合格供应商年度复评调查表

供应商名称：_____________________

供应部品名：_____________________

授权人签名（公章）：___________ 填写时间：

20XX年月日

调查要求

请认真填写《合格供应商年度复评调查表》，并保证所填写的内容真实、合法、有效。

《合格供应商年度复评调查表》由供应商基本情况调查和供货记录两部分组成，所有信息均须如实填写（不适用处请注明），同时供应商应按要求提供表明其具备相应资格的证书或其它文件。

请提供以下资料：（附件请按以下顺序装订）

1.营业执照副本（年审记录）；

2.组织机构代码证书；

3.税务登记证（国地）；

4.产品认证证书（覆盖所供应的产品的认证）及最近一次的监督

审核报告和不符合报告；（未通过认证则勿需提供）

5.法人代表身份证；

6.业务人员身份证；

7.组织机构图和质量部门组织机构图（含名单）；

8.生产设备和检验设备清单（应包括设备名称、型号、日加工

/ 检验能力、功能、精度）；

9.体系认证证书及最近一次的监督审核报告和不符合报告；（未

通过认证则勿需提供）

10.未通过质量体系认证的企业还必须提供：生产工艺流程图、检验控制流程图、不合格品控制流程图、不合格标识、成品检验报告、不合格品处理报告各一份。以上要求的证件均为有效证书复印件，如系经销商则还需提供制造商的上述资料，所有文件请在XX月20日前寄回

我司。

供应商管理控制程序文件

程序文件

文件修订页

1目的为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督治理。 2适用范围适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和操纵活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和操纵活动。3术语和定义引用公司《治理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质操纵供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督操纵，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识不，并对新品物料的确认。

4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方治理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与治理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序操纵规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的阻碍程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定 5.2.1供方开发部门认为需要时能够在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。

供应商及承包方环境管理程序

供应商及承包方环境管理程序 1．0目的建立本程序以明确对供货商及承包方本公司的环境管理要求，并对其行为施加影响，以提高供货商及承包方对保护环境、预防污染、预防和减少事故环境管理意识与自觉性。 2．0适用范围本程序适用于公司所有的相关方（供货商和承包方）。 3．0定义相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。 4．0职责 4．1总经理：对重要的相关方的选定进行最终的审批。 4．2采购部 4．2．1负责向生产物料的供货商宣传我公司的环境方针，且对供货商的有关活动提出环境的要求和施加影响。 4．2．2负责收集我公司生产物料的供货商的环境因素信息，并传至相关部门。 4．2．3负责生产物料供货商的初审，并将结果报至管理者代表。 4．3办公室： 4．3．1负责向非生产物料的供货商和承包方宣传本公司环境方针，且对供货商或承包方的有关活动提出环保要求和施加影响。 4．3．2负责收集非生产物料供货商环境因素信息，并传至相关部门。 4．3．3负责非生产物料供货商或承包方的评审和选择，并对选择的供货商或承包方进行管理。 5．0程序 5．1环境方针的宣传 5．1．1物流部与生产物料供货商，办公室与非生产物料供货商或承包方进行以下的信息交流，并予以记录。 5．1．2向供货商或承包方传达我公司的环境方针，使其了解我公司的环境管理宗旨和方向。 5．1．3每年与供货商或承包方进行一次环境方面的信息交流，并对其环境意识施加影响。 5．2相关方（供货商或承包方）的环境行为 5．2．1产品的使用寿命； 5．2．2产品生产过程中的节能降耗和污染的产生与排放； 5．2．3产品的可再生回收/利用性； 5．2．4机械、设备、原料、化学品性能及资料。

供应商调查问卷

供应商调查问卷文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]

华中科技大学供应商调查问卷化工建材制造业班级：物流0704 姓名：杨超 [2010-3] 1、贵公司基本情况公司名称：地址：网址：电邮：电话：传真：企业法人：联系电话：业务联系人：联系电话：以下为详细信息公司可选择性填写（请填写80%以上内容以便我们考察）：1)公司成立时间：年月日，注册资金：万元；公司性质（有限公司,私人有限公司,全资公司等）：合作方（可补充合作方相关信息或提供合作方资料的相关附件）：

2)公司工厂规模,建筑面积，厂房面积 3)公司员工总数人，生产工人人，技术人员人，高级职称人，中级人；（涉及高层人员相差数量请勿超过2人）以下为公司相关高级负责人（可选填）：主管人：运作经理：主要财务员：销售经理：合同/采购经理：财务经理：质量负责人：安全负责人： 4)贵公司主要产品类别____，占出口比例____％, 请列出最近几个的具体产量：前年产量____，去年产量_____，今年产量 ______； 5)贵公司最大客户是________________________公司，年供应量___________，占总产量_______％，交货周期_______天； 6)贵公司最大供应商是__________________公司，供应的产品______________，年供应量_____，发货周期____天。 7)请问贵公司在当地建材市场所占市场份额有多少：。 8)贵公司组织结构图如何？（请提供附件或图表格式文件） 9)贵公司整体运营流程图如何？（请提供附件或图表格式文件） 10)贵公司是否有创新经历，有请按顺序列出，没有该项可不填写。

供应商环保审查作业办法

供应商环保审查作业办法 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

1.目的：规范供货商环保资料提交要求及审查要点, 确保供货商所提供之环保数据符合本公司环境管理物质管制要求, 最终达到规避本公司环境管理物质风险之目的. 2.适用范围：本公司供货商环保数据审查及管理作业均适用之. 3.职责： 3.1采购单位 1)新增供货商所需环保资料之收集及整理 2)新增供货商环保资料符合性之初步确认 3)供货商所提供之环保数据不符合要求时, 与供货商之有效沟通及辅导 4)供货商风险评估主导及实施管理 5)供货商环保数据之保存及管理 6)提供新增供货商评鉴报告及稽核缺失改善结案状况 3.2品保/品管单位 1)供货商现存物料风险评估主导及实施管理 2)供货商所提供之测试报告及MSDS(或物质成份表)列清册管控 3)现有供货商环保资料之审查 4)新增供货商环保资料之审查 5)协助供货商环保资料提供过程中相关问题之解决 6)供货商修改声明书或合约时, 涉及环境管理物质标准及条款内容之符合性判定 3.3工程单位 1)供货商样品评估所需检附相关数据之符合性确认 2)供货商新物料环境管理物质风险评估主导及实施管理. 3.4GP推动主任委员(简称: GP主委):新增供货商环保资料之核定 4.定义：供货商环保资料: 是指新增供货商申请表, 供货商环境系统稽核查检表, 第三方评鉴/稽核缺失回复表之改善结案, 产品和组件环境有害物质调查表, 物质成份表或MSDS, 环境管理物质测试报告, 环境管理物质不使用证明书(承认检定用), 样品评估报告, 环保声明书, 不使用冲突矿产之声明书, 环保文件保管与授权书, 供货商风险评估数据, SER(社会环境责任)政策书及供货商环境质量保证指南之签收记录等数据. 5.作业程序：

xx企业HSE供应商管理程序(最新版)

( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 xx企业HSE供应商管理程序(最新版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.

xx企业HSE供应商管理程序(最新版) 1目的为了确保采购的产品符合规定的健康、安全与环境保护要求，制定本程序。本程序规定了采购管理部门的职责、供应商的评定与管理、采购的管理及采购产品的验证。 2适用范围本程序适用于公司及直属公司采购部门的采购管理工作。 3职责 3.1采购部是本程序的归口管理部门，负责公司采购管理工作，负责组织对供应商HSE能力的评价与监控。 3.2直属公司供应站负责物资需求计划的上报，物资到货的接收、验民、委托复验、入库、保管、发放。

4程序内容 4.1供应商的评定与监控 4.1.1调查供应商基本情况,建立供应商管理档案,必要时进行实地考察，每类物资的合格供应商不少于三家。 4.1.2重要物资供应商应考查其生产能力、经营范围、历史信誉及有关证实材料等情况。 4.1.3健全供应商网络目录，实行年度复查制，对供应商的评定每年进行一次，组织相关部门对供应商进行综合评价，建立《合格供应商名录》；采购部对各部门和直属公司提出的有问题的供应商，经核实情况属实，取消其合格供应商资格，撤消其档案。 4.1.4供应商提供的产品和售后服务作为采购部评定合格供应商的重要条件之一。 4.1.5对供应商提供的产品出现健康、安全、环境等方面问题时，取消其供应商资格，撤消其档案。 4.2采购的管理 4.2.1采购部负责公司所有外购物资的采购供应工作，所采购的

供应商物料环境管理体系调查表(中英文)

序号审核要素分数(0,1,2,NA)备注 - 1*Do you have an Environmental Management System(RoHS, REACH, Holagen Free)? 是否建立环境管理体系(RoHS, REACH, Holagen Free)? 2*Do you have an Environmental Substance Management Database(RoHS, REACH, Holagen Free)? 是否建立环境物质管理数据库(RoHS REACH Holagen Free)? 3*Does your company have an Environmental Policy? If so, please enclose/quote/give link-info.,the policy is covering the environmental controlled substances management.贵公司是否有环境方针? 如果有,请附上环境方针或提供链接信息,该方针包含环境管制物质的管理 4*Does your company have a continuous environment improvement program/plan, including elimination and reduction for the environmental controlled substances? 是否有持续环境改善方案/计划包括消除和减少环境管制物质? 5Is it ISO 14001 certified/EMAS registered/others? 是否已通过ISO14001认证? 6*Is there a list of environmental controlled substances? and the controlled substances list is revised timely in response to applicable laws and regulations and the customer requirements.是否有环境管制物质清单,并依照相关法律法规或客户要求及时修订? 7Are the responsibility and authority of the persons in charge of environmental management clearly defined? 负责环境管理的人员职责和权限是否已清楚定义? 8Can the responsible department effectively get the laws, regulations and customer requirements? the related information is provided timely to the organization inside and suppliers. 责任部门是否能有效地获取法律法规和客户要求?相关信息及时传达到组织内部和供应商 Are there the documented procedures used for environmental Management System管理体系 9Are there the documented procedures used for environmental training(REACH, Halogen Free, RoHS…) ? 是否有文件化的环境培训程序? 10Does your company submit the REACH declaration to Pulse? 是否对Pulse进行REACH声明? 11Does your company submit the raw material bill of substance to Pulse? 是否向Pulse提供原材料物质组成表? 12*Are trainings conducted to the employees responsible for the environmental product compliance(REACH, RoHS, Halogen Free …)? The training records are kept. 负责环境产品符合的员工是否有经过培训并保存培训记录? 13Have the used subtances been registered for REACH? If yes, please list the subtances name the registration ID. 所用的物质是否已注册?若注册请列出被注册物质的注册号 14*Are there SVHC substances list? Have the procedure for REACH notifiaction? Do you make the material declaration for REACH to your customers? 是否有SVHC物质列表？是否有程序就REACH进行通报? 是否对客户进行材料通报? 15Are environmental controlled substances included in internal audit process? The related regulations and standards are used for internal audit. 内部审核是否包含环境管制物质,且相关法规和标准被用于内审?- 16*Are there the environmental criteria for selecting the new supplier and raw materials/components?是否有建立选择新供应商和原材料/部件的环境标准? 17Does your design process take into consideration environmental concerns?是否在产品设计中考虑到环境问题? 18Is non-use of banned substances clearly identified in components/raw materials drawing/spec./purchase orders? 不使用禁用物质是否清楚地标识在物料图纸/规格书/采购订单上? 19*Are there any inspection procedures for the environmental controlled substances to be used on the purchased materials inspection?是否有建立环境管制的物质检验程序,用于采购物料的检验? 20Are the purchased materials verified not including the banned substances?采购的物料是否有验证不含禁用物质? Supplier Management 供应商管理

供应商管理程序文件

CHHY标准CNHZ/QEP-06供应商管理程序第七版， 2014-06 第 1 页，共 9页战略所有者：内容所有者：批准： 1.目的: 为了保证所选择和使用的供应商在产品质量、交付、服务等各方面能满足本公司的要求，并得到持续不断的改善。 2.范围：适用于本公司对直接物料或间接物料供应商的选择、评估和管理；对于供应商绩效的监控，只对直接物料供应商进行。 3.定义 3.1.RC采购：丹佛斯集团，直接从公司外部购买产品或服务。 3.2.外协：公司提供材料、工装、到外部进行加工。 3.3. DP：Danfoss Procurement，丹佛斯集团。 3.4.DP-I: Danfoss Procurement-Indirect, 丹佛斯集团采购RC采购间接物料管理团队。 3.5.CMX（CMO, CMS, CMR&D, CMP and CMM），中国区管理小组 (运营、销售、研发、RC采购、市场)。 3.6.MDM：Master Data Management, 主数据管理系统。 3.7.BU调达：BU采购下单人员。 3.8.物料分类： Direct material直接物料：构成给客户提供的产品、服务的部分或全部的物料；Indirect material间接物料：在生产或经营过程中被使用或消耗的设备、工装、物料或服务； 3.8 供应商分类 A类供应商：公司主要原材料、零部件及工装模具的主供应商或外协厂，如不锈钢、铜箔、接管；

B类供应商：主要原材料、零部件及工装模具的备选供应商或外协厂，以及包装材料供应商 C类供应商：其他供应商。 4.职责与权限 4.1.采购部是本公司供应商管理的归口部门，负责新供应商的开发，供应商战略的制定，供应商绩效的汇总管理等。 4.2. BU物流计划部是本公司对直接物料供应商交付绩效的管理部门，负责管理供应商的日常交付，对交付绩效进行统计、分析、改进和反馈。 4.3. 质量部是本公司对供应商质量的管理部门，参与对新供应商的开发过程，负责供应商日常交付质量的管理，对质量绩效进行统计、分析、改进和反馈。 5.工作流程 5.1直接物料工作流程：

供应商调查问卷图文稿

供应商调查问卷集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

合作方（可补充合作方相关信息或提供合作方资料的相关附件）： 2)公司工厂规模 ,建筑面积，厂房面积 3)公司员工总数人，生产工人人，技术人员人，高级职称人，中级人；（涉及高层人员相差数量请勿超过2人）以下为公司相关高级负责人（可选填）：主管人：运作经理：主要财务员：销售经理：合同/采购经理：财务经理：质量负责人：安全负责人： 4)贵公司主要产品类别____，占出口比例____％, 请列出最近几个的具体产量：前年产量____，去年产量_____，今年产量 ______； 5)贵公司最大客户是________________________公司，年供应量___________ ，占总产量_______％，交货周期_______天； 6)贵公司最大供应商是__________________公司，供应的产品 ______________ ，年供应量_____，发货周期____天。

8)贵公司组织结构图如何（请提供附件或图表格式文件） 9)贵公司整体运营流程图如何（请提供附件或图表格式文件） 10)贵公司是否有创新经历，有请按顺序列出，没有该项可不填写。 11)请问贵公司在当场建材市场有哪些主要对手，并采取过哪些措施，取得何种成效。 12)请提供一个关于贵公司主要背景的概要,包括公司的历史,业绩增长情况和目前的商业目标. 2、贵公司财务情况（以下内容可模糊填写但真实度波动为5%） 1)税前净利润: 2)净资产: 3)固定资产: 4)长期负债: 5)短期负债: 6)请附上最近一年的年报. 3、贵公司质量管理体系 1)公司的质量方针政策是_______________________________________________; 2)公司质量代表是________________，手机 ______________； 3)公司质量管理体系结构图如何（ 4)请提供附件） 5) 6)公司是否已通过ISO9002 7)是（提供证书附件）；否（计划何时____ ）； 8)

供应商选择及管理程序文件

FORM: 本文件發至：工程、采購、品管、IQC等各一份

5.6 審查評估： 5.6.1 『供應商評鑑表』須經檢討與評估後，統計成績( 每一單項最高分五分、次高四分依序列推至最低零分，不適合檢查部分為N/A )，每項評分不能低於3分(含 3分)，如有则需要供應商限期提出改進措施，並視需要提供改進附件、記錄等。（评鉴项目：”＊”为重要审查项目，须得满分，不可有缺失） 5.6.1.1未滿70分，等级为C,不能成为合格供应商。如有必要，可要求限期改善并予以一定之辅导后，再次評鑑以決定是否可成为合格供应商。 5.6.1.2 得分70~79,等級B，可成为合格供应商。但只能是客人指定或暂無其它供應商之物料进行购买。 5.6.1.3 得分80~89,等級A，可成为合格供应商。價格有竟爭力，部分訂單采購。 5.6.1.4 得分>90，等級A+，可成为合格供应商。所有物料優先采購 5.6.2 得分比率 = 實際得分÷應得分× 100% 5.6.3 評分細則： a.5分:系統完善且關聯記錄完整； b.4分：有相應文件與記錄，但需完善； c.3分:有在執行，但無相應文件； d.2分：有相應文件，但未執行； e.1分:無文件與記錄，但有概念； f.0分：無此概念； g.N/A :不適合評價，可不作為考核之依據。 5.7 合格供應商核准： 5.7.1 國內重要物料( 或成品 )之評鑑成績品质達70分以上、环境达80分以上時，由採購單位將『供應商調查表』及『供應商評鑑表』呈總經理核准。 5.7.2 採樣品承認之供應商由採購單位將填具『供應商調查表』併同『物料承認檢驗報告』呈總經理核准。 5.7.3 如為『免检项目明細』之廠商及對已通過國內或國際品質制度認證之廠商，由採購單位將『供應商調查表』呈總經理核准。 5.7.4 供应商（包含国外厂商、代理商、贸易商）必须签定環境保證書、品質合約、采購合約（三份合约除内容变更或超出其明确规定的有效年份需重签外，只需在交易前签定一份即可），且代理商需提供原厂发出的合格代理证书。 5.7.5针对签定的各项需承担法律效应的合约、文件，供应商需提供正本，且盖公司公章。 5.7.6当供应商签定我司要求之各项合约、文件，有备注或修改时，须转给工程部、品管部评估对我司的产品开发及正常生产运作是否有影响，并由本厂最高主管做最终确认签核 5.8 登錄：經核准後之供應商，採購單位應將其登錄於『合格供應商名冊』，经主管核准后，影印一份至品管單位，以作為日後採購選擇供應商之依據。如於每年新增之合格廠商，都需及时登录『合格供应商名册』，并向各单位发行新版本资料。 5.8.1 每年更新『合格供應商名冊』时，如前一年未交易之厂商，不能录入名册，后续有要再交易时，需以新厂商的形式，经过实地评鉴合格后方可再登录。 FORM:IS-31a

供应商EHS管理调查表

供应商EHS管理调查表一. 环境管理概况 1.公司是否设置专门的环境管理部门和专职的管理人员？是否不知道 2.公司有否ISO14000认证或者相关的计划？是否不知道（公司正在筹划ISO14000认证，程序文件已拟订完成） 3.公司有否进行重大环境因素的登记？是否不知道 4.公司有否对员工进行环境保护方面的培训？如果有，情况如何？是否不知道 5.公司怎样进行环境管理？我公司没有ISO14000，但公司建有《工作环境管理程序》，成立了环境检查小组，并负责日常环境检查。 EHR-EHP-12-02A

供应商EHS管理调查表二. 空气污染控制 1. 请列出的空气污染源和控制的设备和个别的运作情况。无空气污染源。 2. 是否有使用喷漆，除油或其他含挥发有机物(溶剂)的工艺？是否不知道若是，请说明使用那些挥发有机物。 3. 有无锅炉及使用情况，包括燃料类型，燃料使用率，最大供热率。无 4. 请列出所有氯氟化碳(氟利昂)的来源。请按冷却剂类型列出有关来源。chlorofluorocarbons (CFCs). 小型空调，没有其它。 EHR-EHP-12-03A

供应商EHS管理调查表三. 水污染控制 1. 请列出污水来源。 2. 是否有水冷系统？是否不知道若是，请说明是甚麽。 3. 是否有油水分离器？是否不知道不适用若是，请标示出他们的位置。 4. 污水有否进行处理后才排放？如何处理？有无经过化粪池集中排放到工业园区中心排污管。 5. 请列出污水或其他排放所需的执照或准许证。经乐清市环保局批准签发的《建设项目竣工环境保护验收登记卡》 6. 是否有违反准许证规定的情况？是否不知道若是，请列出不符合事项。 EHR-EHP-12-04A

供应商选择及管理程序文件

FORM: 本文件發至：工程、采購、品管、IQC 5.6 審查評估： 5.6.1 『供應商評鑑表』須經檢討與評估後，統計成績( 每一單項最高分五分、次高四分依序列推至最低零分，不適合檢查部分為N/A )，每項評分不能低於3分(含 3分)，如有则需要供應商限期提出改進措施，並視需要提供改進附件、記錄等。（评鉴项目：”＊”为重要审查项目，须得满分，不可有缺失） 5.6.1.1未滿70分，等级为C,不能成为合格供应商。如有必要，可要求限期改善并予以一定之辅导后，再次評鑑以決定是否可成为合格供应商。 5.6.1.2 得分70~79,等級B，可成为合格供应商。但只能是客人指定或暂無其它供應商之物料进行购买。 5.6.1.3 得分80~89,等級A，可成为合格供应商。價格有竟爭力，部分訂單采購。 5.6.1.4 得分>90，等級A+，可成为合格供应商。所有物料優先采購 5.6.2 得分比率 = 實際得分÷應得分× 100% 5.6.3 評分細則： a.5分:系統完善且關聯記錄完整； b.4分：有相應文件與記錄，但需完善； c.3分:有在執行，但無相應文件； d.2分：有相應文件，但未執行； e.1分:無文件與記錄，但有概念； f.0分：無此概念； g.N/A :不適合評價，可不作為考核之依據。 5.7 合格供應商核准： 5.7.1 國內重要物料( 或成品 )之評鑑成績品质達70分以上、环境达80分以上時，由採購單位將『供應商調查表』及『供應商評鑑表』呈總經理核准。 5.7.2 採樣品承認之供應商由採購單位將填具『供應商調查表』併同『物料承認檢驗報告』呈總經理核准。 5.7.3 如為『免检项目明細』之廠商及對已通過國內或國際品質制度認證之廠商，由採購單位將『供應商調查表』呈總經理核准。 5.7.4 供应商（包含国外厂商、代理商、贸易商）必须签定環境保證書、品質合約、采購合約（三份合约除内容变更或超出其明确规定的有效年份需重签外，只需在交易前签定一份即可），且代理商需提供原厂发出的合格代理证书。 5.7.5针对签定的各项需承担法律效应的合约、文件，供应商需提供正本，且盖公司公章。 5.7.6当供应商签定我司要求之各项合约、文件，有备注或修改时，须转给工程部、品管部评估对我司的产品开发及正常生产运作是否有影响，并由本厂最高主管做最终确认签核

供应商管理控制程序

程序文件编号：供应商管理控制程序版次：分发号：编制标准化审核批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

供应商质量保证能力调查表

供应商质量保证能力调查表ZJ/CL-01 概况名称经济性质地址邮编厂长电话电挂生产负责人电传营业执照建厂时间职工总数生产面积经营范围部门机构设计部门服务部门人员质量管理部门人员, 检验部门, 人员技术人员人其中：高级职称人：中级职称人：检验人员人其中：高级职称人：中级职称人：质量管理人员总数人其中：高级职称人：中级职称人：生产人员总数人其中：技师人：高级工人：中级工人：服务人员总数人其中：技术人员人：生产设备和检测设备生产设备总数台（件），关键设备台：设备完好率％工装总数台（件）关键工装台：工装完好率％检验、测试和试验设备台（件）数台（件）：其中：通用量具件：仪器台；专用检测设备台；专用量具件；检测设备台；出厂试验设备台质量认证情况质量体系认证质量保证模式标准号认证机构质量体系认证书（提供复印件）证书有效期证书覆盖产品产品认证或安全认证认证类别产品认证认证机构证书及有效期认证标志证书覆盖产品生产许可证出口质量许可证证书类别生产许可证出口质量许可证发证部门证书编号获证产品名称、规格证书有效期

供方综合能力评价表 ZJ/CL-02 供方名称地址联系人电话传真供应产品及类别评价项目评价结果生产资质及质量认证情况设备能力及技术力量质量管理及质量保证能力产品质量状况交货期及服务情况其他情况经综合评价，同意作为合格供方综合评价结论参加评价人员编制：年月日审核：年月日批准：年月

合格供方名册ZJ/CL-03 序号名称所供产品名称类别首次列入日期评定表序号联系人联系电话年度复评结果编制：年月日审核：年月日批准：年月日

供应商质量保证能力调查表(DOC 70页)

供应商质量保证能力调查表编号：ZJ/CL-01 概况名称经济性质地址邮编厂长电话电挂生产负责人电传营业执照建厂时间职工总数生产面积经营范围部门机构设计部门服务部门人员质量管理部门人员检验部门人员技术人员人其中：高级职称人：中级职称人：检验人员人其中：高级职称人：中级职称人：质量管理人员总数人其中：高级职称人：中级职称人：生产人员总数人其中：技师人：高级工人：中级工人：服务人员总数人其中：技术人员人：

生产设备和检测设备生产设备总数台（件），关键设备台：设备完好率 % 工装总数台（件）关键工装台：工装完好率 % 检验、测试和试验设备台（件）数台（件）：其中：通用量具件：仪器台；专用检测设备台；专用量具件；检测设备台；出厂试验设备台质量认证情况质量体系认证质量保证模式标准号认证机构质量体系认证书（提供复印件）证书有效期证书覆盖产品产品认证或安全认证认证类别产品认证认证机构证书及有效期认证标志证书覆盖产品生产许可证出证书类别生产许可证出口质量许可证发证部门证书编号

口质量许可证获证产品名称、规格证书有效期

供方综合能力评价表编号：ZL/CL--02 供方名称地址联系人电话传真供应产品及类别评价表编号评价项目评价结果生产资质及质量认证情况设备能力及技术力量质量管理及质量保证能力产品质量状况

供应商基本资质调查表(生产商专用)(doc 8页)

文件编号：QR09-01-02-01波导公司提供商基本资质调查表 (生产商专用) 提供商名称填写时间填写说明请认真填写《提供商基本资质调查表》,并保证所填写的内容真实、合法、有效。一、《提供商基本资质调查表》由提供商基本情况调查和提供商生产能力、质量体系调查两部分组成,所有信息均须填写（不适用处请注明）,同时提供商应按要求提供表明其具备相应资格的证书或其它文件。二、填写以下信息时请注意： 1、主要经营者在法定代表人与主要经营者不一致时,该项信息的填写应尽可能的详细,包括经营者的姓名、年龄、职务、主要工作经历等。 2、以往承担类似合同的业绩例如按时交货记录、客户对提供商履约情况的评价、是否曾通过某企业提供商考评情况、荣誉证书等。 3、以往合作伙伴要求提供商提供其以往合作伙伴（最好是知名企业）；对于愿意接受波导访谈调查的企业,还应提供相应联系电话及联系人,以便了解该提供商在类似情况下与其它客户进行交易的历史。 4、生产能力系统和质量体系须根据各项列举的关键指标进行基本描述,同时,如有注明则必需附加其说明内容。

提供商基本资质调查表

请提供以下附件：（1）五证：工商执照、组织机构代码证书、税务登记证（国地）、一般纳税人证书、法人委托书复印件,并同时加盖“与原件一致”的公章或财务章；（2）特殊专业资质证照（对于产品生产需要国家相关部门或行业特殊认可的必须提供,例如防伪产品）（3）法人代表身份证、业务人员身份证或工作证复印件；（4）对于进出口业务的提供商,应要求提供相应的海关评级（ａ,ｂ,ｃ）文件（5）ISO9000证书或相关证书（6）经审计的上一年度财务报表、最近一个季度末的月报表；税务年审报告；（7）进出口权批文（如果是进口代理公司必备）；（8）股东情况简表、主要经营者简介；（9）提供商简介、产品宣传介绍资料；（10）行业地位的说明文件；（11）有效的质量体系程序文件清单、工作指引清单,包括文件名,文件编号,版本号,生效日期,发放范围。（12）生产工艺流程图及品质控制点、质量控制流程图、产品工艺指导书（13）全公司组织机构图和质量部门组织架构图；（14）接单、安排生产、交货的主要流程或程序。

供应商基本情况调查表

深圳市中洲投资控股股份有限公司供应商基本情况调查表 1.企业基本情况 1.1企业名称(中文)： 1.2企业名称(英文)[如有]: 1.3注册地址： 1.4办公室或工厂地址: 1.5网址: 1.6电子邮箱: 1.7电话号码: 1.8传真号码: 1.9注册资本： 1.10联系人姓名及职位: 联系人电话及手机：联系人电子邮箱： 1.11企业类型（按营业执照填）： 1.12企业性质（国有、民营等）： 1.13经营范围及专业（请提供企业简介、年报、产品说明书等）： 1.14公司成立时间： 1.15分公司或分支机构（如有者，请详细说明各分公司的名称或所在地、联系数据等, 并提供当地的施工注册证明复印本）： 1.16变更过企业名称（如有，请写明以前的名称及建立时间）：

1.17是否与深圳市中洲投资控股股份有限公司或深圳中洲集团有限公司合作过（如有，请说明）： 1.18是否有为其它国内知名企业合作的经历（如有，请写出对方公司名称和联系人）：1.19公司主要人员联系电话： 1.20倘若贵公司是供货商, 请提供授权贵公司为代理商/分销商的制造商名称, 并附上相关文件的复印本： 1.21倘若贵公司是制造商, 请提供贵公司授权的代理商/分销商名称及联系资料： 2.财务报表

3. 企业架构 3.1职工总数： 3.2企业组织构框图(请说明各部门的大约人数)： 4. 人力资源、设备及施工机械情况 4.1项目部主要人员情况（包括管理、专业、技术及施工人员）： 4.2 机械设备情况：

5. 工程经验 5.1 过去三年的工程项目数量: 5.2 过去三年的工程合同总额（或销售总额）: 5.3 平均每年工程合同总额（或销售总额）: 5.4 请按附表一的格式及内容清楚列明每项工程的详情: 6. 质量、环保及安全 6.1 质检员人数: 6.2 安全员人数: 6.3 质量方针及目标: 7、可服务区域深圳□√惠州□√上海□√成都□√大连□√青岛□√（同意打√，不同意打×） 8. 声明本人证明上述提供的数据及信息均属实，并同意深圳市中洲投资控股股份有限公司及其下属公司，向有关人员或机构直接查询及核实上述提供的数据及信息或索取进一步资料。本人尊重深圳市中洲投资控股股份有限公司对是否接纳本次资格预审有绝对的决定

供应商控制管理程序

东莞艾锐精密金属制品科技有限公司 System Document

1. 目的： 1.1为提升采购，供应商品质水平、成本、交期、服务之达成状况，使新开发或现有之供应商管理，依本程序实施，并能配合未来公司发展之需。 1.2对供应商提供之产品、服务，所产生的环境影响及HSF环境管理禁用物质加以管理，以期能了解并掌握显着环境因素，做为选取供应商依据。 2. 范围： 2.1凡提供与生产有关之各项物料运输，零组件等或者其它服务性供应商之开发，评估，登录，考核停止均适用。 2.2 适用于供应商之活动及其提供产品、服务对环境影响之管制。 3. 定义： 3.1主资材:金属及塑料原材料,电镀,半成品，包材等与产品直接相关物料及辅材。 3.2副资材:生产检测设备，办公用品，劳保，五金耗材等。 4. 权责： 4.1采购： 4.1.1供应商之开发﹑联系﹑评监及管理事宜。 4.1.2会同研发部对供应商之送样承认作业及业务部索样询价之回馈。 4.1.3供应商资料整理，归档与保存。 4.2研发部：物料之样品承认,供应商开发及设计能力之评监。 4.3品保部：供应商评监及后期品质管理。 5. 作业内容 5.1 执行方案: 5.1.1供应商寻找与初步确认: 采购可参考客户指定供应商(AVL)、采购名录，黄页，网络，展会以及同行介绍等渠道寻找供应商，并对供应商作基本调查，展开风险评估确认,确认其规模，产品，系统管制,管理状况是否基本上可符合我司的对应需求，然后经采购做适当筛选后初步备案，如有需求时可要求其报价，送样确认,必要时可先评鉴再报价送样。合格供应商选择优先原则： 5.1.1.1要有完整的品质管控系统，HSF的实际控制,有足够处理异常排解的能力，有研发经验及能力，在同行业内有较好名誉或者给知名客户供应过同类物料之厂商. 5.1.1.2其制程产能，服务的配合度及承制意愿皆能符合本公司需求之厂商. 5.1.1.3经营及管理者具有良好的经营理念与品质意识之厂商. 5.1.1.4厂商的人事及品保组织架构,劳安保执行十分健全之厂商.

供应商环境管理调查表

供应商环境管理调查表填表日期:

1. 是否提供产品安全数据表（MSDS）? （）是（）否 2. 产品用何种原料制成？（）化学原料（）木质类（）塑料类（）其它（请注明） 3. 是否使用下列燃料？（）无（）重油（）柴油（）液化石油气（）天燃气 4. 产品制造过程中是否有下列污染物产生？（）无（）废水（）废气（）废溶液（）废弃物（）噪音（）毒化物（）其它（请注明） 5. 污染物排放符合法规？（）是（）否 6. 废弃物清运方式: （）随意倾倒（）按政府规定清运 7. 环境管理系统: A,是否已取得ISO14001认证合格?（如有,请附证书）（）是（）否（）推行中B是否有书面环境管理文件？（）是（）否 C疋否有环境专职人贝？（）是（）否 D是否已收集相关环境法律法规？（）是（）否 8. 对油品或化学品之运输车辆人员是否受过泄漏应变培训？10. 贵公司产品之贮存是否做好泄露预防之设施及准备？（）是（）否 11. 不符合环保事件？ A.不曾遭受厂区附近居民的抗议？（）是（）否 B不曾遭受环保主管机关罚款？（）是（）否 C.不曾发生火灾，重大泄露以外事件？（）是（）否 12. 产品环境影响控制 A. 化学品是否有专用仓库？（）是（）否（）不需要B. 是否依规定进行定期消防演练？（）是（）否 C. 产品包装材料是否已考虑环保？（）是（）否 13. 贵公司产品或服务危险性咼?（是否为易燃易爆类）（）是（）否 14. 产品服务对环境的影响？（）产品可生物分解（）产品为回收原料制造（）产品包装可简化 15. 环境意识宣传 A. 厂内是否有环保标识？（）是（）否 B. 是否举办环保宣传及定期培训？（）是（）否 C. 是否有环境方针?（如有,请附样本）（）是（）否表单编填表人：号:E-2-21-02C