市纪委《关于进一步深化和规范国有企业反腐倡廉建设的实施办法》、区委《关于加强新形势下滨海新区国有企业党的建设的意见》有关要求，进一步深化拓展“筑堤行动”，推进全区国有企业板块反腐倡廉建设。在试点单位全面开展廉政风险防控机制建设工作，具体情况如下： 一、试点工作进展情况 XX年7月我区国有企业廉政风险防控机制试点工作开展以来，我们在深化拓展“筑堤行动”的基础上，按照制定计划、组织实施、考核评估、修正完善四个环节认真谋划，精心组织，分步实施，推动廉政风险防控机制试点工作健康有序进行，目前已完成的阶段工作有： 1.部署动员。组织召开各试点企业纪委负责同志参加的部署动员会，介绍外省市开展国有企业廉政风险防控机制建设的经验作法，部署工作任务，提出工作要求。 2.制定方案。各试点企业党组织要按照要求制定
工作方案，明确组织领导、负责部门、工作内容、工作目标、工作程序等并于7月15日前将方案上报区纪委案件检查室和区国资委纪检监察处审定。 3.排查廉政风险。各试点企业按照审定的工作方案，确定经营管理的重点岗位和关键环节，在企业内部积极开展自查。按照上级促查、积极自查、岗位互查、群众帮查等方式逐一排查廉政风险。排查要涵盖岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境和思想道德等方面，尤其是要关注贯彻落实“三重一大”、廉洁从业等制度规定的情况。排查后要按风险发生的机率和危害程度确定风险等级，经审核把关后，将廉政风险点登记汇总，在一定范围内公示。 4.试点运行。各试点企业结合自身实际，围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，完善业务流程，建立健全有关风险防控规章制度，并严格执行制度和开展监督，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，防范和消除廉政风险点。 二、试点做法 XX年7月起，我区以滨海新区建设投资集团有限公司、天保控股有限公司、海泰控股集团有限公司、泰达集团有限公司、塘沽国有资产投资经营有限公司
施工单位分公司经理廉政风险点分析及防控
分公司经理廉政风险点分析及防控 一、风险点： （一）人员聘用 1．在人力资源安排上不按人事制度办理； 2．在人员安排或干部任用上，以权谋私，吃、拿、卡、要； 3．在人事安排上随意行事； 4．在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 5．利用职权，安排不合格职工上岗。 （二）材料、设备采购 1．自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式； 2．在设备采购中加大单价； 3．利用设备采购权力，假公济私，弄虚作假，不进行公开、公正、公平招标，任人唯亲； 4．在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看回扣； 5．在设备采购中，以劣质产品充当正品； 6．在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊。 （三）财务管理 1．在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 2．在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 3．在资金分配上，不按规定办事；
4．在签字报销上，不按规定办事； 5．利用职权，随意支配资金； 6．对备用金以各种借口不予催收。 （四）工程管理 1．在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事； 2．在配属民工队伍选用上，任人唯亲； 3．在与分包单位结算上，不以实结算，多算或少算； 4．在生产过程中，偷工减料，以次充好； 5．在质量、安全事故上不按规定处理。 二、防控措施： （一）人员聘用 1．按照总公司人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 2．对职工工作的安排上，接受职工监督。 （二）材料、设备采购 1．设备采购必须做到公开招标，实行集体决定； 2．设备采购，要充分进行市场调查，实行货比三家 3．在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购。 （三）财务管理 1．对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
集团公司领导班子廉政风险点
集团公司领导班子廉政 风险点 文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]
集团公司领导班子廉政风险点 重要人事任免： 1、任人唯亲； 2、偏听偏信； 3、德才表现掌握不准。 重大投资和经营决策： 1、为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失 误； 2、说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3、投资追风，造成决策失误； 4、未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。大额度资金使用： 1、越权审批； 2、为谋取私利，提供虚假合同资料。 防范措施： 1、坚持“德才兼备、以德为先”的标准，坚持民主集中 制，实行票决制，坚持干部能上能下的工作机制； 2、在认真贯彻执行上级和集团公司规章制度的基础上，对 “三重一大”工作，采取主要领导末位发言制，领导班子集体研究决策。
3、凡属重大投资和经营决策，由分管领导组织集团相关部 室和有关单位深入调研，充分讨论，拟定详尽、完备、务实的可行性报告和决策方案以及风险评估报告，按决策相关工作程序提交集团公司经理办公会和董事会、常委会研究决 定，并对其决策的依据、过程、结果形成会议纪要存档备 案。 4、重要经费支出、资产处置等事项，按规定的领导权限审 批，不准越权审批。超出审批权限的必须由集团公司领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公开。 5、追究决策失误责任。对不履行或不正确履行“三重一 大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决定的，弄虚作假造成领导集体决策失误的，按照集体责任、个人责任或直接领导责任、主要领导责任的不同，按照有关规定，给予党纪政纪和经济处罚处理，直至移送司法机关。 集团公司领导班子承诺： 1、认真落实科学发展观，依法办事，切实维护企业和职工 的合法权益； 2、坚决执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，做 廉洁从业的表率； 3、坚决落实“一岗双责”要求，认真抓好管辖范围的反腐 倡廉工作；
大型国有企业岗位廉政风险防范教案(完整专业版)
国有企业岗位廉政风险防范教案清白干事干净做人
岗位廉政风险防范教案××市××有限责任公司 ××年××月
前言 根据中央和省委、市委关于反腐倡廉建设的重要指示精神和市党风廉政建设暨廉洁SH建设领导小组《2017年进一步加强全市党风廉政建设暨廉洁SH建设的意见》的工作部署，按照“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的工作思路，深入开展岗位廉政风险防范教育，积极探索在企业工作人员中开展岗位廉政教育的新路子。在公司领导班子的高度重视下，在集团JW的大力支持下，公司JW从2014年起便组织公司部室、所属各单位对公司各部门（单位）、各岗位廉政风险防控管理工作进行了全面地梳理，历时三年，最终形成了《SH市WS有限责任公司岗位廉政风险防范教案》（下称《教案》）。 《教案》共涉及五项关键内容：一是梳理岗位职责。在划分岗位类别基础上，对公司9个部室及15个所属单位200个岗位的职责进行认真分析,重点梳理和归纳出与权力运行相关的职责；二是清理岗位职权。按照职权法定、权责一致的要求，对不同岗位的职权进行清理，并编制岗位廉政风险防范示意图；三是查找岗位风险。针对不同岗位，通过发动员工自己查、群众提、同事帮、领导点、小组评、组织审等方式，查找每个岗位的腐败
岗位廉政风险防范教案 风险点；四是进行风险评估。根据权力的大小、风险的几率、危害的程度等因素，对岗位廉政风险进行评估和定级；五是制定防范措施。结合查找的廉政风险点和风险评估，针对存在的权力风险和廉政风险，提出有效的防控措施。 本《教案》作为市WS公司员工廉政教育的日常读本，能够帮助员工在较短时间内尽可能全面地了解各自岗位廉政风险点，并及时做好风险防范。随着公司的改革发展不断深入，廉政岗位风险防范也需不断与时俱进。我们将根据廉政建设的新形势、新发展和新要求，及时完善风险防范应对措施，以适应党风廉政工作发展的需要。 二○一七年五月
财务廉政风险点及防控措施
财务廉政风险点及防控 措施 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位廉政 风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 一、岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形式 如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。 2、制度机制风险内容及形式 容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。 3、外部环境风险内容及形式 工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。 3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的企业在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 二、防控措施： 1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。 2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。 4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。 5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
如何在国有企业中建立和完善廉政风险
如何在国有企业中建立和完善廉政风险 监督体系 国有企业是我国国民经济的重要支柱，在国民经济中发挥着主导作用，同时还与我们党的执政地位息息相关，是党执政的经济基础。加强国有企业反腐倡廉建设，是党的反腐倡廉建设的重要部分，也是发展中国特色社会主义市场经济的重要力量。在新形势下如何在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系，预防和控制企业生产经营管理廉洁风险，实现国有资产保值增值，是摆在国有企业各级领导人员面前的一个重要命题。下面笔者就如何在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系进行初步分析。 一、在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系的重要意义 廉政风险主要是指由于职权的行使，而可能产生的以权谋私、权力寻租及权钱交易等不廉行为，并由此带来的岗位风险和个人风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险问题。 在当前新的形势、任务和条件下，在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系，加强廉政风险点防范管理，对落实
科学发展观，实现企业和谐稳定发展，推进党风廉政建设具有十分重要的现实意义。 （一）建立和完善国有企业廉政风险监督体系，是壮大国有经济，巩固党执政的物质基础的根本保障。 国有企业是我国国民经济的支柱，是国家财政收入的主要来源，是发展先进生产力的主要力量。国有企业在国家经济社会发展全局中承担着重要社会责任，在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系，有利于确保国有企业的社会主义方向，有利于维护国有资产安全，促进国有资产保值增值，防止国有资产流失。 （二）建立和完善国有企业廉政风险监督体系，是加强领导干部作风建设，促进领导干部廉洁自律的现实需要。 党员领导干部手中掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验，受腐蚀的风险很大。推行廉政风险防控机制建设，就是要将预防腐败的视野、触角和措施，延伸到各个具体岗位和每一个人，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持预防先行，推动监督关口前移，引导广大党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。 （三）建立和完善国有企业廉政风险监督体系，是防范
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施序号业务名称廉政风险点 1、拟订招录计划； 2、按受考生报名并进行资格 初审； 3、面试资格复审并通知考生 参加面试； 撰写考察材料。 公开招录企业人 员廉政风险表现形式1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件； 2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生 3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出一现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等； 5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。一级风险等级防控措施1、严格按照工作需要设定招录岗位；2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。备注4、对拟录用人员进行考察；5、予以通过审查； —1—
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进集团公司中层、下 二属分（子）公司领 导干部任免1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 4、提出任免建议。行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评； 4、更改、伪造民主测评结果； 5、不如实向党委报告考察情况。 三中层以上管理者 休假考勤管理1、审核； 2、备案。1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便查阅。 1、因疏忽大意未能及时对工资1、记录工资变动情况； 四员工薪酬管理2、计算工资； 3、集团公司领导审核。应发变动的人员进行工资调整； 2、工资计算错误，损害当事人利益； 3、审核不严格。 1、档案保管和整理； 五企业人事档案管
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施.docx
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施 风险 序 号 业务名称 廉政风险点 廉政风险表现形式 防控措施 备注 等级 1、拟订招录计划； 1、不按岗位实际需要拟订招录 1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格 计划，设定指向性明显的招录 2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟 初审； 条件； 订招录计划，并层层把关，防止指向明显 3、面试资格复审并通知考生 2、在考生资格初审时把关不 的计划； 参加面试； 严，对不符合招考条件的考生 3、各个环节的工作均要经分管领导及集 4、对拟录用人员进行考察； 5、 予以通过审查； 团公司领导层层审批； 撰写考察材料。 3、在考生面试资格复审时， 对 4、笔试资格初审要对考生填报的信息进 考生提高的材料审查不细，出 行严格关，对考生信息不明确的，要及时 公开招录企业人 现错审、漏审现象； 与考生联系，要求其提供准确信息后，再 一 4、考察工作不认真细致， 一级 员 接受 进行资格审查； 考生礼品、宴请等； 5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料， 严重 审查，并将复印件与原件进行核对，做好 歪曲客观事实。 资料存档； 6、考察要由 2 名以上工作人员共同负责， 并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德， 坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨 论决定。
1、不按照规定的基本条件、任 1、加强组工干部培训，进一步明确干部 职资格、方式、程序和范围进 选拔任用各环节的工作要求； 行民主推荐； 2、干部选拔任用工作的每一个环节都需 1、民主推荐； 集团公司中层、下2、更改、伪造民主推荐结果； 要 2 人以上共同负责； 2、提出人选考察结果； 二属分（子）公司领3、不按规定的方式、程序、范一级 3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门 3、民主测评； 导干部任免围进行民主测评； 4、提出任免建议。意见； 4、更改、伪造民主测评结果； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和 5、不如实向党委报告考察情 材料要存档备查。 况。 1、审核把关不严格；1、督促干部按照规定填写以便备案； 中层以上管理者1、审核； 2、严格审核，保证符合相关规定； 三2、不认真备案存档，导致不便三级 休假考勤管理2、备案。 3、备案存档，以便查阅。 查阅。 1、因疏忽大意未能及时对工资 1、认真记录各种变动情况，防止疏漏， 应发变动的人员进行工资调 1、记录工资变动情况；及时为发生变动的人员变更工资； 整； 2、认真计算工资，保证在职及离退休人四员工薪酬管理2、计算工资；三级 2、工资计算错误，损害当事人 3、集团公司领导审核。员能正常准确发放工资； 利益； 3、严格审核把关。 3、审核不严格。 1、档案管理不遵守保密政策；1、使用保密性、安全性强的档案柜，保 1、档案保管和整理； 2、档案借用、转递过程不按规证档案安全性； 企业人事档案管2、档案借用、转递； 2、档案借用、转递严格按照规定操作；五定操作，造成档案遗失；二级 理3、档案维护； 3、保证档案完整性、保留个人原始资料； 3、干部基本信息审核不严格。 4、干部基本信息核定。 4、个人信息及时更新并准确登记。
国企廉政风险防控工作实施方案详解
XX集团公司廉政风险防控工作实施方案 为了贯彻落实《xxxxx》，公司结合实际情况，制订本廉政风险防控工作实施方案。 一、指导思想 以“两学一做”为统领，按照党委主体责任与纪委监督责任的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提升公司反腐倡廉工作规范化、制度化、科学化水平。 二、目标任务 集团各部（室）、各子公司要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的目标要求，以紧紧围绕企业发展为大局，以预防腐败为目的，以制度建设为核心，主要针对公司人力资源管理、财务管理、房地产开发、工程招投标、贷款审批、担保审批、物资采购、安全生产经营管理以及重大人事、重大投资项目、重大决策、重点领域、关键环节以及重要岗位在权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，通过此项活动，探索出公司廉政风险防控工作的方法，规范制度，明确分工，促进企业
健康、透明、阳光的新形象，达到“扬正气，促和谐,受教育”的发展新局面。 三、组织领导 为了确保廉政风险防控工作有力、有序地推进，公司成立廉政风险防控工作领导小组。其组成人员如下： 组长：X X 集团党委书记、副总经理 副组长：X X 集团党委副书记、总经理 成员：X X 集团党委委员、副总经理 X X 集团党委委员、副总经理 X X 集团党委委员、纪委书记 X X 集团副总经理 领导小组下设办公室，由XXX同志兼任办公室主任，XXX、XXX、XXX、XX为办公室成员，负责廉政风险防控的日常工作。 四、主要内容 （一）查找职责风险。针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。 （二）查找业务流程风险。针对业务工作环节中缺乏有效制约、制衡的监督内控机制等方面进行查找。
关于对国有企业廉政风险防控的调查报告
关于对国有企业廉政风险防控的调查报告 作者：寇僖娟 来源：《法制博览》2013年第10期 【摘要】加强国有企业廉政风险防控，就要抓好权力的制衡、权力的公开、权力的运用。建立国有企业廉政风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。 【关键词】国有企业；廉政风险防控；调查报告 加强国有企业廉政风险防控，更加有效地预防腐败，是贯彻落实十八大精神的必然要求，也是深入推进国有企业反腐倡廉建设的具体体现。在新的历史条件下，如何保证国有企业不出现严重的违纪违法行为，这是摆在各级党组织面前的重要课题。因此，我们需要探索一套更加行之有效的国有企业权力监督制约机制，以促进企业更好的发展。 本文以铜川市某公司为调研对象就“国有企业廉政风险的防控”这个问题，做一些探讨。一、企业概况 铜川市某公司隶属于陕西某集团公司，国有大型煤炭企业，全公司在册职工2万多名，58年来，累计生产原煤3亿多吨，缴纳税费87.4亿元，为陕西的经济建设和社会发展做出了积极贡献。一个大型企业，2万多名职工，8对生产矿井，管理难度可想而知。二、企业权力配置中存在的问题 目前，铜川某公司采取的是厂长经理负责制，在权力结构上，多数企业都确立了“一把手说了算”的体制。以国资委直接管理的169家国有独资企业为例，按照《企业法》注册的企业，采用的是总经理负责制，是总经理带着经理班子进行经营，总经理是一把手；而按照《公司法》注册的国有独资公司，虽然设置了董事会，但董事会几乎全是内部人，又和公司的经理班子高度重合，所以本质上是董事长负责制，董事长是一把手。因此，可以说在国有独资企业里面，治理结构的基础是“一把手负责制”。铜川市某公司是典型的后一种情况。从廉政风险防控角度来看，“一把手”的确有它的优势，也有明显的弊端和缺陷。 （一）可能会导致工作失误 “一把手负责制”，领导不敢放权、不敢分权，会导致“事无巨细一手揽，大小问题一把抓”现象，这就会使领导工作繁忙，疲惫不堪，往往是一件事情没有做完，注意力就转到别的事情上去，抓一件丢一件，留下许多“半截子工程”，其后果只能是“一把抓，什么也抓不好”，极有可能会出现失查、失策，决策失误等问题，造成工作的失误。 （二）可能会出现权力失控
公司廉政风险点及防控措施
公司廉政风险点及防控措施 为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强X廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。 一、思想道德方面。（一）存在的风险点。X、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 X、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 X、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 X、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。 X、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。 （二）防范措施。X、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断
提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 X、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 X、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。 X、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。 二、采购管理方面。（一）存在的风险点。X、廉洁风险。物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。 X、价格风险。一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购，造成价格风险。 X、采购人员专业性不强。公司在采购过程中发挥最重要作用的
关于国有企业廉政风险防控有效途径的探索
关于国有企业廉政风险防控有效途径的探索 廉政风险防控是在科学发展观的指导下，贯彻标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防方针，运用现代管理理念，将风险防范理论应用于反腐倡廉工作的新举措。如何开展廉政风险防控工作，如何科学界定廉政风险点，有效防范国有企业廉政风险需要我们在实践中不断的进行研究和探索。 廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。只要是指因教育，制度，监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能可能产生的不廉政行为的风险。就国有企业而言，廉政风险就是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。 现阶段开展廉政风险防控是加强党风廉政建设和反腐败工作的现实要求，也是创新纪检监察工作机制，提高反腐倡廉建设科学化水平的重要举措，更是加强监督，保护干部，促进党员干部廉洁从业的重要手段。 关于如何开展国企廉政风险防控，我认为首先要做好前期准备工作。首先要抓好上级精神文件的学习。要抓好中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》文件的学习和行业上级相关文件规定的学习，对开展廉政风险防控工作的原则，必要性，重要性和意义有个正确认识，为开展工作奠定思想基础。其次要明确目标任务。明确的目标任务要做到：坚持把加强廉政风险防控与公司管理经营，党的建设和反腐倡廉建设结合起来，融入管理和经营流程之中，实现廉政风险防控与各项工作互相促进，协调发展。运用系统的思维，统筹的观念，科学的方法推进廉政风险防控工作，以腐败易发多发的领域和部位为重点，构建以岗位为点，程序为线，制度为面的廉政风险防控工作网络，逐步建立起前期预防，中期监控，后期处置有机统一的廉政风险防控机制。形成制度完善，程序规范，考核科学的廉政风险防控体系。实行运行顺畅，制度配套完善，权利规范运行，干部职工较好履职，预防腐败成效能明显提高，在惩治和预防腐败体系中发挥重要作用的目标任务。 其次要抓好中期的规范职权，查找风险点，制定防范措施重点环节工作。 1.规范职权事项：各职能部门对照部门职责和岗位说明书，组织对本部门所有岗位 职权和重要业务事项进行全面清理，明确各类各级岗位职责和职权。 2.查找廉政风险点并制定防范措施：各部门综合运用各种办法，按照廉政风险分 析---确定廉政风险点---评定廉政风险等级---制定防范措施---明确防范管理责任 人---检查防范措施落实情况---防范工作考核和责任追究查找廉政风险点的流程， 对廉政风险进行准确分析评价和风险等级定位。 最后要做好日常预警监督检查工作：查实，查真，查全，查准风险点是抓好廉政风险防控的基础。在风险点的查找阶段，要严明工作纪律，对一些重点岗位人员查不出，查不准，查不细风险点的部门，要坚决不予过关。确保查找出的岗位风险定性准确，描述清晰，赵丽解决风险点查找“避实就虚，流于形式”的问题。 总而言之，廉政风险防控工作时一项系统工程，包括的内容很多，还要求我们不断探索和创新，尤其在改革进入攻坚阶段的今天，以适应新时期企业发展的要求，只有建立起健全完善的现代企业制度，才能查错防弊，规范经营，促进国企的发展，明天才能更辉煌。
国有企业人力资源部廉政风险点与防控措施
序号业务名称 公开招录企业人一 员 国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施 风险 廉政风险点廉政风险表现形式防控措施备注 等级 1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格计划，设定指向性明显的招录2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟 初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显 3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不的计划； 参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集 4、对拟录用人员进行考察； 5、予以通过审查；团公司领导层层审批； 撰写考察材料。3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进 考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时 现错审、漏审现象；与考生联系，要求其提供准确信息后，再 4、考察工作不认真细致， 一级 接受进行资格审查； 考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料，严重审查，并将复印件与原件进行核对，做好 歪曲客观事实。资料存档； 6、考察要由 2 名以上工作人员共同负责， 并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德， 坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨 论决定。 — 1—
集团公司中层、下二属分（子）公司领 导干部任免 中层以上管理者 三 休假考勤管理 四员工薪酬管理 企业人事档案管 五 理 1、不按照规定的基本条件、任 职资格、方式、程序和范围进 行民主推荐； 1、民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 2、提出人选考察结果； 3、不按规定的方式、程序、范 3、民主测评； 围进行民主测评； 4、提出任免建议。 4、更改、伪造民主测评结果； 5、不如实向党委报告考察情 况。 1、审核把关不严格； 1、审核； 2、不认真备案存档，导致不便 2、备案。 查阅。 1、因疏忽大意未能及时对工资 应发变动的人员进行工资调 1、记录工资变动情况； 整； 2、计算工资； 2、工资计算错误，损害当事人 3、集团公司领导审核。 利益； 3、审核不严格。 1、档案管理不遵守保密政策； 1、档案保管和整理； 2、档案借用、转递过程不按规 2、档案借用、转递； 定操作，造成档案遗失； 3、档案维护； 3、干部基本信息审核不严格。 4、干部基本信息核定。 一级 三级 三级 二级 1、加强组工干部培训，进一步明确干部 选拔任用各环节的工作要求； 2、干部选拔任用工作的每一个环节都需 要 2 人以上共同负责； 3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门 意见； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和 材料要存档备查。 1、督促干部按照规定填写以便备案； 2、严格审核，保证符合相关规定； 3、备案存档，以便查阅。 1、认真记录各种变动情况，防止疏漏， 及时为发生变动的人员变更工资； 2、认真计算工资，保证在职及离退休人 员能正常准确发放工资； 3、严格审核把关。 1、使用保密性、安全性强的档案柜，保 证档案安全性； 2、档案借用、转递严格按照规定操作； 3、保证档案完整性、保留个人原始资料； 4、个人信息及时更新并准确登记。 — 2—