南京理工大学考查课论文考核模板

南京理工大学研究生院

课程考核论文

课程名称：

论文题目：特许经营权理论的一个应用实例姓名：

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一、案例

略

二、案例分析

1.以特许投标竞争理论为依据，对本案例中具体方案的设计与实施过程进行评价。

特许经营权是指由政府在确保实现社会公益目标的原则下，以市场竞争为导向，通过特定程序，授予或委托企业在一定的时间和范围内，对界定的一项公用事业进行经营的权利。

在本案例中，赤山埠水厂特许经营权转让的投标拍卖基本上是很成功的。

首先，从特许投标中的竞争不足、特许投标后的资产转让、特许经营合同的款项与管理这3个关键问题来看。

造成特许投标中的竞争不足的原因主要有3个方面:一是信息不充分，投标者难以掌握足够的信息理性制定投资决策；二是存在投标者串通合谋的可能性，特别是当投标者数量很少时，这种可能性就更大；三是某家企业在竞争特许经营权中拥有战略性优势，其他企业就不愿与它竞争。在本案例中，由于赤山埠水厂原有的生产经营者不参加投标拍卖，所以不存在第3个原因，另外，在案例的描述中，我们能够看出也没有投标者串谋的迹象，所以，这次投标过程中的竞争不足主要是由于信息不充分导致的。从杭州市政府发布赤山埠水厂特许经营权投标拍卖公告到正式拍卖只有20天左右时间，投标企业难以在这么短的时间内掌握足够的信息以理性地评估预期利润率，特别是海外企业更难以熟悉杭州市供水环境、政策法规等，因而，多数企业尽管参加报名洽谈，但没有参加拍卖，最终只有3家企业参加竞拍，导致本次特许投标竞争不足。如果时间不允许的话，我觉得可以由政府向投标者提供尽可能多的有关信息，鼓励较多的企业参与特许投标竞争，以缓解特许投标中的竞争不足问题。

就资产转让问题而言，由于赤山埠水厂的资产所有权没有发生转移，钱江水利开发股份有限公司只经营该厂的原有资产，并在30年期满后，将资产完好地归还给杭州市自来水总公司。因此，基本上避免了资产转让问题。如果钱江水利开发股份有限公司要拥有该水厂的资产所有权，就必然存在原赤山埠水厂的所有者——杭州市自来水公司退出该厂经营的沉没成本，或者说是钱江水利开发有限公司付给杭州市自来水公司的购买资产的费用，这样一则影响竞标企业的报价，二则在两公司的讨价还价中，交易费用会增加，而如果资产不转手只是租用，讨价还价费用就可以避免。

但是，这样的方式虽然不存在资产转让问题，也同样具有缺陷，这样就不能刺激钱江水利开发股份有限公司对赤山埠水厂进行较大规模的投资，而且，越是接近特许经营期结束，企业的投资动力就越小。

最后一个问题也就是特许经营合同的款项与管理问题。在合同的有效期上，定的是30年，这固然可以减少因合同有效期太短而造成高频率地组织竞争特许经营权所产生的大量成本，但也会因未预期情况的出现而增加对合同执行过程进行监督与管理的难度。而短期合同则可以减少将来需要处理的意外情况，合同款项和管理上存在的困难较少。在自来水的供应数量和价格方面，合同中是按照赤山埠水厂的现有价格和产量来规定的，但是供水行业是具有较大的需求变化和技术不确定性的产业，特别是随着技术的更新，价格跟产量也会不断变化。

另外，我认为在本案例中，合同的规定还有不完善的地方。一是合同虽然规定了对赤山埠水厂出厂水压和水质的要求，但并没有写明政府的后期考核情况和问题处理方案。供水作为一项公用事业，关机到国计民生，要长久的保质保量才能给人民的生活带来福利，如果不对后期监管作出明确规定，一旦出现问题，将造成严重的社会影响而不只是经济损失。只有

政府通过对企业特许经营权的授予、监管、审定、再授予的周期考核管理，才是科学、规范、便于操作的方式和途径。我认为可以在合同中规定每5年由政府审核一次钱江水利开发有限公司是否满足继续经营赤山埠水厂的条件，如果满足则自动由其自动经营，不满足重新投标，当然，投标价格也以五年为期限支付。二是合同中没有对管理衔接问题作出具体规定。实行特许经营权，原来固有的管理程序、管理环节将被打破，新的配套管理措施如果不能及时、有效地建立并发挥作用，就会出现公用产品生产、供应、保障上的管理脱节，从而威胁公共安全。因此，在合同中应对管理衔接问题作出周密和详尽的规定。

2.本案例中特许经营权的确定，是依据竞争者为获取改经营权的出价。典型的特许投标是

根据竞争者在一定质量下对所提供产品的报价确定经营权的归属。试分析两者的差异。

在一定质量要求下，由提供最低报价的那家企业取得特许经营权，可以把特许经营权看作是对愿意以最低价格提供产品或服务的企业的一种奖励。采用这种方式，如果在投标阶段有比较充分的竞争，那么，价格可望达到平均成本水平，获得特许经营权的企业也只能得到正常利润，从而使最有效率的企业按其平均成本或近于平均成本定价，向市场提供产品或服务。这样可以让广大消费者获得最大的利益。

但是，城市供水价格由于关系到国计民生，所以实际上不是由各个企业自己定的，而是由政府管制甚至直接定价。因此，让企业提供产品报价是不切实际的。

在这个案例中采用竞争者对经营权出价，可以在实现国有资产的保值增值的同时运用市场竞争机制，盘活用活国有资产，在同样的产品定价下，提高水质和生产效率。

在特许经营权拍卖中，不是说采取那一种出价方式更好，而要根据产品的特性和当时具体的社会经济条件来决定。

特别分析本案例中的出价方式有可能导致的问题。一方面，资产转让部门希望水业资产高价出售，实现资产保值增值；一方面代表公众利益的政府监管部门，希望能够控制水价，减少公众压力，从而对资产的溢价出售持谨慎态度。如果水资产出售价格太高，公众就必须为政府水业资产的溢价收益支付超额的水费，公众的利益受到损失。因此，在本案例的出价方式下，应该在资产转让价格和供水费用等方面设定合理的权重，让竞标人在这些方面上竞争，这样才能利益共赢。