上海交大证券市场基本法律法规第一次作业

小作业1

证券市场基本法律法规第一次作业

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1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(D)

Ⅰ责令改正

Ⅱ出具警示函

Ⅲ责令暂停发布证券研究报告

Ⅳ责令加强业务学习

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括(D)。

Ⅰ.依法设立的公司

Ⅱ.合伙企业

Ⅲ.个人

Ⅳ.社团

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

3、下列各项中，证券公司的股东可以用(D)出资。

A.特许经营权

B. 劳务

C.信用

D.货币

4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是

(D)

A.《期货公司监督管理办法》

B.《行政和解试点实施办法》

C.《上市公司收购管理办法》

D. 《中华人民共和国公司法》

5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的(D)评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.道德风险

D. 承销风险

6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是(D)。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B. 内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.保险公司从业人员可以构成该罪主体

7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是(D)

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

8、下列关于合伙企业的说法，正确的是(D)。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C. 合伙企业与公司一样，具有高度的人合性

D. 合伙企业的财产属于合伙人共有

9、公司的经营范围由(D)规定，并依法登记。

A.公司董事会

B.公司登记机关

C.公司监事会

D. 公司章程

10、下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是(D)。

A. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市

B. 证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C. 投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券

D. 证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

11、下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是(D)。

A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

12、参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(D)内不得参加资格考试

A. 五年

B. 一年

C. 三年

D. 两年

13、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的(D)

A. 外聘顾问

B. 客户

C. 合格投资者

D. 持股5%以上的股东

14、股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经(A)通过

A. 公司普通股股份的三分之二以上

B. 公司普通股份的半数以上

C. 出席会议股东所持表决权的半数以上

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

小上海交大网络教育-现代管理学试卷及答案

一、名字解释 1、结构性维度：描述组织的内部特征状态的参数。 2、关联性维度：反映整个组织特征状态的参数。 3、管理幅度：是指一个管理者直接领导的下级人数，即一个管理部门所控制的规模。 4、决策方式：决策者在决策制定过程中组合运用各种资源的方式。 5、决策树：将决策过程各个阶段之间的逻辑结构回程一张树形图，称之决策树。 6、管理方格图：是一张纵轴和横轴各9等分的方格图，纵轴表示企业领导者对人的关心程度，横轴表示企业领导者对业绩的关心程度。 7、网络计划方法：网络计划方法是把一个工程项目分解成若干作业（或称活动），然后根据作业的先后顺序、逻辑关系进行统筹安排，合理规划，分别轻重缓急，从而对项目整体进行控制和调节，更好地监控项目的进度，发现可能的瓶颈环节，以及必要时调度资源确保项目按计划进行。 8、前馈控制：是指通过观察情况、收集整理信息、掌握规律、预测趋势，正确预计未来可能出现的问题，提前采取措施，将可能发生的偏差消除在萌芽状态中，为避免在未来不同发展阶段可能出现的问题而事先采取的措施。 9、反馈控制：反馈控制就是通过信息测定实际与标准的误差，对实际进展采取措施加以调整的活动。 10、企业文化：企业文化，或称组织文化，是一个组织由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的其特有的文化形象。 11、经济人假设：“经济人”假设把人的一切行为都看成是为了最大限度地满足自身的经济利益，工作就是为了获得报酬。 12、影响力：领导是一种影响力，是对人们施加影响的艺术或过程，从而使人们情愿地、真心地为实现组织或群体的目标而努力。 13、权力：（权利：在组织中，通过一定的程序赋予某个人的资源支配能力） 14、矩阵结构组织：在一个机构的机能式组织型态下，因某种特别任务需求，另外成立专案小组负责，此专案小组与原组织配合，在形态上有行列交叉之式，即为矩阵式组织。 15、网络结构组织：是一种“外部化”的组织结构，它只有很小的中心组织，并依靠其他组织以合同为基础进行制造、销售等等业务

证券市场基本法律法规易错知识点-01

1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主

上海交大网络学院大学英语(二)第三次作业

1. It's ________ that he was wrong. A. clearly B. clarity C. clear D. clearing 2. She was awarded the highest ______ for his contribution to world peace. A. price B. press C. prize D. pride 3. Who should be responsible ______ the loss of the documents? be responsible for 对某事负责人 A. in B. on C. of D. for 4. You should be ashamed _______ what you have done. be ashamed of 为…..感到耻辱 A. to B. of C. by D. at 5. Tom is so talkative. I'm sure you'll soon get tired _______ him. get tired of 变得厌倦了 A. at B. with C. of D. on 6. Who are you smiling _________? smile at 对…..微笑 A. at B. of C. with D. towards 7. This city was named ______ the great president. named for 以….的名字命名 A. for B. after C. to D. of 8. Go away, you're always getting ________ the way. A. in B. on C. at D. to 9. It is not always easy to tell the right ______ the wrong. A. to B. with C. than D. from 10. I am not used to speaking ________ public. in public 在公共场合 A. on B. at C. in D. to 11. They sent the letter to me ________ mistake. A. by B. for C. on D. with 12. Fish can't live ______ water. A. no B. without C. except D. beside 13. He asked the waiter ________ the bill. A. on B. of C. for D. after 14. It was a great pleasure ________ me to be invited to the party. A. for B. on C. to D. of 15. What's the weather forecast ______ tomorrow? A. for B. to C. with D. of 16. She leaned _______ the wall while she was speaking to her friend. A. to B. against C. towards D. for 17. He ran _________ the direction of the school. in the direction of 朝…….的方向 A. at B. for C. in D. on 18. The young man was drunk ________ two glasses of wine. A. on B. with C. at D. against 19. Students don’t go to school _____Sundays. A. in B. at C. on D. to

证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司要求清偿债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV

上海交大宿舍网络申请教程 (1)

为了方便广大同胞顺利申请的交大免费的宿舍网络，我特意小小地搞了一个教程，大家围观一下。。。这个流程部分win7、win8的，都可以用，不同的地方我会注明：第一部分：获取本电脑mac地址： Step1：在电脑开始菜单那输入“cmd”,（如图1），然后点回车，进入一个窗口界面，如图2. 图1 图2

Step2:然后在光标闪烁处直接输入“getmac –v”(注:中间有空格隔开；小短线是“减号“)，然后点回车，出现如下界面。如图3. 图3 注：这个界面电脑与电脑会不一样。win7以下的系统，咱们直接找“本地连接”这行所对应的物理地址，如上图我们所需要的mac地址就是“F0-4D-A2-D0-AE-22”；如果是win8的，那就需要找“以太网”对应的那行的物理地址。可以用手机把这个地址直接拍上，后面会需要输入这个mac地址。输入时要输入中间的小短线即“减号”。第二部分：网络申请（这个需要用需要的网申请，不一定非要在自己电脑上，可以去旁边寝室，或者让同学帮忙申请） Step1:进入“https://www.360docs.net/doc/da13840497.html,”界面（如图1），然后在网页的

左侧偏上的位置找到“网络申请”，点击进入，如图2. 图1 图2 Step2：进入界面后，单击“学生宿舍网络/申请流程”。如图3所示。

图3 Step3:进入界面后，单击申请步骤里的网址，如图4所示。图4 Step4:进入界面后，点击“使用Jaccount账号登陆“，如图5所示。

图5 Step5：登陆完成后还会返回到图5界面，只不过此时已经登陆到你的界面里了，然后单击图5左侧的“申请开网”。 Step6:由于我已经申请完了，所以后面的界面没有截图了），接下来是回忆版：进入界面后，会出现两行字，我记得单击其中一行，意思是你已经阅读过申请流程什么的了。 Step7：我记得进去之后会问你这个网站会获得你的各种信息，问你是否授权，你点击授权。（注意：Step6和7忘了哪个先出现了，总之一样的步骤内容）Step8:这个界面需要输入你的宿舍楼信息，房间信息，还有第一部分的mac地址。宿舍楼就找自己的楼号，房间可能要具体到你的床位是东还是西，东的话是D，西就是X，然后再输入你的mac 地址，点“申请开通”。 Step9：上一步点击进入后，会出来一个界面，界面的左侧部分有一个表格，里边有你的各种信息，你用手机把这里边的信息拍

证券市场基本法律法规(经典)

第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规（一）法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系（二）行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》（三）部门规章及规性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；第二节公司法一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责

上海交通大学网络学院《》学位课程教学大纲 - 上海交通大学继续教育

上海交通大学网络教育学院《货币银行学》学位课程考试大纲课程名称：货币银行学/ The Economics of Money and Banking 学时/学分： 60（其中理论课45学时，课程论文15学时）/4 适用专业：金融学（专升本）先修课程：政治经济学，宏微观经济学，财务学，会计学等课程推荐教材：李明贤主编.货币银行学.国防科技大学出版社，2003年7月戴国强.货币银行学.高等教育出版社，上海社会科学院出版社，2000年7月参考教材：易纲，吴有昌主编.货币银行学.上海人民出版社，1999 M·米什金（美）.货币金融学.中国人民大学出版社，1998 一、课程的性质和任务货币银行学是一门专业基础理论课，通过本课程的学习，使得学生能全面掌握货币起源、定义和计量、货币供给和货币需求理论、货币政策和通货膨胀理论、银行和金融市场的基本原理，能运用一般理论分析现实的金融问题，掌握货币银行领域里的一些新情况和新的理论成果。二、考试内容和基本要求 (一) 货币与货币制度 1.考核内容 (1) 货币的起源 (2) 货币的形式 (3) 货币的本质 (4) 货币的职能 (5) 货币制度 2.考核要求 (1)了解货币产生和发展的历史及其演变趋势；了解货币形式的演化。(2)从货币的起源与发展理解货币的本质；能正确辨析各种货币学说。(3)理解货币的各种职能；重点掌握货币职能的特点与作用。(4)了解货币制度的基本内容；理解货币制度演变的原因。重点掌握布雷顿森林体系和现行信用货币制度的内容与特点。(5)准确识记本章的基本概念，掌握基本知识点 (二) 信用与信用工具 1.考核内容 (1) 信用及其产生 (2) 信用的历史 (3) 现代信用及其作用 (4) 现代信用形式 2.考核要求 (1)了解信用产生和发展的历史及其演变，重点掌握高利贷信用的特点作用，正确认识新兴资产阶级反对高利贷的斗争。(2)重点掌握信用与货币的关系。(3)正确理解现代信

2020证券市场基本法律法规复习题及答案

2020证券市场基本法律法规复习题及答案一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。() A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参考答案：B [第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。 A.100 B.200 C.300 D.400 参考答案：B [第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。 A.1 B.2 C.3

D.4 参考答案：C [第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：C [第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券资产托管机构 D.证券推广机构参考答案：A [第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C

[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理参考答案：B [第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B [第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：B [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。

交大网络大学英语三模拟试卷

上海交通大学继续教育学院模拟试题大学英语三第一部分交际用语（10分）此部分共有10个未完成的对话，针对每个对话中未完成的部分有4个选项，请从A.B.C.D 四个选项中选出正确选项。 1. -- Do you mind my smoking here? -- _______________. A. No, thanks B. Yes, I do C. Yes. I’d rather not D. Good idea 2. -- Do you think Tom is ill? -- _______________. A. No, I don’t think so B. Yes, he’s very well C. Yes, I like him very well D. No, I was ill yesterday 3. -- Jim, please don’t put your head out of the window on the bus. It’s dangerous! -- _______________. A. Good idea B. Sorry, I won’t do it again C. It doesn’t matter D. It’s good 4. -- I hear you are moving into a new apartment soon. -- _______________ A. Yes, who told you that? B. No, I never do anything like that. C. Yes, but it’s more expensive. D. No, no way. 5. -- How many languages does Peter speak? -- _______________. A. Many languages B. Pretty well C. Four languages D. With his roommates 6- Could you tell me where the nearest parking lot is? - _________ A. Don't ask me. B. Parking is very difficult. C. Sorry, I'm a stranger here. D. Sorry, you can't park here. 7- Will you come to my birthday party this Sunday? - _________ A. I'm very busy. B. Ok, I don't. C. Ok, I do. D. Ok, I will. 8- Excuse me, when does the next flight from Paris arrive? - _________ A. In half an hour. B. An hour before. C. Until the next one. D. Before another one. 9- This is Bill speaking. May I speak to Mr. Smith? - _________. Here he comes. A. No, speaking. B. Don't go away. C. Who are you? D. Hold on.

证券市场基本法律法规(部分整理)

第一章第四节基金法基金一一组合投资一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人）概念、权力和义务（掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。保存基金的会计账册、记录 15年以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；其他四公募基金运作的方式（了解）公募一一私募按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不能上市交易）五基金财产的独立性要求（掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销；非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者信息披露要求不同：公募要求严格，私募要求低很多

上海交大网络学院人力资源作业一和作业二 - 打印

作业一题目1 战略管理中有一个SWOT分析，即优势、劣势、机遇、威胁。下列属于劣势的是：选择一项： a. 在生产葡萄酒方面，英国100人的生产率只有法国的80%； b. 美国篮球国家队平均身高超过中国队5厘米； c. 一次性打火机出现后，火柴生产面临绝境 d. 上海刚刚建立的自由贸易区对各国经贸活动提供了方便；题目2 影响企业人力资源规划的内部因素有：企业目标变化，员工素质变化，组织形式变化，高层领导的观念和态度。下列属于企业目标变化的是：选择一项： a. 某企业老总对人力资源部经理说：“招聘员工一定要具备开拓精神和开拓能力的” b. 企业原打算开辟国外市场，对招聘的新员工外语要求很高，后因故只开辟国内市场，对英语几乎不要求了； c. 某企业计划送20名在岗管理人员到高校培训，后因撤销了总经理（副总）这一层次的管理者，计划也随之取消； d. 某企业原先打算招聘本科生，后来投简历的研究生居多，于是把要求提高了；题目3 在下列生产力公式中，表现科学技术乘数效应的是：选择一项： a. 生产力=劳动者+劳动资料+劳动对象+科学技术； b. D生产力=（劳动者+劳动资料+劳动对象）科学技术 c. 生产力=劳动者+劳动资料+劳动对象； d. 生产力=（劳动者+劳动资料+劳动对象）×科学技术；题目4 战略管理有三个层次：公司战略、业务战略、职能战略。下列属于职能战略的是：选择一项： a. 海尔在国内市场上开展秋季攻势，买冰箱送冰激凌； b. 海尔打算十年内开发和占领农村市场；

c. 海尔动用10亿美元力图能进入和占领美国市场； d. 惠普在进入中国市场初期，每年在大学生毕业时都会招聘优秀人才储备2-3年；题目5 面试者本质上就是一个考官，其自身的能力与技巧对招聘工作影响很大，为此，面试者需要有较高技巧包括：面试准备、问题设计和发问技巧、沟通技巧、把握面谈过程的技巧以及结束面谈的技巧。下列属于准备充分的是：选择一项： a. 每一个被面试者在和刘总面谈后都会感到一阵轻松 b. 王先生主持招聘喜欢准备六道题和让应聘者对某一问题谈自己认识； c. 人事经理王先生不管主持招聘什么岗位的员工和管理者，都能熟练把握应聘者的条件和能力； d. 张先生面试时总是家常式会话，使应聘者能轻松自如回答问题；题目6 人力资源供给有三方面因素：现有人力资源存量，企业内部人力资源的流动，企业内部的员工培训。下列语句含义体现人力资源存量的是：选择一项： a. 十年树木百年树人； b. 流水不腐户枢不蠹； c. 养兵千日用兵一时； d. 百尺竿头更进一步；题目7 人的潜能主要存在于潜意识之中，潜意识通过各种各样的形式，对人的行为产生着潜移默化的影响，潜意识的表现形式有：感知、直觉、情绪、信念等。下列属于直觉的是：选择一项： a. 晓东午觉刚睡醒，妈妈就对他说，××大学的录取通知书来了，晓东一蹦老高； b. 某银行行长不仅穿戴整洁，还修指甲及涂指甲油。一客户在玩牌时见此情景感觉不妙，第二天就从这家银行将自己的所有积蓄取出来，没多久这家银行果然倒闭了；

证券市场基本法律法规真题汇编b-精品

证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7

D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

上海交大网络教育-现代管理学试卷及答案(完整版)

上海交通大学网络学院计算机统考试题

计算机统考模拟试题 6月份统考模拟试题——此为全国网络学院统考练习系统.exe里的内容单选题（共 40 题） 1. 在现代计算机阶段人们把______年出现的计算机称为第三代计算机时代，其硬件的电子器件为集成电路。 A. 1965-1970 2.计算机的主要特点是______。 C. 速度快、存储容量大、可靠性高 3. 计算机辅助教学的英文缩写是______。 B.CAI 4. 电子计算机从原理上划分，可以分为______。 A.数字电子计算机和模拟电子计算机 5.下列有关总线的描述，不正确的是______。 A.总线分为内部总线和外部总线 6.下列各组软件中，全部属于应用软件的是______。 C.财务处理软件、金融软件、WPS Office 7. 数据是信息的载体。数值、文字、语言、图形和______都是不同形式的数据。 D.图象 8. 下列设备组中，完全属于外部设备的一组是______。 B.激光打印机，键盘，软盘驱动器，鼠标器 9.用户所用的内存储器容量通常是指______的容量。 C.RAM 10.______是计算机各种部件相互连接的纽带和桥梁。 A. 主板 11. 在微机的硬件系统中，______简称为IO 设备。 D. 输入设备与输出设备 12. 指出CPU下一次要执行的指令地址的部件是______。 A. 程序计数器 13. 二进制数 101110 转换成等值的八进制数是______。 B. 56 14.计算机之所以能按人们的意志自动进行工作，主要是因为采用了______。C. 存储程序控制 15. CRT显示器的技术指标之一是象素的点距，通常有0.28、0.25等，它以______为单位来度量。 B.mm 16. 在Word 2000的编辑状态下，选择了整个表格，执行了表格菜单中的“删除行”命令，则______。 A. 整个表格被删除 17. 在Word 2000中，查找和替换正文时，若操作错误则______。 A. 可用“撤消”来恢复 18. 在Excel 2000中，单元格地址是指______。 D. 单元格在工作表中的位置 19. 在Excel 2000中，把鼠标指向被选中单元格边框，当指针变成箭头时，拖动鼠标到目标单元格时，将完成______操作。 B.移动 20. Windows菜单操作中，如果某个菜单项的颜色暗淡，则表示______。 D. 在当前情况下，这项选择是没有意义的，选中它不会有任何反应 21. 在Windows中，单击“开始”按钮，就可以打开______。 B. 开始菜单 22. 在Windows中，某个窗口的标题栏的右端的三个图标可以用来______。 D. 使窗口最小化、最大化和关闭 23. 在Windows中，对桌面背景的设置可以通过______。 C. 鼠标右键单击桌面空白区域，选择“属性”菜单项 24. 在控制面板中，使用“添加删除程序”的作用是______。 D.卸载安装程序 25. 如果要保存网页中的一幅图片，应该______。 C. 在图片上单击鼠标右键，选择“图片另存为”命令 26. 搜索引擎按其工作的方式可分为______。 C. “分类目录型的检索”和“基于关键词的检索”

证券市场基本法律法规真题(9)含答案

证券市场基本法律法规真题(9) 一、单项选择题 (以下备选项中只有一项符合题目要求) 1. 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。 A.10% B.15% C.20% D.25% 答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 2. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员______。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人

答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。 3. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。 A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的答案：D [解答] 《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 4. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明