基金子公司名录(截止14年1月,共62家)

证券公司所有职务一览表

下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发一、经纪业务类任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。经纪业务部业务主办任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。证券分析师任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。高级客户经理任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。营业部信息技术员任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。营业部客户服务人员任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。

中国境内著名的投资公司名单(金融大鳄)

中国境内PE\VC\投资公司名单 1、青云创投 2、高盛 3、红杉资本 4、鼎晖创投 5、枫丹国际 6、派杰投资银行 7、凯雷投资 8、长安私人资本 9、格林雷斯 10、汉能资本 11、启明创投 12、智基创投 13、美国光速创投 14、世盈创业投资有限公司 15、贝祥投资集团 16、德同资本管理有限公司 17、凯旋创投 18、天泉投资 19、祥峰资本 20、凯鹏华盈 21、联想投资

22、赛富亚洲投资资金 23、维思投资 24、艾库乐森新能源投资有限公司 25、北京京能能源科技投资有限公司 26、上海裕安投资有限公司 27、银杉投资顾问（北京)有限公司 28、科桥投资 29、开投基金 30、四维资本 31、英特尔投资 32、软银赛富 33、中欧投资 34、戈壁投资 35、厚朴基金 36、弘毅投资 37、汇丰直投 38、必百瑞 39、江苏高科投 40、深圳高科投 41、IDG(这可是老大呀！) 42、深圳创投 43、上海联创

44、海纳亚洲 45、凯雷 46、成为基金 47、联创策源 48、纪源资本 49、兰馨亚洲 50、摩根士丹利风险投资公司世界著名投资银行名录联想风险投资，它投资了一家列车电视；国际上知名的风险投资有软银（投资阿里巴巴），高盛（投资分众传媒） idg（投资电脑报）凯雷（投资聚众传媒）世界著名投资银行名录法国巴黎百富勤融资有限公司荷银融资亚洲有限公司博资财务顾问有限公司英高财务顾问有限公司亚洲融资有限公司倍利证券（香港）有限公司贝尔斯登亚洲有限公司加拿大怡东融资有限公司中银国际亚洲有限公司时富融资有限公司里昂证券资本市场有限公司京华山一企业融资有限公司群益亚洲有限公司 Credit Suisse First Boston (Hong Kong) Limited 德勤企业财务顾问有限公司道亨证券有限公司安永企业融资顾问有限公司

《证券投资基金》真题.doc

2001年《证券投资基金》真题一、单项选择题 1．证券投资基金的当事人一般是指基金的（） A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和份额持有人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人 2．证券投资基金的价格主要受（）或基金资产净值的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量 C．市场供求关系 D．投资时间长短 3．（）又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A．指数基金 B．期权基金 C．对冲基金 D．系列基金 4．（）属于低风险、低回报的基金产品。 A．保本基金 B．期货基金 C．对冲基金 D．伞型基金 5．基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 6．封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为（）以上。 A．5年 B．10年 C．2年 D．7年 7．以下关于基金产品营销管理的说法，错误的是（）。 A．基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具与组合 B．基金产品可以在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具，不需要有明确的投资方向 C．基金的营销渠道有直销和代销两类 D．一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，基金产品定价管理的各项费用是递减的

8．以下不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。 A．国家有关基金的法律规章 B．员工自律 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导 9．托管人对基金的持仓情况编制（）。 A．日报 B．周报 C．季报 D．年报 10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为（）。 A．每周 B．每个月 C．每季度 D．每年 11．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．预测该基金的证券投资业绩 C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D．登载单位或者个人的推荐性文字 12．关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）。 A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 13．下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。 A．基金转换费 B．基金管理人的管理费 C．基金托管人的托管费 D．销售服务费 14．由基金投资者直接支付的费用有（）。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 15．目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3‰的税率征收（）。 A．印花税 B．营业税 C．企业所得税 D．个人所得税 16．基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

基金子公司名单汇总

基金子公司名单汇总 1 嘉实资本管理有限公司2012-11-14 北京10000 嘉实基金管理有限公司100% 2 工银瑞信投资管理有限公司2012-11-14 上海5000 工银瑞信基金管理有限公司100% 3 深圳平安大华汇通财富管理有限公司2012-11-1 4 深圳2000 平安大华基金管理有限公司100% 4 长安财富资产管理有限公司2012-12-11 上海5000 长安基金管理有限公司100% 5 北京方正富邦创融资产管理有限公司2012-12-12 北京2000 方正富邦管理有限公司 100 6 华夏资本管理有限公司2012-12-31 深圳5000 华夏基金管理有限公司100% 7 北京天地方中资产管理有限公司2013-1-7 北京2000 天弘基金管理有限公司100% 8 深圳市红晟资产管理有限公司2013-1-11 深圳2000 红塔红土基金管理有限公司 100% 9 鹏华资产管理（深圳）有限公司2013-1-12 深圳3000 鹏华基金管理有限公司100% 10上海兴全睿众资产管理有限公司2013-1-17 上海2000 兴业全球基金管理有限公司 100% 11 民生加银资产管理有限公司2012-1-18 广州12500 民生加银基金管理有限公司40% 民生置业有限公司30% 亚洲金融合作联盟（三亚）30% 12 上海锐懿资产管理有限公司2012-1-18 上海2000 泰信基金管理有限公司100% 13 上海新东吴优胜资产管理有限公司2012-1-18 上海2000 东吴基金管理有限公司 70% 昆山永进投资管理中心（有限合伙）30% 14 富安达资产管理（上海）有限公司2013-1-19 上海2000 富安达基金100% 15 万家共赢资产管理有限公司2013-1-29 上海6000 万家基金管理有限公司51% 歌斐资产管理有限公司35% 上海承圆投资管理中心（有限合伙）14% 16 北京千石创富资本管理有限公司2013-2-6 北京2000 国金通用基金管理有限公司 100% 17 上海金元惠理资产管理有限公司2013-2-20 上海2000 金元惠理基金管理有限公司

中国金融牌照大全

中国金融牌照大全高义广作为金融领域的律师，经常被客户问及金融牌照问题，尤其是产品创新设计时，更需明确客户所持牌照的业务边界。金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。金融监管根据时段划分为事前监管、事中监管、事后监管，市场准入制度是事前监管的核心，金融许可证则是市场准入制度的常态表现。在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。一、中国金融牌照一览表 1 二、主要金融牌照简介（申请条件、审批机构、法律依据以及注册资本要求）（一）银监会审批的金融牌照 1、银行牌照根据银监会公布的信息，截止2014年10月，全国共有商业银行773家，政

策性银行2家，农村合作银行108家，农村信用合作社399家，村镇银行1105家。目前已允许民营资本共同参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们分别在天津、上海、浙江和广东开展试点。民营银行从监管层的要求出发会更加突出特色化服务、差异化经营，重点是服务小微企业，服务社区功能。 1.1审批机关设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。 1.2法律依据《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》 1.3申请条件设立商业银行，应当具备下列条件：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）有符合本法规定的注册资本最低限额；（三）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员；（四）有健全的组织机构和管理制度；（五）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。 1.4注册资本要求设立全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。注册资本应当是实缴资本。 2、信托牌照拥有信托牌照可以从事的业务包括各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等。

2012券商排名

券商实力排名2012 序号公司名称注册地址注册资本 (万元) 1 中信证券股份有限公司广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层 994570 2 海通证券股份有限公司上海淮海中路98号 822782 3 国信证券股份有限公司广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 700000 4 申银万国证券股份有限公司上海市常熟路171号 671576 5 方正证券股份有限公司长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 610000 6 中信建投证券股份有限公司北京市朝阳区安立路66号4号楼 610000 7 中国银河证券股份有限公司北京市西城区金融大街35号2-6层 600000 8 国开证券有限责任公司北京市朝阳区安华里外馆斜街甲一号泰利明苑写字楼A 座二区四层 587000 9 华泰证券股份有限公司江苏省南京市中山东路90号 560000 10 齐鲁证券有限公司山东省济南市经七路86号 521224 11 中国中投证券有限责任公司深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21层及第04层 500000 12 国泰君安证券股份有限公司浦东新区商城路618号 470000 13 招商证券股份有限公司深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 466109 14 东方证券股份有限公司上海市中山南路318号2号楼22层—29层 428174 15 光大证券股份有限公司上海市静安区新闸路1508号 341800 16 渤海证券股份有限公司天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 322686 17 华融证券股份有限公司北京市西城区金融大街8号 300267 18 平安证券有限责任公司北京，住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 300000 19 湘财证券有限责任公司中国湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 299725 20 广发证券股份有限公司广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 295965 序号公司名称注册地址注册资本 (万元) 21 浙商证券有限责任公司杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区 291470 22 安信证券股份有限公司深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 282540 23 国都证券有限责任公司北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 262298 24 上海证券有限责任公司上海市黄浦区西藏中路336号 261000 25 信达证券股份有限公司北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 256870 26 华安证券有限责任公司合肥市长江中路357号 240500 27 山西证券股份有限公司山西太原府西街69号国际贸易中心东塔楼 239980 28 长江证券股份有限公司湖北省武汉市江汉区新华路特8号 237123

证券投资基金知识点.doc

证券投资基金知识点证券投资基金知识点(一) 1.金融市场与资产管理行业考点理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分理解金融市场的分类和构成要素按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场按交割期限分为：现货，期货市场金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。理解资产管理的特征: 1)从参与方来看，包含委托方与受托方; 2)受托方资产主要为货币等金融资产 3)管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等资产管理行业的功能: 1)为市场经济体系有效配置资源，是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平

2)通过资产管理行业专业的管理行为活动，帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息，提高各种投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提高投资决策的最佳执行服务; 3)资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，是资金的需求方和提供方能便利的连接起来; 4)资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。 2.投资基金掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。投资基金的主要类别按照资金募集方式，分为公募和私募; 按法律形式分为契约型，公司型，有限合伙型; 按照运作方式，分为开放式和封闭式; 按照所投资的对象，分为证券投资基金，私募股权基金，风险投资基金，对冲基金，另类投资基金第二章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点二、证券投资基金的特点 (一)集合理财，专业管理 (二)组合投资，分散风险 (三)利益共享，风险共担

基金公司名单

国泰基金管理有限公司南方基金管理有限公司华夏基金管理有限公司华安基金管理有限公司博时基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司长盛基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司大成基金管理有限公司富国基金管理有限公司易方达基金管理有限公司宝盈基金管理有限公司融通基金管理有限公司银华基金管理有限公司长城基金管理有限公司银河基金管理有限公司泰达荷银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司万家基金管理有限公司金鹰基金管理有限公司招商基金管理有限公司华宝兴业基金管理有限公司

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司国联安基金管理有限公司海富通基金管理有限公司长信基金管理有限责任公司泰信基金管理有限公司天治基金管理有限公司景顺长城基金管理有限公司广发基金管理有限公司兴业全球人寿基金管理有限公司诺安基金管理有限公司申万巴黎基金管理有限公司中海基金管理有限公司光大保德信基金管理有限公司华富基金管理有限公司上投摩根基金管理有限公司东方基金管理有限责任公司中银基金管理有限公司东吴基金管理有限公司国海富兰克林基金管理有限公司天弘基金管理有限公司友邦华泰基金管理有限公司新世纪基金管理有限公司

汇添富基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司信诚基金管理有限公司建信基金管理有限责任公司华商基金管理有限公司汇丰晋信基金管理有限公司益民基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司信达澳银基金管理有限公司诺德基金管理有限公司中欧基金管理有限公司金元比联基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司农银汇理基金管理有限公司民生加银基金管理有限公司

证券投资基金管理学何孝星主编课后答案汇编

第一章 1.证券投资基金：按照共同投资、共担风险、共享收益的基本原则，运用现代信托关系的机制，发行证券投资基金单位，将投资者的分散资金集中起来投资于有价证券以实现投资目的的一种投资组合。（它的基本要素：a投资领域限于证券市场.b基本原则：共同投资，共担风险 c现代信托关系是证券投资基金运行的基础 d它是通过发行证券投资基金单位募集资金 e它是一种独立核算的投资组织。） 2.相对于股票债券等有价证券，证券投资基金单位有什么特点？（1）来源不同。股票来自于经济活动中的商业性投资关系；债券来自于经济活动中的商业性借贷关系；而证券投资基金单位是以股票、债券或其它资产的存在为基础，因此，证券投资基金单位是股票、债券等基本证券的派生证券。（2）代表的权益不同。股票是代表股权的凭证，股东按投入的股份数享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权，但股东在公司存续期内不得撤资；债券是代表债权的凭证，债权人可按期获得本金的返还和利息收入，但不能参与收益分配；证券投资基金单位是代表基金持有人持有基金份额的凭证，基金持有人可据此享有基金所有人的权利(类似于股票）；同时由于开放式基金具有可赎回性，封闭式基金具有明确的存续期，基金持有人在一定情况下可以撤资，所以它又具有某些债券方面的特征。 3. 证券投资基金在运作上有哪些特点和局限性？ (1）证券投资基金的特点：资金规模一般比较大、可通过证券组合投资降低投资风险、具有专业化的管理、通过证券投资基金进行证券市场投资可降低交易成本、可介入更多的投资领域。（2）证券投资基金的局限性：风险归避的局限性、投资领域的局限性、基金治理的局限性。 4.证券投资基金与证券市场互动发展关系是什么？ 5．证券投资基金三大基本关系体是什么？ a 组织关系体系（基金持有人，基金组织，基金管理人，基金托管人构成） b 资产关系体系（基金资本，基金资产，基金管理人的管理费，基金托管人的托管费，基金收益及分配构成） c 市场关系体系（基金证券的发行，基金证券的交易和变现，基金的投资构成） 5.证券投资基金的三大主要功能：直接融资，专业理财，风险分散 a.直接融资功能指欲将投资于证券市场的社会闲散资金集中起来投资于有价证券，实现储蓄向产业资金的转换 b.专业理财功能指将募集的资金以信托方式交给专业机构进行投资运作。 c.分散风险，单个投资者资金有限，不可能持有很多股票来充分分散风险，持有证券投资基金份额就是间接持有分散程度较高的投资组合。 6.证券投资基金的三大作用： a.促进证券市场规范化:证券投资基金规范化发展，促了进我国机构投资者队伍的健康成长，促进了上市公司规范化建设，促进我国证券市场的规范体系进一步规范化。 b.促进金融市场发展:证券投资基金市场的形成，促进了金融结构的调整，促进了商业银行的发展，降低了金融的运行风险 c.促进经济发展证券投资基金的发展，推动中国经济可持续发展，促进经济结构合理化调整，促进经济体制的市场化转变。第二章

证券公司名单

1 爱建证券有限责任公司 2 安信证券股份有限公司 3 北京高华证券有限责任公司 4 渤海证券有限责任公司 5 财富证券有限责任公司 6 财通证券经纪有限责任公司 7 长财证券经纪有限责任公司 8 长城证券有限责任公司 9 长江证券承销保荐有限公司10 长江证券有限责任公司11 川财证券经纪有限责任公司12 大通证券股份有限公司13 大同证券经纪有限责任公司14 德邦证券有限责任公司15 第一创业证券有限责任公司16 东北证券有限责任公司17 东方证券股份有限公司18 东海证券有限责任公司19 东莞证券有限责任公司20 东吴证券有限责任公司21 方正证券有限责任公司22 高盛高华证券有限责任公司23 光大证券股份有限公司24 广发华福证券有限责任公司25 广发证券股份有限公司26 广州证券有限责任公司27 国都证券有限责任公司28 国海证券有限责任公司29 国金证券有限责任公司30 国联证券有限责任公司31 国盛证券有限责任公司32 国泰君安证券股份有限公司33 国信证券有限责任公司34 国元证券有限责任公司35 海际大和证券有限责任公司36 海通证券股份有限公司37 航空证券有限责任公司38 航天证券经纪有限责任公司 39 和兴证券经纪有限责任公司40 河北财达证券经纪有限责任公司41 恒泰证券有限责任公司42 红塔证券股份有限公司43 宏源证券股份有限公司44 华安证券有限责任公

司 45 华宝证券经纪有限责任公司(原富成证券经纪有限公司) 46 华创证券经纪有47 华林证券有限责任公司48 华龙证券有限责任公司49 华欧国际证券有限责任公司50 华泰证券有限责任公司51 华西证券有限责任公司52 华鑫证券有限责任公司53 江海证券经纪有限责任公司54 江南证券有限责任公司 55 金元证券股份有限公司(原金元证券有限责任公司) 56 联合证券有限责任公57 联讯证券经纪有限责任公司58 民生证券有限责任公司59 南京证券有限责任公司60 平安证券有限责任公司61 齐鲁证券有限公司62 日信证券有限责任公司63 瑞银证券有限责任公司64 山西证券有限责任公司 65 陕西开源证券经纪有限责任公司66 上海远东证券有限公司67 上海证券有限责任公司68 申银万国证券股份有限公司69 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司70 世纪证券有限责任公司71 首创证券有限责任公司72 太平洋证券股份有限公司73 泰阳证券有限责任公司74 天风证券经纪有限责任公司 75 天源证券经纪有限公司(原三江源证券经纪有限公司) 76 万和证券经纪有限77 万联证券有限责任公司78 五矿证券经纪有限责任公司79 西安华弘证券经纪有限责任公司80 西部证

私募基金管理人名单

私募基金管理人名单 NO.1 1. 上海重阳投资管理有限公司 2. 富舜投资管理咨询（上海）有限公司 3. 深圳民森投资有限公司 4. 平安罗素投资管理（上海）有限公司 5. 深圳市明曜投资管理有限公司 6. 上海尚雅投资管理有限公司 7. 上海万丰友方投资管理有限公司 8. 上海国富投资管理有限公司 9. 歌斐诺宝（上海）资产管理有限公司 10. 深圳中睿合银投资管理有限公司 11. 上海景林资产管理有限公司 12. 杭州慧安投资管理有限公司 13. 上海博道投资管理有限公司 14. 北京鼎萨投资有限公司 15. 深圳市翼虎投资管理有限公司 16. 深圳长城汇理资产管理有限公司 17. 上海宝银创赢投资管理有限公司 18. 广州昭时投资合伙企业（有限合伙） 19. 万博兄弟资产管理（北京）有限公司 20. 上海合晟资产管理股份有限公司 21. 上海世诚投资管理有限公司 22. 上海久富资产管理有限公司 23. 北京润晖资产管理有限公司 24. 浙江思考投资管理有限公司 25. 上海通金投资有限公司 26．敦和资产管理有限公司 27．深圳市康曼德资本管理有限公司 28．深圳市东方港湾投资管理有限责任公司29．东航金控有限责任公司 30．上海铭深资产管理有限公司 31．深圳天生桥资产管理有限公司 32．贵州友山基金管理有限公司 33．上海耀之资产管理中心（有限合伙）（私募股权类） 34．天津歌斐资产管理有限公司 35．中关村三川（北京）股权投资管理有限公司36．歌斐资产管理有限公司 37．广东中科招商创业投资管理有限责任公司38．招商昆仑股权投资管理有限公司 39．信达资本管理有限公司 40．建银城投（上海）环保股权投资管理有限公司41．新沃股权投资基金管理（天津）有限公司42．上海复星创富投资管理有限公司43．北京君联资本管理有限公司 44．国药集团资本管理有限公司 45．苏州工业园区元禾辰坤股权投资基金管理中心46．硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 47．中信资本（天津）投资管理合伙企业（有限合伙）48．青岛金石润汇投资管理（天津）有限公司49．红杉资本股权投资管理（天津）有限公司50．鼎晖股权投资管理（天津）有限公司 NO.2 北京艾亿新融资本管理有限公司北京乐瑞资产管理有限公司北京鹏扬投资管理有限公司北京神农投资管理有限公司北京银河吉星创业投资有限责任公司北京源乐晟资产管理有限公司北京云程泰投资管理有限责任公司北京中城赋比兴投资基金管理中心(有限合伙) 北京紫荆华融资本管理有限公司淡水泉(北京)投资管理有限公司广东懋峰资产管理有限公司弘毅投资管理(天津)(有限合伙) 华电金泰(北京)投资基金管理有限公司建信金圆(厦门)股权投资管理有限公司江苏金百临投资咨询有限公司江苏远见资本管理有限公司京福资产管理有限公司昆吾九鼎投资管理有限公司联银恒通(天津)股权投资基金管理有限公司宁波宁聚资产管理中心(有限合伙) 青骓投资管理有限公司荣盛泰发(北京)投资基金管理有限公司上海君翼博星创业投资管理有限公司上海坤阳资产管理有限公司上海明河投资管理有限公司上海摩旗投资管理有限公司上海善翔资本投资管理合伙企业(有限合伙) 上海泰唯信投资管理有限公司上海彤源投资发展有限公司上海以太投资管理有限公司上海涌峰投资管理有限公司上海证大投资管理有限公司上海朱雀股权投资管理股份有限公司上海朱雀投资发展中心(有限合伙) 深圳恒德投资管理有限公司深圳华夏人合资本管理有限公司深圳金晟硕业资产管理有限公司

名词解释证券投资基金证券投资名词解释

名词解释证券投资基金证券投资名词解释 1股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限倾情发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。 2后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。 3债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 4政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。 5证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 6契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。

1、证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 2、证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。 3、公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。 4、间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。 5、持续 __披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。 6、证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司开设的股票账户。

中国证券公司名单

金融公司名单A-G ?国泰君安 ?国信证券 ?国元证券 ?东莞证券 ?北京证券 ?渤海证券 ?财达证券 ?财富证券 ?国都证券 ?国海证券 ?国联证券 ?国盛证券 ?东方证券 ?长城证券 ?长江证券 ?广东证券 ?广发证券 ?广州证券 ?光大证券 ?东北证券 ?国金证券 ?诚浩证券 ?川财证券 ?东海证券 ?东吴证券 ?第一证券 ?大同证券 ?大通证券 ?德邦证券 ?德恒证券 ?国际金融 H-J ?海通证券 ?恒泰证券 ?恒信证券 ?华宝证券 ?信泰证券 ?金新证券 ?巨田证券

?航空证券?财达证券?宏源证券?华安证券?华创证券?久联证券?金元证券?华西证券?中信建投?华鑫证券?红塔证券?华弘证券?华林证券?华泰证券?华龙证券?江南证券?中信金通?浙商证券?广发华福 K-S ?世纪证券?申银万国?首创证券?平安证券?齐鲁证券?山西证券?民族证券?理想证券?洛阳证券?南方证券?南京证券?辽宁证券 T-Z ?泰阳证券?上海证券?中山证券?中信证券?中银国际?天一证券

?银河证券?招商证券?英大证券?西部证券?兴业证券?新疆证券?西南证券?湘财证券?厦门证券?中信金通香港证券公司 ?大福证券?富泰证券?国兴证券?金利丰证券?中润证券?周生生证券?道亨证券?东亚证券?信诚证券?富昌证券?张氏证券台湾证券公司 ?北城证券?大华证券?德信证券?福邦证券?富顺证券?富隆证券?摩根富林明?环华证券?永丰金证券?日盛证券?太平洋证券?统一证券?高桥证券?康和证券?网路证券

管理机构名单 ?中国证券业协会 ?代办股份转让信息披露 ?国家外汇管理局 ?国家发展和改革委员会 ?上海证券交易所 ?深圳证券交易所 ?香港证券交易所 ?中国登记结算有限公司 ?中国国家统计局 ?中国商务部 ?中国证券监督管理委员会 ?中国人民银行 ?中国保险监督管理委员会 ?国有资产监督管理委员会 ?中国国债协会 ?银行业监督管理委员会期货网站 ?新浪期货 ?和讯期货 ?中国期货网 ?期货_搜狐财经 ?期货吧 ?99期货网 ?中国金融期货网 ?大连商品期货交易所 ?上海期货交易所 ?郑州商品交易所 ?中国期货业协会 ?北京期货商会 ?中国期货保证金监控中心?中华粮网《粮油期货》?中国石油期货网 ?中粮期货 ?良茂期货 ?创元期货 ?大华期货 ?格林期货

16家获得基金支付牌照的第三方支付公司名单(全)

支付知识截至2014年9月底，获得基金支付牌照的第三方支付公司有16家，具体公司名称、地址及其合作的基金营销机构见下表，其中，可以为公开募集基金销售机构提供第三方电子商务平台服务的机有3家，分别是：浙江淘宝网络有限公司、北京百度网讯科技有限公司、北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司。机构名称联系地址首次备案时间上海汇付数据服务有限公司（汇付数据）上海市虹梅路1801号凯科国际大厦8-9层 2010年5月基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、鹏华、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、银华、长城、银河、泰达宏利、金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、泰信、景顺长城、广发、兴业全球、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、东方、东吴、天弘、华泰柏瑞、汇添富、工银瑞信、信诚、建信、华商、汇丰晋信、诺德、浙商、平安大华、富安达、方正富邦、英大、鑫元。（47家）独立基金销售机构：诺亚正行、天天基金、好买基金。（3家）通联支付网路服务股份有限公司（通联支付）联系地址首次备案时间上海浦东新区新金桥路28号新金桥大厦10楼 2010年10月基金管理公司：国泰、南方、华安、博时、鹏华、大成、富国、易方达、宝盈、长城、银河、国投瑞银、万家、

金鹰、招商、华宝兴业、国联安、海富通、长信、景顺长城、广发、兴业全球、中海、光大保德信、上投摩根、中银、国海富兰克林、天弘、汇添富、工银瑞信、交银施罗德、建信、汇丰晋信、浙商、富安达、财通、长安。（37家）上海银联电子支付服务有限公司（银联电子）联系地址首次备案时间上海市浦东新区东方路800号宝安大厦29楼 2012年1月基金管理公司：国泰、南方、华夏、华安、博时、长盛、嘉实、大成、富国、易方达、宝盈、融通、银华、银河、泰达宏利、国投瑞银、万家、金鹰、招商、华宝兴业、摩根士丹利华鑫、国联安、海富通、长信、泰信、天治、景顺长城、广发、兴业全球、诺安、申万菱信、中海、光大保德信、上投摩根、中银、东吴、国海富兰克林、华泰柏瑞、汇添富、交银施罗德、华商、汇丰晋信、益民、信达澳银、诺德、中欧、金元比联、浦银安盛。（48家）北京通融通信息技术有限公司（易宝支付）联系地址首次备案时间北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座23层 2012年3月基金管理公司：银华。（1家）深圳市财付通科技有限公司（财付通）联系地址首次备案时间

证券投资基金重点考点汇总(方便打印版)

证券投资基金重点考点汇总第一章证券投资基金概述证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：（掌握）证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。看书上 P2图示。关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。 2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。 5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。 7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。 9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。 10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为共同基金”在英国及中国香港被称为单位信托基金”在日本和中国台湾称为证券投资信托基金”在欧洲一些国家称为集合投资基金”或集合投资计划”。二、证券投资基金的特点（掌握，重要考点，经常以多项选择题出现）（一）集合理财，专业管理（二）组合投资，分散风险（三）利益共享，风险共担（四）严格管理，信息透明（五）独立托管，保障安全三、证券投资基金与其他金融工具的比较（熟悉）（一）基金与股票、债券的差异洪3 条,常以多项选择题出现） 1、反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系；债券反映的债权债务关系；基金反映的是一种信托关系，受益凭证。 2、所筹资金的投向不同。股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 3、投资收益与风险大小不同股票：高风险、高收益。债券：低风险、低收益。基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。（二）基金与银行存款的差异考点主要有两个：基金通过银行代销，但不是银行发行的。（以判断题目出现）。有3条差异，常以多项选择出现。 1、性质不同 2、收益与风险大小不同 3、信息披露程度不同。第二节证券投资基金的参与主体一、证券投资基金的运作（2009版新加的段落）（了解）基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。从基金管理人的角度看，可以分为：基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。（多项选择题）二、基金的参与主体（了解）分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类。（常以多项选择题目出现）（一）基金当事人（常以多项选择题出现） 1、基金份额持有人基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金份额持有人享有的权利（请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点） 2、基金管理人基金管理人的主要职责（请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点）基金管理人在基金运作中具有核心作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

证券投资基金的分类

证券投资基金的分类根据募集方式不同，证券投资基金可分为公募基金和私募基金公募基金，是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。它具有公开性、可变现性、高规范性等特点。私募基金，指以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。它具有非公开性、募集性、大额投资性、封闭性和非上市性等特点。根据能不能在证券交易所挂牌交易，证券投资基金可分为上市基金和非上市基金。上市基金，是指基金单位在证券交易所挂牌交易的证券投资基金。比如交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）、封闭式基金。非上市基金，是指基金单位不能在证券交易所挂牌交易的证券投资基金。包括可变现基金和不可流通基金两种。可变现基金是指基金虽不在证券交易所挂牌交易，但可通过“赎回”来收回投资的证券投资金，如开放式基金。不可流通基金，是指基金既不能在证券交易所公开交易又不能通过“赎回”来收回投资的证券投资基金，如某些私募基金。根据运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。封闭式证券投资基金，又称为固定式证券投资基金，是指基金的预定数量发行完毕，在规定的时间（也称“封闭期”）内基金资本规模不再增大或缩减的证券投资基金。从组合特点来说，它具有股权性、债权性和监督性等重要特点。开放式证券投资基金，又称为变动式证券投资基金，是指基金证券数量从而基金资本可因发行新的基金证券或投资者赎回本金而变动的证券投资基金。从组合特点来说，它具有股权性、存款性和灵活性等重要特点。根据组织形式的不同，证券投资基金可分为公司型证券投资基金和契约型证券投资基金。公司型证券投资基金，简称公司型基金，在组织上是指按照公司法（或商法）规定所设立的、具有法人资格并以营利为目的的证券投资基金公司（或类似法人机构）；在证券上是指由证券投资基金公司发行的证券投资基金证券。契约型证券投资基金，简称契约型基金。在组织上是指按照信托契约原则，通过发行带有受益凭证性质的基金证券而形成的证券投资基金组织；在证券是指由证券投资基金管理公司作为基金发起人所发行的证券投资基金证券。根据投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币

外资参股基金管理公司一览表

外资参股基金管理公司一览表（截至2013年10月底）序号公司名称境外股东入资机构国别出资比例（%）成立时间 1 国泰基金管理有限公司意大利忠利集团（Assicurazioni Generali S.P.A ）意大利30 1998年3月5日 2 华夏基金管理有限公司加拿大鲍尔公司 (POWER CORPORA TION OF CANADA) 加拿大10 1998年3月9日 *3 鹏华基金管理有限公司意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 意大利49 1998年12月22日 4 嘉实基金管理有限公司德意志资产管理（亚洲）公司（新加坡注册）（Deutsche Assets Management）新加坡30 1999年3月25日 5 长盛基金管理有限公司新加坡星展银行有限公司 (DBS BANK LTD. ）新加坡33 1999年3月26日 6 富国基金管理有限公司加拿大蒙特利尔银行(BMO) 加拿大27.775 1999年4月13日 7 融通基金管理有限公司日兴资产管理公司 (Nikko Asset Management Co., Ltd.) 日本40 2001年5月22日 *8 国投瑞银基金管理有限公司瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 瑞士49 2002年6月13日 *9 泰达宏利基金管理有限公司宏利资产管理（香港）有限公司 (Manulife Asset Management(Hongkong) Limited) 中国香港49 2002年7月4日 10 金鹰基金管理有限公司东亚联丰投资管理有限公司 (BEA Union Investment Management Ltd.) 中国香港11 2002年12月25日 *11 华宝兴业基金管理有限公司领先资产管理有限公司（Lyxor Asset Management S.A.）法国49 2003年2月7日 12 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司摩根士丹利国际控股公司（Morgan Stanley International Holdings Inc.）美国34 2003年3月3日 *13 国联安基金管理有限公司德国安联集团( Allianz Group ) 德国49 2003年3月25日 *14 海富通基金管理有限公司法国巴黎投资管理BE控股公司 ( BNPP IP BE Holding ) 比利时49 2003年4月1日 *15 景顺长城基金管理有限公司美国景顺资产管理公司( 英国注册) （Invesco Asset Management ）英国49 2003年6月12日 *16 兴业全球基金管理有限公司荷兰全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V.）荷兰49 2003年9月30日 17 申万菱信基金管理有限公司三菱UFJ信托银行株式会社 ( SWS MU Fund Management Co., Ltd.) 日本33 2003年12月15日 18 中海基金管理有限公司法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司（Lacompagnie Financiere Edmond De Rothschild Banque）法国25 2004年3月18日