供应商开发管理程序

供应商开发管理程序

1 目的

通过对供应商的资质、能力进行评价，以及对不同类型供应商的管理，以保证采购的物料满足产品质量、成本、交期、安全的要求。

2 适用范围

本管理规范适用于公司所需物料及相关供应商开发和管理的全过程。

3 职责

3.1 开发采购工程师:

3.1.1 新供应商的开发

3.1.2 供应商资质调查及评价

3.1.3 供应商商务洽谈、交付评价

3.1.4 组织项目关键物料的识别与风险等级划分

3.1.5 供应商框架协议的签署

3.2SQE：

3.2.1.供应商质量体系审核

3.2.2.评审问题点跟踪改善、供应商辅导；

3.3.3 供应商物料认证

3.2.4 供应商变更管理

3.2.5 参与项目关键物料的识别与风险等级划分

3.3 审核小组成员

3.3.1参与供应商审核规划

3.3.2执行供应商现场审核

3.3.3评价现场审核的结果

4 供应商的开发及导入

4.1 供应商的识别

开发采购工程师依据研发提供的《关键物料清单》，识别关键物料供应商与非关键物料供应商。

4.2供应商收集、信息调查

开发采购工程师在日常工作中，定期或不定期的通过电话、网络等方式随时收集与本公司产品相关的供应商的资料信息, 凡欲与本公司建立合作关系的供应商，开发采购向其提供“SRM 供应商门户”网址，供应商进入门户网站注册，完成基本信息的填写。注册完成后进入供应链资源池。

4.3供应商准入资格评审

4.3.1开发采购在供应商资源池中寻找需求的目标供应商，将《供应商资质调查表》发给对方，进行初步的资质审查。

4.3.2供应商准入资质评审

4.3.2.1依照《关键物料清单》划分供应商，准入标准：

（注意：对于不满足基线项的供应商，即使其他项目的总评分满足最低要求，也是不合格的）

4.3.2.2 其他供应商准入标准：

a.代理厂商：需出具原厂家直接签署的代理资质证明及企业营业执照。

b.现货市场：需有营业执照

4.3.3准入结果处理

开发采购根据供应商填写或提交的资料，初步确定供应商填写内容的真实性，并将《供应商资质调查表》上传至SRM系统中。

（备注：所有注册的供应商，《供应商资质调查表》都要上传至SRM系统中，包括初评不合格的供应商）

4.4供应商现场审核

满足准入要求的供应商，依照框架协议涉及的内容，需进一步稽核。

4.4.1审核准备：开发采购在供应商准入资质评审通过后，提前1-2周将涉及签署的《采购框架协议》、《供应商管理体系现场审核表》发给供应商；收到回传的自评信息后，开发采购组织SQE、研发、工程等相关部门组成供应商评价小组，制定审核的计划（包括人员、日程、审核的模块等）并发出审核通知，与供应商协商好审核的具体事宜。

4.4.2 执行现场审核：

4.4.2.1审核开始前：审核小组与供应商确定好审核的模块范围及评分标准；依照审核计划及《供应商管理体系现场审核表》进行实际审核。审核模块范围见附录1。

各模块附表审核单项条款执行以下评分标准：

合格（2分），部分合格（1分），不合格（0分），不适用（NA）

4.4.2.2审核记录：审核小组根据《供应商管理体系现场审核表》，制作《供应商审核报告》。

审核结果评定标准

4.4.2.3审核结果处理

审核结束后三个工作日，将审核结果以邮件的形式发给供应商，依据限期整改效果，评审小组依据评定标准，划分A、B、C、D等级。

4.4.3现场审核的豁免条件

4.4.3.1 客户指定供应商：满足我司价格、交期要求，同意签署《采购框架协议》，直接纳入合格供应商名册。

4.4.3.2 行业一流品牌（如世界500强，行业TOP10）代理商：满足我司价格、交期要求，同意签署《采购框架协议》，可直接纳入合格供应商名册。

4.4.3.3 辅材、工装设备供应商：满足我司价格、交期要求，同意签署《采购框架协议》，可直接纳入合格供应商名册。

4.4.3.4 非关键物料供应商：满足我司价格、交期要求，同意签署《采购框架协议》，可直接纳入合格供应商名册。

4.5 合作协议签署

审核通过的供应商，开发采购与合作意愿的供方签订相关协议，具体要求参照《采购框架协议》。包括但不限于采购协议，质量保证协议、HSF相关协议、保密协议、 CSR 供应商企业社会责任协议、诚信廉洁合作协议等，并组织相关的内部职能部门人员评审。

4.6供应商注册

审核工作完成后，开发采购将《供应商资质调查表》、《供应商管理体系现场审核表》、《供应商审核报告》、签署的相关协议等的文件，录入SRM系统，完成“供应商管理”中“供应商注册管理”。同时查看SRM系统更新的《合格供方名册》。

5.合格供应商的管理

5.1供应商物料认证及导入

具体参照《物料导入规范》，并在SRM系统模块“物料认证管理”--“送样单管理”及“技术状态查询”，完成“送样申请管理”、“样品检验结果管理”、“物料技术状态查询”。

5.2 供应商变更管理：

5.2.1 变更要求：当供应商发生规格变更、材料变更、工装夹具/设备变更、生产商变更、生产场地变更、

生产工艺变更、总经理/管理者代表/质量代表变更、所提供服务（包括保持和改进现有信息安全策略、规章和控制措施）、环保要求变更时，需向提交《供应商变更申请单》，由开发采购组织研发，SQE等相关部门进行评审，依据评审结果采取相应措施。

5.2.2 供应商变更管理准则：

并重新进行物料认证

5.2.4 变更流程：供应商在SRM系统上填写并提交《供应商变更申请单》，由开发采购组织研发，SQE

等相关部门进行评审，完成“供应商管理”中“供方PCN管理”。

5.3供应商物料品质异常处理

5.3.1 当供应商来料品质异常时，SQE协助供应商改善并确认改善效果；当出现重大或连续性品质异常，

SQE须至供应商现场进行实地辅导。

5.3.2 处理流程：具体参照《来料检验管理规范》作业,并在SRM系统“供应商管理”--“供应商质量

问题管理”--“供应商质量发布和维护”及“供应商报告管理”，完成质量问题的发布、改善及追踪维护。

5.3.3供应商处罚机制：

当供应商因供货质量、数量、交期等对造成损失时，可根据签署的相关协议对供应商进行处罚。

5.4 供应商的绩效考核管理

5.4.1具体管理参照《供应商定期评定及绩效考核管理规范》。考核的相关文件（如月度、季度、年度审核报告等）录入SRM系统，定期维护“供应商管理”中“供应商考核管理”相应模块。

6.非合格供应商的管理

具体管理参照《非合格供应商管理规范》。

7.二级供应商的管理

7.1 根据开发阶段定义的关键物料清单，对关键物料供应商委外加工的二级供应商进行等同于一级供应

商的管理。

7.2委托品的质量验证：对于二级供应商的产品，开发采购应要求供应商确认二级供应商加工委托品必

要的信息（作业指导书、图纸、质量保证绩效信息等），并制定验收基准和验收方法、质量绩效改善等，其等同于内部产品的管理方式，并经本公司研发部组织品质、工程等部门验证加工委托品满足规格后方可投入量产制造。

7.3 SQE应主导督促供应商监督加工委托品的质量，发现问题的情况下依据《来料检验管理规范》中有关不良品的管理要求进行改进指导。

8.涉及文件及表单

9.流程图

流程图1.新供应商开发作业流程图

流程图2供应商变更流程

A.

B.当需求对物料变更时，流程图如下：

10.附录表单

附录1《供应商管理体系现场审核表》审核模块

1.审核结果得分=各模块“结果得分”之和；

2.各模块“结果得分”=得分率*权重；得分率=得分/总分*100；

3.不适用的模块，上表中填“NA”。其余的审核模块，权重相加为 100%。