广东省高等教育自学考试《投资学原理》课程考试大纲
广东省高等教育自学考试《投资学原理》（课程代码：07250)
课程考试大纲
目录
一、课程性质与设置目的
二、课程内容和考核目标
第1篇总论
第1章导论
1。1投资概论
1。2投资学的研究对象
1.3投资学的理论基础和研究方法
第2章投资与经济发展
2。1投资与经济增长
2。2投资与技术进步
第3章投资机制
3.1投资体制概述
3.2中外投资体制比较研究
3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析
第4章投资结构
4.1投资结构概述
4.2投资结构与国民经济结构
4.3我国投资结构格局的演进
4。4投资结构选择
第2篇融资
第5章融资概论
5。1融资概述
5。2直接融资与间接融资
5.3融资决策
第6章项目融资
6.1项目融资概述
6.2项目融资模式
6。3项目融资的资金来源
6。4项目融资的风险管理
第7章证券融资
7。1证券融资概述
7.2股票融资
7.3债券融资
7。4证券融资的风险
第3篇投资
第8章项目投资
8。1项目投资概述
8.2项目投资的市场调查与预测8.3项目投资的成本分析
8。4项目投资条件评价
第9章可行性研究与投资决策
9。1可行性研究的内容与作用
9。2投资项目评价
9。3投资项目决策
第10章项目投资的风险管理
10.1项目投资的风险概述
10.2项目投资的不确定性分析
10。3项目投资的风险决策
第11章证券投资分析
11.1证券投资分析概述
11。2证券投资分析的主要方法
11。3证券投资理念与决策
第12章证券市场
12.1证券市场概述
12.2证券交易所
12.3我国的证券市场
第13章投资组合与证券定价原理
13。1证券投资组合管理
13。2资本资产定价模型与套利定价理论13.3利率的期限结构和利息免疫
第14章现代投资银行
14。1现代投资银行概述
14.2现代投资银行的本源业务
14.3现代投资银行的派生业务
第15章国际投资
15。1国际投资概述
15.2国际投资对东道国的影响
15。3我国的对外投资
15.4国际投资的外汇风险
15.5风险投资
三、关于大纲的说明与考核实施要求
附录：题型举例
一、课程性质与设置目的
(一）课程的性质与特点
《投资学原理》是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业（独立本科段）的必修课程，是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程。作为一门理论与实践相结合的课程，它既涉及投资与经济发展的关系，又涉及各种项目投资、融资的过程，尤其证券投资，并且与金融规划、成本分析、风险管理、政策规范等方面有着千丝万缕的联系，因此，它是一门涉及面广、信息容量大、综合性强的应用经济科学。本课程具有理论性、实践性和操作性强的特点。
（二)课程的设置目的与要求
通过本课程学习，使学生对投资的要素、投资与经济发展的关系、投资的结构、投资结构、项目投资、融资、证券投资与融资，投资风险评估与决策、国际投资等方法和客观规律有较好的认识和了解，掌握投资的基本原理和方法，能运用理论对实际问题进行分析,并能在
一定程度上加以解决，从而提高投资效率，科学地进行投资决策。要求学生了解投资学的基本原理和相关模型,把握投资学的基本概念和范畴，熟悉投资学的各种基本方法和技能，具有运用投资理论和方法分析、解决实践问题的初步能力.
（三）与本专业其他课程的关系
本课程将投资基本知识、证券投资、项目投资以及国际投资的内容有机结合为统一的整体，对投资理论和方法作了较全面的介绍，是投资理财专业的先修课程之一，对学生学好后续专业课具有重要的基础作用。学习本课程要求具有金融学概论、金融营销、金融理财分析技术与技巧、金融理财规划、房地产投资等方面的相应知识。
教材的第4、6、7、8、11、14章是考核重点章,第5、9、10、13、15章是考核次重点章，第1、2、3、12章是考核一般章.
二、课程内容和考核目标
第1章导论
一、学习目的与要求
主要介绍投资学的基本概念、投资学的研究对象、方法及投资理论的发展概况。通过本章学习，要求掌握投资的内涵、主要特征、基本分类，理解投资学研究的对象、特点、研究方法,把握本课程的内容体系及其逻辑联系，了解投资理论的基础，同时要认清直接投资与间接投资的区别和联系。
二、课程内容
1.1投资概论
1。2投资学的研究对象
1.3投资学的理论基础和研究方法
三、考核知识点
1。投资的含义,投资的要素、实质，投资的分类及特点，投资的作用。
2。投资学的研究对象，投资学的任务。
3。投资学的理论基础,投资学的研究方法。
四、考核要求
（一)投资概论
识记：投资的概念、要素和分类。
领会:投资的实质、特点.
简单应用：投资的作用.
(二）投资学的研究对象
识记：投资学的概念、任务.
领会：投资学的研究对象。
（三)投资学的理论基础和研究方法
识记：投资学的理论基础。
简单应用:投资学的研究方法.
第2章投资与经济发展
一、学习目的与要求
了解马克思主义再生产理论；熟悉经济增长因素分析;掌握投资对经济增长的影响，包括投资乘数理论、哈罗德—多马模型；熟悉经济增长对投资的决定作用，包括凯恩斯主义提出的加速数理论；掌握技术进步与经济增长的关系.
二、课程内容
2。1投资与经济增长
2。2投资与技术进步
三、考核知识点
1。经济增长的概念；投资与经济增长的关系；经济增长因素分析；投资对经济增长的影响,包括投资乘数理论、哈罗德-多马模型；经济增长对投资的决定作用,包括凯恩斯主义提出的加速数理论。
2. 技术进步与经济增长的关系.
四、考核要求
（一）投资与经济增长
识记：经济增长的概念、经济增长因素分析。
领会：投资对经济增长的影响、经济增长对投资的决定作用。
简单应用：投资与经济增长的关系
（二）技术进步与经济增长的关系
识记：技术进步的内容,技术进步与投资的关系。
领会：技术进步与经济增长的关系。
第3章投资体制
一、学习目的与要求
掌握投资体制的概念和组成；熟悉投资体制与经济体制的关系;了解中西方投资体制的差异；了解中外体制比较研究；了解我国转轨中的投资体制运行机理;了解我国投资体制改革的历史与现状分析；通过认识投资体制，有利于把握和理解投资体制改革的指导思想。
二、课程内容
3。1投资体制概述
3。2中外投资体制比较研究
3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析
三、考核知识点
1。投资体制的概念和组成；投资体制与经济体制的关系；中西方投资体制的差异。
2.中外体制比较研究;我国转轨中的投资体制运行机理。
3。我国投资体制改革的历史与现状分析。
四、考核要求
（一）投资体制概述
识记：投资体制的概念和组成。
领会：投资体制与经济体制的关系。
简单应用:中西方投资体制的差异。
（二)中外投资体制比较研究
简单应用：我国转轨中的投资体制运行机理。
(三)我国投资体制改革的历史与现状分析
简单应用：投资体制改革的历史回顾与现状分析。
第4章投资结构
一、学习目的与要求
通过本章内容学习，有利于各投资主体优化生产，理性消费，取得良好的效益。主要要求掌握投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义；掌握投资结构与国民经济结构,包括国民经济结构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径；了解投资对经济结构的影响;熟悉投资是经济结构的决定性因素；了解我国投资结构格局的演进过程;掌握投资结构的选择，包括投资结构合理化的标准、投资结构合理化的战略选择和政策选择；了解投资结
构的演变机制。
二、课程内容
4.1投资结构概述
4。2投资结构与国民经济结构
4.3我国投资结构格局的演进
4.4投资结构选择
三、考核知识点
1。投资结构的含义和构成要素；熟悉投资结构的意义.
2。投资结构与国民经济结构的关系，包括国民经济结构的内涵、经济结构与经济增长的关系、经济结构影响经济增长的途径;投资是经济结构的决定性因素，包括投资对经济结构的影响、投资与经济结构的关系。
3。我国投资结构格局的演进过程。
4.投资结构的选择,包括投资结构合理化的标准、投资结构的演变机制、投资结构合理化的战略选择和政策选择.
四、考核要求
（一）投资结构概述
识记：投资结构的含义和构成要素。
简单应用：投资结构的意义。
（二）投资结构与国民经济结构
识记：国民经济结构的内涵
领会：经济结构与经济增长的关系、投资与经济结构的关系。
综合应用：经济结构影响经济增长的途径、投资对经济结构的
影响。
(三）我国投资结构格局的演进过程
简单应用：我国投资结构格局的演进过程。
(四)投资结构选择
识记：投资结构合理化的标准内容.
简单应用:投资结构的演变机制。
综合应用：投资结构合理化的战略选择和政策选择.
第5章融资概论
一、学习目的与要求
掌握融资的含义与特点；熟悉融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；熟悉直接融资与间接融资的概念以及两者的区别;掌握融资决策,包括融资决策的定义、正确融资决策的标志、融资规模的确定、资本结构的确定；了解融资决策的意义。通过本章学习，学会科学的融资决策,有利于保证公司正常生产需要，经营管理活动更好的理财。
二、课程内容
5。1融资概述
5。2直接融资与间接融资
5。3融资决策
三、考核知识点
1.融资的含义与特点。
2。融资的基本方式，具体是直接融资与间接融资；直接融资与间接融资的概念以及两者的区别。
3。融资决策的定义、融资决策的意义、融资规模的确定、资本结构的确定。
四、考核要求
（一）融资概述
识记：融资的含义与特点。
（二）直接融资与间接融资
识记：直接融资与间接融资的概念。
领会：直接融资与间接融资两者的区别。
（三)融资决策
识记：融资决策的定义。
领会：融资规模的确定、资本结构的确定.
简单应用：融资决策的意义。
第6章项目融资
一、学习目的与要求
掌握项目融资的概念和特点、应用；熟悉项目融资的参与者；熟悉项目公司的组织形式;掌握项目融资模式,包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资；熟悉项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源；掌握系统风险、非系统风险的概念和基本内容;掌握项目融资的风险管理的概念与方法等。
二、课程内容
6.1项目融资概述
6.2项目融资模式
6.3项目融资的资金来源
6.4项目融资的风险管理
三、考核知识点
1.项目融资的概念和特点、应用;项目融资的参与者;项目公司的组织形式。
2。项目融资模式,包括以担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资三者相关内容.
3.项目融资的资金来源，包括权益资本的含义、来源等、债务资本的来源。
4.项目融资的风险管理的概念与方法、系统风险和非系统风险的概念和基本内容。
四、考核要求
（一）项目融资概述
识记：项目融资的概念;项目融资的参与者。
领会：项目公司的组织形式。
综合应用：项目融资的特点、应用。
(二）项目融资模式
识记:担保合同为依据的融资、以产品偿还的融资、以BOT方式融资的相关概念。
简单应用：BOT方式融资的方式、程序以及优缺点。
（三）项目融资的资金来源
识记：权益资本的含义。
领会：权益资本的来源、债务资本的来源。
（四）项目融资的风险管理
识记：项目融资的风险管理的概念、系统风险和非系统风险的概念。
领会：系统风险和非系统风险的基本内容.
综合应用：项目融资的风险管理的方法
第7章证券融资
一、学习目的与要求
掌握证券融资的内容，包括证券的概念和分类、股票的概念和分类、债券的概念与分类;熟悉股票融资的概念；理解股票融资的形成过程；熟悉股票的发行,包括股票发行的种类、方式、发行价格、发行程序以及股票发行决策;了解股票融资与信贷融资的比较分析;掌握债券的发行，包括债券发行的方式、注册制度和审核,债券发行的条件、债券的信用评级；了解债券融资与股票融资的区别与联系;了解证券投融资风险的概念与分类；熟悉证券融资的风险内容以及风险防范的措施。
二、课程内容
7。1证券融资概述
7.2股票融资
7.3债券融资
7。4证券融资的风险
三、考核知识点
1。证券融资的内容，包括证券的概念和分类、股票的概念和分类、债券的概念与分类。
2.股票融资的概念；股票融资的形成过程；股票发行的种类、方式、发行价格、发行程序以及股票发行决策；股票融资与信贷融资的
比较分析。
3。债券发行的方式、注册制度和审核，债券发行的条件、债券的信用评级；债券融资与股票融资的区别与联系。
4。证券投融资风险的概念与分类;证券融资的风险内容以及风险防范的措施。
四、考核要求
（一）证券融资概述
识记：证券的概念和分类、股票的概念和分类、债券的概念与分类.
领会：证券融资的内容。
（二）股票融资
识记：股票融资的概念;股票融资的形成过程。
领会：股票发行的种类、方式。
简单应用:股票融资与信贷融资的比较分析。
综合应用: 股票发行的发行价格、发行程序以及股票发行决策.
（三）债券融资
识记:债券发行的方式、注册制度和审核，债券发行的条件、债券的信用评级。
简单应用：股票融资与信贷融资的比较分析。
(四)证券融资的风险
识记：证券投融资风险的概念与分类。
领会:证券融资的风险内容.
综合应用：证券融资的风险防范的措施.
第8章项目投资
一、学习目的与要求
熟悉项目投资的概念与特点；了解投资项目与项目投资的区别与联系；熟悉投资项目的发展周期；掌握市场调查的内容;理解市场调查的方法；掌握市场预测的含义和预测的程序、方法；熟悉项目投资的成本分析,包括机会成本的概念与计算；了解沉没成本；掌握资金的时间价值，理解单利与复利计算、年金现值与终值的计算等等；掌握项目投资条件评价的定义与内容。
二、课程内容
8.1项目投资概述
8。2项目投资的市场调查与预测
8。3项目投资的成本分析
8.4项目投资条件评价
三、考核知识点
1.项目投资的概念与特点；投资项目与项目投资的区别与联系；投资项目的发展周期。
2。市场调查的内容;市场调查的方法；市场预测的含义、市场预测的程序以及市场预测的方法。
3。机会成本的概念与计算；沉没成本含义；资金的时间价值概念与计算；单利与复利计算、年金现值与终值的计算。
4.项目投资条件评价的定义；资源条件评价的要求;投资配套条件评价的内容；投资项目技术评价的内容；环境影响评价的内容；
四、考核要求
(一）项目投资概述
识记：项目投资的概念与特点。
领会：投资项目与项目投资的区别与联系.
简单应用：投资项目的发展周期。
(二）项目投资的市场调查与预测
识记：市场预测的含义、市场预测的程序。
领会：市场调查的内容。
综合应用：市场调查的方法；市场预测的方法.
（三）项目投资的成本分析
识记:机会成本的概念;沉没成本含义；资金的时间价值概念。
领会：机会成本的计算。
综合应用:资金时间价值计算，包括单利与复利、年金现值与终值等计算。
（四）项目投资条件评价
识记：项目投资条件评价的定义。
领会：资源条件评价的要求；投资配套条件评价的内容；环境影响评价的内容。
综合应用:投资项目技术评价的内容。
第9章可行性研究与投资决策
一、学习目的与要求
通过本章学习，对项目投资决策前对项目投资有关的工程、技术、经济等方面进行可行性研究具有重大的意义.熟悉可行性研究的内容和作用；了解可行性研究的目的；熟悉可行性研究的编制依据和工作步骤；掌握投资项目评价，包括项目评价的含义、分类、原则以及内
容；理解项目财务评价；熟悉项目经济评价；掌握影子价格的含义及应用；熟悉项目社会评价的内容；熟悉投资项目决策的含义与内容;了解投资项目决策的基本要求和依据;掌握投资项目决策的方法；了解投资项目决策的保证体系。
二、课程内容
9。1可行性研究的内容与作用
9。2投资项目评价
9.3投资项目决策
三、考核知识点
1。可行性研究的内容和作用；可行性研究的目的；可行性研究的编制依据和工作步骤；可行性研究报告的内容。
2。项目评价的含义、分类、原则以及内容；项目财务评价的方法与步骤；财务分析的基础数据；项目财务评价报告的编制；项目经济评价的内容与步骤;影子价格的含义及应用；经济评价指标；项目社会评价的作用与范围；项目社会评价的主要内容.
3.投资项目决策的含义与内容;投资项目决策的基本要求和依据；投资项目决策的方法;各种投资项目的比率分析;投资项目决策的保证体系。
四、考核要求
（一）可行性研究的内容与作用
识记：可行性研究的内容和作用.
领会:可行性研究的编制依据和工作步骤.
简单应用：可行性研究报告的内容。
(二）投资项目评价
识记：项目评价的含义、分类、原则以及内容；财务分析的基础数据；经济评价指标；影子价格的含义。
领会：项目财务评价报告的编制;项目经济评价的内容与步骤；项目社会评价的作用与范围.
简单应用：项目财务评价的方法与步骤；影子价格的应用；项目社会评价的主要内容。
（三）投资项目决策
识记：投资项目决策的含义与内容;投资项目决策的保证体系。
领会：投资项目决策的方法；各种投资项目的比率分析。
简单应用:投资项目决策的基本要求和依据。
第10章项目投资的风险管理
一、学习目的与要求
明确项目投资风险管理对项目投资的重要意义。熟悉风险的概念；了解风险分析和不确定的因素；掌握项目投资的不确定性分析，包括盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析;熟悉项目投资的风险决策；了解风险决策的影响因素；掌握风险决策的方法,主要有风险折线率法、等价的确定性法、决策树分析法以及乐观悲观法.
二、课程内容
10。1项目投资的风险概述
10。2项目投资的不确定性分析
10。3项目投资的风险决策
三、考核知识点
1.风险的概念；风险分析的含义;不确定的因素的内容。
2.盈亏平衡分析的定义；盈亏平衡分析的约束条件;盈亏平衡点
的确定及应用;敏感性分析的定义、内容与主要目的；概率分析的含义；对项目进行概率分析的主要步骤及方法.
3.项目投资的风险决策的含义；风险决策的影响因素；风险决策的方法，主要有风险折线率法、等价的确定性法、决策树分析法以及乐观悲观法。
四、考核要求
(一）项目投资的风险概述
识记：风险的概念；风险分析的含义;不确定的因素的内容。
(二）项目投资的不确定性分析
识记:盈亏平衡分析的定义；敏感性分析的定义；概率分析的含义.
领会：盈亏平衡分析的约束条件；盈亏平衡点的确定及应用；敏感性分析的内容与主要目的；对项目进行概率分析的主要步骤及方法。
（三）项目投资的风险决策
识记：项目投资的风险决策的含义。
领会：风险决策的影响因素.
综合应用:风险折线率法、等价的确定性法、决策树分析法以及乐观悲观法。
第11章证券投资分析
一、学习目的与要求
通过本章学习,掌握证券投资分析的概念；了解证券投资分析的意义;熟悉证券投资分析的步骤;了解证券投资分析的信息来源；重点掌握证券投资分析的方法，包括股票投资分析与债券投资分析;掌握股票的基本面分析和技术分析；熟悉股票投资价值分析，包括股票价格含义、股票的估值、股价平均数与股价指数以及股票投资价值的影
响因素;熟悉股票投资的风险；熟悉债券投资分析中的收益；掌握债券价格的测定,包括债券理论价格形成与计算、债券交易价格的影响因素；熟悉债券投资的风险要素以及防范方法;掌握证券投资理念的概念；掌握证券投资决策，尤其是股票投资决策。
二、课程内容
11.1证券投资分析概述
11.2证券投资分析的主要方法
11.3证券投资理念与决策
三、考核知识点
1。证券投资分析的概念；证券投资分析的意义；证券投资分析的步骤；证券投资分析的信息来源.
2.股票的基本面分析和技术分析;股票投资价值分析,包括股票价格含义、股票的估值、股价平均数与股价指数以及股票投资价值的影响因素；股票投资的风险;债券投资分析中的收益；债券价格的测定，包括债券理论价格形成与计算、债券交易价格的影响因素；债券投资的风险要素以及防范方法。
3.证券投资理念的概念；股票投资决策的原则；股票投资的一般程序。
四、考核要求
（一）证券投资分析概述
识记：证券投资分析的概念；证券投资分析的意义。
领会：证券投资分析的步骤.
简单应用：投资项目的发展周期。
（二）证券投资分析的主要方法
投资学课程教学大纲
《投资学》课程教学大纲 课程主要内容: 第一章导论 第一节投资及其分类 一、投资的定义 二、投资的分类 第二节各种投资机会 一、货币市场工具 二、固定收入证券 三、权益证券 四、衍生证券 第三节投资过程 一、确定投资目标 二、进行投资分析 三、构建投资组合 四、修正投资组合 五、评价投资绩效 第二章投资的收益与风险 第一节投资的收益 一、为什么要同时衡量投资的收益和风险 二、历史收益率的衡量 三、历史平均收益率的衡量
四 、 预期收益率 第二节投资的风险 一 、 风险的构成 二 、 风险的来源 三 、 风险的衡量 第三节风险与收益的关系 一 、 要求收益率的决定 二 、 风险与收益关系的变化 第三章投资组合选择 第一节投资者的效用函数与风险态度 一 、 凹性效用函数与风险厌恶二 、 凸性效用函数与风险偏好三 、 线性效用函数与风险中立第二节风险管理 一 、 优势法则 二 、 无差异曲线 三 、 资产的分散化效应 四 、 系统性风险与非系统性风险第三节风险与收益的分散化效应 一 、 两种证券的投资组合 二、N 种证券的投资组合 第四节有效组合与最优分散化
一、虚构一簇直线型无差异曲线求解有效边界 二 、 最优分散化 第五节无风险借入和贷出 一、无风险证券 二、无风险证券与风险证券的组合 三、有效边界、最优风险组合与分离定理第四章资本资产定价模型 第一节全市场组合与市场平衡 一、 CAPM 的基本假设 二、可行集与有效集 三、全市场组合 四、市场均衡 第二节资本市场线 一 、 资本市场线 二 、 单个证券的风险和收益 第三节证券市场线 一、证券市场线 二、B系数的性质 三、CML、SML及其他重要的直线 第四节资本资产定价模型的应用 一 、 证券价值的高估与低估 二 、 利用CAPM来对单期资产定价
《投资学》教学大纲
《投资学》教学大纲 一、课程概述 《投资学》是金融学专业的一门重要课程，主要研究投资理论、投资策略和投资工具。本课程旨在帮助学生了解投资学的基本概念、原理和方法，掌握投资决策的基本技能，为将来从事金融投资及相关领域的工作奠定坚实的基础。 二、课程目标 1、掌握投资学的基本概念、原理和方法，了解投资学的学科体系和前沿研究。 2、掌握投资决策的基本技能，包括投资组合的构建、风险评估、投资策略的制定等。 3、熟悉不同类型的投资工具，如股票、债券、基金、衍生品等。 4、了解市场分析和预测的方法，掌握基本的技术分析工具。 5、理解投资学在现实生活中的应用，能够运用所学知识进行实际投资操作。
三、课程内容 第一章投资学导论 1、投资学的定义与研究对象 2、投资学的研究方法 3、投资学的学科发展与前沿研究第二章投资组合理论 1、投资组合的基本概念 2、均值-方差模型 3、最优投资组合的求解方法 4、投资组合的风险与收益评估第三章风险管理与资产配置 1、风险的概念与测量方法 2、风险分散与资产配置 3、资本资产定价模型（CAPM）
4、有效市场假说（EMH） 第四章股票投资策略 1、股票市场的概述与运行机制 2、股票投资的基本分析方法 3、股票投资的技术分析方法 4、股票投资策略的实际应用第五章债券投资策略 1、债券市场的概述与运行机制 2、债券的种类与特点 3、债券投资的基本分析方法 4、债券投资的技术分析方法 5、债券投资策略的实际应用第六章基金投资策略 1、基金市场的概述与运行机制
2、基金的种类与特点 3、基金投资的基本分析方法 4、基金投资的技术分析方法 5、基金投资策略的实际应用 第七章期货与期权投资策略 1、期货与期权市场的概述与运行机制。 一、课程概述 《基础护理学》是护理学专业的一门基础课程，旨在培养学生掌握护理学的基本理论和实践技能，为后续的护理专业课程打下坚实的基础。本课程主要涵盖了护理学的基本概念、护理伦理与法律、病人评估与记录、常见疾病的护理技能等内容。 二、课程目标 通过本课程的学习，学生应达到以下目标： 1、掌握护理学的基本概念、原则和方法，了解护理伦理与法律等方 面的知识；
证券投资学大纲
证券投资学大纲 一、课程的性质及任务 证券投资学是金融专业本科的主干专业课。证券投资学是经济学的重要分支，是研究市场经济体系中证券投资活动的本质以及客观规律的学科。 本课程的主要任务是培养学生掌握证券投资的基本理论，基础知识和基本技能，掌握金融资产（包括债券和股票）的定价理论和风险机制，了解证券市场参与者的行为特征，掌握证券信息和证券交易的管理模式，并培养学生运用所学的理论知识和方法，分析、解决证券投资相关问题的能力，为今后进一步学习、研究和实际工作奠定基础。 证券投资学是一门以证券投资为研究对象的课程，通过对证券的发行、交易和定价的了解，理解债券、期货、期权、基金和证券市场等知识，掌握证券的收益与风险分析、财务报表分析，宏观基本面分析、股票价值估计、证券组合分析等，重点培养学生评估证券价值和组合投资、规避风险的技能，目的在于使学生掌握基本的证券投资方法。 二、课程教学的基本要求 （一）熟悉、了解和掌握金融投资中的各类证券投资工具 （二）认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估 （三）证券投资分析理论与实务 （四）现代证券投资理论与学说 （五）证券监管《证券投资学》是财经专业的一门基础专业核心课程之一。通过教学，学生应了解和掌握证券投资中的各类投资工具；认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估；证券投资分析理论与实务；现代投资理论与学说；证券监管。 三、教学方法与教学形式建议 （1）课堂教学——理论讲授与案例讨论相结合 首先阐释证券投资的基本知识、基本原理和基本方法，然后通过热点问题及典型案例讨论作进一步分析。 （2）模拟实践——模拟投资与现场观摩相结合 实践教学增强了学生对所学内容的感性认识，明确了学习目的，同时也培养了实践能力。
(完整版)《投资学》课程教学大纲
投资学》课程教学大纲 课程名称：投资学 课程名称：050131 总学时：54学时 学分：3学分 一、课程目的和任务 本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。 二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求） 1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。 2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。 3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。 4．了解主要的随机过程模型。 5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var。 6．掌握投资业绩评价方法。 三、前修课程、后续课程 前修课程：金融市场学、证券投资学 后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理 四、教学方法及手段（含现代化教学手段） 采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。 五、教学内容与学时分配 第一章证券投资概述 第一节投资的概念 第二节证券投资学的研究对象 第二章股份公司与股票 第一节股份公司
第二节股票概述 第三节普通股股票与优先股股票 第三章债券 第一节政府债券 第二节金融债券 第三节公司债券 第四章投资基金 第一节投资基金概述 第二节证券投资基金的运作 第五章证券市场概述 第一节证券市场的形成和发展 第二节证券市场的作用 第三节证券市场的构成 第六章证券发行市场 第一节证券发行市场概述 第二节股票的发行与承销 第三节债券的发行与承销 第四节基金的发行 第七章证券交易市场 第一节证券交易市场的功能 第二节证券上市 第三节债券交易 第八章证券价格的确定和投资收益 第一节证券的价值 第二节股票价格的确定 第三节债券价格的确定 第四节投资基金价格的确定 第五节证券投资收益及收益率的计算 第六节股票价格指数 第九章证券投资的基本分析 第一节证券投资宏观经济分析 第二节宏观经济政策分析 第三节区域分析 第四节行业分析 第五节公司分析 第十章证券投资的技术分析
(完整版)《投资学》教学大纲
《投资学》 Investment 教学大纲 第一部分：教学要求 一、授课对象 财务管理专业学生 二、先修课程 《财务管理》（初级、中级）、《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《中级财务会计》 三、学分学时分配 3学分、3学时/周，共18周
第二部分：教学内容 《投资学》开在《经济学》、《财政学》、《货币银行学》、《财务管理》、《中级财务会计》之后。通过本课程的学习，使学生能够比较全面地了解企业投资的基本理论、基本方法和基本技能。初步掌握企业投资、融资工作实物，了解国内外企业投资融资业务的发展趋势。 第一章投资学概述 一、教学目的和基本要求 通过本章的学习，要求学生了解投资学的起源和发展，把握企业投资的基本原理、风险收益、资本资产定价模型，企业投资的运行与组织。把握本课程的基本思路。 二、讲授内容 第一节投资的含义与种类 一、投资的定义 二、投资的动机 三、投机与投资的关系
四、投资的分类 第二节投资风险与投资收益 一、投资风险的含义 二、投资收益的含义 三、投资组合风险收益率的计算 第三节资本资产定价模型 一、β系数 二、资本资产定价模型 第四节投资的运行与组织 一、投资的目标 二、投资领域 三、投资者行为 四、投资主体 五、投资的组织管理 第五节投资环境 一、从金融投资看投资环境 二、从实业投资角度看投资环境 第二章投资项目可行性研究 一、教学目的和基本要求 通过本章的学习，要求学生了解项目投资的基本概念，掌握企业项目可行性研究的程序和内容，了解投资规模理论。把握可行性研究的基本方法。 二、讲授内容 第一节项目投资概述
一、投资项目及其类型 二、投资项目可行性研究 三、投资项目可行性研究的程序 四、可行性研究报告的内容 第二节项目投资规模的确定 一、规模经济理论 二、影响项目规模的因素 三、确定项目投资规模的方法 第三节原材料和工艺设备的选择 一、原材料的选择 二、工艺及设备的选择 第四节厂址选择 一、考虑因素 二、厂址选择的基本要求 第三章项目投资的决策 一、教学目的和基本要求 通过本章的学习，要求学生了解投资管理的程序和评价原理，把握企业投资评价方法。 二、讲授内容 第一节投资管理的程序和评价原理 一、投资的管理程序 二、投资评价的基本原理 第二节投资评价方法 一、动态分析法
投资学-教学大纲
教学大纲 《投资学》教学大纲 课程编号： 课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课 □专业必修课■专业选修课 □学科基础课 总学时：36讲课学时：36实验（上机）学时：0 学分：2 适用对象：金融学 先修课程：宏观经济学、统计学、金融学 一、教学目标 了解资本市场在现代金融发展中的地位及其作用。全面掌握投资领域相关理论和投资工具（市场）。全面掌握投资的基本分析法和技术分析法以及其主要经济意义。了解投资风险防范的基本方法，了解国内外投资理论和实践的发展趋势。运用教学、科研、实训等多样化手段，着重培养学生投资领域的发现、分析及解决问题的思维能力，做到理论与实践相结合、国际视野与本土操作相结合、历史-现实-未来相结合，为学生在以后的投资专业课程打好广泛而坚实的学科基础。 目标1：全面掌握投资领域相关理论和投资工具 目标2：国内外投资理论和实践的发展趋势
目标3：培养发现、分析及解决问题的思维能力 二、教学内容及其与毕业要求的对应关系 （一）教学内容 教学的基本内容：（1）投资学的相关概念与理论。如资本市场、投资工具、资产定价理论等。（2）投资的主要分析方法。从基本面分析方法，具体包括宏观经济分析、产业分析、公司财务分析以及公司价值分析，再到技术分析方法（本课程重点内容，用案例方法引导学生学习，掌握基本方法）。（3）投资组合的管理，包括对风险资产的定价与证券组合管理的应用、投资组合管理业绩评价模型以及债券组合管理（本课程难点内容，用案例方法引导学生学习，掌握基本方法）。（4）量化分析与交易策略，具体包括量化投资与信息比率、配对交易策略。 （二）教学方法和手段 本课教学方法包括：课堂讲授、案例分析、随堂练习和课后作业，同时进行必要的实训辅助，举办专业讲座，使学生既能掌握理论，也能投资实操，切实做到理论与实践相结合。本课程强调案例分析，力图通过一些案例和讨论培养专业习惯，训练学生的分析能力与思维能力；另外，积极鼓励学生参加国内的证券从业考试和国外的CFA 考试，为今后职业发展奠定良好基础。 三、各教学环节学时分配 教学课时分配
“投资学”教学大纲(修改)
“投资学”教学大纲(修改)
河北经贸大学金融专业硕士《投资学》课程 教学大纲 河北经贸大学金融学院 2011年8月
编写说明 《投资学》课程以证券投资过程中遇到的普遍性问题为出发点，以现代金融学基本理论为支撑，将理论与实践的有机结合作为课程的基本特征，致力于培养学生处理实际投资问题的直觉和一般思维。 通过本课程的学习，使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和技能，认识投资过程、投资环境，掌握有效市场、资本资产定价、债券及期货期权定价等理论以及投资决策的分析方法。各章均指出了教学目的和要求，重点和难点，并提供了教学参考书。本大纲适用于51课时授课计划。 本课程的教学采用教师课程讲授、案例分析和专题讨论相结合的方法。基本金融学理论以教师课堂讲授为主，案例分析以学生课堂讨论为主，此外，对国内外金融市场和投资领域的热点问题，组织学生开展课堂专题讨论。案例分析和专题讨论的题目紧密结合金融市场的发展实际。 本课程内容与本科阶段类似课程内容的区别在于，基本理论的讲解和分析在本科阶段的基础上有所扩展和加深，同时更偏重于如何将基本理论与投资实践相结合，突出应用性和实践性。 本大纲由李吉栋老师撰稿，金融学院硕士生导师组共同审定。 金融学院金融工程教研室主编 2011年8月
选用教材 本课程不指定特定教材。授课中主要参考的教材如下： 滋维·博迪，亚历克斯·凯恩，艾伦.J.马库斯．2003．投资学．朱宝宪，楼远，吴洪等译．北京：机械工业出版社. 张元萍．2007．投资学．北京：中国金融出版社. 威廉·夏普，戈登·亚历山大，杰弗里·贝利．1998．投资学．赵锡军，龙永红等译．北京：中国人民大学出版社. 开课学期 第一学期 先修课程要求 在本课程开设之前应修完《货币银行学》、《、国际金融》课程。 考核方式 平时成绩占30%，期末成绩占70%。期末开卷考试。 课时与学分 51课时，3学分 课时分配表 章节内容课时 第一章资产组合理论 6 第二章资本市场均衡9 第三章债券价值与投资管理 6 第四章股票价值分析 6 第五章期货市场9 第六章期权与期权市场9 第七章市场有效性 3 第八章投资组合业绩评价 3 合计51
2023广东专插本金融学大纲
2023 广东省专插本金融学大纲 一、导论 金融学作为一门重要的经济学科，研究的是金融活动及其规律。随着我国市场经济的发展和金融市场的不断健全，金融学专业的需求也日益增加。为了培养适应市场需求的高素质金融学人才，广东省将于2023 年颁布新的专插本金融学大纲，以适应金融市场的需求和发展趋势。 二、课程设置 1. 金融市场学 1.1 金融市场的演变及发展趋势 1.2 金融市场监管与规范 1.3 金融衍生品及其市场 1.4 金融市场的投资策略 2. 财务管理学 2.1 企业财务战略与策略 2.2 财务风险管理 2.3 财务决策与企业价值管理
3. 银行学 3.1 银行业务与经营管理 3.2 银行风险管理 3.3 银行金融创新技术 4. 保险学 4.1 保险市场的基本原理 4.2 保险产品设计与营销 4.3 保险投资与风险管理 5. 证券投资学 5.1 证券市场的机制与运作 5.2 证券投资组合与资产配置 5.3 证券投资风险管理 三、教学目标 1. 培养学生对金融市场的基本认识和分析能力，使其能够对金融市场做出准确判断和预测。 2. 培养学生的金融管理能力，使其在企业财务管理和风险管理方面具备较强的实际操作能力。 3. 培养学生对银行业务、保险业务和证券投资等金融领域的专业知识和技能，使其能够胜任相关金融机构的工作。
四、教学方法 1. 问题导向教学法：引导学生通过解决实际问题来学习金融市场的运作和发展。 2. 案例分析法：通过实际案例分析，提高学生分析问题和解决问题的能力。 3. 团队合作学习法：通过团队学习和合作，培养学生的团队协作和沟通能力。 五、教材选择 1. 金融市场学：《金融市场学导论》（第三版）牛津大学出版社 2. 财务管理学：《现代企业财务管理》（第五版）麻省理工学院出版社 3. 银行学：《商业银行业务与管理》（第六版）清华大学出版社 4. 保险学：《保险原理与实务》（第四版）北京大学出版社 5. 证券投资学：《证券分析与投资管理》（第七版）我国人民大学出版社 六、教学评估 1. 平时表现占成绩的40%。包括课堂参与、作业情况、小组讨论等。
《证券投资学》课程教学大纲
证券投资学 Securities Investment 【课程编号】RZ52133【课程类别】专业选修课 【学分数】2【先修课程】宏观经济学、微观经济学、 财务管理学、统计学、货币学 【学时数】32 【适用专业】市场营销、会计学、物流管理、国际经济与贸易 一、教学目的、任务： 了解证券投资基本原理、基本方法，掌握证券投资基本面与技术面分析，培养学生证券投资分析与实践能力。 二、课程教学的基本要求：理论讲授、证券投资软件学习与运用、投资案例分析讨论 三、教学内容和学时分配 （一）总论（或绪论、概论等） 3学时 主要内容：证券基本概念 教学要求：讲授这门课的特点、学习方法与投资软件的使用 （二）第一章债券、股票与证券投资基金 3学时 主要内容：债券种类与收益指标计算、股票种类与收益、证券投资基金种类与收益 教学要求：讲授相关理论与概念 （三）第二章证券市场 3学时 主要内容：证券与证券市场概述、证券市场的产生与发展、证券市场的构成要素及证券市场的功能 教学要求：要求掌握相关的理论与概念 （四）第三章宏观经济分析 3学时 主要内容：宏观经济运行、基本面分析及资金面分析 教学要求：要求掌握相关的理论与概念 （五）第四章与第五章中观（产业）分析与微观（公司）分析 3学时 主要内容：产业分析的内容、对象及方法与公司素质、财务状况分析及基本面分析方法总结 教学要求：要求掌握相关的理论与概念与案例讨论 （六）第六章证券投资技术分析概述 3学时 主要内容：证券与证券市场概述、证券市场的产生与发展、证券市场的构成要素及证券市场的功能 教学要求：要求掌握相关的理论与概念 （七）第七章 K线理论分析 3学时 主要内容：K线分析及相关软件的操作教授 教学要求：要求掌握相关的理论与投资软件的操作、使用 （八）第八章切线理论 3学时 主要内容：切线分析内容及相关指标
《证券投资学》课程教学大纲
《证券投资学》课程教学大纲 课程编号：1303008 课程总学时/学分：36/2 课程类别：学科基础与专业 选修课程一、课程的目的和 任务 《证券投资学》课程金融经济运行的整体框架中对证券投资体系进行研究，证券投资体系由证券投资的市场参与者、证券投资对象、证券投资市场、证券投资分析，以及维护投资运作的法律基础所组成，并由此形成了证券投资活动的实质性内容。 二、教学基本要求 本课程除了在体系上注重学科的系统性、完整性和科学性外，在内容安排上系统整合了跨学科知识，使管理学、经济学、财务学、金融学、统计学的相关知识互相衔接。 三、课程内容及课时分配 导言（2 学时） 第一章证券投资概述（2学时） 本章教学目的与要求：证券伴随着市场市场经济发展的内在要求而产生证券具有独特的功能，从而对市场经济发展起着推动和促进作用。证券投资是指投资者通过有价证券的购买和持有，借以获取收益的行为。本章要求掌握证券投资的产生和发展、证券投资的概念以及证券投资学的基本内容。 1、证券投资的产生与发展 2、证券投资的基本概念 3、证券投资的基本内容与研究方法 第二章股票（2学时） 本章教学目的与要求：股票是最重要的证券，股票与其他证券相比既有共同点又有区别。要求掌握与股票有密切关系的股份公司、股票的基础知识、我国现行的股票类型及股价指数等内容。 1、股份有限公司 2、股票的概念及类型 3、我国现行股票类型
第三章债券（4学时） 本章教学目的与要求：债券是历史上最早发行的证券，而且随着社会经济的发展， 愈显其生命力。在现代经济社会中，债券的发行品种、规模和交易量都远远超过了其他证券，使之成为除股票之外另一类比较重要的证券投资工具。本章要求掌握债券的性质、特征、基本要素及种类。 1、债券概述 2、政府债券 3、金融债券与公司债券 4、国际债券 第四章证券投资基金（4学时） 本章教学目的与要求：投资基金是适应证券市场的发展和投资者的需要而产生的。投资基金和股票、债券一样都是金融投资工具，但它与股票、债券相比，又有着很大的差别。本章要求掌握投资基金的基本理论及我国投资基金的现状和发展情况。 1、投资基金概述 2、投资基金类型 3、我国投资基金的发展 第五章 金融衍生工具（2 学时） 本章教学目的与要求：近年来，金融市场发展最重要、最显著的特征之一即为金融衍生工具市场的迅猛发展。本章要求掌握我国金融衍生工具的发展情况，金融期货、期权、可转换证券及存托凭证、认股权证等各种金融衍生工具。 1、金融期货与金融期权 2、可转换证券 3、其他衍生工具 第六章 证券市场（2 学时） 本章教学目的与要求：证券市场是各类有价证券发行与流通的场所，商品经济和信用形式的发展是证券市场产生的重要原因。与借贷市场和商品交易市场相比，证券市场有其自身的特点。随着证券市场的产生与发展，其在社会
《投资学》课程教学大纲
《投资学》课程教学大纲 课程代码：ABGS0507 课程中文名称：投资学 课程英文名称：In vestme nt 课程性质：必修 课程学分数：3 课程学时数：48 授课对象：财务管理 本课程的前导课程：宏观经济学、微观经济学、财务管理、统计学 一、课程简介 通过学习《投资学》课程，使学生掌握投资的基本原理和方法，理解投资风险以及收益的衡量特别是各种投资工具如股票、债券及衍生证券的价值分析，对于投资组合的经典理论进行全面的理解和掌握，最后还要掌握投资组合的风险管理和业绩评价。 二、教学基本内容和要求 （一）投资与投资环境 本章教学内容： 1. 与投资的相关概念：投资，初级市场，二级市场。 2. 投资过程：目标确定，策略选择，价值分析，组合构建，业绩评价。 3. 证券市场交易机制：交易机制。 4. 金融市场间的传导机制：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。 本章重点：投资，竞价市场，做市商市场，初级市场，二级市场。 本章难点：金融市场间的传导机制。 本章教学要求： 了解：投资，初级市场，二级市场，交易机制。 理解：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。 掌握：竞价市场，做市商市场的不同之处。 （二）风险与收益的衡量 本章教学内容： 1. 单一资产的风险与收益衡量：收益率计算。 2. 资产组合的风险与收益衡量：资产组合的风险与收益计算。 3. 场模型与系统性风险：B系数。 4. 风险度量的下半方差法：下半方差法。 本章重点：单一资产的风险与收益衡量。 本章难点：风险度量的下半差方法。 本章教学要求：了解、理解，并掌握单一资产以及资产组合的风险与收益衡量，B系数。 （三）投资者理性 本章教学内容： 1. 对理性前提的传统分析：理性定义。
投资学-《投资学》教学大纲
《投资学》教学大纲 前言 在现代经济中无论归个人或机构投资者都可能需要投资。通常投资者总希望在未来可容忍的风险下能得到更多的回报,为此,需要对投资进行分析和管理。投资学就是系统、科学地研究投资过程和投资行为的应用科学。 本课程是金融专业基础专业课,其修读对象为金融专业本科学生。该课程的教学目的是提供投资学的根本知识,使学生理解：投资的时机是什么,如何确定投资的最正确组合,以及在投资出现问题时怎样来处理。该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和根本技能,认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法,了解国内外最新研究成果。 本课程的先导课程是西方经济学、货币银行学、财务管理等课程。
《投资学》教学大纲目录 教学内容 (1) 第一章投资学基础 (1) 第二章债券投 (2) 第三章股票投资 (4) 第四章证券投资组合 (5) 第五章资本资产定价模型 (6) 第六章套利定价理论 (7) 第七章投资理论与分析 (8) 重点章节 (重要问题) (10) 参考书目 (11) 课时分配 (12)
教学内容 第一章投资学基础 教学要求： 理解投资的含义,了解投资与投机的关系、虚拟经济、行为金融与证券投资的关系,掌握投资环境、投资过程的分析方法,学会计算预期回报和标准差。 内容结构： 第一节投资 一、投资的涵义 二、投资与投机的关系 三、行为金融与证券投资 四、虚拟经济与证券投资 第二节投资环境 一、金融资产的分类 1．按合约的不同性质划分 2．按金融资产期限的长短划分 3．按金融资产开展的先后顺序划分 二、金融市场的分类 1．根据合约的性质,分为债权市场和股权市场 2．根据期限长短,分为货币市场和资本市场 3．按金融市场的功能,分为初级市场和二级市场 4．按照组织结构不同,分为拍卖市场、场外交易市场和中介市场 5．根据资产交割日期的不同,分为现货市场和派生性融资工具市场 三、金融机构的分类 1．投资银行 2．经纪公司和交易商
投资学教学大纲
投资学教学大纲 课程编号：1515P0016 课程类型: 专业选修课 课程名称：投资学英文名称： Investments 学分：2.5 适用专业：财务管理、会计学 第一部分大纲说明 一、课程教学性质、目(de)和任务 本课程属于财务管理、会计学专业必修课. 本课程(de)目(de)：通过学习使学生具备较强(de)分析和解决投资决策(de)能力,满足投资实践(de)需求,提高投资效率,科学地进行投资决策.有投资就有风险,要让学生同时认识投资(de)风险及分析方法,了解必要(de)风险控制方法. 本课程(de)任务：使学生在已修财务管理和会计学课程(de)基础上,了解：投资(de)基本原理、方法等知识,了解投资(de)类型、投资与经济发展(de)关系、投资体制、投资结构,必要(de)风险控制方法；熟悉：证券、证券市场、与证券定价原理；产业投资(de)市场分析、供给因素分析；掌握：证券投资(de)组合管理,也即评估方法；产业投资(de)效益分析,投资结构周期规律；应用这些理论与方法进行投资(de)实用技能,满足投资实践(de)需求. 二、课程(de)基本要求 1、知识要求 系统学习项目投资融资一般方法和实行途径,能力要求：通过学习拓展知识结构,具有对金融风险识别、化解、采取对策(de)初步能力. 了解：项目可行性研究、投资经济效果评价、项目多目标综合评价、风险决策、资产评估和项目融资(de)理论； 熟悉：投资经济效果评价、项目多目标综合评价、风险决策方法； 掌握：投资效果评价、风险决策理论与方法在项目投资和融资决策中(de)应用以及证券定价原理、证券投资(de)组合管理方法. 2、能力要求 通过运用多种教学方法和形式组织教学,在充分了解和掌握项目投资与融资基本理论、基本知识和基本技能(de)基础上,达到解决投资与融资一般问题(de)能力. 3、措施方法：通过知识要点讲解、案例分析、作业布置与检查、要点回顾巩固、考试、查阅相关资料等,以实现对学生知识能力(de)考查和考核.
《投资学》课程教学大纲
投资学 Investment 一、课程基本信息 学时：32 学分：2 考核方式：考试（闭卷），平时成绩占总成绩的30% 中文简介：投资学研究的是涉及分析和管理投资者财富的投资过程。本课程首先介绍投资环境、投资过程和有效市场；其次介绍证券分析、评估和管理，涉及到债券分析和股票分析，然后中介绍资产组合理论，包括Markowitz证券组合、最优证券组合的选择、资本市场线（CML）、资本资产定价模型（CAPM）、因素模型以及套利定价理论（APT）；最后介绍衍生证券：期货、期权及其定价理论。 通过本课程的学习，要示学生了解证券市场各种可利用的投资工具和证券市场的运作，掌握投资学的基本原理和方法，使学生理解：什么是投资机会，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时如何解决。课程为统计学专业选修课。 二、教学目的与要求 教学目的： （1）了解和把握市场经济中的直接投资和间接投资，系统介绍投资决策流程及相关技术方法，使课程学习者了解并掌握投资理论的核心内 容和分析方法，培养科学进行投资分析与决策、投资管理与高空的 能力，以得提高投资效益。 （2）向学生系统阐述有关投资方面的基本知识和基本技能，使学生比较系统地掌握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金 融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩 评估等专业知识。在学习过程中提高综合分析问题和解决问题的能 力，加强创新能力的培养。 教学要求： （1）理解并掌握投资的基本概念、类型与投资相关理论； （2）了解投资过程的各项内容及特点，掌握投资各流程的技术分析及评
价方法； （3）了解产权投资、项目投资、金融证券投资、风险投资、国际投资等每个投资领域的基本内容； （4）熟练掌握并运用投资分析方法进行投资方案的决策； （5）理解并掌握每一个投资领域该领域的基本原理及基本分析方法； （6）了解我国投资的历史进程以以及相应的法规环境。 三、教学方法与手段 1、教学方法 在课程的教学过程中,根据教学内容的不同，综合采用多种的教学方法,以提高教学质量,更好地完成教学任务。（1）课堂讲授：在课堂讲授中，紧密联系现实与书本知识，让学生学会举一反三，做到活学活用。（2）案例教学：教师在教学过程中选择恰当的案例作为课程内容 , 并采用案例分析、案例讨论等教学环节，促进学生对课程内容的理解和与实践的结合。案例的有趣性、可读性，可以有效地调动学生的学习积极性，弥补一般教科书叙述简单、推论抽象的弱点，改变理论与实践相脱节的现象。（3）专题讨论：为了活跃课堂气氛，加深学生对某些问题的理解和认识，激发学生学习的主动性和积极性；锻炼学生的反应能力，在课堂教学过程中可以采用专题讨论的教学方法，其具体做法是：由教师选择并给出讨论的题目，鼓励学生围绕主题自由发言，教师对学生的意见和观点进行归纳、整理，并提出自己的意见和观点。（4）启发式教学：即通过教师的暗示、提示和必要的背景说明等，让学生自悟出某些原理。运用这一教学方法，可吸引学生学习的注意力，由教师的单向思维转为师生的双向思维，增强学习效果。 2、教学手段 在教学中采用多种教学手段。（1）多媒体课件：本课程已制作了多媒体演示课件，将原来抽象、复杂的理论知识用生动的图像和动画表现出来，使学生可以更直观地理解教学内容，激发学生学习兴趣。（2）教学网站：教学大纲、教案、习题、案例、参考资料等内容全部上网，并向学生免费开放，通过网络化的教学方式，学生可以在课外自主学习。（3）网上答疑：学生可以将问题以电子邮件的方式发给教师或教师和学生通过QQ群直接交流，通过这种方式，学生可以在任何时候提出问题，教师的回答可以为多个学生从信息共享中受益。
投资学考试题库
名词解释 1、直接投资：是直接用于购买固定资产和流动资产形成实物资产的投资。 2、间接投资：是指以购买他国金融证券(如股票、债券、衍生金融工具）等对 别国涉及的投资行为。 3、弱式有效市场：市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息，包括 过去的股价、交易量等。 4、半强式有效市场：价格已充分所映出所有已公开的有关公司营运前景的信 息，既有历史信息，又包括所有有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息。 5、强势有效市场:价格已充分地反映了所有关于公司营运的信息，包括已公开 的或内部未公开的信息。 6、信托投资:是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。 7、债券的息票率：又称作债券的票面利率或名义利率，指在债券发行时设定并 印在券面上的、而且在债券整个存续期间固定不变的利率。 8、到期收益率：是指将债券持有到偿还期所获得的收益，包括到期的全部利息. 9、市盈率:是表现为股市的现行市价对每股净收益的比率。 10、即期利率：指特定时点上无息债券的到期收益率。 11、远期利率:指现在时刻的将来一定期限的利率。 12、违约风险：指债券发行者不能支付利息和到期不能偿还本金的风险。 13、可赎回条款:是指可转换债券的发行企业可以再债券到期日之前提前赎 回债券的规定。 14、偿债基金:国家或发行公司为偿还未到期公债或公司债而设置的专项基 金。 15、固定抵押债券：对同一抵押品多次发行债券的情况。 16、久期:就是债券各期现金流支付时间的加权平均值。 17、凸性:反映债券价格变动率与债券的收益率变动关系的曲度。 18、欧洲债券:指甲国政府或企业在乙国以第三国货币（通常为美元、日元、 英镑、德国马克)作为面额货币发行的债券。 19、股票价格指数：是描述股票市场总的价格水平变化的指标。 20、买空：是指投资者用借入的资金买入证券。 21、卖空：是指投资者自己没有证券而向他人借入证券后卖出。 22、可转换证券：持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将其转换成一 定数量的另一种证券. 23、系统性风险：由于某种全局性因素的变化对市场上所有的证券都会产生 影响的风险。 24、非系统性风险：是指由个别公司特殊情况造成的风险。 25、市场组合:指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上 风险证券的相对市值比例一致的证券组合。 26、可行集：是指资本市场上由风险资产可能形成的所有投资组合的总体. 27、有效集：在一定的风险水平下，投资者将会选择能够提供最大预期收益 率的组合;而同样的预期收益率水平下,他们将会选择风险最小的组合。同时满足这两个条件的投资组合的集合就是有效集。 28、无风险资产：是预期收益率确定且方差为零的资产。 简答题：
大学投资学原理自考真题及答案
一、2019年4月07250投资学原理单项选择题:本大题共30小题,每小题1分,共30分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的,请将其选出。 1.发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为 A.发行市场 B.交易市场 C.三级市场 D.四级市场 2.普通股票和优先股票是的分类标准是 A.股票的格式 B.股东享有的权益 C.股票的价值 D.股东的性质 3.主要为在主板市场退市的上市公司股份提供继续流通的场所,也为一部分在STAQ、NET系统历史遗留股份公司的法人股在此流通的市场称为 A.主板市场 B.二板市场 C.三板市场 D.四板市场 4.下列关于我国股票交易时间和竞价方式说法正确的是 A.上海证券交易所规定,每个交易日的9:5-9:25为开盘连续竞价时间 B.上海证券交易所规定,每个交易日的900-1100和13:00-15:00为连续竞价时间
C.上海证券交易所规定,每个交易日的9:3011:30和13:00-15:00为连续竞价时间 D.深圳证券交易所规定,每个交易日的9:30-11:3和1:00-1500为连续竞价时间 5.它是可以反映不同时点上股价变动情况的相对指标,通常是将报告期的股票价格与选定的基期价格相比,并将两者的比值乘以基期的指数值,这称为报告期的 A.价格指数 B.除权 C.价格 D.除息 6.交易双方订立的、约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约称为 A.金融期权合约 B.金融股票合约 C.金融债券合约 D.金融期货合约 7.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于 A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.证券自营业务 D.融资融券业务 8.股票价格反映了所有历史信息和所有公开的可得到的信息,这个市场称为 A.强有效市场
投资学 课程介绍与教学大纲
《投资学》课程简介 课程内容： 本课程所谓的投资指的是证券投资。证券投资是商品经济发展的必然产物，它的存在与发展，已经成为现代市场经济的一个重要标志。在全球经济一体化的发展和电脑等高新技术全面介入经济生活的条件下，证券投资对一国经济、区域经济，甚至全球经济的推动作用更是达到前所未有的程度，同时也对企业财务管理产生重大的影响。鉴于此，投资学课程被定位于财务管理专业的专业选修课。课程着重讲授现代投资学的原理和方法，内容主要包括： 1.证券与证券市场：掌握证券发行与承销，上市与交易，股票价格指数等基本内容； 2.证券投资的基本面分析：掌握证券投资的宏观分析、产业分析、上市公司分析、证券内在价值评估等原理和方法； 3. 证券组合投资理论与有效市场假说：掌握资本资产定价模型、套利模型、有效市场假说的原理和意义； 4. 证券投资的技术分析：介绍K线、切线、形态、波浪理论的基本原理和部分技术指标； 5.证券市场的监管与自律：介绍我国证券发行、交易等环节的监管制度。
Brief Introduction Course Description: The so-called investments are the securities investments. The securities investments are the product of commercial economy, whose existence and development is an important symbol of modern market economy. With the development of global economic integration and all-round impact of high technology such as computers to economy, the securities investments improve not only the economy of one country, but also regional economy and global economy at an unprecedented pace, giving profound impact to financial management in companies. In view of such circumstance, the course of securities investments is designed as an academic selective course. The course attaches importance to teach principles and methods, including: 1. Securities and securities market：the issue and underwriting, listing and trading of securities, and stock price indexes etc； 2.Fundamental analysis：the principles and methods of macroeconomic analysis, industry analysis and listed company analysis for securities investments; intrinsic value appraisal of securities etc； 3. Technical analysis：basic principle of candle line, trend, pattern and wave theory and some technical indexes; 4. Efficient Market Hypothesis and Modern Portfolio theory.
《投资学》-实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲 一、课程基本信息 课程代码：16168703 课程名称：投资学 英文名称: Investment 实验总学时：10 适用专业：投资学、金融工程、金融学、保险学 课程类别：专业课 先修课程：高等数学、概率统计、金融市场学、微观经济学、宏观经济学、证券投资学等 二、实验教学的总体目的和要求 开设《投资学》实验课，运用先进的计算机和网络技术，实现“以市场为导向、以风险为核心、以量化分析为主” 的管理机制。在此基础上，设计多种实践活动，使学生了解投资学的基本原理和方法。通过这些实验项目的操作，加深学生对投资学的基本原理和方法的理解，培养学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，增强课程教学的实战效果，满足应用型人才培养要求。 1．对学生的要求 （1）课前认真预习准备。实验前学生应根据实验内容与要求，对相关知识进行复习和回顾，认真研读实验手册内容，熟悉实验内容，了解实验步骤，以便在实验时能够较快地进入实验状态。 （2）积极参与实验过程。学生必须按教学计划规定要求完成实验教学内容，实验中要亲自动手，勇于实践，独立思考，充分发挥主观能动性，实验中遇到问题及时向指导教师请教，或与同学之间进行讨论，但对实验任务必须独立完成。实验操作应做到规范、准确、清楚、及时。 （3）编写实验报告。实验结束后，要对每项实验分别编写实验报告，总结实验体会与收获。实验报告写作要求文字叙述精炼，通顺、层次分明，对相关专业问题进行有益探讨。实验报告格式附后。 2．对教师的要求 为达到实验教学效果，保证实验教学质量，实验指导教师应做到以下几点：（1）实验前充分准备。实验前指导教师应熟悉实验内容与重点、难点，熟悉实验教学软件的操作与应用。学生实际操作前，对实验内容、方法、步骤及要
广东省高等教育自学考试《房地产投资》课程考试大纲资料讲解
广东省高等教育自学考试《房地产投资》（课程代码：08592） 课程考试大纲 目录 一、课程性质与设置目的 二、课程内容和考核目标 第一章房地产投资分析中的基本问题 1.1 房地产投资概述 1.2 房地产投资分析概述 1.3 房地产投资分析中常用的基本概念 第二章房地产市场分析 2.1 房地产市场的一般问题 2.2 房地产市场分析 2.3 房地产市场调查的方法与程序 2.4 房地产市场预测的种类与方法 2.5 房地产市场分析中的SWOT分析 第三章房地产开发项目的区位条件分析 3.1 区位与房地产价值 3.2 房地产开发项目的区位分析 3.3 区位选择要注意的问题
第四章房地产投资项目基础数据的分析估算 4.1 房地产开发项目总投资与总成本费用的估算 4.2 房地产投资项目的收入、税金估算 4.3 房地产投资项目的资金筹措 4.4 借款还本付息的估算 4.5 财务基础数据估算案例分析 第五章房地产投资项目财务分析 5.1 房地产投资项目财务分析概述 5.2 房地产投资项目财务分析基本报表 5.3 传统的财务分析 5.4 现代的财务分析 5.5 传统财务分析方法的应用——某置业（股权）投资者和 债权投资者对商场投资的可行性分析案例 5.6 现代财务分析方法的应用——某房地产开发项目财务 分析案例 5.7 基本报表填列与相应指标的计算案例分析 第六章房地产投资项目不确定性分析 6.1 房地产投资项目的不确定性概述 6.2 盈亏平衡分析 6.3 敏感性分析 第七章房地产投资项目风险分析 7.1 房地产投资项目风险概述
7.2 房地产投资风险的种类与控制方法 7.3 房地产投资风险分析 第八章房地产投资决策分析 8.1 房地产项目投资决策概述 8.2 房地产投资项目的方案比选 8.3 各比选指标的应用 8.4 案例分析 第九章房地产开发投资项目案例分析 9.1 租售房地产开发项目案例分析 9.2 房地产投资项目可行性研究案例分析--星海小筑住宅 小区可行性分析 9.3 商业地产开发项目案例分析 第十章房地产置业投资项目案例分析 10.1 房地产置业项目投资分析概述 10.2 房地产买卖投资分析 10.3 房地产置业消费投资分析 10.4 房地产租赁投资分析 10.5 房地产置业出租经营投资分析 第十一章房地产开发项目可行性分析报告的撰写 11.1 房地产开发项目可行性分析报告的基本构成 11.2 房地产开发项目可行性分析报告正文的写作要点11.3 房地产开发项目可行性分析报告的审读