期货基础入门知识

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期货基础入门知识:期货K线图

期货K线图基础知识是期货技术分析的基础,小编在此将期货市场技术分析的一些基础知识进行归纳整理,希望能对进入期货市场的新手朋友们一些帮助。

1、什么是期货K线图:

K线图又被称为蜡烛图,据说起源于十八世纪日本的米市,当时日本的米商用来表示米价的变动,后因其标画方法具有独到之处,因而在股市及期市中被广泛引用。它是以每个交易日的开盘价、最高价、最低价、和收盘价绘制而成,K线的结构可分为上影线、下影线及中间实体三部分。

K线是一条柱状的线条,由影线和实体组成。中间的矩形称为实体,影线在实体上方的细线叫上影线,下方的部分叫下影线。实体分阳线和阴线。如上图所示,左边的当收盘价在开盘价上方,叫做阳线(一般显示为红色),右边收盘价在开盘价下方叫做阴线。期货K 线按照不同的时间周期,可以分为日K线、周K线、月K线、60分钟K线、30分钟K线、1分钟K线等等,时间周期可以自己在期货行情软件上面进行设置。

2、期货K线的作用:

期货K线图的基础分析方法主要是结合K线的实体和上下影线来判断。在不考虑其他因素的情况下,单根K线如果是阳线则有利于上涨,阳线的实体越大越有利于上涨。单根K线如果是阴线,则有利于价格下跌,阴线实体越长越有利于下跌。上影线越长说明上方抛压较大,有利于下跌,上影线越长越有利于下跌。下影线越长说明下方买盘较强,越有利于价格上涨。

3、期货K线组合的作用:

期货K线图基础知识期货K线的组合通常是对连续的若干根K 线进行组合分析,作用要远大于单根K线的分析。如图所示,不同的K线组合反应出多头和空头的局势对比。例如通常情况下,希望十字星和希望之星都是有可能短期见底的信息,短期走势可能止跌反弹。期货K线组合对短线交易者作用较大,但是使用的时候也要注意,随着现在使用技术分析的人越来越多,实际走势当中也经常会出现技术陷阱,所以这些K线组合分析只能作为一种参考。

4、期货K线图的作用:

期货K线图就是有很多K线组合而成的。判断大势我们一般推荐看长期图,如周K线图和月K线图。

当周K线或者月K线处于上涨趋势,说明市场的中长期走势是上涨的,做中长期交易的应该持有多单;如果下跌趋势则持有空单。

当日K线或者60分钟K线处于上涨趋势,说明中短期趋势是上涨趋势,做中短期的交易者应该持有多单;如果下跌趋势则持有空单。

对于日内交易者可以看分时图或者5K线或者3分钟K线。

期货K线图的主要作用就是通过技术分析对当前市场方向的判断和买卖点的选择。先根据自己的交易周期选择合适的时间周期的K 线进行分析,如果是上涨趋势则选择做多,如果是下跌趋势选择做空,震荡趋势可以观望或者高抛低吸。然后根据技术分析的压力位支撑位选择开仓点和止损止赢点。

总结起来,期货K线图基础知识就是判断市场方向以及寻找“卖买点”。虽然面对同样的K线图,但其中的领悟各有不同,必须长期认真观察,不同的人看法会不一样。对于K线图技术分析没有对错,技术分析只是交易的一个部分,判断对错也不是衡量期货市场能否盈利的唯一标准。相信大家在学习期货市场K线图分析的过程中,会随着时间的增加不断提高。

期货从业资格考试法律法规知识点汇总+名词解释(精华版)

期货从业资格考试 法律法规知识点+名词解释 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则:公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理,证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定,2007年4月15日执行,《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准,要在境内注册,不以盈利为目的,自律管理。以其全部资产承担民事责任,负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的,要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责:1、提供场所,设施,服务。2、设计合约,安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易,除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项:制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记,并获得证监会批准(6个月内做出

批准还是不批准的决定) 设立条件(人地钱制度):3000万,董监高要有资格,从业人员有从业资格,主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本,货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务,还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务,以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项:变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产,变更业务范围,新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员,期货公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易:国家机关跟事业单位;证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过书面,电话,互联网向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目,收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由交易所指定,不得参与期货交易。 会员违约:先以会员保证金负责,保证金不足,交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责,再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责,保证金不足,交易所先用会员的自有资金,结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责,再对会员追偿。 客户违约:先以客户保证金负责,保证金不足,期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责,再对客户追偿。

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首先,在了解期货的开始,先来了解一下什么叫保证证交易?保证金杆杠交易简单来说就是把本钱放大几倍,甚至几百倍来交易,以更小的资金进行更大投资,实现以小博大,同时损失也会增大. 比如说以黄金为例我们知道黄金都是以美元/盎司计价的一手黄金的总合约是100盎司,现价是1700美元为例,那么他的总合约值是170000美元,合计成人民币是(6.3),算下来是1071000元。黄金做一手的保证金是1000美金,那么也相当于1000美元就可以买到价值107万人民币的黄金这就是保证证的作用。 再来谈一谈期货:期货是什么东东?期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。 期货包括:商品期货和金融期货商品期货:1.农产品期货:如大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、棕榈油 2.金属期货:如铜、铝、锡、铅、锌、镍、黄金、、螺纹钢、线材。 3.能源期货:如原油(塑料、PTA、PVC)、汽油(甲醇)、燃料油。新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额、天然橡胶。 金融期货:股指期货:德国DAX指数、恒生指数、沪深300指数 中国目前有四家交易所:中金所期货交易所商品交易所商品期货交易所. 期货的特点:1.T+0双向交易,可以做多,也可以做空. 2. 保证金交易(通常为5%-10%),像股指期货是15%.有的是18%。有的时候还会提高保证金要求,交易所会有通告。3.交易时间:上午是9:00-10:15 10:30-:11:30 (也就是说中间停盘15分钟)下午13:30-15:00 4。有涨跌停板限制10%. 投资名词:阳烛:单位时间收盘价高于开盘价阴烛:单位时间开盘价高于收盘价 跳空:又叫缺口,价格在波动中没有交易的区域。开仓:开始买入或者卖出某一种商品合约的交易行为。平仓:交易者为了了结手中持有的合约,从合约转为现金的一种交易行为。 套利:投机者或者对冲者都可以使用的一种交易技术,即在某一市场买进现货或者期货商品,同时在另外一个市场卖出相同或类似的商品,并希望两个交易会产生价差而获利。 1.什么是金融衍生产品?它包括哪些种类? 衍生产品是英文(Derivatives)的中文意译。其原意是派生物、衍生物的意思。金融衍生产品通常是指从原生资产(Underlying Asserts)派生出来的金融工具。由于许多金融衍生产品交易在资产负债表上没有相应科目,因而也被称为“资产负债表外交易(简称表外交易)”。金融衍生产品的共同特征是保证金交易,即只要支付一定比例的保证金就可进行全额交易,不需实际上的本金转移,合约的了结一般也采用现金差价结算的方式进行,只有在满期日以实物交割方式履约的合约才需要买方交足贷款。因此,金融衍生产品交易具有杠杆效应。保证金越低,杠杆效应越大,风险也就越大。国际上金融衍生产品种类繁多。活跃的金融创新活动接连不断地推出新的衍生产品。金融衍生产品主要有以下下种分类方法 (1)根据产品形态。可以分为远期、期货、期权和掉期四大类。 远期合约和期货合约都是交易双方约定在未来某一特定时间、以某一特定价格、买卖某一特定数量和质量资产的交易形式。期货合约是期货交易所制定的标准化合约,对合约到期日及其买卖的资产的种类、数量、质量做出了统一规定。远期合约是根据买卖双方的特殊需求由买卖双方自行签订的合约。因此,期货交易流动性较高,远期交易流动性较低。 掉期合约是一种交易双方签订的在未来某一时期相互交换某种资产的合约。更为准确他说,掉期合约是当事人之间签订的在未来某一期间相互交换他们认为具有相等经济价值的现金流(Cash Flow)的合约。较为常见的是利率掉期合约和货币掉期合约。掉期合约中规定的交换货币是同种货币,则为利率掉期;若是异种货币,则为货币掉期。 期权交易是买卖权利的交易。期权合约规定了在某一特定时间、以某一特定价格买卖某一特定种类、数量、质量原生资产的权利。期权合同有在交易所上市的标准化合同,也有在柜台交易的非

期货基础知识要点与重点汇总

期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述(要点与重点) 2.1571年,英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所,后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址,其后,荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3.现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。(单选) 4.1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易(CBOT)。1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同。(单选) 6.芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约,同时实行了保证金制度,这是具有历史意义的制度创新,促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7.1925年芝加哥期货交易所结算(BOTCC)成立以后,芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司,从此,现代意义的结算机构出现了。 10.伦敦金属交易所(LME)正式创建于1876年。 11.1726年,法国商品交易所在巴黎诞生。 12.期货交易与现货交易的联系:期货交易是以现货为基础,在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。(判断) 14.在现货市场上,商流与物流在时空上基本统一的。(判断) 16.远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。(判断) 17.期货交易与远期的区别:交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。(多选) 18.期货交易的基本特征:合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。(多选) 19.期货市场是一个高度组织化的市场,并且实行严格的管理制度,期货交易最终在期货交易所内集中完成。(判断)

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期货入门基础知识视频 1、只用你赔得起的钱: 如果以家计中的资金来从事期货商品投资,那注定要失败的,因为如此,你将不能从容运用 心智上的自由作出稳健的买卖决定。期货商品买卖的成功要素之一,就是心态独立;也就是说:“买卖的决定,必须不受赔掉家用钱的恐惧感所左右。” 2、认识自己: 你必须具有冷静客观的气质,控制情绪的能力,并且在持有一笔买卖合约时不会失眠。虽然这种功夫能够训练出来,但成功商品买卖者似乎向来就能在交易进行当中处之泰然。“在期货商品市场中,每天都有许多令人激奋的事情发生,所以你必须要有决断的心态,有能力应付市场短期的状况,不然你会在短短几分钟之内,数度改变你的心意和合约方向。” 3、资金不要投入超过1/3: 最好的方法,就是你的交易资金常保持三倍于持有合约所需的保证金。为了遵循这个规则,必要时减少合约口数也无妨。这个规则可帮助你避免用所有的交易资金来决定买卖,有时会被迫提早平仓,但你会因而避免大赔。 4、交易判断不要建立在希望上: 不要太过希望立刻有所进展,否则你会根据希望进行买卖。成功者能够在买卖中不受情绪影响。“虽然在生活的其它领域中希望是一种美德,但在期货商品买卖中,它却会成为真正的障碍。”一个新手盼望市场会转变成对他有利时,往往会违反基本的买卖规则。 5、要有适当的休息:

每天买卖会使判断力钝化。休息一下,你会对市场有一个较为超然的看法;它还会帮你以另一个心境来看自己以及下一个目标,使你有一个更好的视野来观察市场诸多因素。 6、赚钱合约不轻易平仓,要让利润持续: 将赚钱的合约卖出,可能是导致商品投资失败的原因之一。“只要有钱赚,就不会破产”的口号将不适用于商品投资。其理由为:假如你不能让利润继续滋长,则你的损失将会超过利润把你压垮。成功的交易者说,不可只为了有利润而平仓;要结掉一个赚钱的合约,你必须有个理由。 7、学着喜爱损失: “学着喜爱损失,因为那是商业的一部份。如果你能心平气和地接受损失,而且不伤及你的元气,那你就是走在通往商品投资的成功路上。”在你成为一位买卖好手之前,务须去除你对损失的恐惧感。 8、避免以市价进出: 成功的交易者认为,依市价买卖是缺乏自律功夫表现,除非是要平仓才用市价买卖,否则“你应朝着尽量不用市价单的目标走。

期货基础知识及短线KDJ指标详解

期货基础知识及短线KDJ指标详解 期货市场最早萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期,就出现过中央交易场所、大宗易货交易,以及带有期货贸易性质的交易活动。最初的期货交易是从现货远期交易发展而来。第一家现代意义的期货交易所1848年成立于美国芝加哥,该所在1865年确立了标准合约的模式。20世纪90年代,我国的现代期货交易所应运而生。我国有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所四家期货交易所,其上市期货品种的价格变化对国内外相关行业产生了深远的影响。 最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量 期货交易走势图的商品,后来随着交易范围的扩大,口头承诺逐渐被买卖契约代替。这种契约行为日益复杂化,需要有中间人担保,以便监督买卖双方按期交货和付款,于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所——皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展,改进运输与储存条件,为会员提供信息,1848年,82位商人发起组织了芝加哥期货交易所(CBOT);1851年芝加哥期货交易所引进远期合同;1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准化协议,取代原先沿用的远期合同。这种标准化合约,允许合约转手买卖,并逐步完善了保证金制度,于是一种专门买卖标准化合约的期货市场形成了,期货成为投资者的一种投资理财工具。1882年交易所允许以对冲方式免除履约责任,增加了期货交易的流

动性。 如果说短线操作期货,那么我们首选的指标就是KDJ,因为KDJ 指标誉有短线之王的美称。那么我们如何短线运用好KDJ指标呢? 这个是15分钟图,上面直接提示做多做空,我们都知道系统自带的KDJ指标有一定的滞后性,所以在这里研制了智能的KDJ,不光是提示做多做空,还有抄底线和逃顶线,如果到达抄底线那么我们就要及时的做多或者平仓空单,如果到达逃顶线那么我们就要及时的做空或者平仓多单。

期货模拟实验完整版介绍

实验报告 课程名称:期货理论与实务 实验项目:期货交易模拟实验 学生姓名:xx 学号:2012xx 班级:金融1201班 专业:金融学 指导教师:xxxx 2016年1月

一、注册 本文报告撰写所使用的模拟软件为期货交易系统国海良时,注册的帐号为xxx,密码为xxxx。 本文选择沪铜1604(cu1604)进行期货模拟交易。 二、基本分析 1.2015世界经济增长强势 2015年全球经济呈现出强劲的增长势头,经济增长率高于20世纪90年代高速增长时期的平均水平,创造了过去20年来的最高纪录。2015年美日欧三大经济体的增长速度普遍提高,美日经济增长势头强劲,除此之外,主要发展中国家的经济均呈现出强势的增头,东亚地区将作为一个经济整体继续成为全球经济增长率最高的国家和地区,2015年,印度财政年度的经济增长率为10.4%,首次超过中国成为世界第一。 2.2016经济增长放缓,增速适中 在2015年10月国际货币基金组织(IMF)发布的全球经济展望显示:扣除通货膨胀因素后,2016年全球经济预计将增长3.6%,比起2015年的增长率预期3.1%有显著提高;然而发达国家和发展中国家面临的局面却迥然不同,各国增长前景则有可能出现显著的分化,全球的差异性也将进一步拉大:美国经济有望继续稳定增长,欧洲主要国家有望从经济衰退的阴影中逐渐走出,迎来经济稳中有升的局面,但是仍然面临诸多内外困难,复苏不会一帆风顺,特别是难民危机如不能妥善解决,可能造成深远的影响;亚洲和新兴市场的经济可能面临不利的局面,而大宗商品价格不断走低,对于以其为经济支柱的国家来说无疑是雪上加霜;全球的市场波动性可能进一步增加,总体而言,国际金融危机后的世界经济是向前发展的。 3.2016有色金属价格拐点将现,铜需求上涨 2014-2015年,全球大宗商品市场经历了连续两年的熊市,直到目前也没有见底的迹象。根据历史经验,在美国历次加息周期中,大宗商品表现最好,年回报超过25%,2015年随着铜价的持续走低,智刟等主要铜产地开始减产,全球铜供给趋于平衡,铜库存开始出现减少。2016年随着全球经济弱复苏,铜需求有望进一步上升,有望带动铜库存进一步下降,铜价有望迎来拐点。数据显示,12月底伦铜库存为236225吨,上月末为243350吨,增加7125吨。本月底上海期货交易所铜库存继续上涨,统计为177854吨,上月末为187152吨。

期货入门知识基本知识

期货入门知识基本知识Last revision on 21 December 2020

一、期货市场的产生 期货交易最早产生于美国,1848年美国芝加哥期货交易所(CBOT)的成立,标志着期货交易的开始。期货交易的产生是在现货远期合约交易发展的基础上,基于广大商品生产者、贸易商和加工商的广泛商业实践而产生的。 在期货交易发展过程中,出现了两次变革,一是合约的标准化,二是结算制度的建立。1865年,芝加哥期货交易所实现了合约标准化,推出了第一批标准期货合约。合约标准化包括合约中品质、数量、交货时间、交货地点以及付款条件等的标准化。标准化的期货合约反映了最普遍的商业惯例,使得市场参与者能够非常方便地转让期货合约,同时,使生产经营者能够通过对冲平仓来解除自己的履约责任,也使市场制造者能够方便地参与交易,大大提高了期货交易的市场流动性。芝加哥期货交易所在合约标准化的同时,还规定了按合约总价值的10%缴纳交易保证金。 1891年,明尼亚波里谷物交易所第一个成立了结算所,随后,芝加哥交易所也成立了结算所。直到现代结算所的成立,真正意义上的期货交易才算产生,期货市场才算完整地建立起来。 1990年10月12日,郑州粮食批发市场成立意味着中国第一个商品期货市场的正式开业。目前国内有三家期货交易所,分别为上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。遵循的法规是1999年颁布的《期货交易管理暂行条例》。2000年12月29日,期货市场的行业自律组织—中国期货业协会成立。 二、期货交易的定义 期货交易是在现货交易的基础上发展起来的、通过在期货交易所买卖标准化的期货合约而进行的一种有组织的交易方式。 在期货市场中,大部分交易者买卖的期货合约在到期前,又以对冲的形式了结。也就是说买进期货合约的人,在合约到期前又可以将期货合约卖掉;卖出期货合约的人,在合约到期前又可以买进期货合约来平仓。先买后卖或先卖后买都是允许的。一般来说,期货交易中进行实物交割的只是很少量的一部分。 期货交易的对象并不是商品(标的物)的实体,而是商品(标的物)的标准化合约。 期货交易的目的是为了转移价格风险或获取风险利润。 三、期货市场的组织结构 (1)期货市场监管部门。指国家指定的对期货市场进行监管的单位。国家目前确定中国证券监督管理委员会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货经纪公司的工商注册登记工作。 (2)期货交易所。指国家认定的以会员制为组织形式的进行标准化期货合约交易的有组织的场所,它是为会员提供服务的非营利性、自律管理的机构。 (3)中国期货业协会。协会主要宗旨为贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策,在国家对期货市场集中统一监督管理的前提下,实行行业自律管理,发挥政府与会员之间的桥梁和纽带作用,维护会员的合法权益,维护期货市场的公开、公平、公正原则,加强对期货从业人员的职业道德教育和资格管理,促进中国期货市场健康稳定发展。

期货基础知识考试大纲

附件三: 2015年期货从业人员资格考试大纲 “期货基础知识”考试大纲 第一章期货及衍生品概述 第一节期货及衍生品市场的形成与发展 第二节期货及衍生品的主要特征 第三节期货及衍生品的功能和作用 第二章期货市场组织结构与投资者 第一节期货交易所 第二节期货结算机构 第三节期货中介与服务机构 第四节期货投资者 第三章期货合约与期货交易制度 第一节期货合约 第二节期货市场基本制度 第三节期货交易流程 第四章套期保值 第一节套期保值的概念与原理 第二节套期保值的种类 第三节基差与套期保值效果 第五章期货投机与套利交易 第一节期货投机交易 第二节期货套利交易 第三节期货套利的基本策略 第六章期权 第一节期权及其特点和基本类型 第二节期权价格及影响因素 第三节期权交易的基本策略 第七章外汇衍生品

第一节外汇远期 第二节外汇期货 第三节外汇掉期与货币互换 第四节外汇期权 第八章利率期货及衍生品 第一节利率期货及其价格影响因素 第二节国债期货及其应用 第三节其他利率类衍生品 第九章股指期货及其他权益类衍生品 第一节股票指数与股指期货 第二节股指期货套期保值交易 第三节股指期货投机与套利交易 第四节权益类期权 第十章期货价格分析 第一节期货行情解读 第二节基本面分析 第三节技术分析 “期货法律法规”考试大纲 1.期货交易管理条例 2.期货投资者保障基金管理暂行办法 3.期货交易所管理办法 4.期货公司监督管理办法 5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 6.期货从业人员管理办法 7.期货公司首席风险官管理规定(试行) 8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 9.期货公司风险监管指标管理办法 10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)

期货从业《期货基础知识》复习题集(第4580篇)

2019年国家期货从业《期货基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.某投资者以100元/吨的权利金买入玉米看涨期权,执行价格为2200元/吨,期权到期日的玉米期货合约价格为2500元/吨,此时该投资者的理性选择和收益状况为( )。 A、不执行期权,收益为0 B、不执行期权,亏损为100元/吨 C、执行期权,收益为300元/吨 D、执行期权,收益为200元/吨 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第6章>第3节>买进看涨期权 【答案】:D 【解析】: 如果不执行期权,亏损为权利金,即100元/吨;如果执行期权,收益为2500-2200-100=200(元/吨),因此执行期权。故此题选D。 2.股票期权买方和卖方的权利和义务是( )。 A、不相等的 B、相等的 C、卖方比买方权力大 D、视情况而定 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第9章>第4节>股票期权 【答案】:A 【解析】: 股票期权买方和卖方的权利和义务是不相等的。股票期权的买方在向卖方支付期权费(期权价格)后享有在合约条款规定的时间内执行期权的权利,但没有行权的义务,即当市场价格不利时,可以放弃行权。不行权时,买方的损失就是事先支付的整个期权费。而股票期权的卖方则在买方行权时负有履行合约的义务。故本题答案为A。 3.在外汇交易中,某种货币标价变动一个“点”的价值称为( ),是汇率变动的最小单位。 A、小数点值 B、点值

C、基点 D、基差点 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第7章>第1节>汇率的标价 【答案】:B 【解析】: 在外汇交易中,某种货币标价变动一个“点”的价值称为点值,是汇率变动的最小单位。故本题答案为B。 4.某日,某投资者认为未来的市场利率将走低,于是以94.500价格买入50手12月份到期的中金所TF1412合约。一周之后,该期货合约价格涨到95.600,投资者以此价格平仓。若不计交易费用,该投资者将获利( )万元。 A、45 B、50 C、55 D、60 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第8章>第1节>利率期货的报价 【答案】:C 【解析】: 若不计交易费用,该投资者将获利1100个点,即95.600-94.500=1.100 元,即11000元/手,50手,总盈利为55万元。故本题答案为C。 5.在外汇掉期交易中,如果发起方近端卖出、远端买入,则远端掉期全价等于即期汇率的做市商买价和远端掉期点的做市商卖价的( )。 A、和 B、差 C、积 D、商 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第7章>第3节>外汇掉期 【答案】:A 【解析】: 在外汇掉期交易中,如果发起方近端卖出、远端买入,远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。故本题答案为A。 6.某基金经理持有1亿元面值的A债券,现希望用表中的中金所5年期国债期货合约完全对冲

期货新手入门手册

期货新手入门手册 (一)期货专有名词释义 熊市:处于价格下跌期间的市场。 牛市:处于价格上涨期间的市场。 套利:一种交易技术,即在某市场买进现货或期货商品,同时在另一个市场卖出相同或类似的商品,并借两个交易产生的价差而获利,叫做跨市套利。此外,还有跨期套利、期现套利等。 投机:为获取大量利润进行风险性买卖,不是为了避险或投资。 期货合约:由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 保证金:期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约,一般为合约价值的10%—15%。交易所和期货公司有权调整保证金的收取比例。 开盘价:某一期货合约开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格。集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。 开盘集合竞价:在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行,其中前4分钟为期货合约买、卖指令申报时间,后1分钟为集合竞价撮合时间,开市时产生开盘价。 收盘价:某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。 结算价:某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交的,以上一交易日的结算价作为当日结算价。

最小变动价位:某一合约的单位价格涨跌变动的最小值。 持仓量:期货交易者所持有的未平仓合约的双边数量。 开仓:交易者新买入或新卖出一定数量的期货合约,也称为“建仓”。与股票市场不同,期货实行双向交易,既可以先买入也可以先卖出。买入期货合约后持有的头寸成为多头头寸,简称“多头”。卖出期货合约后持有的头寸成为空头头寸,简称“空头”。 平仓:投资者建仓后,可选择在合约到期日前通过一笔数量及交割月份相同、方向相反的同品种期货合约来冲销原有的期货合约,以此完成期货交易的行为。期货是T+0交易方式,日内随时可以平仓。 强行平仓:当投资者违反《期货经纪合同》和交易所相关业务规定时,交易所及会员对其违规持有的相关合约持仓予以平仓的强制措施。 限仓:交易所规定会员或投资者可以持有的,按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。套期保值头寸实行审批制,不受限仓数量限制。

《期货市场教程》 最新 (精华总结版)

期货市场教程精华版 声明:本精华版根据期货市场教程(377页) 系考生浓缩与整理重点部分。仅仅几十页作为考试参考,请大家要系统学习期货知识多多支持正版原版图书。。 第一章期货市场概述 第一节期货市场的形成和发展 主要掌握:期货市场的形成;期货市场相关范畴;期货市场的发展。 一、期货市场的形成 1、期货交易萌芽于欧洲:古希腊和古罗马时期,欧洲就出现了中央交易场所和大宗易货交易,随之产生了远期交易。 2、期货交易萌芽于远期现货交易:得益于远期现货交易的集中化和组织化 3、较为规范化的期货市场于19世纪中期产生于美国芝加哥 4、1848年,82位美国商人在芝加哥组建世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货(谷物)交易所(CBOT)。 1865年,CBOT推出标准化合约,取代远期合同;同年,实行保证金制度,消除不能按期履约产生的矛盾。 1882年,交易所允许以对冲合约的方式结束交易,不必交割实物。 后来,随着交易所业务的繁荣,专门从事结算业务的结算所也应运而生。 标准化合约+保证金制度+对冲机制+统一结算=现代期货市场确立 期货市场相关范畴 二、期货市场相关范畴:期货不是货 1、期货的概念:与现货相对应,并由现货衍生而来,通常指期货合约。 期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 依据标的物的属性区别,期货合约有商品期货、金融期货等类型 2、期货交易:即期货合约的买卖 3、期货市场:广义与狭义之分 三、期货市场的发展 (一)期货品种的扩大:商品期货——金融期货、其他期货 1、商品期货: 农产品期货:农、林、牧、软; 金属期货:有色、黑色、贵金属; 能源化工期货:能源、化工 伦敦金属交易所(LME)、纽约商品交易所(COMEX)、纽约商业交易所(NYMEX) 2、金融期货: 外汇期货:各国货币的汇率变化(1972年) 利率期货:利率市场化(1975年) 股指期货:股票指数期货(1982年) 股票期货:个股期货(1995年) 芝加哥商业交易所(CME)、芝加哥期货交易所、堪萨斯期货交易所、中国香港交易所 3、其他期货品种:天气、房地产指数、消费者物价指数、碳排放等 交易规模扩大和结构变化

期货入门基础知识

期货入门知识 什么是期货交易? 从当前国内投资渠道来看,适合普通投资者参与的投资方式不外乎股票、房产、债券、基金、外汇和期货等。期货与前面几种投资方式在操作原理上是相同的,也就是通过投资者对所交易的品种未来价格变化的预测,选择在价格低时买进,等到价格高时卖出,获取买卖之间价格差。所不同的是,我们目前国内期货交易的对象都是实实在在的“东西”,或者我们称之为商品。所以,您以前虽然没有接触过期货交易,但一定曾经和别人用现金交换过房子、汽车、食品或其他物品,你也一定了解到这些商品的价格时刻处于变化当中,时而涨价时而跌价。我们期货交易就是通过买卖这些大宗化的商品来获取收益的。 期货有哪些功能? 风险转移 人们往往有一种错误的印象:期货合约的买卖纯粹是为了投机,而不能带来社会效益的增长或促进市场经济的发展。事实上标准商品期货合约是为了解决某些商品的内在经济风险而制订的。 一般地,价格风险是交易过程中时间作用的结果,可以说是无处不在。在国际市场上,干旱、洪水、战争、政

治动乱、暴风雨等等各种情况变化会传遍世界各地,并直接影响商品的价格。拥有大量这种商品的个人或公司将会很快发现,几乎一夜之间,他的存货的价值已大幅上升或下降。激烈的市场竞争会导致价格在较短时期内大幅度波动。与供求相关的风险因素还包括一些商品收获的季节性和需求的季节性。由供求的不可预测所带来的潜在价格风险是市场经济所固有的,也是买主和卖主无法抵御的。 由此可见,期货市场的风险是从现实的经济活动中派生出来的,是一种客观存在,而赌博的风险是人为制造的。这也是期货交易与赌博的最本质区别。在期货交易中,风险的产生不同于赌博。赌博是随着将钱压在滚动的骰子或分发的牌上而产生,如果他不赌博,风险就不复存在。但在期货交易中,正如我们所知道的,风险是商业活动中固有的一个组成部分,交易所是将风险由套期保值者转移给投机者的场所。 价格发现 在市场经济中,生产经营者根据市场提供的价格信号做出经营决策。价格信号的真实、准确程度,直接影响到他们经营决策的正确性,进而影响经营效益。在期货市场产生以前,生产经营者主要是依据现货市场上的商品价格进行决策,由于现货交易多是分散的,生产经营者不易及时收集到所需要的价格信息,即使收集到现货市场反馈的

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理:国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人:解除职务5年,律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责:设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督 制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事,信托,股票,非自用不动产投资 7.交易所制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金, (分级结算)结算担保金 8.期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易 9.需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件:注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东3,年无重大 违法,合格场所,风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85% 4.期司不得:融资,对外担保,期货自营 5.国期督批准:合并,变更业务,变更注本股权(20天),5%股权变动 6.其他2个月,批不批 7.注销公司:执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算,交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的,套期保值原则 5.不得从事期货:国家机关,事业单位,期货工作人员,禁入这,不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定,国期督报备 3.期协职责:纪律处分,从业资格认定管理撤销,向国期督反应会员要求,交流研究 4.国期督监督措施:现场检查,调查取证,询问,查阅,查询保证金和银行账户, 调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限制当事人期货交易,15天,延长至30天 5.期货投资者保障基金:具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营:净本与净产,净本与境内/境外期货经纪,流产与流债等比例 7.不持续经营:(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的, 采取措施:限制暂停业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利 整改验收的,3天内解除措施 整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构 8.期公违法经营,重大风险秩序利益---------停业整顿,托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境,禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部,指定机构代为管理保障基金

一位15年期货经验的前辈送给新手的忠告

做期货已经15年了,尽管现在已经拥有属于自己的两家公司,很多人见面便以“总”相称,但我自己知道,我的职业始终是一名期货投资人! 最近一位故友带着儿子来访,他是知道我做期货为数不多的几个人之一,他想让他的孩子学点期货知识以后以期货为生,我只是给他粗略的讲了,最后我奉劝他还是不要做的好,非要做的话,还是在股市里先摔打一下吧! 他们走了之后,我静静的坐下来,品着去年明前的狮峰龙井,一段段尘封的往事,15年的期货人生,让我难以平静!在期货市场里,每天有多少新人带着梦想而来,而又有多少战友带着无限的悔恨离开,我不知道,我真的不知道,我只想告诫那些刚刚入市的新人们,一个期货人是这样成长起来的,你们做好准备了吗? 入市以前首先应该了解这是一个怎样的市场:期货市场是一个负和游戏,如果没有新资金进入的话,那么他的资金只能越玩越少,而你挣的钱则是别人输的钱,因为这个市场不像股市,不能增值,因此这里有个铁打的规律,那就是挣钱的人永远比输钱的人少,而你要想生存下去的话,只能做少数人——少数的强者。 其次,你的对手是谁,也就是说你要挣谁的钱,你知道吗?我告诉你,他们是现货商,做套保,对品种和政策有着彻的理解,并且手上有现货,由于套保机制,他们易不会赔钱;还有就是机构,他们有着大笔的资金和强大的智力资源,他们可能会赔钱,但他们仍然是无比的强大;第三是生存下来的投资人,既然能够生存下来,自有他们生存的道理,他们的生存经验是市场新手所无法比拟的,而且他们也是经过时间证明,能够挣钱的人;剩下来的就是市场的新手,大多以中小散户为主,这部分人是市场的主体,更是赔钱人群的主体,而我所见过的大部分入市新手,他们都是各界的精英,因为他们有资本,有阅历,有思想,不服输,否则一般人很少听说有贸然进入期货市场的,即使误打误撞的进来,生存周期能够超过1年的已经算是很了不起了。 第三,关于学习的误区,做期货大概很少有科班出身的人,也没有多少如七禾网那样的培训组织机构,很多市场新手想通过一个指标或是一位高人的指点,短时间之内就能通向成功之路,这无异于痴人说梦,根本行不通,西方期货行业已经有百多年的历史,科学发达的今天仍然没有一套稳定盈利的数学模型,这是一门建立在经验之上的科学,如不经历市场的严格和长期的考验,根本不能成功,来找我的那位友人的儿子,想要我的交易系统,我说我完全可以给你,没什么,但你拿着他很难挣钱,这只是一个工具,就像武林高手手中的刀剑,新手拿着他,未必能够防身,而高手即使手中没有刀剑,仍然杀敌于无形,因此拿到工具和功夫上身这是两码事,没有两三年的刻苦磨练,想在期货市场长期稳定的盈利,几乎是不可能的! 第四,成长的历程。这个历程应该分成两个部分,首先是学习的历程,其次是锻炼的历程,这两者缺一不可。 在学习的历程中,如果自己摸索学习的话,大约需要2-4年的过程,可能有些人会更长,如果有前辈带的话,可能需要半年到1年,但只要你能坚持,一般能够通过。首先是要看上三五本过于期货的书籍,好书至少要读上两遍或更多,慢慢来不怕慢,不要怕不懂,但要学习,例如至少学习30个以上的指标和所有基础理论,然后上手做三五个月的模拟盘,以便

2011年11月期货投资分析考试重点精华版

2011期货投资分析考试重点精华版 第一章期货投资分析概论 1.期货价格的特性有哪些? 特定性:不同的交易所、不同的期货合约在不同的时点上形成的期货价格不同; 远期性:期货价格是依据未来的信息或者后市的预期达成的虚拟的远期价格; 预期性:反映了市场人士在现在时点对未来价格的一种心理预期; 波动敏感性:指期货价格相对于现货价格而言,对消息刺激的反应程度更敏感、波动幅 度更大。期货价格的敏感性源于期货价格的远期性、预期性及其不确定性,以及期货市场的 高流动性、信息高效性和交易机制的灵活性。 2.期货投资分析的目的是什么? 期货投资分析的目的是通过行情预测及交易策略分析,追求风险最小化或利润最大化的投资效果。 3.什么是持有成本假说? 持有成本假说是早期的商品期货定价理论,也称持有成本理论。持有成本理论是以商品持有为中心,分析期货市场的机制,论证期货交易对供求关系产生的积极影响。 4.有效市场假说的前提是什么? a.投资者数目众多,投资者都以利润最大化为目标; b.任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场; c.投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成。 5.有效市场有哪三种形式?各自的含义是什么? 有效市场分成弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三个层次; 弱式有效市场假说:当期的期货价格已经成分反映了当前全部期货市场信息,技术分析无效; 半强式有效市场:当前的期货价格不仅已经充分反映了当前全部期货市场信息,而且所有的公开可获得的信息也已经得到充分反应,因此,技术分析和基本面分析方法都是无效的; 强式有效市场:当前的期货价格已经充分反映了全部信息,包括内幕消息。 6.行为金融学主要有哪些研究成果? 有效市场假说认为金融市场中的价格包含了一切信息,因而在任何时候的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计。这个假说实际上隐含着两个假设前提:一是投资者的投资行为模式是没有偏差的;二是投资者总是以自身利益最大化为目标。 行为金融学认为有效市场假说本身并没有保证两个假说前提一定成立。行为金融学根据对实际情况的分析,认为投资主体因为心理因素的影响会经常出现违反这两个假设前提的情况。比如,在投资者者决策行为的一般特征研究方面,沙芬连和史蒂文指出:a.决策者的偏好是多样的、可变的,他们的偏好经常在决策过程中才形成; b.决策者是应变性的,他们根据决策的性质和决策环境的不同选择决策程序和技术; c.决策者追求满意方案而不一定是最优方案。 行为金融学揭示了新古典传统的经济学和金融学的一个根本性缺陷----完全理性假说。与传统金融学不同,行为金融学认为市场中的参与者不是完全理性的,他们只是准理性人或者有限理性人,他们在进行风险决策中往往包含一些系统性误差,这些误差在有些情况下,成为影响全局的错误。在这种情况下,市场选择的结果是不确定,其机制常常会失灵,非理性交易者完全有可能在市场中生存下来。 7.期货投资中方法论与方法有什么差别? 一般而言,方法是指确定的、具体的、可以依循的解决问题的途径、程序或者逻辑。而方法论不同于具体的方

商品期货入门基础知识

商品期货入门基础知识 具体而言,农副产品约20种,包括玉米,大豆、小麦、稻谷、 燕麦、大麦、黑麦、猪肚、活猪、活牛、小牛、大豆粉、大豆油、 可可、咖啡、棉花、羊毛、糖、橙汁、菜籽油等,其中大豆、玉米、小麦被称为三大农产品期货:金属产品9种、包括金、银、铜、铝、铅、锌、镍、耙、铂、钢;化工产品5种,有原油、取暖用油、无铅 普通汽油、丙烷、天然橡胶;林业产品2种,有木材、夹板。 上市的商品期货品种 截止2013年10月31日,经中国证监会的批准,国内可以上市 交易的期货商品有以下种类: (1)上海期货交易所:螺纹、热卷、线材、铜、铝、锌、铅、天 然橡胶、燃油、黄金、钢材、白银 (2)大连商品交易所:大豆、豆粕、豆油、塑料、棕榈油、玉米、PVC、焦炭、焦煤、铁矿石、纤板、pp合约、鸡蛋、胶板 (3)郑州商品交易所:小麦、棉花、白糖、PTA、菜籽油、早籼稻、甲醇、玻璃、菜籽、菜粕 期货品种代码: 大连商品交易所:大豆--a豆粕--m豆油--y玉米--cLLDPE--l棕榈油--pPVC--v焦炭--j焦煤--jm;铁矿石--i 郑州商品交易所:白糖--SRPTA--TA棉花--CF郑麦--WH普麦-- PM早籼稻--RI玻璃--FG菜粕--RM菜籽--RS菜油--OI甲醇--ME 上海商品交易所:铜--cu铝--al锌--zn铅--pb天胶--ru燃油- -fu黄金--au线材--wr螺纹钢--rb白银--ag

(1)杠杆机制,以小博大。投资商品期货只需要交纳5%~20%的 履约保证金,就可控制100%的虚拟资金。 (2)交易便利。由于期货合约中主要因素如商品质量、交货地点 等都已标准化, 商品期货走势 合约的互换性和流通性较高。 (3)信息公开,交易效率高。期货交易通过公开竞价的方式使交 易者在平等的条件下公平竞争。同时,期货交易有固定的场所、程 序和规则,运作高效。 (4)期货交易可以双向操作,简便、灵活。交纳保证金后即可买 进或卖出期货合约,且只需用少数几个指令在数秒或数分钟内即可 达成交易。 (5)合约的履约有保证。期货交易达成后,须通过结算部门结算、确认,无须担心交易的履约问题。 卖方交割流程 卖方交割流程:交割预报——货物入库(交割仓库验收)——交割仓库或指定质检机构检验——交割仓库开具《标准仓单注册申请表》——到交易所办理标准仓单注册——到交易所交仓单——参与交割,获得货款和开具增值税发票。 如在厂库标准仓单注册,则从上述流程中“交割仓库开具《标准仓单注册申请表》”开始交割流程。 卖方必须在最后交割日闭市以前完成标准仓单注册,并将仓单交到交易所,否则即判定为违约。滚动交割时,卖方在交收日结算后 拿到80%货款,余款在提交了增值税专用发票后结清。一次性交割时,卖方在最后交割日结算后拿到80%货款,余款在提交了增值税 专用发票后结清。 买方交割流程

(完整版)期货基础知识测试题

2015年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案 一、单项选择题 1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.2名推荐人的书面推荐意见 2.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。 A.任职资格申请表 B.资质测试合格证明 C.期货从业人员资格证书 D.身份、学历、学位证明 3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个 4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.10个 5.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个 6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.5个 C.7个 D.10个 7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告,并遵循回避原则。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度 9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月 10.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个 B.5个 C.10个 D.15个 二、多项选择题 1.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验 2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有()。 A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员 C.具有从事期货业务10年以上经验的人员 D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

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