招商证券港股通业务测评
港股通业务测评
1. 在港股通业务中，以港币报价，以人民币结算。（）选择：A
A. 对
B. 错
2. 港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制，连续交易时间，当日额度使用完毕的，新增的买单可以继续申报。（ ）选择：B
A. 对
B. 错
3. 只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。（ ）选择：A
A. 对
B. 错
4. 内地投资者需通过沪市A股证券账户（即人民币普通股票账户）参与港股通业务。（ ）选择：A
A. 对
B. 错
5. 港股通业务试点期间，碎股仅可卖出不可买入。（ ）选择：A
A. 对
B. 错
6. 客户港股通交易实际交收时使用的汇率是（ ）。选择：C
A. 中国结算买入参考汇率
B. 中国结算卖出参考汇率
C. 中国结算结算汇率
7. 港股通交易的交收期一般为（）日。选择：C
A. T+0
B. T+1
C. T+2
8. 港股通业务中，客户T日买入港股通证券，最早（ ）可以卖出。选择：A
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
9. 港股通业务的标的，作为交易单位的“一手”，为（ ）。选择：C
A. 100股
B. 500股
C. 各个标的各有不同
10. 港股通股票涨跌幅限制为（ ）。选择：C
A. 10%
B. 50%
C. 不设置限制
测评结果
客户号：0069884902评测时间：2016-02-17 09:31:24
测评分数：100
测评结果：通过
客户签名:___________________确认时间:___________________
港股通题库
港股通 一单项题： 1、港股通是指投资者委托内地证券公司，通过上交所设立的证券交易服务公司（SPV），向联交所进行申报，买卖规定范围内的(A)上市的股票。 A、联交所 B、上交所 C、深交所 D、中登公司 2、投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户（B） A、是 B、否 C、投资者喜欢 D、证券公司决定 3、投资者通过港股通买卖港股使用（A）进行结算？ A、人民币 B、港币 C、美元 D、欧元 4、港股通投资者（B）出现在港股上市公司的股东名册之中？ A、会 B、不会 C、以香港上市公司公告为准 D、视具体情况而定 6、投资者应通过委托（D）买卖港股通股票
A、深交所 B、上交所 C、基金公司 D、内地证券公司 7、参与港股通交易的个人投资者应当拥有（B）人民币普通股票账户。 A、深市 B、沪市 C、基金 D、权证 8、港股通投资者（B）进行IPO 申购港股。 A、可以 B、不可以 C、券商决定 D、视具体情况而定 9、（A）是指联交所上市公司向现有证券持有人作出供股要约，使其可按持有证券的比例认购证券。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法 D、以上都不是 10、（B）行为是指联交所上市公司向现有证券持有人作出要约，使其可认购证券。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法
D、以上都不是 11、（C）是指中国结算在送股业务中，为确保每个投资者所得的股票股利之和等于中国结算公司从香港结算收到的股票股利，对投资者账户中不足 1 股的零碎红股，按照投资者零碎股份数量大小顺序排列，零碎股份数量相同的，由电子结算系统随机排列。 A、供股 B、公开配售 C、精确算法 D、以上都不是 12、港股通交易当日额度余额的计算公式如下：当日额度余额= （A）- 买入申报金额+ 卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+ 买入成交价低于申报价的差额。 A、每日额度 B、昨日剩余额度 C、总额度 D、130亿 13、港股通在证券交收时点上，实行（C）交收安排。 A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日 14、圣诞前夕(12 月24 日)、元旦前夕(12 月31 日)或者农历新年前夕，如果不是周末，那么，香港市场将仅有半天交易，且该半日不是港股通交收日。届时，半日市（L 日）、半日市前一交易日（L-1 日）交易证券的交收均在（C）完成。 A、L日
港股通知识水平测试题及参考答案
港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。
B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。 A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误 2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（）。 A、正确 B、错误 4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（）。 A、正确
C14079 港股通存管结算业务 (90分,含标准答案)
一、单项选择题 1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（） 日晚开始计算。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位， 以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。 A. 港股证券账户 B. A股证券账户 C. 风控资金账户 D. 备付金账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资 金清算。首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。 A. 人民币，人民币 B. 人民币，港币 C. 港币，人民币 D. 港币，港币 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部 为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1
日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700 D. 1600 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循 （）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算 C. 担保交收 D. 港币结算 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。 A. 可交易数量 B. 日终持有余额 C. 未完成交收数量 D. 冻结数量 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。 A. 现金红利 B. 送股（派送权证）
港股通知识自测题题目(单项选择题)
港股通知识自测题目 （2016年7月修订） 1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。 A．2014年4月10日 B．2014年4月29日 C．2014年5月9日 D．2014年6月13日 2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。 A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》 B．《沪港通试点办法》 C．《港股通业务投资者适当性管理指引》 D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》 3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿
A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力 B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位 C.有利于推动人民币国际化 D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场 4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 5.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通交易日与港股相同 B.港股通交易日与A股相同 C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通 D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易 6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿ A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易
中国券商投行业务的发展及案例分析_
第四章 案例分析：中信证券投行业务发展的设计 随着证券市场的发展及市场功能的日益完善，我国券商机构众多、业务雷同、服务同质和竞争低效的问题是必须解决的。券商队伍的不成熟、不规范，如果使开展承销业务都存在问题，那么投资银行业务的创新更加无从谈起，也谈不上参与国际竞争了。通过本章对中信证券的分析可以看出，中信证券的业务收入仍然主要来自于三大传统业务，这与其它券商并没有本质上的不同，但是通过分析能够发现中信证券的创新能力在业内是首屈一指的。加之募股上市是券商扩大规模和解决资本实力不足的一种行之有效的方法和长远之计，中信证券具备的企业集团背景也为今后实现交叉销售和金融创新打下了基础。以上几个方面的因素是笔者选择中信证券作为解决案例的主要原因。 4.1 中信证券的发展现状及存在问题的分析 4.1.1中信证券的基本情况 中信证券于1995年10月25日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币3亿元，由中国中信集团公司(原中国国际信托投资公司)、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。1999年，经中国证监会批准(证监机构字［1999］121号)，中信证券增资改制为股份有限公司。 2002年，中信证券经中国证监会(证监发行字［2002］129号)文核准，向社会公开发行人民币普通股(A)股4亿股，每股面值1元，发行后的注册资本为24.815亿元。截止2003年6月30日，中信证券在北京、上海、重
庆、深圳等地共设立下属证券营业部40家。 4.1.2中信证券的经营情况 中信证券截止2003年6月30日当年实现营业收入29.47亿元，较上 年同期减少30.79%。由于中信证券实行了积极的成本控制，净利润较上年 同期仅减少3.08%(见表：4-1)；2003年1月20日中信证券在中国证券报刊 登了《中信证券股份有限公司业绩预警公告》，披露公司2002年度的净利 润实现额与2001年度相比，下降幅度超过50%。因为中信证券2003年报尚 未披露，从2002—2003年中期的经营情况来看，中信证券受市场影响较大， 利润逐年下滑。中信证券在2003年中报中揭示了原因：手续费收入比上年 同期减少0.28亿元，减幅 17.49%，主要原因是自 2002年5月起实行的浮 动佣金制；自营差价收入比上年同期减少0.25 亿元，减幅37.34%，主要 原因是二级市场持续低迷；发行差价收入比上年同期减少0.26亿元，减幅 86.49%，主要原因是发行项目减少。 从经营情况来分析，中信证券业务收入构成仍然以三大传统业务为主， 受证券市场影响很大，波动较大，创新业务不足或尚未体现。 表：4-1 中信证券有关财务指标 单位：人民币千元项目 报告期末数 上年同期数 增减率（％）营业收入 294,683 425,762 -30.79 营业支出 308,812 347,636 -11.17 净利润 155,577 160,520 -3.08 现金及现金等价 454,136 -2,638,234 — 物净增加额 资料来源：中信证券股份有限公司2003年中报 4.1.3中信证券的投资银行业务开展情况 截止2003年6月30日，中信证券实现股票发行收入(A股)63.5万元， 仅为上年同期的6.49%；国债发行收入37.3万元，仅为上年同期的7.72%；
港股通基础知识测试卷
港股通基础知识测试卷 分支机构名称： 客户名称：资金账号： 得分： 单项选择题（每选项5分，共100分） 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员分别于＿＿＿＿和发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所和深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展内地和香港股票市场交易互联互通机制试点。 A．2014年4月10日和2016年8月16日 B．2014年4月29日和2016年8月25日 C．2014年5月9日和2016年8月25日 D．2014年11月17日和2016年11月21日 2.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 A．固定为0.005元B．固定为0.010元 C．固定为0.100元D．不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同
5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿，但根据联交所业务规则，适用市场波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价格限制。 A．5% B．10% C．30% D．无涨跌幅限制 6.沪港通和深港通不再设总额度限制，但仍设置每日额度，并实行实时监控。其中，港股通每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。沪深两地港股通额度不共用。 A．95 B．100 C．105 D．110 7.内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。 A．以上说法正确B．以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。 A．可以；可以B．可以；不可以C．不可以；可以D．不可以；不可以 9.港股通股票交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。 A．人民币；人民币B．人民币；港币 C．港币；人民币D．港币；港币 10.港股实行＿＿＿＿交易制度、＿＿＿＿交收制度，港股通交易的交收期也会因香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．T+0；T+1 B．T+0；T+2 C．T+1；T+1 D．T+1；T+2
招商证券股份有限公司关于调整公司内核小组成员的报告
招商证券股份有限公司 关于调整公司内核小组成员的报告 中国证券业协会： 鉴于我司原内核小组成员发生变动，为保证公司内核小组工作的顺利开 展，同时加强内核小组独立性，我司决定对内核小组成员进行调整，现将调 整方案报备如下： 内核小组组长：余维佳 内核小组副组长：邓晓力、郭健 内核委员：谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、 廖晓鸿、潘渝嘉。 现共有 21位内核委员。其中徐德、廖晓鸿、潘渝嘉3人为公司外聘的内核委员，其余18人为公司内部委员。 此外，本次新增委员为胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿9人。吴新华、干长如、周荣铭以及王晓东不再担任内核小组委员。 附内核委员简历。 招商证券股份有限公司 2007年12月6日
内核小组成员简历 余维佳, 男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经济师，中共党员。曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券（香港）有限公司董事长。 邓晓力，女，1967年出生，纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁，现任招商证券股份有限公司副总裁。 郭健，男，1964年出生，上海海运学院财务会计专业本科毕业，注册会计师。 曾任蛇口中华会计师事务所部门经理，招商局集团财务部外派干部，深圳中大投资管理公司财务总监；现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理(总裁助理)，兼任国际业务部执行董事。 谢继军，男，1972年出生，中共党员，国际贸易硕士，保荐代表人。 1996年9月进入南方证券公司投行部工作。先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作，东风汽车债券的发行工作，并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。2000年9月至今在招商证券投行部工作，负责了株洲千金药业、山东日照港、新赛股份等IPO项目,策划了中国第一例“以股抵债”案例－电广传媒以股抵债。现任招商证券投资银行总部执行董事。 朱仙奋, 女, 1965年出生，中共党员,研究生，经济师。历任君安证券、国泰君安证券投资银行部常务董事，具有丰富的股份制改组、股票发行上市、配股、增发新股等业务经验，主持过东风汽车、东风电仪、凯迪电力、京山轻机、武汉道博、精伦电子、天士力等近40家企业的股份制改组、新股发行、配股、增发新股等工作，现任招商证券投资银行总部执行董事。 帅晖，男，1968年出生，工商管理硕士，保荐代表人。曾先后任职于香港英皇旗下富宇经贸发展公司，珠海国际信托投资公司投资银行部，加拿大哥伦比亚国际金融公司，主要从事外汇交易、恒生指数交易、中国企业海外上市项目评估及国内投资银行业务。曾主持和参与珠海粤侨实业股份有限公司上市项目、粤华电财务顾问、桑夏高科A股、沪杭甬A股增发、华海药业IPO、南京港IPO、华海药业股改等项目。不仅熟悉国内资本市场的运作，同时还熟悉国际金融市场，尤其在国际外汇市场及香港股市方面有丰富的经验。现任招商证券投资银行总部
港股通业务投资者测试题
港股通业务投资者测试题（A） 客户号：客户姓 名： 一、单选题（每题5分） 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的整手港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。
A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 二、判断题（每题5分） 7、港股通投资者不得参与港股融资融券交易，允许裸买空。（） A、是 B、否
港股通业务测试题
港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（） 亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以 上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）
港股通业务测试题
港股通测试题 部门：财务管理总部姓名： 一、单选题每题一分 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。 A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。 A、经手费 B、交易系统费
C、印花税 D、交易费 8、下面关于香港市场交易说法正确的是：（）。 A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 9、港股通业务每日额度为（）人民币 A、100亿元 B、105亿元 C、130亿元 D、1000亿元 10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以（） A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。 B、卖价可以比当时买价低24个价位，买价可以比当时卖价位高24个价位。 C、卖价可以比当时买价低50%，买价可以比当时卖价位高130%。 D、卖价可以比当时买价低70%，买价可以比当时卖价位高900%。 11、目前港股通投资者可以投资的港股为（）。 A、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股 B、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股另外还可投资非港币计价股票 C、所有香港上市股票包括主板和创业板 12、投资者港股交易和交收采用（） A、交易采用港币报价，交收采用人民币 B、交易结算均用人民币 C、交易采用人民币结算采用港币 D、以上均不是 13、港股通适用汇率为（） A、买入按照中国结算公布港币卖出汇率，卖出按照中国结算公布港币买入汇率 B、买入卖出均按照中国结算公布中间汇率 C、买入按照中国结算公布港币买入汇率，卖出按照中国结算公布港币卖出汇率 D、以上均不是 14、港股公司信息披露平台为（） A、上海证券交易所平台 B、港交所“披露易”平台 C、中国证监会 D、深圳证券交易所平台 15、港股通标的公司发生调整时（） A、对于调出股票只能卖出不能买入 B、对于调出的股票可以买卖 C、调入、调出的均可以买卖 D、以上都不对 16、港股通业务对于零股交易正确的是（）
港股通业务测试题(1)知识分享
港股通业务测试题(1)
港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为 （）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以 上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的0.001% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的0.003% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的0.005% 计收（四舍五入至小数点后面两位）
港股通知识测试题-答案
大通证券港股通业务知识测试题 （本卷满分为100分，测试时间为60分钟） 姓名：客户号：总分： 单选题【共20道题，每题5分，共计100分；每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个最佳答案，将其相应字母填在下列表格内。】 投资者签署： 年月日 单选题 1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。 A 3000手 B 10000手 C 5000手 2、港股实行的是（C）的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0 3、港股实行的是（B）的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0 4、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制
5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为（B）。 A 港币 B 人民币 C 美元 6、港股交易时交易单位为每手（D）股。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 7、港股上市公司公告可通过（A）查询： a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易 8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则 A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场 D．交易结算地两市场 9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a） A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产 D．不低于80万资产 10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C） A、内地交易日 B、香港交易日 C、两地交易日，且满足沪港通交收 D、两地交易日，不满足沪港通交收
二、判断 1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。（×） 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。（√） 3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。（√） 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。（×） 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。（√） 6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√） 7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。（√） 8、假设股票T+2日为分红登记日，客户T日买入，T+1日卖出，仍然享受分红权。（√） 9不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市的，是港股通标的调减的情形之一。（√） 10、港股通即内地投资者委托内地证券公司，经由香港证券交易服务公司（即香港SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。（×）
券商部门情况-招商证券投行培训-
想写这篇帖子的很大一个原因是最近两年行情很差，很多同学不想买入证券公司这个行业，同时网上也有很多帖子在声讨证券公司客户经理这个职位（因为大部分没有背景，没关系，无高学历的都要从这个职位做起），下面我就谈谈券商的一些情况和自己的一些体会，希望多还没有迈入券商行业的同学，或者想迈入券商行业的同学一些参考。 券商的一些情况 首先，券商是分总部和分支机构，基本上的架构是总部---分公司----营业部，当然也有营业部直接归总部管，不通过分公司，也有大营业部和小营业部之分，有些小营业部是挂在大营业部旗下的，比如国信泰然九路就挂了很多家小营业部。我工作过的两家全国综合实力排名前十的券商，都是这种模式，其他的我就不是非常清楚。因为我是在营业部工作，也是从客户经理做起，所以也不太清楚总部的情况，就谈谈营业部的情况，总部的框架各大券商的网页上都有。 其次，我们谈谈营业部的框架，一般来说营业部设老总，就是分支机构的负责人（很多大券商这个职位具备高级管理人员资格），下设运营部（设运营总监一名），分管交易部和电脑部；运营部对应的平级部门是营销拓展部（很多种叫法，总称搞市场的），设营销总监一名，分管市场，下面就是区域经理（也叫团队经理）；接下来就是客户经理（最底层营销人员）；市场部分管设客户部（投资顾问或分析师一般划归客户部）；营销支持部（营销支持岗，组训岗）；综合部和财务部是独立，一般归老总直接管理，理论上不属于运营部，也不属于市场部，但一般来说营销总监会适当的管理综合部（购买东西，广告制作都属于这个部门）；营销总监有的营业部也挂副总这个职位（有一些公司是有高官资格的，有些没有）大体框架就是这么多，在这个基础上会有大同小异的更改。 最后，说说待遇和编制，一般来说总部的都是有编制的，现在很多证券公司都是国企，有编制，就意味着可以享受国企的福利待遇，比较丰厚，还有一些证券公司据说做15年就可以退休（没有求证过）；客户经理一般来说是和营业部签合同，不属于总部员工，自然不属于编制内，但现在据说国信等小部分证券公司逐步把客户经理纳入编制内（没有求证）；团队经理这个层次有些证券公司有编制，有些证券公司没有编制。说说编制内的待遇，一般是底薪，岗位工资，各种补贴，过节费，年终奖，主要是各种福利比较好，还有补贴，据说一般员工年薪在8-10万（具体数字都是保密，没有求证过），过节费这个档倒是比较确定，有公司一个节是2000，有公司是5000，一年四个节。客户经理的工资标准，主要收入是=底薪＋有效户奖+大额资产引进奖励+佣金提成＋产品销售奖+人员福利＋其它奖励可以参考我发布的一个招聘启事https://www.360docs.net/doc/d964508.html,/thread-1327676-1-1.html；客户经理或营销系统的做业务的收入就看自己的能力，有几千到几万，甚至十几万或几十万月薪（根据我的经验，如果努力做两年左右做到5000千以上是比较轻松的，一般努力的同事，都能做到8千-1万月薪，当然行情好一般能把收入扩大3-5倍，就是大牛市）除了营销系统（主要是团队经理和客户经理）之外的其他职位可以成为后台，营销系统的员工分为前台。后台员工原则上要求本科学历，一般来说要不就是高学历，要不就是有关系，有背景，或者碰到新营业部开展招人，否则很难进，客户经理各个公司都有不同的要求，有的只要求有证，有的就要求大专，或者本科学历。 接下来谈谈一些体会 我本科学的工商管理，和金融基本上关系不大，所以基础不牢，但大学炒了几年股，亏了不少，所以也就想从事这个行业了，在进入证券公司之前也做过大量的准备，发现学历一般，学校一般，没有关系，没有背景只能从底层做起，但现在想想从底层做起也锻炼了自己，同时也看清了自己未来的发展方向在哪里。 首先，必须要有证，我是很早就在学校考了证，越早考越好，考的越多越好，最好5科都过了，有条件的同学可以考CIIA，CFA这些都是金牌，有CIIA和CFA敲开总部的门一
港股通业务测试题
港股通测试题 部门：财务管理总部： 一、单选题每题一分 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。 A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 7、港交所及结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。 A、经手费 B、交易系统费
C、印花税 D、交易费 8、下面关于市场交易说确的是：（）。 A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色 D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色 9、港股通业务每日额度为（）人民币 A、100亿元 B、105亿元 C、130亿元 D、1000亿元 10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以（） A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。 B、卖价可以比当时买价低24个价位，买价可以比当时卖价位高24个价位。 C、卖价可以比当时买价低50%，买价可以比当时卖价位高130%。 D、卖价可以比当时买价低70%，买价可以比当时卖价位高900%。 11、目前港股通投资者可以投资的港股为（）。 A、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股 B、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股另外还可投资非港币计价股票 C、所有上市股票包括主板和创业板 12、投资者港股交易和交收采用（） A、交易采用港币报价，交收采用人民币 B、交易结算均用人民币 C、交易采用人民币结算采用港币 D、以上均不是 13、港股通适用汇率为（） A、买入按照中国结算公布港币卖出汇率，卖出按照中国结算公布港币买入汇率 B、买入卖出均按照中国结算公布中间汇率 C、买入按照中国结算公布港币买入汇率，卖出按照中国结算公布港币卖出汇率 D、以上均不是 14、港股公司信息披露平台为（） A、证券交易所平台 B、港交所“披露易”平台 C、中国证监会 D、证券交易所平台 15、港股通标的公司发生调整时（） A、对于调出股票只能卖出不能买入 B、对于调出的股票可以买卖 C、调入、调出的均可以买卖 D、以上都不对 16、港股通业务对于零股交易正确的是（）
港股通业务考试试题
1、中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。发布联合公告的时间是（） A、2014-4-10 2、港股通指内地投资者委托（），经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票 B、内地证券公司 3、以下对港股通交易日描述正确是（）。 C、两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日 4、港股通试点期间标的证券选择标准（）B、股票现货 5、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以哪种货币进行报价？C、港币 6、港股通标的证券采用（）位证券代码进行申报B、5 7、开市前时段，港股通投资者在哪个时段可以通过竞价限价盘申报,并可以取消。A、9:00-9:15 8、持续交易时段港股通投资者可以进行哪类订单的申报B、增强限价盘 9、港股通交易支持（）回转交易?D、T+0 10、以下哪种说法是错误的？ B、对于A+H，因股价敏感信息未披露导致的盘中停牌，两所根据两地市场的情况各自决定是否停牌 11、港股通标的证券当市价为15元时，最小申报价格适用的价位为（）C、0.02 12、港股通申报最大限制，每个买卖盘手数上限为（）手B、3000 13、港股通总额度（ )亿元C、2500 14、港股通每日额度（）亿元B、105 15、两地交易所初步考虑免费互换( )档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围（含可买卖证券和可卖证券）。 A、1 16、上交所网站港股通专栏，不披露以下哪些信息? B、港股通标的证券上市公司公告信息 17、上海证券账户类型中以下哪类账户不能参与港股通交易?C、以E开头的上海账户 18、港股通业务，投资者是以哪类货币进行交收支付?B、人民币 19、在港股通业务中，以下哪个交易规则不适用？A、更改订单 20、港股通标的不符合调减的情形的？ D、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数，同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市 21、以下关于港股通市场参与者权限不正确的是（） C、市场参与者的PBU代码只可以复用A股市场PBU代码 22、港股通标的申报单位，关于每手对应股数正确的说法是（） D、根据不同标的，每手对应的股数不同 23、关于港股通业务网络投票申报正确的说法（） A、投资者对议案的表决意愿是部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。 24、营业部参与港股通业务每家营业部至少指定（）人负责开展本营业部港股通投资者培训和日常咨询工作。B、2 25、港股通交收时使用的结算汇率是（）为标准进行交收？B、T日日终发布的汇率 26、以下关于每日额度管理，属于错误描述（） A、总额度余额少于一个每日额度时，上交所SPV将于当日暂停接收新的买单。 27、投资者通过港股通业务持有H股，其在港股上市公司股东名册登记的名义持有人为（）C、香港结算代理人 28、港股通业务交收日为（）日C、T+2 29、港股通试点初期，由于八号及以上台风和黑雨警告等恶劣天气情况下，早于开市前时段发出警报，以下交易安排错误的是（）。 B、7:00至9:00解除，开市前时段将被取消，警报后的整点或30分钟开始交易。 30、香港市场公司收购不含( )D、集中竞价收购 31、以下哪些业务是由上交所SPV完成？ A、开市前，上交所SPV将中登公司发布的当日参考汇率发送给上交所会员。C、上交所SPV将当日额度余额定时发送给上交所会员 D、上交所SPV对买入订单进行实时额度和前端控制 E、闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算 32、港股通的标的包括哪些？A、恒生综合大型股指数成分股C、恒生综合中型股指数成分股D、上证A+H的H股，不含警示板 33、港股通标的调增的情形包括哪些？ A、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且原不属于A+H股的H股 B、指数成份股之外的H股，在上交所上市A股满10个交易日后 C、已在上交所上市A股的H股上市在稳定期后 D、同时在上交所上市A股的H股上市在满足两地的稳定期后