上市公司证券发行审核手册(证券事务代表考点)

I．1．4 中国证监会发行监管部

一．中国证监会发行监管部职能

草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二．内部机构设置及职责

发行监管部共设置了7个处，即综合处、发行审核一处、发行审核二处、发行审核三处、发行审核四处、发行审核五处、发审委工作处。每个处的基本职能如下：

综合处：负责日常行政事务工作及审核工作的组织协调；负责组织重大政策的研究工作；负责部内计划制定及工作总结；负责文件起草、核稿；负责文秘、统计、计算机管理；协调申请材料的受理工作；负责组织反馈会、初审报告讨论会；负责对发行过程进行监督，查处发行过程的违规行为；安排企业发行上市；负责草拟公司发行股票的文件；负责对发行方式、发行体制改革方案的研究。

发行审核一处：负责制定和完善拟首次公开发行股票公司信息披露的非财务审核标准；负责对拟首次公开发行股票公司发行申请材料中的招股说明书、法律意见书、公司章程等法律文件进行审核，汇总反馈意见，撰写初审报告。

发行审核二处：负责制定和完善拟首次公开发行股票公司财务会计信息披露的规范；负责对拟首次公开发行股票公司发行申请材料中的财务会计资料、资产评估资料、盈利预测资料、验资资料等进行审核，会同一处提出反馈意见和初审报告。

发行审核三处：负责制定和完善上市公司发行证券及证券公司发行债券的非财务审核标准；负责对上市公司发行证券及证券公司发行债券申请材料中的公开募集文件、法律意见书等法律文件进行审核，汇总反馈意见，撰写初审报告。

发行审核四处：负责制定和完善上市公司发行证券及证券公司发行债券财务会计信息披露的规范；负责对上市公司发行证券及证券公司发行债券申请材料中的财务会计资料、资产评估资料、盈利预测资料、验资资料等进行审核，会同一处提出反馈意见和初审报告。

上市公司内部各岗位工作职责

上市公司内部各岗位工作职责责任无人不有，责任无处不在。下面是整理的上市公司内部各岗位工作职责，供你参考，希望能对你有所帮助。一、股东大会职责 1、对企业的经营策略和投资规划做出决策; 2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事宜; 3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事宜; 4、审议批准董事会的报告;

5、审议批准监事会或监事的报告; 6、审议批准企业的年度财务预算方案和决算方案; 7、审议批准企业的利润分配方案和弥补亏损方案; 8、做出企业增加或者减少注册资本的决议; 9、做出股东向股东以外的人转让出资的决议; 10、做出企业合并、分立、形式变更、解散和清算等事项的决议; 11、修改企业章程。二、监事会职责

1、检查监督公司的财务状况; 2、对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督; 3、当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告; 4、提议召开临时股东大会; 5、列席董事会会议; 6、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

三、监事长职责 1、召集并主持监事会; 2、检查监事会决议实施情况，并向监事会报告; 3、就有关问题听取公司高级管理人员报告; 4、向公司员工调查、了解经营情况; 5、在监事会闭会期间，代行监事会的职权。监事长的责任如下： (1)检查监事会决议执行情况，并向监事会报告; (2)以各种方式保持与监事们的联系，听取意见和建议;

(3)做好监事会会议准备工作，定期召集会议。四、董事会职责 1、召集股东会会议，并向股东大会报告工作; 2、执行股东会的决议; 3、决定公司的经营计划和投资方案; 4、制订公司的年度财务预、决算方案; 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

上市公司会计岗位职责

上市公司会计岗位职责 1、上市公司会计岗位职责 1、负责上市公司的财务、成本、投融资、预算、会计核算、财务分析等工作； 2、主持建立和完善财务管理制度和相关工作程序,制定和管理税收政策方案及程序； 3、掌握公司财务状况、经营成果和资金变动情况,拟订或规划资金筹措和资本运作方案； 4、组织拟定公司年度预算大纲及财务预算，并提交董事会审议； 5、审核融资计划，报上级批准后组织实施； 6、组织编制预算、财务收支计划、成本费用计划、信贷计划、财务报告和会计报表等； 7、负责组织实施内部审计并配合外部审计工作； 8、参与集团重大投融资决策，优化资本结构和资本配置； 9、协调公司同银行、工商、税务等部门的关系。 2、上市公司会计岗位职责 1.对公司财务的编制预算和执行预算； 2.管理公司合同、发票及账单等； 3.协助核算员工工资并发放； 4.负责审核公司日常报销； 5.审查公司对外提供的会计资料；

6.日常财务核算、会计凭证、出纳、税务工作的审核。 3、上市公司会计师岗位职责 1、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签； 2、编制预算和执行预算，参与拟订资金筹措和使用方案，确保资金的有效使用； 3、审查公司对外提供的会计资料； 4、负责审核公司本部和各下属单位上报的会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的依据； 5、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行； 6、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。 4、上市公司会计岗位职责 1.负责日常现金及票据的收付、保管及费用报销； 2.及时登记现金、网银账目； 3.整理当月单据制作凭证； 4.发票的整理； 5.辅助主管会计完成日常财会工作。 5、上市公司会计岗位职责 1、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签； 2、编制预算和执行预算，参与拟订资金筹措和使用方案，确保资金的

史上最全的上市公司组织架构及岗位职责制度

本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！史上最全的上市公司组织架构及管理制度

第一部分公司组织架构公司岗位流程图

每年向公司提出不得少于三项的合理化改革型议案，包括机制创新、制度创新、管理创新和技术创新。公司高层岗位职责董事长岗位职责 1.负责召开年度股东大会，并主持股东会议，向股东做年度工作汇报及下年度工作计划。 2.召集召开董事会会议，负责研究公司重大经营方针、战略目标的制定、组织对公司章程的修订与监督实施。 3.负责核定公司机构设置、公司各管理中心主任的人事安排，全面监督公司管理体系的运行情况。 4.行使公司章程规定的法定代表人的职权，对股东及董事会负责。 5.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行董事长工作职责。监事长岗位职责 1.负责监督董事、经理等管理人员对公司章程及股东大会决议的执行情况。对公司重要岗位人员的任用程序有监督权。 2.负责检查公司业务，财务状况，对经营生产合同、会计账薄、凭证、营销台账等资料有查阅监督权。 3.负责核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配等财务资料，有权以公司名义委托注册会计师、执行审计师复审。 4.根据公司经营情况可建议召开临时股东大会，并要求董事会成员或公司经理报告公司经营情况。

证券事务代表岗位职责大全

岗位工作细化 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。 9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。 10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券

史上最全的上市公司组织架构及岗位职责制度汇编

史上最全的上市公司组织架构及岗位职责制度汇编第一部分公司组织架构公司岗位流程图

员工基本职责遵章守纪，对公司负责。熟悉公司的各项规章制度，熟练掌握所处岗位需要的技能及工作流程。协调好与其他相关部门的关系，不断增强团队凝聚力。做到“上通下达”，相互补位。负责组织、拟定、报审本部门中短期工作目标、工作计划并负责实施、指导、协调、监督、考核。按时参加公司例会，组织召开好部门会议。在确保各项本职工作完成的基础上，不断深入学习，提高自身思想道德标准和职业技能水平，不断开拓与创新，每年向公司提出不得少于三项的合理化改革型议案，包括机制创新、制度创新、管理创新和技术创新。公司高层岗位职责董事长岗位职责 1.负责召开年度股东大会，并主持股东会议，向股东做年度工作汇报及下年度工作计划。 2.召集召开董事会会议，负责研究公司重大经营方针、战略目标的制定、组织对公司章程的修订与监督实施。 3.负责核定公司机构设置、公司各管理中心主任的人事安排，全面监督公司管理体系的运行情况。 4.行使公司章程规定的法定代表人的职权，对股东及董事会负责。 5.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行董事长工作职责。监事长岗位职责 1.负责监督董事、经理等管理人员对公司章程及股东大会决议的执行情况。对公司重要岗位人员的任用程序有监督权。 2.负责检查公司业务，财务状况，对经营生产合同、会计账薄、凭证、营销台账等资料有查阅监督权。 3.负责核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配等财务资料，有权以公司名义委托注册会计师、执行审计师复审。 4.根据公司经营情况可建议召开临时股东大会，并要求董事会成员或公司经理报告公司经营情况。 5.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行监事长的监督职责。总经理岗位职责 1.全面主持公司的生产经营和运行管理工作，向董事会负责。 2.组织实施董事会决议。对项目取舍、投资、资金拆借及募集、中短期目标任务的实施、整合公司管理机构，主要岗位人员的（提议）任免，经营管理制度的制定，以及对外重大事项等有经营决策权，并对其负责。 3.组织并领导经营班子认真讨论，集思广益，确保公司年度计划任务顺利完成。对经营管理过程中出现的新问题及时提交董事会讨论，形成新的决议并尽快落实。 4.列席董事会和股东大会。 5.董事会授予的其他职权。 6.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行总经理的工作职责。副总经理的岗位职责 1.在董事会和总经办的领导下，在董事长和总经理的授权下，开展以下工作。

上市公司内部岗位职责

上市公司内部岗位职责一、董事会秘书职责 1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系; 2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作; 3、协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料; 4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件; 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名; 6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告; 7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文

件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章; 8、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录; 9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定和《公司章程》，以及上市协议对其设定的责任; 10、促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定或者《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，立即向交易所报告。二、总经理职责 1、根据董事会提出的战略目标，组织实施公司年度经营计划，落实中长期经营发展战略规划，并推动实施; 2、拟定公司内部管理机构设置方案和签发公司人事任命书; 3、审定公司工资奖金分配方案和经济责任挂钩办法并组织实施; 4、审核签发以公司名义(盖公章)发出的文件; 5、主持公司的全面经营管理工作，负责公司安全运营，对公司安全生产负第一责任，组织各分管副总分解实施董事会决议性工作; 6、主持制订公司年度预决算、审批公司各项经费的开支，向董事会提出企业的更新改造发展规划方案、预算外开支计划; 7、执行董事会决议的新投资项目的筹建与规划;

证券事务代表

证券事务代表 1英文名称Securities affairs representative 2岗位介绍证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。根据深交所股票上市规则(2012修订)与上交所股票上市规则(2012修订) 规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 3岗位职责 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告;其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3.负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作;组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺;在知

上市公司各部门岗位职责

4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处理权。但这种裁决和处理必须符合国家和公司利益； 5．决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动； 6．法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。议事规则董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董事。经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。董事长可视需要邀请公司分管总经理和部门负责人列席会议。董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决经过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决；董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。董事因故不能出席董事会会议时，能够书面委托其它董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权范围。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其它董事代其行使职权。董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 1、负责公司和相关当事人与交易所及其它证券监管机构之间的沟通和

上市公司各部门、岗位职责

董事会职责： 1、召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 10、制定公司的基本管理制度； 11、公司章程规定的其他职权。董事长职权： 1、召集主持股东会、董事会会议； 2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报； 4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益； 5．决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动；6．法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。议事规则董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董事。经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。董事长可视需要邀请公司分管总经理

和部门负责人列席会议。董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决；董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权范围。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系； 2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 3、协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件； 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名； 6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告； 7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章； 8、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录； 9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、

上市公司财务岗位职责

上市公司财务岗位职责 1

上市公司财务岗位职责【篇一：上市公司实战财务总监岗位职责和要求】上市公司实战财务总监岗位职责和要求财务总监岗位职责： 1、制定财务战略：对企业财务活动进行全局性、长期性和创新性的筹划，并确保其执行的过程，包括融资战略、投资战略及生产经营战略，企业财务战略企业现金流的控制对企业的持续发展有着极为重要的作用。 2、负责财务核算：战略成本管理与企业发展战略，盈亏平衡点，固定成本，变动成本，营运资金运行质量，资金时间成本，持续性成本竞争力，产品的不同周期的成本管理办法。 3、主持内部控制：强化内功，事先控制，构筑防火墙。内部控制体系构建、评价和内部审计考核。健全财务管理制度，规范财务管理流程，提出整改措施，以财务管理为核心的内控设计、财务控制、实物控制、人员控制。 4、

负责资金管理：注重经营性净现金流量，资金“链条”的重要性，“资金是企业的血液”，公司最佳资本结构，公司现金流管理，公司理财。 5、主持全面预算：以过程控制为核心的预算系统，企业经营活动的过程控制、业绩评价的方法、现代企业有效激励制度的构建。预算管理要分步走，预算要全面管理，渗透到各部门，健全财务预警机制，健全监控机制，财务要预算跟踪。 6、负责税务筹划：现代企业如何合理避税，树立全局的节税理念，并将其运用到企业的各个经营阶段和生产环节。 7、主持政策经营：协调公司同银行、工商、税务等政府部门的关系，维护公司利益。财政补贴很重要。 8、财务分析决策：偿债能力分析、营运能力分析、盈利能力分析，财务分析报告书写的原则与注意事项，企业的流动性分析、损益项目分析、公司支付能力分析、企业持续发展能力分析，企业内部控制系统运行情况分析。 9、

董秘及证券事务代表管理规定

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》深圳证券交易所二○○八年十二月三日第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本

所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。第十三条本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。第十五条董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。第十六条参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本

证券事务代表个人简历

证券事务代表个人简历姓名：国籍：中国无照片目前所在地：广州民族：汉族户口所在地：广西身材：168 cm 57 kg 婚姻状况：已婚年龄：33 岁培训认证：诚信徽章：求职意向及工作经历人才类型：普通求职应聘职位：商务经理/主管:业务代表物业管理专员/助理物业主管市场销售/营销类产品销售工作年限：8职称：无职称求职类型：均可可到职-随时月薪要求：20XX--3500希望工作地区：广州个人工作经历： 1998年9月至20XX年11月广东东莞中南纸业公司 20XX年12月至20XX年8月贵州六盘水柏汇物业公司20XX年9月至20XX年12月广州养和医药有限公司教育背景毕业院校：广州中山大学高等继续教育学院学历：本科毕业-1998-08-01 所学专业一：金融证券所学专业二：市场营销

受教育培训经历：1992年9月至1996年7月就读于广西合浦县公馆高中 (高中) 1996年9月至1998年8月就读于广州中山大学高等教育学院 (专科) 20XX年至今参加自考语言能力外语：英语一般国语水平：优秀粤语水平：优秀工作能力及其他专长主管海宁商城的物业管理工作:1.负责商城物业管理的早期介入,接管验收等工作。2.负责商场与写字楼的招租,收租,收铺,退铺等工作，以及装修的审批,监管工作.3.负责对物业分承包合同相应条款的审核，修改，并对分承包商的工作进行监督检查评定4.负责大厦环境卫生,绿化，消防安全，保安以及车辆的管理等工作.5.协助商户办理营业执照，地税等相关手续.6.负责商城"有偿服务"计划的制定与实施工作.7.负责对下属的业务培训,定期考核员工. 本人营销管理理论基础扎实,管理思路清晰,有敏锐的市场洞察力和分析判断力,具有优秀的协调、策划、沟通、领导、考核、组织等工作能力，能承受较大压力，敬岗敬业，吃苦耐劳。 1、现有及潜在大客户的维护和开发.

上市公司董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置

董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置 1、上市公司证券事务部机构设置情况：董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。董事会秘书应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，一般同时担任证券事务部部长。根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表也应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。总体来说，证券事务代表就是协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 2、上市公司证券事务部工作职责：上市公司证券事务部主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录，与投行、基金公司的沟通及关系维护，上市公司市值管理及定向增发、股份回购、员工持股计划、员工股权激励计划、二级市场证券投资操作和实施等资本运作。部门内部日常工作内容主要负责研究资本市场政策、法律等信息，为公司决策提供证券市场信息支持，贯彻执行公司信息披露制度，按时编制公司年报、半年报、季报，及时、准确、规范地披露公司有关信息，保证公司股东能够及时、准确地了解公司相关情况。

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由

上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、

报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。第十三条本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。第十五条董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。第十六条参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。第十七条本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。第四章后续管理第十八条本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。第十九条信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所

上市公司各部门职责明细

上市公司各部门职责明细 1.1股东会职责由全体股东组成的股东会（股份有限企业称“股东大会”），是企业的权力机构，依照《中华人民XX国企业法》行使如下职权： (1)对企业的经营策略和投资规划做出决策。 (2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事宜。 (3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事宜。 (4)审议批准董事会的报告。 (5)审议批准监事会或监事的报告。 (6)审议批准企业的年度财务预算方案和决算方案。 (7)审议批准企业的利润分配方案和弥补亏损方案。 (8)做出发行企业债券的决议。 (9)做出企业增加或者减少注册资本的决议。 (10)做出股东向股东以外的人转让出资的决议。 (11)做出企业合并、分立、形式变更、解散和清算等事项的决议。 (12)修改企业章程。 1.2董事会职责董事会向股东会负责，主要行使以下职责： (1)召集股东会，并将工作向股东会报告。 (2)执行股东会的决议。 (3)对企业的经营策略和投资规划做出决策。 (4)制定企业年度财务预、决算方案。 (5)制定企业增加或减少注册资本的方案。 (6)制定企业利润分配方案和弥补亏损方案。 (7)拟定企业合并、分立、变更企业形式、解散及设立子企业等方案。 (8)决定企业内部管理机构的设置。 (9)聘用和解聘企业经理。根据经理的提名，聘任或者解聘企业副经理、财务负责人，决定其报酬事项。 (10)制定企业的基本管理制度。

1.3 总经理办公室职责 1.部门概述协助总经理及各位总监的工作、服务基层的总经理办公室，既有协调左右、联系内外，又有研究政策、辅佐领导决策的参谋作用。 2.部门机构设置直属上级为总经理，下设事务科、文秘科、基建科、档案科等。 3.部门职责 (1)协助总经理对各部门工作和对日常事务进行综合、协调。 (2)根据企业领导意见，负责召集企业办公会议及有关会议，做好会议记录，整理会议纪要，安排归档工作，并对会议决议的贯彻实施进行检查督促。 (3)负责企业年度综合性资料的汇总，并负责企业年度总结、工作计划和其他综合性文稿的草拟，编写总经理发言稿及审核其他以企业名义发言的文稿。 (4)组织拟定、修改和编写企业通用管理标准规章制度，协助参与拟定、讨论、修改专用管理标准及管理制度。 (5)协助拟定企业发展规划、编制年度经营计划和讨论企业重大决策事项。 (6)对经济发展趋势和行业发展趋势信息进行收集、整理、研究，并向总经理及各位总监报告研究成果，供决策使用。 (7)及时对各部门的工作动态进行收集和了解，掌握全企业主要活动情况，协助总经理的业务工作，编写企业年度大事记。 (8)定期组织企业经济形势研讨会和行业经济形势研讨会。 (9)做好企业的宣传报道事务。 (10)做好重要会议的组织、会务工作和企业来宾的接待事宜。 (11)负责收发企业信件和管理企业的印鉴、文印以及订阅、分发报刊。 (12)完成总经理、总监安排的其他任务。 4.部门权限 (1)参与企业重大经营、生产决策。 (2)考核部门内部员工。 (3)建议部门内部员工聘任、解聘。 (4)自主开展部门内部工作。 (5)对相关部门配合相关工作提出要求。 (6)其他相关权力。 5.部门核心目标及风险防X内容 (1)归档、分类和整理企业重要资料，确保资料不缺损及搜集的便捷性。 (2)传达沟通高层的部分决议，保证沟通准确清晰，避免决议被误解。 (3)搜集各类信息并上报高层，确保信息能够准确反映企业和市场的真实情况。 1.4 战略规划部职责 1.部门概述战略规划，协助企业高层制定公司最高战略和行政规划，不仅具有搜集信息、调研市场的作用，而且

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

. 证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法关于发布《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知各上市公司：为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。附件：《证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》证券交易所二○○八年十二月三日第一章总则第一条为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券专业资料Word .

法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第二条本办法适用于证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由专业资料Word .

某上市公司事业部岗位职责说明

网络通信及安全事业部组织结构图网络通信及安全事业部总经理市场部产品部客服组工程组测试组开发部软件开发组硬件开发组

网络通信及安全事业部质量目标 1.设计输出成套生产文件，生产文件正确率99%，达到标准率 100% 2.各项目开发进度按计划率达80% 3.产品进入市场后，保证设计可靠性达95% 4.各项目的开发文档齐备率达95%，文档符合规定要求率达95% 5.版本正确率99% 6.销售任务完成率达90% 7.各区域市场开拓进度按计划率达70% 8.销售文档齐备率达95%，文档符合规定要求率达95%

网络通信及安全事业部职责 1.依据公司制定的发展战略和经营目标确定事业部的产品开发、发展计划，产品发展策略并组织实施；全面负责事业部所有技术或产品售前、售后、培训、开发及对外产品合作，积极主动配合市场部的市场推广各项活动； 2.依据公司制定的发展战略和经营目标确定事业部的市场目标（区域、行业、重点）、市场计划和市场策略并组织实施； 3.负责事业部的组织建设、人力资源管理、人事任免及考核、文化建设、日常管理和绩效考核； 4.负责项目、生产及销售的计划、实施、总结。对其做系统的分析和设计、组织和策划，科学地、有序的分解成各个阶段，并规定每个阶段的任务、实施步骤、实施要求、完成状况及文件交付。 5.确保开发过程按ISO9001或CMM标准进行，严格控制开发质量，组织撰写并审核该项目综合性技术文件材料； 6.负责对宏观市场信息或客户需求信息的搜集、分析及整理，

为制定市场策略提供依据；组织面向客户群的空间管理、项目管理及销售指导，及时分析整理客户的建议和意见并反馈给市场部； 7.组织事业部预算的制定、执行和评估；（一）开发部部门职责 1.依据公司制定的发展战略和经营目标确定事业部的产品开发计划并组织实施； 2.负责开发部的组织建设、人力资源管理、人事任免及考核、文化建设、日常管理和绩效考核； 3.负责组织和管理产品开发； 4.负责项目的计划、实施、总结。对项目做系统的分析和设计、组织和策划，科学地、有序的分解成各个阶段，并规定每个阶段的任务、实施步骤、实施要求、完成状况及文件交付。 5.确保开发过程按ISO9001或CMM标准进行，严格控制开发质量； 6.组织撰写并审核该项目综合性技术文件材料； 7.负责对市场部人员、客户、合作伙伴的培训工作。