会员入会流程及材料清单资料讲解

成都（川藏）股权交易中心会员入会材料清单一、会员类型

二、会员入会流程

三、入会材料清单

备注:

1.上述文件中的有关复印件须加盖申请人公章

2.上述文件总页数超过壹页,须加盖申请人骑缝章

附件一

成都（川藏）股权交易中心股份有限公司

入会申请书（机构会员）

文件编号：

成都（川藏）股权交易中心股份有限公司：

我单位系年月日成立于省市的

（机构类型），主要从事等业务。

现申请成为贵中心会员。相关情况说明如下：

<申请书正文主体内容包括但不限于>：

一、依法设立等历史沿革情况；

二、信誉及经营业绩情况；

三、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况；

四、最近一期经审计机构确认的净资产情况；

五、最近一年度或最近一期经审计的财务报表是否被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见；

六、财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况；

七、相关业务经验说明；

八、内部控制和风险控制制度说明；

九、《成都（川藏）股权交易中心会员管理规则》规定的会员条件证明材料。

我单位认可并承诺遵守贵中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。

综上，我单位符合贵中心规定的会员入会条件，现申请成为贵中心会员。

特此申请。

申请机构（公章）：

年月日

附件二

成都（川藏）股权交易中心股份有限公司

会员登记表（机构会员）

文件编号：

附件三

成都（川藏）股权交易中心股份有限公司会员自律承诺书（机构会员）

文件编号：

成都（川藏）股权交易中心股份有限公司：

我单位就申请成为贵中心

会员并开展相关业务，特承诺如下：

一、内部管理

（一）按照贵中心相关规定，配备相关业务人员，并由本单位专人负责日常相关业务管理。

（二）业务人员具备本单位会员资格相对应的专业知识和工作经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及贵中心相关业务规则。

（三）相关业务人员按照贵中心的要求参加相关业务培训。

（四）建立健全本单位内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。

（五）保证不利用掌握的尚未披露的信息直接或间接谋

取利益。

（六）按照贵中心业务规则及其他相关制度的要求分别与市场参与各方及贵中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。

（七）遵守贵中心《会员管理规则》的规定，认真履行会员职责和义务，正确行使会员权利，按时缴纳会费。

（八）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告贵中心，并按照贵中心的要求进行处理。

二、业务开展

（一）认真编制相关业务文件和相关材料，保证其真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（二）按照贵中心相关规定，向贵中心报送相关业务文件，并承担相应责任。

（三）按照贵中心相关规定，认真履行信息披露义务。

三、其他

（一）保证提交的证明文件和相关材料的真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（二）认真配合贵中心对本单位相关工作的检查、核查，不阻挠或人为制造障碍，认真执行贵中心的整改要求。

（三）根据贵中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告贵中心。

（四）积极维护贵中心的市场信誉和声誉，不以会员身份从事任何违法违规以及可能对贵中心造成不当影响的行为。

（五）做好贵中心要求的其他相关工作。

本单位保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展相关业务，维护挂牌企业和投资者合法权益，接受贵中心的监督管理，并对此承担相应责任。

承诺人：

（公章）

年月日