国元证券：关于涉及重大诉讼的公告
债券代码：118968 债券简称：17国元C1
债券代码：114329 债券简称：18国元02
债券代码：114464 债券简称：19国元01
债券代码：115102 债券简称：19国元C1
债券代码：149100 债券简称：20国元01
国元证券股份有限公司
关于涉及重大诉讼的公告
本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、 诉讼事项基本情况
国元证券股份有限公司与振发能源集团有限公司、江苏振发控股集团有限公司、查正发、陆蓉、中启能能源科技发展无锡有限公司的质押式证券回购纠纷案具体情况如下：
1.案件唯一编码：（2020）苏02民初231号
2.受理时间：2020年4月30日
3.受理机构：江苏省无锡市中级人民法院
4.当事人：原告：国元证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国元证券”）；被告一：振发能源集团有限公司（以下简称“振发集团”）；被告二：江苏振发控股集团有限公司（以下简称“振发控股”）；被告三：查正发；被告四：陆蓉；被告五：中启能能源科技发展无锡有限公司（以下简称“中启能公司”）
5.案由：质押式证券回购纠纷
6.诉讼标的：（1）请求判令被告一振发集团向原告归还融资本金440,259,100元人民币（以下币种同）、利息47,774,402.87元、罚息12,456,170.01元、违约金121,579,996.35元及原告为本案支出的律师费4,425,350元；（2）请求判决确认原告有权以被告一振发集团质押的60,737,651股珈伟股份（股票代码：300317）股票拍卖、变卖或者折价价款在上述第（1）项振发集团应付款项范围内优先受偿；（3）请求判
决确认原告有权以被告二振发控股质押的振发集团6%的股权拍卖、变卖或者折价价款在上述第（1）项振发集团应付款项范围内优先受偿；（4）请求判决被告二振发控股、被告三查正发、被告四陆蓉及被告五中启能公司对被告一振发集团履行上述第（1）项应付款项承担连带清偿责任；（5）请求判决本案诉讼费用由五被告共同承担。
7.案件基本情况：
2015年8月17日，公司与被告一振发集团签订《国元证券股份有限公司股票质押式回购交易业务客户协议》，同日，双方签订《初始交易书》，约定以振发集团持有的珈伟新能源股份有限公司（以下简称“珈伟股份”，证券代码：300317）2000万股股票为质押以向公司融入资金2亿元。合同履行期内，双方协议解押及补充质押，目前仍有质押股票60,737,651股。
2016年9月12日，公司与被告一振发集团签订《国元证券股份有限公司股票质押式回购交易业务客户协议》，同日，双方签订《初始交易书》，约定以振发集团持有的珈伟股份2046.5万股为质押向公司融入资金240,259,100元。
2016年9月9日，被告二振发控股股东会决议同意为被告一振发集团向公司的珈伟股份融资项目作无限连带责任担保并向公司出具《保证承诺函》，自愿为被告一振发集团上述股票质押回购项目提供无限连带责任担保，保证期限自初始交易日开始至公司收回所有本息及实现债权等其他所有费用时止。
2018年7月25日，公司与被告二振发控股签订《股权质押合同》，约定振发控股以其持有的振发集团6%的股权质押给公司，以担保振发集团足额清偿上述融资合同项下的债务。
2019年1月15日，被告三查正发向公司出具《担保承诺书》，称其本人和配偶自愿为被告一振发集团上述股票质押回购融资项目融资金额提供无限连带责任保证担保，保证期限自初始交易日开始至公司收回所有本息及实现债权等其他所有费用时止。
上述《国元证券股份有限公司股票质押式回购交易业务客户协议》约定的回购期限届满，被告一振发集团未履行主合同项下义务，被告二振发控股、被告三查正发及其配偶被告四陆蓉均未履行担保责任。经查，被告五中启能公司与被告二振发控股存在法人人格混同，应当依法与被告二振发控股承担连带责任。
为维护原告自身合法权益，依据本案所涉回购协议、补充协议以及相关法律的规定，公司向江苏省无锡市中级人民法院提起诉讼，2020年5月20日，公司收到法院送
达受理通知书。
二、诉讼对公司偿债能力的影响
目前上述诉讼事项未对发行人生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。
特此公告。（以下无正文）
国元证券招聘 客户经理
国元证券招聘简章 职位信息；招聘客户经理 工作性质：全职 工作地点：北京市 发布日期：2011-3-8至2011-3-15 招聘人数：30人 薪水：底薪1500—5000元+客户开发奖+佣金提成奖+市值奖，签订劳动合同、上社会保险。 工作经验：不限 学历：本科 语言能力：不限 简历语言：中文 其他待遇：安排住宿（房租300元/月） 岗位职责 1、负责为具有理财需求客户提供全面综合的或某一特定方面的理财咨询服务； 2、负责在线下为客户提供多样化的金融理财产品，实行交叉营销； 3、负责协助市场部组织策划理财培训课程或者理财沙龙活动； 4、负责策划各项促销活动，并为咨询客户提供详细的解释和说明； 5、负责收集市场信息和行业信息，全面了解客户理财需求； 6、负责妥善处理银客户的投诉及其他临时性的相关事宜； 7、负责帮助维护客户的帐户，为大客户提供投资咨询服务。 任职资格 1、本科学历，经济类相关专业，证券从业资格； 2、具有保险、银行、证券、房地产等金融理财销售经验者优先； 3、熟悉金融行业及投资产品及营销技巧；
4、具备网络运用基本知识，熟练使用办公软件； 5、具有服务意识，对工作热情，对客户有耐心； 6、具有良好的协调和沟通能力和良好的人际关系； 7、具备较强的公关和语言表达能力，能承担一定的工作压力。 薪酬待遇 底薪1500—5000元+客户开发奖+佣金提成奖+市值奖，签订劳动合同、上社会保险。（公司有健全的培训体系） 公司介绍 国元证券股份有限公司，于2001年8月设立，多年来，始终坚持诚信厚重、稳健规范经营，以实现基业长青，构筑百年老店为企业奋斗目标。 2007年8月，在中国证监会组织的证券公司分类评选中被评为A类A 级证券公司； 2007年10月30日公司在深圳证券交易所成功上市（股票代码000728）； 2009年9月，成功融资100亿元用于发展经纪业务。 联系方式 地址：北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦906 邮编：100027
传统证券交易与网上证券交易的较量
20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为
23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发
网上证券交易委托协议书
网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______
股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服
知名游资席位一览及介绍包含江湖版
游资 每日沪深龙虎榜每日沪深龙虎榜 光大证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部历史交易数据一览 广发证券股份有限公司辽阳民主路证券营业部历史交易数据一览 兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部历史交易数据一览 中信建投证券有限责任公司武汉市中北路证券营业部历史交易数据一览 西藏同信证券有限责任公司成都证券营业部历史交易数据一览 大佬 每日沪深龙虎榜 华夏策略泽熙肖海东邱宝裕刘益谦舒逸民 吴鸣霄杨遂平王一虹刘芳叶晶 徐柏良东方证券上海肇嘉浜路营业部徐翔国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部 徐翔国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部 徐生中国银河证券宁波解放南路营业部 马信琪光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部 章建平中信金通证券有限责任公司杭州延安路证券营业部
许晓国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部 Asking 兴业证券福州湖东路营业部 葵花宝典(陈新宇) 国泰君安成都北一环路证券营业部 东北猛男(赵庚禹) 广发证券辽阳民主路证券营业部 肖海东金元证券成都二环路证券营业部职业炒手(王元杰) 西藏证券成都证券营业部 只做涨停板西藏证券上海东方路证券营业部 经常站岗兴业证券股份有限公司南京珠江路证券营业部 真好玩西藏证券上海辉河路证券营业部just999 华泰证券盐城人民中路证券营业部 六火中国建银投资广州滨江东路证券营业部 阿昌中山证券有限责任公司杭州杨公堤证券营业部 新股1968 财通证券绍兴人民中路 落升(江南神鹰) 光大证券金华宾虹路营业部 银河宁波大庆南原来的银河宁波和义路 王中秋中信金通证券有限责任公司杭州朝晖路证券营业部
证券交易市场的板块
证券交易市场上的“板块” 中小企业板（符合“主板”要求） 中小企业板——是深圳证券交易所，专门设置的中小型公司聚集板块。 特点：板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求，该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内（中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致），实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小，比较适合进行金融创新的实验，板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板（第二板） 创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场， 服务对象：暂时无法在主板上市的创业型企业（相对宽松的方面：成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象：普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体：机构投资者为主（严格的投资者适当性制度） 4. 投资新三板的条件：需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 （2015.9）或者注册资本500万元人民币以上的法人机构； 上新三板的好处： IPO绿色通道（暂时还没有）【IPO：转主板后，首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余（EPS）】}，企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易（信息公开，受公众监督，投资人更放心）。 ? 3. 价值变现：过了限售期后，合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资：企业可以通过转让股权，获得融资。 ? 5. 定量增发：企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资（原有股票价值被稀释。） ? 6. 增加授信：银行更愿意提供贷款。
688027国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司预计日2020-12-31
国元证券股份有限公司 关于科大国盾量子技术股份有限公司预计日常关联交易事项的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国盾量子”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对国盾量子预计将要发生的日常关联交易事项进行了专项核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 2020年12月30日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》。基于公司正常经营发展的需要，公司子公司山东量子科学技术研究院有限公司（以下简称“山东量科”）预计将与中国科学技术大学发生日常关联交易，委托中科大研制车载量子通信地面站电控转台及后光路模块，合同总金额预计不超过900万元。本次关联交易不构成重大资产重组。 过去12个月内公司与中国科学技术大学累计发生的关联交易未达到3000万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。 二、关联人基本情况和关联关系 （一）关联人基本情况 单位名称：中国科学技术大学 住所：安徽省合肥市金寨路96号 法定代表人：包信和 举办单位：中国科学院 开办资金：135351万元人民币 登记管理机关：国家事业单位登记管理局 宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才，促进科技发展。理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育；理学、工学、管理学科博士研究生学历教育；博士后培养相关科学研究；继续教育、专业培训
国元证券股份有限公司全面风险管理制度
国元证券股份有限公司全面风险管理制度 （经2017年6月16日第八届董事会第七次会议审议通过） 第一章总则 第一条为促进公司规范经营，加强公司全面风险管理，保障公司各项业务持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律、法规和准则，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条公司全面风险管理的目标是：促进公司业务经营持续健康发展，确保公司各项业务在可承受的风险范围内有序运作；保障公司资产和客户受托资产的安全完整；公司经营中整体风险可测、可控、可承受，最终实现公司的经营战略和发展目标。 第四条公司全面风险管理工作遵循以下原则： (一)全面性原则。公司风险管理应当覆盖公司经营所面临的所有风险类别，以及公司的所有业务、机构和人员，贯穿决策、执行、监督和反馈的全过程。 (二) 制衡性原则。公司风险管理应当通过制度、流程、系统管
理等方式，实现不同业务环节的相互制约，以及前、中、后台相关部门、相关岗位之间的相互制衡与监督。履行风险管理职责的部门应独立于监管对象，客观独立地履行风险管理各项职责。 (三) 针对性原则。公司应对各风险进行等级划分，对不同等级风险采取不同的资源投入和风险应对措施。重点加强对高等级风险、内控薄弱环节和新业务风险的识别、监测和管控。 (四) 适应性原则。公司风险管理应当与公司的经营规模、风险状况、承受能力和创新发展要求等相匹配，符合监管及行业自律要求，与行业发展实际水平相适应，以合理的成本和措施实现风险管理目标。 第二章风险管理的组织架构 第五条公司风险管理组织架构由四个层次构成，分别为：公司董事会及下设的风险管理委员会；经营管理层及下设的风控与合规委员会等非常设机构；包括风险监管部、发行审核部、合规管理部、稽核部、信息技术总部、资金计划部、董事会办公室等在内的履行风险管理相关职能的部门；各业务部门及内设的风险管理岗位。 第六条公司董事会是风险管理的最高决策机构，承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责： （一）推进风险文化建设； （二）审议批准公司全面风险管理的基本制度； （三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； （四）审议公司定期风险评估报告；
证券交易规则
证券交易规则 一、交易时间 周一至周五(法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00 二、竞价成交 (1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。 (2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价(集中一次处理全部有效委托)；上午 9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价(对有效委托逐笔处理)。 三、交易单位 (1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍； (2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍； (3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1 手或其整数倍； (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。 四、报价单位 股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。 交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为 美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。 五、涨跌幅限制 在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。 六、"ST"股票
在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净 资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行 特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。 七、委托撤单 在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。 八、"T+1"交收 “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买 入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”回转交易。） 资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。） 九、新股申购 目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二级市场投资者配售。 1、网上公开发行 ①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。 ②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必 须是1000股或其整数倍。 ③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委 托申购无效，无效申购不给配号。 ④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据 报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。 ⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账户上。
网上证券交易协议书范本正式版
YOUR LOGO 网上证券交易协议书范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电
证券交易网络系统设计
一、可行性分析： 前言 随着证券公司的合并和增资扩股的不断进行，中国证券公司正向集约化、规模化方向发展。作为支撑业务运转的基础平台，证券信息系统同样面临着变革和创新，具体表现为对以总部为核心的集中式交易系统的需求量越来越大。 证券公司业务的开展依赖于大量的数据处理和信息交流，对数据的实时性和准确性要求很高。特别是当前我国又面临加入世界贸易组织的挑战，更要求证券公司在对外积极拓展业务领域的同时，加强内部的监察和自控工作。全国性的大型证券公司一般都有数十个营业部，这些营业部分散在不同区域，如何构建一个高效的广域网络，以便将公司内部连为一体，一直是证券公司信息部门的主要任务。 技术支持： ●采用三层硬分离结构，实现内外网完全隔离，网络千兆主干冗余，百兆 上联冗余，百兆全交换到桌面，不存在单点故障，保证网络不会因为某 个设备故障而导致整个网络崩溃。 ●采用完全交换是以太网技术：完全交换式以太网技术，能有效提高整个 网络的性能和可靠性，主要表现在： 1、采用完全交换式以太网技术后，任何一个点的突发性事故不会对网络中 其他部分造成影响，系统可以自动的屏蔽该点的故障，切断虚电路。 2、在目前证券行业的计算机网络模式中，利用完全交换式以太网技术，可 以有效的屏蔽广播包，同时可以利用交换机的背板带宽，提高重要工作站间的数据交换处理能力。 3、采用完全交换式以太网技术，可以利用802.X生成树协议（Spanning Tree），对网络进行冗余、均衡配置，提高系统的可用性和安全性。 ●采用千兆交换式以太网技术：千兆网络技术已经成熟，千兆产品正在成为 市场的主流。 1、千兆网络可以轻松解决证券公司在行情火爆和交易量大时，出现的网络 “瓶颈”问题。 2、千兆网络方便以后证券交易网络的升级，可以保护证券公司投资。 千兆以太网技术的优势： 核心设备具有更强的处理能力； 可与目前的以太网（10M）、快速以太网（100M）设备无缝连接；
网上证券交易委托协议正式版
The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state. 网上证券交易委托协议正 式版
网上证券交易委托协议正式版 下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并 具有法律效力，受到国家的保护。如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担 法律责任。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 甲方姓名（名称）：_____ 身份证号码（营业执照编号）：_____ 法定代表人：_______ 机构户开户代办人姓名：_____ 机构户开户代办人身份证号码：_____ 资金帐号：_______ 上海a股帐号：______ 上海b股帐号：______ 深圳a股帐号：______ 深圳b股帐号：______ 联系电话：_______ 传呼：_______
地址：_______ 邮编：_______ 乙方：_______ 地址：_______ 邮编：_______ 联系电话：_______ 传真：_______ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议： 第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条
网上证券交易委托协议完整版
网上证券交易委托协议完 整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
网上证券交易委托协议完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 甲方姓名（名称）：_____________ 身份证号码（营业执照编号）： __________ 法定代表人：____________ 机构户开户代办人姓名：_________ 机构户开户代办人身份证号码：__________ 资金帐号：______________ 上海a股帐号：___________ 上海b股帐号：___________ 深圳a股帐号：___________
证券交易系统架构及应用(80分)
证券交易系统架构及应用 单选题（共4题，每题10分） 1 . 以下哪个不是微服务架构中的一个常用组件？（） ? A.服务注册中心 ? B.网关 ? C.消息总线 ? D.配置中心 我的答案： C 2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。（） ? A.1级 ? B.2级 ? C.3级 ? D.4级 我的答案： C 3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）? A.TCP协议 ? B.HTTPS协议 ? C.WebSocket协议 ? D.SSH协议 我的答案： C 4 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（） ? A.多线程技术 ? B.异步读写技术 ? C.内存池技术 ? D.数据库备份技术 我的答案： D 多选题（共3题，每题10分） 1 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（） ? A.股票交易 ? B.债券交易 ? C.资金管理
? D.账户管理 我的答案： ABCD 2 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（） ? A.REDIS ? B.SQL SERVER ? C.ORACLE ? D.DB2 我的答案： BCD 3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（） ? A.支持动态扩容 ? B.支持按服务成立独立小团队进行开发 ? C.支持不同服务选择异构技术进行开发 ? D.服务响应的时间极短 我的答案： ABC 判断题（共3题，每题10分） 1 . 熔断与降级都属于断路器的一种处理模式。（） 对 2 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。（） 错 3 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。（） 对
2020年度证券公司从事上市公司并购
2020年度证券公司从事上市公司并购 重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下： 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 xx证券有限责任公司 C 2
安信证券股份有限公司 B 3 1 / 16 证券股份有限公司xxC 4 财达证券股份有限公司C 5 财富证券有限责任公司C 6 财通证券股份有限公司C 7 国瑞证券有限公司xxC 8 证券股份有限公司xxB 9 证券承销保荐有限公司xxA 10 162/ 川财证券有限责任公司
C 11 大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 xx证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 xx证券股份有限公司 C 16 东方xx证券有限公司 A 17 3 / 16
证券股份有限公司xxB 18 证券股份有限公司xxB 19 xx证券股份有限公司C 20 xx证券股份有限公司B 21 证券有限责任公司xxxxC 22 光大证券股份有限公司A 23 广发证券股份有限公司A 24 4/ 16 证券股份有限公司xxB 25 国都证券股份有限公司B 26 国海证券股份有限公司B 27
第一章证券交易概述
单选题 1.新中国证券市场的建立始于（）年 A、1990 B、1986 C、1992 D、1984 2.1992年年初，人民币特种股即B股最先在（）证券交易所上市 A、1990 B、1986 C、1992 D、1984 3.我同股权分置改革试点工作启动的时间是（） A、2004年5月底 B、2005年4月底 C、2005年5月底 D、2006年1月底 4.公开原则的核心要求是（） A、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对重大事项及时向社会公布 5.可转换债券具有（）的双重特性。 A、债权和期权 B、股权和期权 C、债权和权证明 D、1984 6.回购交易通常在（）交易中运用。 A、远期 B、现货 C、债券 D、股票 7.从内容上看，权证具有（）的性质 A、期权 B、所有权 C、约定交易 D、远期交易 8.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。 A、权证 B、股票 C、金融衍生产品 D、金融期货合约 9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（） A、开户 B、申报 C、成交 D、委托 10.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（）有签约存 款账户。 A、经纪商 B、商业银行 C、第三方 D、上市公司 11.证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由 （）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。 A、证券公司 B、交易系统 C、交易商 D、做市商 12.清算结束，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程 属于（） A、交收 B、清算 C、成交 D、结算 13.下列不属于证券交易机制目标的是（） A、流动性 B、有效性 C、稳定性 D、收益性 14.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。 A、有效性 B、稳定性 C、安全性 D、流动性
电子商务与网上证券交易的现状及前景.
电子商务与网上证券交易的现状及前景2008-01-20 一、电子商务从概念热点走向快速发展还存在许多制约因素 目前，上网人数、网民的商业价值以及物流系统的效率等问题被认为是制约中国电子商务快速发展的重要因素。近两年，尽管中国大陆的互联网用户数量增长迅速，但最近美国Gartner集团公司的研究报告指出:中国网民目前的商业价值几乎等于零。Gartner的报告称，到2002年，中国互联网用户超出美国的可能性为90％，届时中国将成为世界上最大的因特网国家，但中国电子商务仍将远远落后于许多国家。1999年，中国电子商务总额为690万美元，而美国为710亿美元，根据中国国际互联网信息中心(CNNIC)调查，中国网民平均年龄25岁，平均年收入2176美元，这对于网上商务来说他们的商业价值几乎为零。美国的网民平均年龄33岁，平均年收入66900美元。 一些调查机构根据中国的电信情况、通信基础设施和电脑普及率等还得出结论，说中国在6到7年的时间里不会进入大规模的电子商务应用。 应该说，目前中国的电子商务确实还有很多地方不如人意，除了以上因素外，主要还有：1.基础设施的相对落后使有限的网上购物人群的满意率普遍较低(有数据表明部分城市网上购物的满意率在14％左右 )，其中物流环节效率是主要问题；2.我国城市人口密集程度较大，便利的店铺购物传统有着显著的优势；3.同互联网用户数量的增加速度相比，在国外最为成功的B2B（企业间的）电子商务也没有得到有效推广。 二、金融产品的特性决定网上证券交易等金融电子商务有望率先胜出 对电子商务前景的分析，人们更多的还是从一般商品的电子商务角度考虑，却忽视了重要的一点，那就是，金融产品的电子交易天生具有独特的优势，或者说它们受到以上这些因素影响的程度是比较少的，尤其是在物流方面。 （一）网上证券交易的优势和现实状况 证券网上交易是在国内开展较早的金融电子商务，因为证券市场具备知识、资本相对集中的优势，加之投资群体的大部分是容易接受网络新经济的年轻阶层，所以网民的数量和质量都是最高的，而交易标的物――股票、债券、基金等――的流通基本都不存在实物交收、储运和保管的问题，所以也基本不受到流通瓶颈的.制约。所有这些因素与网上交易成本低廉的优势一起，决定了网上证券交易的发展方向和无穷潜力。 鉴于证券业监管高层对网上交易的积极态度和大力支持，一直以来国内券商都非常注重网上证券交易的开发和投入。目前，现有100家证券公司中将近
[股票市场]世界上几家著名的证券交易所汇总
[股票市场]世界上几家著名的证券交易所 一、纽约证券交易所 纽约证券交易所是世界规模最大的买卖有价证券的交易市场，创立于1792年，设在纽约的华尔街和威廉街的西北角，后几经搬迁，现定址于华尔街11号。交易所的交易市场是一个大厅，厅内设有19座马蹄形的交易台。其中12座平均每台交易10种以上的股票；6座平均每台交易70种以上的股票； 另有一座专门经营200余种优先股股票，它以10股为一成交单位（一般的股票是以100股为单位）。交易时间每天5小时。 该所规定，只有会员才可以在交易所内进行交易。其会员分为四类：（1）佣金经纪人，专门代客买卖，在交易中收取拥金。 （2）次经纪人，在交易频繁时接受佣金经纪人的委托从事交易。（3）专家经纪人，接受佣金经纪人的委托而经营业务。它与次经纪人的差别是，他专驻在某一交易台旁，专门研究和等候所委托的股票的行市涨落，以期在适当时候进行买卖。（4） 零股经纪人，专办零股交易，委托经纪人进行交易。 如按有效期限分类。纽约证券交易所的委托方式通常有四种情形：①当日有效，即在当天交易收盘前有效，如行市不符合委托人的要求而未成交，委托即告失效；②周内有效，即规定在本周末中午12时以前有效；③月内有效，即在本月最后交易时间终了前有效；④取消前有效，即未取消前或另行委托前均为有效。 一个公司的股票要取得在纽约证券交易所进行交易的资格，必须向该所注册。在美国全国性的证券交易所中，纽约证券交易所的注册条件最为严格。它规定一个公司要具有相当规模才可以申请将其股票在纽约证券交易所挂牌上市，且年净利必须在100万美元以上，并且至少要有1500股，财产以普通股计，不得少于800万美元。因此，能在纽约证券交易所正式上布的股票只是一小部分，大约有4万多种股票没有在交易所正式上布，而在“场外交易市场”进行交易。 由于股票交易的投机性很强，为监督股票交易，美国政府根据1934年证券交易法设立了“证券交易委员会”。规定所有证券交易所、股票经纪人和上市的股票均需在委员会注册并接受其监督。为减少过度利用信贷进行股票投机，美国联邦储备体系对购买或持有股票的借款规定了法定保证金比率。 二、伦敦证券交易所 伦敦证券交易所是英国最大的证券交易所，设在英国伦敦市中心，它成立于1773年，1802年获英国政府正式批准，1812年颁布了英国第一个证券交易条例。伦敦证券交易所由169家证券经纪商和21家证券交易商的3600个会员组成，目的在于汇集国内外存储的资金并安排其投资去向。 伦敦证券交易所挂牌证券近一万种，居世界各证券交易所之首，其中40％为外国证券，日成交额达7亿多英镑。该所按证券性质分设市场，主要有政府统一长期公债市场、英国铁路证券市场、矿业证券市场、一般外国证券市场、美国股票债券市场等，并按不同类型的证券业务分为16个交易点。该所设有理事会，负责经营管理、吸收新会员、制定交易章程、决定佣金比例以及仲裁有关纠纷，理事会设有总裁一职，主持交易所的日常工作。该所会员分成两类：证券经纪人和证券交易商。交易商专门经营某些证券，如有的专营政府债券，
国元证券股份有限公司合规管理制度7.doc
国元证券股份有限公司合规管理制度7 国元证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》以及深圳证券交易所《上市公司内部控制工作指引》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第四条公司树立合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的合规意识，倡导
和推进合规文化建设，并将合规文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。 第五条公司为合规管理提供必要的资源支持，确保合规管理人员切实有效履行职责。通过定期和系统的教育培训提高合规管理人员的专业技能。 第六条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。公司境外机构合规部门的组织方式和结构，以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。 公司境外机构应当按照所在地的法律和监管规定落实合规管理要求。 第二章合规管理的目标和基本原则 第七条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。 第八条公司合规管理的基本原则： （一）全面性：合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规管理要求；
证券交易网络系统设计
证券交易网络系统设计
一、可行性分析： 前言 随着证券公司的合并和增资扩股的不断进行，中国证券公司正向集约化、规模化方向发展。作为支撑业务运转的基础平台，证券信息系统同样面临着变革和创新，具体表现为对以总部为核心的集中式交易系统的需求量越来越大。 证券公司业务的开展依赖于大量的数据处理和信息交流，对数据的实时性和准确性要求很高。特别是当前我国又面临加入世界贸易组织的挑战，更要求证券公司在对外积极拓展业务领域的同时，加强内部的监察和自控工作。全国性的大型证券公司一般都有数十个营业部，这些营业部分散在不同区域，如何构建一个高效的广域网络，以便将公司内部连为一体，一直是证券公司信息部门的主要任务。 技术支持： ●采用三层硬分离结构，实现内外网完全隔离，网络千兆主干冗余，百兆 上联冗余，百兆全交换到桌面，不存在单点故障，保证网络不会因为某个设备故障而导致整个网络崩溃。 ●采用完全交换是以太网技术：完全交换式以太网技术，能有效提高整个 网络的性能和可靠性，主要表现在：
1、采用完全交换式以太网技术后，任何一个点的突发性事故不会对网络中其他部 分造成影响，系统可以自动的屏蔽该点的故障，切断虚电路。 2、在目前证券行业的计算机网络模式中，利用完全交换式以太网技术，可以有效 的屏蔽广播包，同时可以利用交换机的背板带宽，提高重要工作站间的数据交换处理能力。 3、采用完全交换式以太网技术，可以利用802.X生成树协议 （Spanning Tree），对网络进行冗余、均衡配置，提高系统的可用性和 安全性。 ●采用千兆交换式以太网技术：千兆网络技术已经成熟， 千兆产品正在成为市场的主流。 1、千兆网络可以轻松解决证券公司在行情火爆和交易量大时，出现的网络“瓶颈” 问题。 2、千兆网络方便以后证券交易网络的升级，可以保护证券公司投资。 千兆以太网技术的优势： 核心设备具有更强的处理能力； 可与目前的以太网（10M）、快速以太网（100M）设备无缝连接； 利用现有的以太网知识就可以管理、监视和维护千兆以太网； 千兆以太网技术是组建网络主干的核心技术； 基于RSVP和IEEE802.1Q/p标准实现CoS，从而提供不同的服务等级。 采用千兆铜缆以太网技术： 千兆铜缆技术能在普通双绞线实现千兆速度的数据传输。 千兆铜缆设备可实现百兆和千兆的自适应，实现与原有的快速以太网设备无缝连接，保护投资。 千兆铜缆设备与千兆光纤设备相比具有更高的性价比。 ●网路设备冗余与容错： 网络系统的可靠性对于证券公司来说至关重要，甚至高于对性能的要求。
网上证券交易委托协议书(标准版)
编号：_________________ 网上证券交易委托协议书 甲方：________________________________________________ 乙方：________________________________________________ 签订日期：_________年______月______日
甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。 一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险 1．因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。 2．因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。 3．因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。 4．投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。 二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款
1．甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 2．甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数字证书及资金帐户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。 3．甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。 4．甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。 5．乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。 6．甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间