房地产公司检查表

被检查公司: 房地产公司内控检查表检查公司: 检查小组成员:

填写说明：

1，每一项内容应明确回答“是”、“否”或“不适用”，对于抽样检查的项目，样本超过80%符合表述要求，可标注该项为“是”；

2，如项目中含有非“是”或“否”能回答的问题，请在说明列简短说明；

3，对于检查方法为抽样检查的，要求另行完成详细检查内容的工作底稿（模版见《抽样检查工作底稿样板》），并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在索引号列；

4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最小样本量，则全部检查；

5，检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团建议采用检查方法，如与实际情况有出入，可以采用更适用方法来检查该项控制，但须知会集团财务部或风险部；

6，检查方法为“检查”，则检查样本个数由检查人把握，检查的样本个数以可以证实该项控制点确实执行的数量为宜；

7，“（六）上年检查发现的问题是否整改”中，请逐条列示被检查公司上年存在的问题，并逐一在“是/否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。