空间聚集型产业集群发展模式

空间聚集型产业集群发展模式的主要特点有：（1）企业的规模都小，雇员少，企业大都属于雇主型企业。（2）由于生产工艺较为简单，流程较少，企业能独立完成，相互之间较少有专业化分工和合作。（3）集群内靠社会关系网络主要基于血缘、亲缘、地缘和工作关系。（4）生产经营对当地本身依赖性较强；（5）生产的产品具有明显的地方特色。（6）供应商和顾客群往往一致，竞争比较激烈。（7）在对外销售方面具有较强的合作性。

在浙江为数众多的产业集群中，以私营中小企业为主体，具有“一地一品”产业特色的工业园区目前达到900多个，年销售收入10亿元以上的就有122个，从业人员140多万人。其中，大塘的袜业、嵊州的领带、海宁的皮革、嘉善的木业等块状经济产值及市场占有率均在全国独树一帜。

一个企业的技术进步和技术创新（含制度创新）会对周边企业产生良好的示范效应，而企业间的空间距离越近、人员往来越密切、沟通越便利，这种示范作用越强，扩散的成本越低、效果越好。

1739年，从休谟开始，政治经济学者们就开始意识到，在人们完全从自立动机出发利用公共资源时，公共资源倾向于被过度利用、低效率使用和浪费。

下面就是以空间聚集型产业集群为例构建的公共资源的利用模型：

设某集群内有n家企业，每家企业都可以自由利用公共资源，由于资源有限，如果公共资源被利用的总额超过一个限度，则会影响企业资源的质量，从而影响，到产品的质量。假设群内企业在投资决策作出以后才开始利用公共资源，则可以看作每个企业在决定自己的生产数量时并不以别的企业的行为为决策依据。再假设所有用户都清楚资源的总额，集群生产总量不同水平下的产品质量，这就构成了一个静态博弈。博弈方为n个企业；各自的决策空间是他们可能选择的生产数量qi（i>0）；集群的总产量1 2 3 Q=n q+q+q+??+q根据前面的介绍，每件产品的质量应该是总产量Q的减函数62：

V=v（Q）=v（1 2 3 n q+q+q+??+q）（）

假设生产成本与产量成正比，系数为c，产品价格与产品质量成正比，系数为b，则

第i个企业生产q i件产品的利润函数为：

i i i i 1 2 n i u=q bv(Q)-q c=q bv(q+q+??+q)-q c（）

为了使讨论更加简单化，进一步假设n=3，c=4，b=1，1 2 3 V=100-(q+q+q)，则有：

1 1 1

2

3 1 u=q[100-(q+q+q)]-4q

2 2 1 2

3 2 u=q[100-(q+q+q)]-4q（）

3 3 1 2 3 3 u=q[100-(q+q+q)]-4q

求得三个企业各自对其他两个企业策略（产量）的反应函数，得：

1 2 3 2 3

q=R(q,q)=48?12 q?12 q

2 1

3 1 3

q=R(q,q)=48?12 q?12 q（）

3 1 2 1 2

q=R(q,q)=48?12 q?12 q

三个反应函数的交点（q1*，q2*，q3*）就是其纳什均衡解。解得q1*=q2*=q3*=24，再

将q1*=q2*=q3*=24代入，得u1*=u2*=u3*=576，则集群总利润u0=u1*+u2*+u3*=1728。这

就是三企业同时独立决定获取公共资源时，集群所能获得的总利润。

此外，为了对公共资源的利用效率作出评价，还需要讨论集群总利润最大时的产量。

设集群获取资源的总量为Q，则总利润为：

u=Q(100?Q)?4Q=96Q?Q2（）

总利润最大时，有u'=0，解得Q*=48，再将Q*=48代入总得益函数，有u*=2304，

比三企业同时独立决定获取公共资源时集群所能获得的总利润u0=1728大。还需要注意的是，此时Q*=48，比三企业独立决策时所获取的资源总量u0=q1*+q2*+q3*=72要小。

进一步推广，当n为4，5，??n越大，纳什均衡解越低，集群利用公共资源的效率

也越低。

价格竞争与区域产业集群发展模式的演进

来源:刘艳发布日期：2008-12-18 16:28:05 查看次数：7950次索取号: 摘要：价格是经济学的核心研究问题，市场价格机制是市场的灵魂。围绕着目前我国区域产业集群发展“困境”问题，即集群对外竞争优势作用发挥受到集部内部频繁的价格竞争影响，分析视角应该主要放在对价格机制作用的正确理解上，并以此为基础进一步分析和判断区域产业集群发展模式的演进方向。

关键词：价格竞争产业集群演进

中图分类号：F726 文献标识码：A 文章编号：44-1618/F（2008)09-0023-04

作者简介：刘艳，经济学博士，广东工业大学经济管理学院，研究方向为企业经济、区域经济。

一、问题的提出

产业集群（Enterprise clusters）是当今产业组织发展的重要特征之一。产业集群指同一类型或相互关联的企业在一定地域范围内的集中或聚集。作为一种富有生命力和创新性的组织形式，产业集群正在理论上和实践中引起人们的重视。特别是在民营经济发展基础较好的珠三角地区和浙江地区，已经形成了数目较多、形式多样的各类产业集群。从理论上讲，当面临来自国内外企业的竞争压力时，为避免中小企业之间的过度竞争，中小企业可以在互利互惠的基础上发展一种新型的竞争合作关系。因此，依据中小企业自身生存和发展的需要，进入同行业或相关行业的产业集群，以协作效应增强集群整体实力，就不失为一种可行的选择。

然而，在产业集群的产生和发展演进过程中，也暴露出一些问题。其中受人关注的就是产业集群的发展困境问题，即集群作为整体的对外竞争优势，常常面临来自集群内部成员之间价格竞争的阻碍。具体表现为：市场型产业集群内部同业竞争严重，价格无序竞争问题是其发展的难点；中卫型产业集群内部一般存在完整的供应链，但供应商之间的价格竞争及其与核心企业的价格均衡机制却也是影响其发展的重点。所以，本文认为在产业集群的发展演进过程中，价格机制扮演着重要角色。从产业集群内部的价格竞争角度出发，有助于深化关于产业集群演进动力及发展模式的认识。

二、产业集群对外竞争优势的来源与存在前提

产业集群现象，在前工业化时期就已存在。马歇尔在《经济学原理》一书中，将集聚产生的外部经济效应解释为产业集群产生的原因。提出通过形成协同创新的集群环境，可以使所有成员获得技术外溢带来的外部经济。此后，区位理论的创始人韦伯指出企业会根据自身的成本收益比较，在区位选择中倾向于集中。直到今天，要素禀赋或自然成本优势与集中产生的知识技术外溢仍然是集群产生的主要原因。

具体说来，产业集群组织模式之所以具备竞争优势，主要因为其具有以下特点和有利影响：第一，成本优势。集群内企业彼此邻近，相互分工协作，利于降低企业的生产成本和交易成本。例如，集群成员可以直接从区内就近获得各种投入品并共同使用公共设施，从而降低运输和库存环节的损耗。对于关系密切的集群而言，地区共同的文化容易形成以合作与信任为基础的社会网络，减少企业把握市场动态的信息成本，并减少机会主义行为的发生，使交易双方容易达成交易并履行合同，从而降低集群内的交易成本。第二，外部规模经济效应。集群区内的企业彼此高度分工协作，使整体生产效率提升，产品品

质提高，交易能力增强，使整个产业集群获得一种外部规模经济效应。第三，学习和创新效应。发展良好产业集群不仅通过在一定区域内营造企业网络关系，来加强单个企业的专业化水平，提高技术创新的动力，而且在区域范围内产生一种整体的创新环境与激励，使产业集群演进与技术创新在互动中得到发展。

所以，当产业集群作为一个整体一致对外时，其竞争能力显然比单独一家企业要强。然而，这一判断也存在前提条件：一是参与全球价值链。经济全球化带来技术分工与专业的细化。任何一个企业都不可能再把所有的生产过程都放在本企业内部进行，而是选择保留本企业具有核心竞争优势的部分，如核心技术、关键的生产环节、品牌、高效的营销渠道、发达的信息中心或强大的科研机构等，而把其它部分转让给更具效率的企业进行。或者是依据自身的比较优势参与到其它企业的价值链构成当中。二是构建企业网络。发育良好的产业集群应该通过价值链的扩展和延伸，在集群内部的同业竞争者、上下游供应商和其他实体间，形成了一个既竞争又合作的网络，才能对产业集群整体的竞争优势产生积极影响。当两个前提条件不存在时，产业集群所具备的对外竞争优势就会受到来自集群内部不稳定因素的影响。

三、产业集群内部的价格竞争起因

产业集群由众多成员企业构成，集群整体竞争优势的体现与其内部是否存在有效的关系协调机制相关。现实当中集群成员之间的价格竞争说明一点，我国各地的产业集群发展面临内部关系协调机制缺失的现状。后者主要受产业集群形成机制的影响。

从产业集群的模式和形成机制上看，可分为以下三种：一是市场型产业集群，其内部各企业之问以平等的市场交易为主，通过彼此在市场上的水平交易联系来完成产品的生产。特别是当地存在比较发达的专业化市场时，更是促使中小企业在共同的市场基础上集中。如浙江省义乌的小商品集群、绍兴的轻纺产品集群等。二是中卫型产业集群，指大量小企业围绕一个或多个大中型核心企业，进行最终产品的生产、销售与原材料的供应，从而形成各具特色的产业集群。在意大利与台湾的产业集群就体现了这一特点。三是网络式产业集群，其涉及的中小企业数目增加，与大企业在生产、经营、资本、技术多方面的协作也进一步增强，上下游产品连成一条条供应链，企业之问组成纵横交错的网络化联系。此时，集群内部联系的关键因素不只是原材料、零部件等物质因素，而是技术、信息等非物质因素。

对于市场型产业集群而言，成员企业之间的价格竞争更是一种经常性的经济活动。珠三角和江浙地区的产业集群多数属于这一类型，由于均生产劳动密集型产品，出口的比较优势又都集中于价格优势上，导致集群内企业的价格竞争现象，并直接影响整个产业集群的有序发展。这类产业集群的产生原本是要在产业集群和专业市场发展间实现有机结合，并通过降低销售费用、信息成本，强化同行业企业之间的竞争，以此来促进技术创新。部分在管理或技术水平上达不到集群平均要求的企业，或不能有效参与集群整体的分工协作，将被集群所淘汰，这就迫使企业不断地进行技术创新和组织管理创新。但是，创新很容易外溢到邻近的其它企业，使其它企业在快速的技术扩散中学到新知识和新技术。因此，市场型产业集群内部的技术扩散，很可能导致技术领先企业和跟随企业之间的价格竞争。当我国的出口商品遭遇越来越多反倾销调查时，这种由于集群内部技术扩散所加剧的价格竞争现象尤其值得重视。

对于中卫型产业集群而言，核心企业与供应商间的价格谈判，或讨价还价过程所达到的价格均衡，首先与供应商之间的价格竞争相关。尤其当供应商数目较多、商品相近、生产能力较大且需求方较少时，在供应商之间达成价格串谋或价格默契的可能性并不大。这是因为即使大家团结一致，同时向核心企业索要高价格，买方也会在供应商中择其一二而非全部进行交易。这样对供应商而言，能否达成交易而非价格高低才是关注的要点。所以，供应商在博弈过程中会主动接受买方的低价位，或以低报价来吸引买家。从中卫型产业集群的构成上看，核心企业在保障产业链上的资产质量和各生产环节的核心能力方面有优势，无论是一级供应商，还是外围的二三级供应商，均要接受核心企业的挑选，不能满足核心企业数量和质量要求的供应商将被淘汰。即便是对符合各项要求的供应商，核心企业还要通过供应商之间的价格竞争，在最终的价格均衡上获得成本最低的好处。为保证产业集群的有序发展，有必要合理处置核心企业与供应商之间的利益关系。

四、启示：价格机制作用与产业集群发展模式的演进

价格是经济学的核心研究问题，市场价格机制是市场的灵魂。在市场中，是价格在协调生产者与消费者的决策，所以，价格机制实际发挥着市场调节器的作用。《价格法》也明确规定我国的基本价格制度是实行并逐步完善宏观经济调控下主要由市场形成价格的机制。围绕着区域产业集群发展“困境”的分析，我们的分析视角主要放在对价格机制作用的正确理解上。

现代市场经济的理论与实践表明，价格公平竞争是市场竞争机制的灵魂，是合理配置资源、优化产业结构和协调经济发展的关键。这就说明，价格机制作用的发挥与供求机制、市场竞争机制等方面紧密相关，共同组成一个完整的市场经济体制。目前区域产业集群的发展模式，主要是市场型和中卫型产业集群，两者都具备价格形成机制要求的基本条件。例如进入产业集群的门槛低、主体数量大、商品相类似。这就决定了其内部竞争机制的作用明显，而且由于技术外溢的存在缺乏技术创新动力，使得区域产业集群内部的竞争停留于低水平的价格竞争，并可能向无序价格竞争过渡。所以，在如何利用价格机制的作用促进产业集群发展这一问题上，关键就在于努力促使集群内部各成员企业之间的竞争由低水平的价格竞争，向以技术创新和产品差异化为核心的高水平竞争过渡。这一过程的实现，不仅要求现有产业集群发展和完善价格机制的作用，更要求区域产业集群能向更高一级的集群模式演进，在发展中解决集群内部目前的无序价格竞争问题。

网络型产业集群就是一种可取的发展模式。它与前两者最大的区别在于企业之间的联系方式发生改变。中卫型产业集群中，中心企业与卫星企业之间形成完整的供应链，实现产品的原料供应、生产与销售。市场型产业集群中，成员企业服从自主交易原则，自由选择交易对象，企业之间是无序组织方式。而网络型产业集群介于两者之间，兼而有之前两者的优点，呈现出一种有序的网络组织方式。网络型产业集群以新兴的信息技术和通讯技术为基础，依靠发达的网络将供应企业、生产企业、消费者甚至竞争对手等独立的交易主体连接起来，形成反应快捷、高智能化的供应链。随着国内企业日益溶入国际化、复杂化的分工协作体系，更多零散的中小企业会选用这种网络化协同发展的模式，以集中有限的资源用于保持和发挥成员企业自身的竞争优势。此时，企业不再以低水平价格竞争手段来获取进入集群、或在集群中谋求更多利益的机会，而是力图通过价格机制的作用，进一步完善自身的技术创新能力和组织管理能力，并以此增强集群整体的竞争实力，在与其它国内外产业集群的竞争中获得优势。

基于以上分析，本文认为价格机制在促进区域产业集群发展过程中发挥着重要作用。为了有效发挥价格机制的作用，应该结合区域产业集群的发展特点和要求，做如下考虑：

首先，扶持优势企业，使之成为某一区域当中有辐射力和可模仿性的龙头企业。这是因为加强集群的技术创新功能，除了引进国内外大型高科技公司、大项目和资金以扩大区内产业的总体规模外，关键是加强区内企业之间的协作关系。而这要求优势企业能发挥带动作用，在区域内逐步打造分工协作关系，并以此优化区内企业的价格竞争方式。

其次，完善服务体系，提供产业集群所需的市场环境。根据国外产业集群的发展经验，强化中小企业集群的社会化服务体系建设，如各种信息咨询服务、法律服务、人才培训等社会化服务体系，对于优化企业集群的生存环境有重要意义，而且也有利于区域市场机制作用的完善。

第三，加强产学政联合，增强产业集群的创新实力和发展动力。产学政三方的联合作用在区域产业集群的建设中表现得尤为明显。政府在这一过程中，通过综合运用产业政策、技术政策、税收政策、加大研究与开发投入以及放松市场准入等多种手段，从宏观上推动了区域市场环境的完善和技术进步、有助于改变传统产业集群中低水平价格竞争的状态，增强集群整体的竞争实力。

第四，加速企业改制和企业组织创新。区域经济发展和产业集群发展都依赖于企业这个微观主体或微观基础。企业产权制度改革能为产业结构和产业组织调整提供活力，而企业组织创新则适应新经济发展对技术创新的要求，使同行业或相关企业由竞争关系走向竞争合作关系。相应地改变竞争状态下的无序价格竞争方式，转而在有序价格竞争引导下实现集群成员的有效组合和共同发展。

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中卫型企业集群：当前我国产业技术升级的现实选择赖小琼，程宏

理论经纬?大力推进产业结构的优化,升级,是"十五"计划的重要内容之一.从我国现阶段的产业结构调整的状况来看,已由宏观上的调整进入中观和微观调整阶段,由表层调整阶段进入深层调整阶段.因此,如何实现产业组织合理化,对于完成"十五"计划中的产业结构调整的任务有着十分重要的意义.一,不同规模企业技术协作的可能性分析根据技术创新的相关理论,大企业和中小企业在技术创新上各有其优势和劣势,具体表现在企业资源和企业外部环境等方面的差异.不同规模企业之间明显的互补性,成为建立大企业和中小企业之间的技术协作的理论基础.对大企业来讲,其技术创新的优势在于:一是大企业髓够负担起高昂的技术创新费用.二是大企业对市场的控制力强,其创新不容易被模仿,更有可能通过技术创新获得并维护持续的垄断租金.三是规模经济使新产品的引入更加顺利,从而大企业从创新中获取的受益要远大于中小企业.四是由于大企业在国民经济中的影响大,政府政策常常向大企业倾斜.大企业技术创新的劣势表现在:一是大企业的管理结构相对复杂而稳定,一般具有一套严密的行政等级制度,由此导匪亘圃致的官僚主义常常窒息研究人员的创新激情.二是企业家精神减弱,决策层更趋于保守.三是大企业对那些小的,不太重要的创新兴趣不大,对于风险较大的潜在市场如高新技术产业也一般不愿涉足,往往要等到市场前景逐渐明朗,技术日趋成熟时才会大举进入.对中小企业来讲,其技术创新优势在于:一是中小企业同样具有创新的积极性.二是中小企业对一些小的,特殊的或是高风险的创新比大企业显得更具活力和优势.如喷雾器,光扫描器,个人电脑,速冻食品以及拉链等等,都是20世纪美国中小企业的技术创新成果.三是中小企业组织层次少,结构灵活,更有利于根据市场变化及时做出创新决策.四是中小企业可以在自身投入较少的情况下,主要借助大学,大公司的&;投入所产生的知识和创新成果的扩散,来进行技术创新活动.五是中小企业的技术创新并不局限于技术的发明与创造,而更多是在高技术成果的应用和商业化方面.同时也意味着中小企业的技术创新更有赖于与外界的合作.中小企业在技术创新所面临的不利园素也是显而易见的,主要有:一是资金障碍;二是人才进入障碍;三是信息障碍;四是中小企业获得政府的财政,金融支持不足;五是?理论经纬?由于中小企业缺乏对市场的控制力,创新容易被竞争者模仿而失去优势.由以上分析可见,中小企业与大企业在技术创新上各有优势和不足.因此,构建企业集群这一新的产业组织形式.实现不同规模企业间的技术协作,将形成企业之间的优势互补,促进整个产业创新效率以及创新成果转化率的提高.尤其对于开放条件下竞争力不足的我国的传统产业,这种产业

组织形式对于产业竞争力的提高无疑具有重大的现实意义.二,中卫型企业集群——产业技术升级的现实基础(一)何谓"中卫型企业集群"中卫型企业集群是众多小企业围绕一个或少数几个"核心大企业"最终产品的生产所形成的企业群体.大企业处于整个集群的支配地位,小企业集群处于外围或下属,依托企业集团实现本企业的生存和发展不同规模的企业通过资本联系或有关协议,承诺,以及人际关系建立起较为稳固持久的关系,在技术研发,产品生产,资金融通等方面相互协作.在这种企业集群中,核心企业主要负责产品的开发,最终组装,以及一些技术难度高,附加值大,对规模经济反映灵敏的配套产品.而大量的卫星小企业多分工生产技术要求较低,批量小,专业分工度高的相关零部件与半成品.这种产业组织形式优势明显,是目前国际上太中小企业协调发展的通行模式之一.例如韩国的彩电生产.其90%以上的产量集中在三星等三家大企业里,而这三家大企业只生产彩色显象及组装整机.绝大部分中间产品均委托给上千家小企业组成的企业集群去专业化生产.(二)中卫型企业集群对产业结构高度化的促进作用1,对技术创新的促进作用中卫式结构的产业组织将大部分的零部件委托给外部中小企业制造,创造了所谓的(士西工日1玎丑1圳ⅱ)生产方式.对大企业来说,不仅促进了大企业核心竞争力的形成,太大提高其专业化程度.使其能更快对外界环境的变化做出反应;而且,与"大而全"的企业组织形式相比,它使大企业的管理成本大大降低,组织机构更为精干,有效防止了"大企业病"的发生.对于中小企业.一方面,大企业在资金,市场力量等方面的优势将有助于改善中小企业在技术成果转化能力上的不足;另一方面,由于这种结构所体现的垂直分工大体上界定了不同规模企业不同层次的竞争空间,避免了压圃全面的过度竞争,使小企业日益专于某项技术的创新.从而能使每个企业负担的技术创新投资成本太大降低.2,对技术创新的扩散作用中卫型企业集群对产业结构高度化的促进作用还体现在它有利于创新的扩散.从学习过程来看,集群化打破了市场经济中技术扩散的产权屏障,使先进技术在不同规模企业间能迅速扩散.这种组织结构中.中心企业与卫星企业相互间的交易,组织活动基本上形成了正向因果关系的价值链.中心企业作为网络中的一环.会主动把新技术情报,新产品开发技术等传递到卫星企业手中,而卫星企业用自己高度专业化或特有的技术为中心企业生产部件时,也等于把自己的技术并入了中心企业的生产系列之内.这样将形成不同规模企业间独特的技术传递链,从而带动整个产业结构的优化和升级.总之,发展中卫型产业集群是当前我国产业技术升级的现实选择.它实现了企业问关系的高度合作与协同.使产业组织中不同规模企业在创新优势上互补.构造分层竞争的结构.在这种有序竞争的市场环境下,大企业带动中小企业共同推进产业结构高度化的进程.囹(作者单位:厦门大学经济系)责任编辑赵慧

3.产业集群和专业市场互动

伴随着浙江省集聚经济发展而兴起的专业市场，是浙江省经济发展的又一奇迹，是浙江省农民发展市场经济的一大创举。自2O世纪9O年代以来，浙江省商品交易市场蓬勃发展，涌现出一批具有专业特色、规模较大、辐射面广的专业市场。专业市场指在一定区域内形

成并且具有一定规模的，以一种或几种有关联性的商品为主要交易对象，根据市场经济的规则运行的有形或无形的商品交易市场。截止2005的3年，全省共有专业市场4036个，年成交额超亿元的市场463个，实现成交额5591亿元。据2004年上半年全国各地区亿元以上商品交易市场基本情况的统计，浙江省不论在市场数量、摊位数、营业面积还是成交金额上都名列前茅，其中市场数量、摊位数、成交金额居全国各省市第一位，成为名副其实的市场大省。浙江省产业集群依托专业市场，把成千上万个中小企业有效地组织起来，形成具有浙江省特色的“产业集群+专业市场”式的经营模式。这里既有产业集群催发市场，也有市场诱导产业集群的发展，形成了两者互为依托、互动发展的格局：首先，产业集群为专业市场的兴旺发达提供了产业基础。专业市场作为大规模原材料和商品的集散地，需要一定规模的市场供给，这种一定规模的市场供给，离不开产业集群发展的支撑，可以说，产业集群的规模和发展程度直接决定了专业市场的规模与发育程度。浙江省的许多专业市场都是区域产业集群形成后才形成的。例如，永康的中国科技五金城走的就是地方产业集群形成一专业市场兴起之路。其次，专业市场为产业集群发展提供了产业资源配置的平台和庞大的销售网络。专业市场为集群内的中小企业提供了信息和降低了生产要素的搜寻成本，有利于企业适应市场的需求，不断调整自己的战略；专业市场共享式的销售网络大大降低了中小企业的销售成本，增强自身竞争力，同时使一些没有品牌的中小企业拥有了共同的“区域品牌”，这种“搭便车”为自身营销能力弱的中小企业开拓了市场。义乌市围绕中国小商品城形成了几百个一村一品，一乡一品的专业加工基地，伴随着小商品城的发展，这种市场辐射力也带动了周边县市的相关产业的发展和壮大。“产业集群和专业市场互动”的发展模式促进了浙江省城乡经济的繁荣发展。

.依托企业集团的“小巨人”产业集群发展模式。这种模式是指小企业依托企业集群这个平台，在不断成长过程中，由集群内普通小企业成长为集群中核心企业之一的发展模式。企业集群的发展通常是围绕少数几个大中型集团产品的生产、销售或原材料供应等所形成的各具特色合作模式的企业群体。

关中“一线两带”产业集群发展问题研究张俊杰，西安建筑科技大学 2006-7

关中高新产业带产业集群发展模式研究张聚峰西安理工大学，2007-6

产业集群发展模式研究邵桂荣新疆农业大学 2005

“虚拟”型产业集群发展模式

“虚拟”型产业集群发展模式是一种较为特殊和新兴的集群发展模式，它是随着新经济时代产业集群的演变和进步而诞生的。

“虚拟”产业集群的内涵在于，在这种体系下，一个企业并不追求“全能”，而是追求

具有特色、很先进的局部优势，从事自己专长范围内的业务，可以通过组织方式的变革应对市场和环境的快速变化，当市场上出现新的机遇时，以任务为中心，组织几个有关企业按照资源、技术和人员的最优配置合作，各自贡献所长，形成动态联盟，通过利用现代信息技术和网络技术，以最快的速度、最少的投入赢得这一机遇，对顾客的要求做出快速响应。所以，该内涵的核心是采用标准化和专业化的计算机网络和信息集成基础结构，以分布式结构连接各类企业，构成虚拟制造环境，以竞争合作为原则在虚拟制造环境内动态选择合作伙伴，组成面向特定任务—即用户的虚拟企业进行快速生产。系统运行的目标是最大限度地尽快满足客户需求。

在该种集群发展模式中，群内企业把非核心能力外包出去，只做自己最优秀的部分，由于企业外包的部分是外包给区域内最优秀的企业，组装成的产品将是最优秀的。同时，本企业也将参加别的企业为核心的动态联盟，为另一个企业提供具有比较优势零配件，当业务完成时或企业不再具有优势时，动态联盟将解散。在不同新业务下，将由不同企业组建成新的联盟，竞争和合作在这种体系之下达到完美的统一。

从宏观上讲，硅谷成功是虚拟制造体系思想的一次尝试，硅谷的企业不是追求全能，而是在某一个方面力争最优，由一群小企业组成最优秀的生产群。新竹、班加罗尔、东莞的企业都是在价值链某一个环节上做得最好，从而融入国际高技术体系，这是虚拟制造体系核心思想在宏观领域的反映；从微观来说，国际上许多高技术小公司都围绕自己的核心竞争力开展生产，把自己不擅长的部分外包给具有比较优势的企业，取得了极大的成功。耐克公司自己不生产一双鞋，利用中国和其他发展中国家的制造商，成为世界最着名的鞋业品牌。日本任天堂公司，一个不到千人的中小企业，1993年位居日本企业第三位，税前利润为1684亿日元。而位于第一位的丰田公司拥有7万多名职员，第二位的电报电话公司职工总数多达23万人；而任天堂公司只有950人。公司通过虚拟制造的思想，运营自己的无形资产、专利资源搞“虚拟经营”，委托加工，依托30个协作厂昼夜运行，人均创造纯利润9000多万日元，按当年国际汇率，相当于每年每人创利80万美元。

在虚拟企业集群体系之下，高技术小企业将集中于技术的创新、品牌的运营，通过传统产业把它们的技术、品牌创立起来，国有大企业将通过分解孵化等方式发展一批核心能力强的高技术小企业，进行专业化生产，大量的小企业结成联盟共同合作，发挥原有大企业的功能。大量高技术企业诞生，一批企业会很容易壮大起来。对于高技术小企业，采用虚拟式的经营方式，企业不需要投巨资去建设生产车间，就可以发展成为大企业。另一方面，传统企业成为这些高技术企业的成果转化器和生产商，效益及技术水平会提高，产业结构会升级。企业的分解和孵化并发展成为具有现代企业制度的高技术小企业，通过虚拟制企业集群将消除小企业的不利之处，使小企业与大企业优势互补，发挥更大的效力。

和传统集群发展模式相比，“虚拟”产业集群发展模式主要具有下述特征：

（1）中小企业的数目将显着增加，其功能、地位日益重要。大中小企业均为“供应链”上不可或缺的必要环节，关系更趋于平等。由于科学技术突飞猛进、人类劳动及其产出发生质的提升、企业的知识信息产品种类和知识信息服务项目增多，其他传统产品的知识技术集约度提高。包括制造机械性劳动资料和劳动对象的制造业在内的各行各业。都将更加重视技术创新和分工、协作效能的发挥。随着教育产业的发展，脑力劳动者的比重大幅度上升以及金融业充分市场化（如创业风险基金等金融产品的出现），资本运作己提升到了“资本”—“智本”并行运作阶段，中小企业将大量涌现并成为技术创新的主要源泉。它们与大型企业相互间开展生产、经营、资本、技术多方面的协作，上下游产品连成一条条“供应链”，企业边界模糊化，从而构成一个个跨地区、跨国境的虚拟企业集群。较之传统产业集群中骨干大企业与中小企业之间带有主从或等级制色彩的关系，“虚拟”产业集群，中各种规模企业的关系将成为更加平等的不同市场主体之间的关系。

（2）人、财、物、信息资源将打破传统的企业界限，按新型产权关系在企业间更快捷

地互动交流、充分共享。

在“虚拟”产业集群中的各个企业之间，纵向关系不是依靠行政指令而是通过具体的经营目标和协作效应相协调。在横向关系上，其组织构架类同于“目标规划制（矩阵制）”，也将更为弹性化。同理，“虚拟”产业集群之间的关系也更为直接和灵活。市场经济法则不仅在“虚拟”产业集群之间而且在“虚拟”企业集群内部，得以充分发挥其作用，通过市场易形式和新型的弹性松散联盟关系，使各类资源在企业群体内外合理配置和流动，并加以合理、有效地运用。例如，现今“猎头”公司的“挖角拆台”，将为智囊、互聘、网络化顾问公司所替代。

（3）竞争形式由“排他性”，转为“排劣性”。

在“虚拟”产业集群内外，依旧存在着竞争。但与传统产业集群明显不同的是：传统集群内外的竞争固然具有“排劣性”，而由于信息传递的低速及等级制中，非经济效应导致的信息失真，其“排他性”的色彩更为浓厚。“虚拟”产业集群则不然，因为网络化信息技术和市场经济法则乃“虚拟”产业集群生存的基础，企业群体内外的竞争形式将更趋于“排劣性”；在社会文化及企业伦理层面，更为公平、公正和合理。其自身越来越变成“开放式”学习型组织，并将产生“扩放”效应，使整个社会经济生活更为安定、活跃和有序。

假设，集群内存在核心企业甲，两家专为甲提供同类零部件产品的企业乙和丙，乙和丙同时行动并只有两种选择：降价和不降价。再假设甲企业选择价格低的企业进行合作，从而得到图3-2相应行动和收益的关系矩阵：

从矩阵中得出乙企业的最优行动准则：不论丙企业采取什么行动，自己的选择都是降价；对称地，丙企业的最优选择也是降价。（降价，降价）就构成了一个均衡。所以，在非合作博弈下，同类零部件供应商是陷入降价的。

乙

降价不降价

降价（2，2）（8，0）

丙

不降价（0，8）（5，5）

图3-4依托企业集团“小巨人”型集群发展模式中的“囚徒困境”

“The Convict Difficult Position”In The Depending On The Enterprise Group“The Small Giant”Industrial Cluster Development Pattern

按照核心企业在集群中的地位或与中小企业合作的方式不同，我国学者仇保兴将中卫型产业集群划分为以下三种：

（1）以生产为中心的合作模式

在这种模式中，核心企业主要负责产品的开发、最终组装，以及一些技术含量高、附加值大、对规模经济反应灵敏的配套产品；而大量的中小企业多分工生产技术要求较低、批量小、专业分工度高的相关零部件。鉴于这种模式的核心企业主要负责最终产品的组装生产，而与之配套的产业群专事上游产品的生产，故也称向后垂直整合型态的合作模式。

（2）以销售为中心的合作模式

这种模式是指某集群以一家贸易公司为核心企业，专门负责销售业务，而广大中小企业则按核心企业的要求进行生产，生产的产品由核心企业进行收购。鉴于这种模式的核心企业主要负责最终产品的销售，而与之配套的中小企业群专事产品生产，故也可称其为销售整合型态的合作模式。这种模式由于既能充分发挥核心企业的营销优势，又可以充分利用中小企业的灵活、小批量、多品种的生产经营优势，故也被较为广泛地采用。如浙江嵊州

市，2002年领带的年产量达2亿多条，它们中的绝大部分就是通过300多家专业化的贸易商远销到世界各个国家与地区的。

（3）以原材料供应为中心的合作模式

这种模式是由于某大型原材料生产或供应企业（多为化工原料、冶金材料等）的存在，从而为周边广大中小企业群体取得该原材料带来相对优势，进而形成的一种合作模式。如，在上海石化厂的周边就催生了一个规模不小的化纤类产业集群。这是先有原材料生产大企业、后形成产业集群的情况，当然也有先存在加工产业集群，而后形成关键的原材料生产企业或供货商的例子。

依托“小巨人”的集群发展模式主要有以下四种：

（1）依托生产型“小巨人”企业的集群发展模式

这种模式是指由集群内普通中小企业成长为主要负责产品（零部件）的开发、最终组装，以及一些技术难度高、附加值大的集群核心企业。而大量生产技术要求较低、批量小、专业分工度高的相关零部件与半成品由集群内大量普通小企业群完成，即向后垂直整合型态的合作模式。这种企业发展模式在以集群成长为特色的企业成长中最为常见。

（2）依托销售型“小巨人”企业的集群发展模式

这种模式的小巨人企业一般是由有比较优势的贸易型中小企业依托产业集群成长起来的。销售型“小巨人”企业是在竞争中充分发挥自己的优势和核心竞争力，专营销售业务。这种以销售为主营业务的“小巨人”的发展模式在实现了自身发展的同时，还形成了集群内的“销售整合形态的合作模式”。该模式既充分发挥了核心企业（销售小巨人企业）的营销优势，又充分利用生产加工小产业集群的灵活、小批量、多品种的生产经营优势，具有很强的竞争力。如浙江嵊州的领带生产业，年产量达2亿多条，绝大部分是通过300多家专业化的销售型小巨人远销国内外各地。

（3）依托原材料供应型“小巨人”企业的集群发展模式

这种企业发展模式与前面讨论的依托销售型“小巨人”企业发展模式基本相同，所不同的是这种发展模式主要是从事原材料供应与采购为主要业务的小企业依托产业集群，发展为小巨人企业的发展模式。

（4）依托中介型“小巨人”企业的集群发展模式

这种依托中介型“小巨人”企业的集群发展模式可以分为很多种，主要有“物流形态的小巨人企业发展模式”和“技术服务型的小巨人发展模式”。规范的物流体系的建立与有效运作是产业集群发展模式中一个潜在的优势并随着产业集群的发展而得到较为充分的发展；基于产业集群技术平台上的、主要面向产业集群的技术服务型企业，在近年中得到了快速的成长，并涌现出一大批小巨人企业。如中国轻纺城的金昌计算机印花设计制版中心，经过几年的发展，现己成为亚洲最大、档次最高、能提供24小时服务的分色制版中心。

不难发现，集团内的三种关系（垂直支配关系，即为了生产某种商品或提供某一种服务，而按其自然形成过程发生的企业间支配关系；水平发展式关系，即集团内部各企业间

共同生产某一商品或提供某种劳务的关系；混合式关系，即具有垂直支配式和水平发展式特点的多边支配形式），不管哪一种，都是建立在竞争机制的基础之上（或称在集团内部存在一个可行竞争的市场）。

这种方式不仅是计划和市场两种资源配置方式转换的自然过渡，而且还可以弥补单靠市场配置资源，在一定条件下引起的交易费用过高的缺陷。当企业集团从总体上进行这类运作时，必然会对构成集团体系基础的大量小企业进行结构优化与调整。随着集团发展的重点的转移，往往首先在企业集团内部进行调整。即通过扩张、扶持需要发展的重点企业和经营方向，收缩、淘汰需转移的企业和相应的经营方向。处于集团组织边缘松散层的小企业，可以抓住时机，看准产业结构调整的方向，随着集团产业结构的调整而使自身的产品结构和经营方向得到相应的调整和提升，并力争能借助集团公司的力量，在资本、技术和市场等方面获得充分的支持，从而在阻力较小的情况下实现结构优化与调整，求得生存与发展。这就是为什么许多依托于企业集团的小企业，在当前经济紧缩、结构调整的的严峻形势下，仍能得到较好发展的原因之一。

技术进步对经济增长的贡献问题，现在已越来越受到人们的重视。索洛曾估计，美国经济增长的80—90%是由技术进步引起的。但是，纳入集团组织体系内的大量小企业集群如何依托这种创新的组织形式来加速技术进步呢？研究表明，技术进步的速度，包括创新的强度以及扩散率的大小，都与企业（或企业集团）的实力呈正相关关系。在技术创新阶段（如新产品构思和相应的技术基础性研究），不但研究开发经费的充裕与否甚为重要，特别是此阶段的投资风险特别巨大，更显得重要则是以雄厚实力作后盾的强大抗风险能力。大集团由于聚集了一定的财力和科技人才，特别是内部竞争机制的有效运作，大大激发了处在松散层的大量小企业的创新能力。而且由于企业集团特定的组织形式，拥有强大经济实力的集团公司往往会对正处在发明阶段的相关小企业的技术创新在经过筛选的基础上给予必要的支持，并进行风险投资，起着风险投资家和投资银行家的双重作用，纳入集团组织体系内的大量小企业正是依托这种创新的组织形式来加速技术进步。在技术开发运用阶段，即如何将新的发明、创意进行开发运用，可能是我国更为重要并急待解决的问题。据估计，我国每年的专利数达十多万件，但真正开发利用的不到20%，在国外则达60%以上。这里的影响的因素很多，但一个不容忽略的问题是资金的集中投入问题。据对2004年我国北京、江苏、上海、四川、山东、辽宁、广东、陕西等8个主要省市的统计，我国来源于政府和企业的全部研究开发经费仅为亿元，折合64亿美元。而日本同年企业投入的研究开发经费为亿美元，德国为亿美元，就连荷兰1992年企业也投入了亿美元。我国的不少发明，尽管构思处世界领先地位，然而，由于经费的不足，致使功亏一篑。在这方面，拥有众多创新主体的企业集团，显然比单个企业具有多重优越性。首先，单个企业如果把他们的所有的资源投入到一个创新项目上，那么它承担的风险是巨大的，而大集团则能从其他项目的获利取得风险的平衡。在筹措资金能力方面，实力雄厚的企业集团也是单个企业、特别是单体小企业无法与之比拟的。至于创新成功以后的技术扩散阶段，大企业、大集团的优势更是

明显。企业集团可以发挥其规模经济和内部化优势，迅速将技术创新（即使是处在集团边缘的松散型小企业的创新）转化成整个集团的生产力，取得技术进步和规模经济的双重效益。但是，依托“小巨人”型的产业集群发展模式同样也存在着诸多的问题，其中最明显的表现集中于“集群结构”方面。

因为最优的集群结构是“基于相同的知识技能，集群成员合作开发一定范围的不同产品和服务，以不同渠道和方式提供给不同的客户”，而依托企业集团的“小巨人”型集群发展模式最主要的问题就在于，