证券从业资格考库及答案理论考试试题及答案

1、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

3、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．从事或参与内幕交易和操纵行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国刑法》

D．《中华人民共和国劳动合同法》

6、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

7、募集设立又被称为（）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

8、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。

A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

9、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券从业者进行行业限制

D．对会员进行管理

10、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场所公示

11、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

12、诚信信息中的基本信息通过（）采集。

A．协会会员信息管理系统

B．协会人员信息管理系统

C．从业人员信息管理系统

D．诚信信息系统

13、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

14、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

15、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令改正

D．责令定期报告

16、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．商业银行

D．证券登记结算机构

18、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

19、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

20、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

21、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

22、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A．证券账户

B．证券交易账户

C．资金账户

D．资金交易账户

23、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

24、证券承销的方式有（）。

A．代销

B．包销

C．助销

D．直销

25、股东权利滥用的内容包括（）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

26、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

27、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

28、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

29、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

30、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户

31、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

32、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

33、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

34、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

35、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A．证券公司的从业人员

B．保险公司的从业人员

C．期货经纪公司的从业人员

D．基金管理公司的从业人员

36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

37、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。

A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C．发起人在近3年内没有重大违法行为

D．具有持续盈利能力，财务状况良好

38、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

39、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

40、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程

B．发起人认购股份

C．募股程序

D．召开创立大会

41、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户

42、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

43、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

44、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

45、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

A．客户身份核实

B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险

D．是否存在全权委托行为

46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账

户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报的姓名或者名称

D．身份的真实性

47、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

48、期货监督管理的基本内容包括（）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

49、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

50、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

51、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

52、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

53、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的