工业企业“一套表”审核方法

浅谈工业企业“一套表”审核的方法摘要:“企业一套表”是指以统计调查对象为核心,整合现行报表制度,消除不同统计调查制度对同一调查单位的重复布置和重复统计,充分运用现代信息技术,实现数据采集方式的统一组织管理和统计资源共享的一种新的统计调查制度。在运行了三个月的“企业一套表”网上直报中,软件功能不完善的问题也很突出,这就需要我们统计人员利用现有的软件进行补充查询,才能对数据进行系统审核、上报。

关键词:工业企业;“一套表”;审核

中图分类号:f270 文献标识码:a 文章编号:1001-828x(2012)04-00-01

“企业一套表”是指以统计调查对象为核心,整合现行报表制度,消除不同统计调查制度对同一调查单位的重复布置和重复统计,充分运用现代信息技术,实现数据采集方式的统一组织管理和统计资源共享的一种新的统计调查制度。“企业一套表”制度下,统计部门只向企业布置一套统计报表,由企业通过网络直接向国家统计局数据中心报送数据,各级统计部门在线审核、查询及汇总处理统计数据。

2012年2月开始,规模以上工业企业由以前通过传统纸质方式上报的工业经济指标套表、能源消耗套表、劳动工资报表、投资技改报表,改为由企业在统一的数据处理平台上联网直报,省、市、县、乡镇各级分别在该平台上采集辖区企业数据,从而最大限度地

工业企业一套表填报指南试卷-附参考答案知识讲解

统计从业人员继续教育考核试卷 工业企业一套表填报指南 一、单项选择题(每小题2分,共10分) 1.以下不属于工资性津贴和补贴的是( B ) A.过节费 B.劳动竞赛奖和其他名目的奖金 C.单位发给员工的可自行支配的住房补贴以及为员工上的各种商业性保险 D.实物性质的和各种形式的充值卡、购物卡(券) 2. 以下关于国有控股的说法,错误的是( D ) A. 在企业的全部实收资本中,国有经济成分的出资人拥有的实收资本(股本)所占企业全部实收资本(股本)的比例大于50%的国有绝对控股 B. 在企业的全部实收资本中,国有经济成分的出资人拥有的实收资本(股本)所占比例虽未大于50%,但相对大于其他任何一方经济成分的出资人所占比例的国有相对控股 C. 国有经济成分的出资人拥有的实收资本(股本)所占比例虽未大于其他经济成分,但根据协议规定拥有企业实际控制权的国有协议控股 D. 投资双方各占50%,若其中一方为国有经济成分的,一律按国有控股处理 3. 以下不属于企业(单位)的生产经营状态是( D ) A.营业 B.停业(歇业) C.筹建 D.当年关闭并破产 4. 以下不属于流动资产的是( B ) A.预计在一个正常营业周期中变现、出售或耗用,主要包括存货、应收账款等 B.预计在资产负债表日起两年内(含两年)变现 C.主要为交易目的而持有 D.自资产负债日起一年内,交换其他资产或清偿负债的能力不受限制的现金或现金等价物 5. 以下属于单位从业人员的是( C ) A. 离开本单位仍保留劳动关系,并定期领取生活费的人员 B. 本单位因劳务外包而使用的人员

C. 在岗职工、劳务派遣人员及其他从业人员 D. 利用课余时间打工的学生及在本单位实习的各类在校学生 二、多项选择题(每小题4分,共20分) 1.以下关于从业人员平均人数的相关计算公式,正确的是(ABCD ) A. 报告月的日历日数 部人数之和报告月内每天实有的全月平均人数= B. 二季度:1-本季平均人数= 2 21季度本季平均人数季度本季平均人数+ C. 二季度:1-本季平均人数=6 6...1月平均人数月平均人数++ D. 1212个月平均人数之和报告年内年平均人数= E .本季平均人数=3 3个月平均人数之和报告季内 2. 关于私营企业,以下说法正确的是(ABDE ) A .指由自然人投资设立或由自然人控股,以雇佣劳动为基础的营利性经济组织。 B .包括按照《公司法》、《合伙企业法》、《私营企业暂行条例》以及《个人独资企业法》规定登记注册的私营独资企业、私营有限责任公司、私营股份有限公司和私营合伙企业。 C .私营独资企业:指按《私营企业暂行条例》的规定,由一名自然人投资经营,以雇佣劳动为基础,投资者对企业债务承担有限责任的企业。 D .私营有限责任公司:指按《公司法》、《私营企业暂行条例》的规定,由两个以上自然人投资或由单个自然人控股的有限责任公司。 E .私营股份有限公司:指按《公司法》的规定,由五个以上自然人投资,或由单个自然人控股的股份有限公司 3. 以下关于执行会计标准类别的说法,正确的是(BCDE ) A. 执行会计标准类别分为执行企业会计制度、事业单位会计制度、行政单位会计制度和民间非营利组织会计制度四种情况。 B. 企业会计制度:执行2006年企业会计准则、2001年企业会计制度和小企业制度的企业选填此项。包括实行企业化管理、执行企业会计制度的事业单位。 C. 事业单位会计制度:执行事业会计制度的各类事业单位选填此项。包括执行特殊行业会计制度的事业单位(如执行科学事业单位会计制度、中小学校会计制度、高等学校会计制度、医院会计制度、测绘事业单位会计制度、国家物资储备资金会计制度等)以及执行事业会计制度的社会团体;但不包括实行企业化管理、执行企业会计制度的事业单位。

一套表填报注意事项

一、综合问题 1、填报时间 年报部分: 2月5日前企业完成填报 2月8日前县级审定完成 2月13日前市级审定完成 2月20日前省级审定完成 月报部分: 月后1-2日企业完成填报 月后3日完成管理部门审定 (暂时这样,对于后面遇到节假日的情况,如果部里允许后延,我会及时通知大家) 2、账号密码问题 账号首次登陆需修改密码,修改后的密码忘记可以由手机、邮箱找回3、企业名录 各地市问题现已整理好报给厅里,省厅与部里对接沟通后,反馈信息我会及时反馈给大家。 账号没问题的企业先组织他们填报。 二、报表填报问题 1、基本情况表 ①自动生成的企业信息部分,如果企业信息有变动,可以直接在表中修改保存,待报表审定后,会自动在名录库里更新。

②“拥有载客汽车”、“客位数”对于城市公交、出租车企业不需要填写,载客汽车不包含公交车和出租车。 ③从业人员期末人数指标。对于出租车公司,从业人员要包含挂靠驾驶员。 “从业人员人数”、“从业人员平均人数”、“工资”等指标,按照一套表制度后面的指标说明中的公式进行计算填写。 2、法人企业财务状况表 ①填报时间:4月25日开始填报。目前该报表还不能填报。 ②对于兼营企业,同时经营试点内业务和试点外业务,如果可以将试点内业务的财务状况剥离出来,就只填试点内业务财务,如果实在剥离不开就总体填报。 3、公共汽电车运营情况表 ①对于有兼营城乡公交的企业,参考下图条件,看是否符合标准。符合条件的当成城市公交来填报。

4、能耗消耗情况表 ①对于出租车企业部分改装车来说,改装后主要使用什么燃料就归属到相应燃料车型,比如液化石油车改装成天然气车,并且在使用过程中只有启动的时候会使用一点汽油,这种情况就属于天然气车。 5、月报:公路客运站旅客运输情况表 ①总计行填写企业所有客运站的汇总数据,若存在二级以下客运站,请一并填写。 @全体成员各位,根据部里要求,凡是数据上报过程中遇到周末的,省级审定截止时间顺延一天。1月份月报填报时间恰逢周末,故月报审定截止时间顺延到4号。各级报送时间要求如下:2月1日00:00-2月2日23:59企业填报数据,2月4日10:30县级审定截止,2月4日14:30市级审定截止,2月4日23:59省级审定截止,请各单位合理安排工作时间并及时催促企业填报数据,保证报表正常报送 客管局许明明(270295780) 上午11:38:14 各位,根据部里要求,凡是数据上报过程中遇到周末的,省级审定截止时间顺延一天。1月份月报填报时间恰逢周末,故月报审定截止时间顺延到4号。各级报送时间要求如下:2月1日00:00-2月2日23:59企业填报数据,2月4日10:30县级审定截止,2月4日14:30市级审定截止,2月4日23:59省级审定截止,请各单位合理安排工作时间并及时催促企业填报数据,保证报表正常报送。 客管局许明明(270295780) 上午11:40:48 请注意,企业的月报填报时间不变,审定的时间从3号顺延到了4号,也就是周六审定后延到周日了。问过了省厅,5号交通部要报国务院,所以,周末到时候辛苦各位部门工作人员,登录网址审定。

制造过程过程审核检查表.doc

制造过程审核检查表受检查单位: 序号检查内一.人为因素容 受检查过程名称: 检查结果NC S A NS R 1数量满足要求。 2了解生产和质量的目标和指标。 3经过单位培训合格。 4通过资格评定并持有上岗证。 5熟悉工艺要求及操作要领。 6严格执行操作规程。 7熟悉设备保养内容。 8熟悉检测内容及频次。 9熟悉使用检测设备或工具。 10能鉴别产品的缺陷或发现异常。 11按要求进行标识和记录。 二.方法因素 1生产工艺文件为最新版本。 2操作说明能保证工人在操作中不会造成质量问题。 3确定了追溯性原则并遵照执行。 4质量信息传递方式已确定并渠道畅通。 5不合格品的程序已制定并遵照执行。 6周转卡符合要求。 三.设备因素 1工艺卡规定的工装设备齐全。 2设备的编码和标记齐全。 3工装设备进行了规范的调试和检定。 4工具更换的频次已说明并得到遵守。 5设备工具及切削液在使用中不会造成质量问题。 6工装设备损坏产品的危险得到了控制。 7工装设备的预防性维护已制定措施并遵照执行。 8工装设备的故障修复已制定措施并遵照执行。 9防错系统已运行。 10工装、模具维修后经过验证。 四.环境因素 1通道、地面、工位设施的布置符合要求。 2工装设备、零件及材料进行了定置管理。 3不同型号和状态的零部件进行了标识和隔离。 4环境温度、湿度、清洁度、光照度符合要求。 5防止磕碰、划伤及锈蚀的措施有效。 五.材料因素 1上线的材料及辅料经检验和试验合格。 2避免了材料及辅料混漏的可能。

制造过程确认检查表(续) 序号检查内容检查结果NC S A NS R 3对上线的材料、辅料或产品进行标识。 4材料及辅料应在有效期内。 5紧急放行的产品和材料有明显的标识和记录。 六.检测因素 1检查工艺卡或监控计划为有效版本。 2检查记录卡或控制图为有效版本。 检查工艺卡或监控计划已明确特性参数的中间 3 值、公差和控制限。 4首件检查并确认。 5检查工艺卡或监控计划中的检测设备齐全。 6检测设备准确度符合质量特性的检测要求。 7检测设备在校准有效期内。 8检测设备失效时,对检测结果进行了有效性评价。 9按规定的项目和频次检验。 10检查记录和控制图按规定项目和频次得到记录。 11特殊工序的参数得到连续的监控。 12对不合格品进行了追溯。 13记录的不合格品得到了处理。 14工序能力达到了要求。 小计 总计 总平均得分值:Tq=〔( 2×审核项目数-扣分值)/ ( 2×审核项目数)〕× 100% = 结论: 审核员:年月日 审核组长:年月日 批准:年月日 说明: 1.总平均得分值Tq:大于或等于90%为过程控制目标。当低于该目标、审核结果远小于以前的结果或出现趋势下降时。应采取必要的有效措施。 序号符号说明扣分值 1 NC 本工序不适用,可以不查。 2 S 满意,达到要求,合格。0 3 A 可接受,质量风险不大,待改进。 1 4 NS 不满意,不可以接受存在较大的质量风险。 2 5 R 不存在,没有措施,风险大。 3

工厂质量的那些审核技巧

工厂质量的那些审核技巧 导读: 核过程实际上是一个沟通过程,而且是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧,是对审核员的基本要求。充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。 搜集整理了有关质量审核现场的一些技巧经验感悟,作为一名身经百战的质量审核员,可能这些都不算什么,但是对于新手这些技巧和经验将会提供一个可靠的参考依据。在审核现场时,情况瞬息万变,审核员还是得应用平时掌握的相关技术和专业知识随机应变。 下面分4个方面来分解现场审核的基本技巧,希望能对你带来帮助。如有好的建议和意见欢迎在下面留言栏留言。 (1)面谈技巧 一次成功的面谈,有利于建立融洽关系,消除心理障碍;有助于争取受审核方人员的合作,有助于查明情况,获取需要的客观证据。 ①在面谈时审核员应掌握的技巧有: a.得当的提问; b.要少说,要多听; c.保持融洽的关系;

d.选择适当的面谈对象。 在面谈时,审核员应自始至终保持礼貌、友善的态度,如:对面谈对象及内容表示兴趣,对误解要耐心;避免打断、干扰、反驳对方的谈话;“请”和“谢谢”适时使用;保持客观、公正的态度等。 ②在面谈时审核员应考虑的方面 面谈是收集信息的一种重要手段,面谈的方式应与面谈情况和接受面谈的人员相适应,此外,审核员还应考虑以下方面: a.为了获得具有代表性的信息,在审核期间受审核组织内不同层次和职能的人员应予以面谈,尤其是审核需考虑活动或任务的那些执行人员; b.面谈应尽量在接受面谈人员的正式工作场所进行; c.应采取各种方式,避免接受面谈的人员在开始面谈时感到紧张; d.面谈的理由与所做的笔录应予以说明; e.面谈可以首先要求接受面谈的人员介绍其工作内容; f.面谈的结果应予以归纳,所得出的任何结论应在可能的情况下与接受面谈人员进行验证; g.所提出的问题可以是开放式或封闭式的,但应避免引导式的问题; h.对接受面谈的人员的参与与合作应表示感谢。

企业一套表数据处理方案范文

企业一套表数据处理方案 一、总则 为了科学高效地组织好2012年企业一套表数据处理工作,高质量地完成数据处理工作任务,根据《2011—2012年企业一套表实施方案》,特制定《企业一套表数据处理实施方案》(以下简称方案)。 二数据处理软件 企业一套表数据处理,统一选用国家统计局推荐的北京京云万峰公司、同方股份有限公司的企业一套表应用软件。各地区选择其中的一套软件使用。数据处理过程中,各地不得擅自修改软件系统的数据结构、程序模块、描述文件和操作规程。国家统计局将定期收集数据处理期间软件存在的问题,集中进行易用性修改和功能完善。 三、数据处理软件部署模式 (一)国家集中在线方式:在国家统计局同时部署北京京云万峰公司、同方股份有限公司的企业一套表数据处理软件系统。天津、山西、黑龙江、陕西、青海、新疆等17省(区、市),原则上每个省只选择其中一套软件在全省统一使用。按照选定的软件,17个省(区、市)的省级、地市级、县级综合用户及企业可直接登录国家统计局部署的环境,进行在线上报和本地区的数据处理,数据统一报送到国家统计局数据中心。 (二)省级集中在线方式:按照国家统计联网直报技术方案,原则上在“三上”企业数超过2万家的北京、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、安徽、福建、山东、河南、湖北、湖南、广东、四川等14个省、市,独立

部署一套省级联网直报系统,以分散全国集中报送带来的系统高并发压力。国家局和14个省、市节点的报送系统在物理上和逻辑上都相互独立,国家平台将和各省的平台实施系统衔接,通过数据交换或数据库同步实现数据自动抓取。做到企业数据只报送一次,统计部门多点获取。达到在分级部署的框架体系下,保证国家对企业原始资料的采集。要求自建节点省市将管理员用户权限报国家统计局,国家局各专业可监控指导各地的数据上报进度和数据质量。 (三)已经在全省范围建立统一数据处理系统的省市,可继续使用原有的系统处理企业一套表数据,但要严格执行统计元数据标准,确保与国家系统实施系统衔接,实现数据自动抓取。过渡时期也可按照国家统计局企业一套表数据上报的格式要求,将数据报送到国家统计局数管中心,由数管中心分别加载到国家部署的两套系统中。 四、数据处理组织 国家统计局成立由各业务司及相关部门共同组成的企业一套表数据处理工作小组,集中办公,进行企业一套表数据处理和协调解决数据处理中遇到的各种问题。各专业负责提供所有审核、汇总关系及各种分析加工要求,并对审核、汇总关系进行校验和确认。要用两套程序同时对本专业的数据进行处理,各省根据本地区的实际情况,做好数据处理的组织工作。 五、数据处理工作任务 企业一套表数据处理,以《企业一套表统计调查制度》分行业报表为处理对象。主要包括:企业端基层表数据录入、审核、网上直报。各级统计机构对企业上报数据进行审核、查询。分节点的数据上报、接收。各级数据的汇总、评估等工作。 (一)县级 1、数据处理环境准备:负责数据处理网络环境、计算机设备及安全

质量管理体系过程方法审核方案

质量管理体系过程方法审核方案 一、审核准备 采用过程方法进行审核策划,审核组特别是组长和专业审核员先期应对受审核方的组织机构、产品、活动及质量管理体系所识别的过程等要充分了解,通过文件审核、初访或一阶段审核时,判断组织是否识别了组织管理体系中实际存在的过程及相互关系,过程的职责是否落实。目前多数组织并没有按照过程方法建立体系,审核组应了解组织已识别的固有流程(过程)及其内在联系。 审核组长应根据组织的规模、产品、活动等特点及文审的结果,按照过程审核的要求,策划审核思路,同时考虑审核组成员(特别是专业审核员的充分性)、审核时间等资源配置的合理性。 采用过程方法审核要想获得预期的效果,单靠第三方认证机构的努力是不够的,需得到受审核的配合。因此,按过程方法审核,应事先与受审核方充分沟通,就审核活动的安排进行详细的说明,并得到受审核理解与确认。 二、审核计划的编制 1、审核计划编制注意事项: a)依据组织已识别的过程或固有流程(过程)及审核的关注点策划审核顺序和审核 分组; b)按过程编制审核计划时,需考虑部门集合、相关过程的集合(应注意:过程≠部 门、过程≠要素); c)如果组织已按过程方法建立体系可以按相关过程编制审核计划;目前多数组织并 没有按照过程方法建立体系,编制审核计划时,可按产品和服务实现的大流程策划审核思路。如选择某特定的产品为主线,根据产品实现的业务流程,从客户要求的识别、确定与评审开始,到产品或服务的开发、产品或服务实现的策划、产品或服务提供的过程、产品或服务的监视与测量、相关支持过程与管理过程、一直到顾客满意过程和持续改进过程。 d)分组安排审核时,应考虑组织规模特点、过程间关系和信息沟通的便利(过程活 动职责间的关系),避免分组过多,否则过程的关联程度可能会减弱; e)开始时,先审核管理过程和目标的展开及实施情况,总体了解体系及业绩的情况, 以判断下一步审核中的关注点;再按实际流程审核产品实现过程,并纳入相关的支持过程一并进行审核; f)把主要审核时间用在产品实现过程方面,并始终关注顾客的要求; g)关注系统的目标及过程间的接口,关注过程的系统性; h)应保证审核组内部较为充分的沟通时间。 2、审核计划编制案例 (1)小型组织 a.特点:通常情况下,这类组织部门层次较少。有时,虽然组织机构存在许多的部门名称,但实际的责任人只有一个,也就是活动的责任人相对较少,并且集中,可以按照实际过程将有关部门进行整合。 b.对这类组织的审核建议不分组,只要根据管理体系的流程特点,先审核组织体系的主要业绩及管理情况,再按照产品/服务的实现流程审核相关的产品/服务的实现过程和支持过程。

2017年工业企业一套表填报指南

1. 下面是两位统计员填写的所在单位的登记注册(或批准)情况,仅凭表中信息,可以判断哪张表中有 明显的错误( )? (4 分)
A.
B.
正确答案: B 您的回答: B 本题得分: 4'
2. 科技活动人员中全时人员是指科技活动人员中在报告期实际从事科研活动的时间占制度工作时间( ) 的人员? (4 分)
A. 80%及以上 B. 85%及以上 C. 90%及以上 D. 95%及以上
正确答案: C 您的回答: C 本题得分: 4'
3. 对工业总产值的计算应遵循的原则理解错误的是( )? (4 分)
A. 工业总产值包含在报告期内生产的最终产品和提供的劳务 B. 不是工业生产的产品,均不得计入工业总产值 C. 企业对外销售的半成品不应视为最终产品计入工业总产值

D. 以法人工业企业作为一个整体计算工业总产值
正确答案: C 您的回答: C 本题得分: 4'
4. 支付 1 号车间机械操作工小王的工资属于( )? (4 分)
A. 直接材料消耗 B. 直接其他费用 C. 直接人工 D. 制造费用
正确答案: C 您的回答: C 本题得分: 4'
5. 某公司 2012 年 1 月份月平均人数 180 人,2 月份 175 人,3 月份 185 人,4 月份 185 人,5 月份 180 人,6 月份月平均人数 175 人。该公司二季度 1-本季平均人数为( )人? (4 分)
A. 175 B. 180 C. 183 D. 185
正确答案: B 您的回答: B 本题得分: 4'
6. 下列属于社会团体的是( )? (4 分)
A. 中国文学艺术界联合会 B. 北京市第一中级人民法院 C. 上海市教育委员会 D. 天津市第一私立高级中学
正确答案: A 您的回答: A 本题得分: 4'
7. 相对控股指( )? (4 分)
A. 出资人拥有的实收资本占企业全部实收资本的比例大于 50% B. 出资人拥有的实收资本所占比例虽不大于 50%,但是大于其他任何一方 C. 出资人拥有的实收资本所占比例不大于 50%,也不大于其他任何一方。 但是根据协议拥有企业实际控制权
正确答案: B 您的回答: B

工业企业主要产品产量及产销总值概述

第二部分工业产销总值及主要产品产量 2013年B204-1表(工业产销总值及主要产品产量)的数据处理工作与2012年相比,总体上变化不大,仍然采用企业调查单位直接在企业一套表上填报数据,各级统计机构直接从平台下载数据,不再逐级上报基层数据。具体的操作流程仍分两大块:一是企业一套表数据处理软件的操作流程,该部分主要内容是对企业调查单位的进行催报、审核、查询、验收等数据收集工作;二是VPF数据处理程序的操作流程,该部分主要内容是对基层数据再次进行审核、查询、汇总、加工数据资料等数据加工处理工作。 一、操作流程 (一)企业一套表软件的操作规程 1、登陆企业一套表软件平台 各级统计机构登陆企业一套表数据处理平台有以下2种途径: 途径一:通过河南统计数据采集门户登录,河南统计数据采集门户网址:,登录后如下图,在页面左边的【企业一套表应用系统】中的【统计数据处理登陆】模块(如下图)登陆;

点击上图中的【统计数据处理登录】模块后,来到企业一套表的登陆页面(如下图)

途径二:通过直接在ie浏览器的地址栏中输入企业一套表的登陆页面的网址:,登陆企业一套表数据处理平台,打开企业一套表登陆页面(如下图):

登录数据处理平台 通过上述两种途径,打开企业一套表登陆页面(如上图)后,输入正确的【登录名】、【密码】及【验证码】,点击【确定】后,用户登录企业一套表平台成功。打开页面如下:

登陆平台后,由于各级统计机构登录用户的权限不同看到页面,与上图有所差别,以自己打开的页面为准。 2、企业催报 打开【数据录入、修改模块中】—>【录入进度监测】后,在打开页面的右侧,勾选B204-1表,显示下图 选择正确的【制度】、【专业】、【期别类型】和【报告期】后,点击【查询】后,页面显示如下图 点击【按处理地】列中橙黄色的【查看】后,页面显示如下图 会将本级及下级统计机构的企业报表报送情况显示出来,以便大

企业用户一套表软件功能操作说明

企业用户操作说明 1.1联网直报企业填报 1.1.1CA认证环境登录 如果系统中只配置了申请证书地址、登录验证地址,则用户登录需要进行CA认证,只有认证通过才能登录。 1.1.1.1证书申请 如果浏览器没有下载过证书,首次登录,需要下载证书,在IE地址栏输入联网直报的网站地址http://219.235.129.78/dr 或者进入网站 https://www.360docs.net/doc/d312163730.html, 左边直报用户入口下的 后进入登录界面,登录界面如下:

图1.2-1 点击“申请证书”链接,进入申请证书页面,首次进入应用系统CA的计算机需先下载根证书,点击“根证书及配置工具”链接,弹出文件下载页面,如下图所示: 图1.2-2

图1.2-3 点击“保存”将文件下载下来。然后鼠标双击该文件,如下图所示: 点击“运行”按钮,安装证书,如图所示: 根证书下载安装成功后,回到申请证书页面,在“用户名”、“口令”中输入用户名、密码,(用户名、密码由CA认证公司提供)如下图所示:

图1.2-9 输入用户名、密码点击“确定”,进入证书下载页面,如下图所示: 图1.2-10 点击“证书下载”,进入“证书下载安装”页面,页面证书显示序列号、证书密码,如下图所示: 图1.2-11

点击“证书下载”,页面会弹出如下提示。 点击“确定”按钮,关闭提示框,进入如下图所示页面: 用户状态:显示已发证,点击“返回首页”按钮。返回联网直报平台页面(可以进行登录操作) 1.1.1.2登录CA系统 登录界面,输入用户名、密码、验证码,系统弹出选择证书页面,选择之前安装好的证书,即可登录到系统。

过程审核技巧

过程审核技巧 一、原材料库房 1、物料来源可靠:所采购的物品的供方需来源于“合格供方目录”。 2、适宜的库房环境:温度、湿度 3、帐卡物一致,核对三种物料 4、现场管理: 定置管理、摆放整齐、标识清楚、堆放不超载、堆放不倒置、先进先出 5、原材料不合格品管理 单独存放、标识醒目、建立台帐 6、库房管理系统 常见:ERP 二、进货检验及不合格品控制 1、进货检验指导书:应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则; 2、进货检验记录:和检验指导书规定的项目对应,要有详细的数据(符合抽 样规则),记录的数据应在标准范围内,检验员要签字; 3、进货检验员现场进行3个零部件的检测,结果如下:

若遇到特殊情况,检验员不在,查看最近两个月的记录,填写上表。 4、进货不合格品如何处置(退货、让步接收、挑选),谁来决策? 三、过程检验及不合格品控制 1、过程检验指导书:应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则; 2、过程检验记录:和检验指导书规定的项目对应,要有详细的数据(符 合抽样规则),记录的数据应在标准范围内,检验员要签字; 3、过程检验员现场进行3-5个关键工位零部件特性的检测,结果如下:

若遇到特殊情况,检验员不在,查看最近两个月的记录,填写上表。 4、 生产过程中不合格品如何处置(退货、让步接收、挑选),谁来决策? 四、 成品检验及不合格品控制 1、 成品检验指导书:应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则; 2、 成品检验记录:和检验指导书规定的项目对应,要有详细的数据(符 合抽样规则),记录的数据应在标准范围内,检验员要签字; 3、 成品检验员现场进行3-5个零部件的检测,结果如下:

企业一套表证书下载与平台登录常见问题及解决办法

企业一套表证书下载与平台登录常见问题及解决办法说明:企业会计录报首次登表平台或换电脑报表时可能遇到的问题及解决办法 一、(一套表企业用户)下载证书时遇到的问题。 (一)、登录在线服务系统,输入用户名和密码后,跳出下面的错误: 问题原因: 1、口令输入错误; 2、访问的在线服务系统非用户所报节点。 解决办法: 1、在数据处理系统中重置用户口令;如果重置用户口令后在企业电脑上还是出现图上 的错误,请清缓存,方法:

2、告知用户正确的访问地址,一套表的地址: http://219.235.129.78/dr/queryLoginInfo.do (二)用户登录在线服务系统时,系统提示“用户名不存在” 问题原因: 1、访问的在线服务系统非用户所报节点; 2、新增企业,名录中尚未添加。 解决办法: 1、告知用户正确的访问地址; 2、确认企业是否在报送名录中。 (三)通过在线服务系统下载证书时,浏览器提示未安装插件,如下图: 问题原因: 1、用户终端未安装客户端配置工具 2、IE浏览器未允许ActiveX运行 解决办法:

1、访问在线服务系统,在登录页面下载并安装客户端配置工具 2、启用IE浏览器的ActiveX控件。点击IE的工具菜单-Internet选项-安全-受信任的站点-自定义级别,启用ActiveX。如右图: (四)安装证书时提示:发生一个内部错误,您正在导入的私钥需要一个加密服务提供程序,但您的系统上没有安装该提供程序,如下图: 问题原因: 1、计算机中病毒,加密服务无法使用 2、计算机安装精简版系统,未安装加密服务 解决办法: 1、使用杀毒软件清理病毒 2、使用操作系统安装光盘修复系统 二、(一套表企业用户)使用证书时遇到的问题 (一)用户访问数据处理系统前未下载数字证书,使用用户名和密码登录后提

过程审核作业指导书

过程审核作业指导书 编号: 1 目的 规定过程审核的审核要求和方法,以确保审核过程的有效性 2 适用范围 适用于产品制造过程的审核 3职责 3.1 管理者代表确定过程审核的日程安排,指定审核组长。 3.2 企管科负责组织过程审核,并对审核不符合项进行纠正的跟踪验证。 3.3 制造过程的相关部门配合进行过程审核。 4 引用文件 4.1 公司程序文件《内部审核控制程序》 4.2 WDA.6汽车工业质量管理《过程审核》 5 作业要求 5.1 过程审核的时机 a) 计划内内审(包括体系审核、过程审核、产品审核)的同步要求; b) 第三方(认证机构)验证/或认证需要(提供制造过程的评价结果); c) 第二方(顾客)对产品抱怨,要求验证和评定制造过程; d) 产品审核中发现的无法确认的重大缺陷,需要验证制造过程的有效性; e) 过程能力C PK/P PK失控、质量特性值(QKZ)低于控制要求、质量成本难以减低时,应组织过程审核。 5.2 过程审核的应用 5.2.1 过程审核可以按年度与体系审核、产品审核同步进行,由企管科编制年度审核计划,规定审核的时间、方法、内容和要求。 5.2.2 过程审核也可以按整个质量控制环对有关部门对营销、开发、采购、生产、销售、售后服务、仓储过程进行审核。 5.3 审核准备 5.3.1 确定审核的过程范围及相互接口 a) 把过程划分成工序,对过程进行明确的定义;

b) 确定影响过程的参数,从“6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理)进行确定; c) 利用统计技术方法,例如因果图,尽可能的对主要影响因素进行合理的细化,并依此编制《过程审核提问表》,以便审核员在现场审核是按照审核提问表有目的的进行提问。 d) 过程审核应该准备以下文件,作为审核的依据: ――作业指导书及检验指导书 ――过程指导文件 ――生产工艺文件及检验计划。 e) 作为过程审核的其他信息来源还包括: ――标准、规范、目标值(PPM)、程序文件、FMEA、缺陷目录、上次审核结果、进货检验、供方行为状态、平面图、绩效数据比较、顾客/员工调查、服务质量及售后服务质量的反馈。 5.3.2把过程划分成工序,过程接口,按流程图形成过程审核的途径。 5.3.3按上述工序以及工序的接口的划分编制《过程审核检查表》,作为过程审核的依据。 5.3.4由企管科根据审核时机编制《过程审核计划》,内容应包括: a) 审核目的; b) 被审核的部门和过程; c) 过程审核检查表; d) 审核的时间安排; e) 审核员; f) 报告撰写人和发放范围; g) 纠正措施的跟踪与责任。 5.3.5 分管的副总经理负责对《过程审核计划》进行审核,管理者代表批准《过程审核计划》的实施。 5.4 审核组的组成 5.4.1 管理者代表根据审核的时机和要求,指定审核组长,由具有审核资格的内审员组成产品审核组。 5.4.2 企管科是过程审核的组织实施部门,与制造过程有关的部门做好审核准备。 5.5 审核的实施 5.5.1 企管科于审核前7天通知下达产品审核通知。 5.5.2 审核前召开首次会议,首次会议上与会人员必须进行签到。

企业“一套表”问题解答(一)

企业“一套表”问题解答(一) (2012年统计年报和2013年定期统计报表) 一、新修订的《企业“一套表”统计调查制度》主要增加了哪些调查内容? 答:根据2012年国家统计局第7次局常务会议的决定,稳步拓展企业“一套表”联网直报的实施范围,将重点服务业统计纳入《企业“一套表”统计调查制度》,补充完善工业、批发和零售业、住宿和餐饮业调查单位用工情况、流动资金情况、生产预定情况和生产经营状况等内容。主要包括: (一)工业大中型和部分小型法人单位填报的“工业企业生产经营及景气状况调查”(B210表);批发和零售业大型,部分中、小、微型法人单位填报的“批发和零售业企业调查问卷”(E210表);以及住宿和餐饮业大型,部分中、小、微型法人单位填报的“住宿和餐饮业企业调查问卷”(S210表)。 (二)重点服务业法人单位填报的“法人单位基本情况”(101-1表、201-1表)、“财务状况”(F103表、F203表)、“信息化情况”(109表),以及“物业管理经营情况”(F204-1表)和“房地产中介服务经营情况”(F204-2表);不包括“产业活动单位基本情况”(101-2表)和“从业人员及工资总额”(102-1表、202-1表)。 部分重点服务业法人单位还需报送“非工业重点耗能单位能

源消费情况”(205-5表),由能源统计专业负责确定调查单位并组织实施。 二、调查单位基本情况、从业人员及工资总额和信息化情况等通用表如何组织实施,各专业如何分工? 答:根据2012年国家统计局第7次局常务会议的决定,《法人单位基本情况》(101-1表)、《产业活动单位基本情况》(101-2表)、《从业人员及工资总额》(102-1表、202-1表)、《信息化情况》(109表)等年定报通用表,由设计管理部门牵头,会同各有关专业做好网上统一布置工作,即上述报表随工业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业、房地产开发经营业、重点服务业等各行业报表进行平台布置;在数据采集阶段,相关各级工业、投资、贸易和服务业统计专业负责报表催报;名录库管理、劳动工资统计和服务业统计专业分别牵头负责单位基本情况、从业人员及工资总额和信息化情况等报表的业务培训以及数据处理阶段的审核验收、返回调查单位查询修改、加工汇总等工作,相关单位通力配合。 三、调查单位主要业务活动(或主要产品)或省级辖区内生产经营地变更,如何修改“行业代码”和“区划代码”? 答:根据《企业“一套表”统计调查制度》规定,按以下方式处理: (一)如果调查单位主要业务活动(或主要产品)发生变动,由调查单位根据具体变动情况修改年报“法人单位基本情况”

企业端导入excel至企业一套表平台功能操作手册

企业端导入excel至企业一套表平台功能 操作手册 企业端导入excel至企业一套表平台分以下几步: 1、登录企业测试平台,地址:,打开测试平台地址,进入用 户登录页面,如图1所示,输入用户名和密码(初始均为企业9位法人码,如有字母请大写)及验证码登录系统。 图1 二、进入报表录入页面 在系统主页点击“报表报送”链接,在报表报送页面的制度列表中选择“企业一套表统计调查制度(2013)”,列表中显示该制度下可填报的报表,如图2所示,点击“未填报”连接,进入报表录入页面,

以B204-1表为例,如图3所示。 图2 图3 三、下载模板 在录入页面点击“导入”按钮进入上传数据文件页面,如图4所示,在“文件类型”列表中选择XLS后,显示模板文件下载链接,如图5所示,按照链接的文字说明下载模板,保存到本地。

图4 图5 四、按照模板格式准备数据 以B204-1表为例,模板格式如图6所示,此表有5个子表,其中1、3是定长的二维表,2、4、5是不定长的二维表。 定长二维表:在模板中对应的单元格输入相应的数据即可。 不定长二维表:以子表2为例(即工业行业小类) 1、选中“***子表开始”的下一行(即子表3对应的行),插 入子表2对应的数据行数。 2、从子表2对应的“***子表开始”行开始,把子表2对应的 数据输入或粘贴到模板中。 注意:对于不定长表中录入的数据,代码列对应的代码必须是 该不定长表引用目录中存在的代码,否则不允许导入。

图6 五、导入数据 在图5中点击“浏览”按钮加载导入的文件,点击“提交”按钮,文件中的数据加载到报表录入页面中,之后对数据审核、上报。

过程方法审核的现场审核思路

过程方法审核的阶段现场审核思路 二阶段现场审核是整个审核活动的重心,为实现审核的有效性与增值,需要有系统的审核思路,本文就二阶段现场审核的思路做简单的介绍。 一、关于审核的路径 过程方法审核是高度贴近受审核方实际业务活动顺序及其相互关系而展开的审核活动,并非孤立的、从标准条款要求出发来评价受审核方体系运行的“截面”或进行证据的“调查式”审核。受审核方的实际业务活动顺序及其相互作用关系既是“信息源”,也是审核实施应遵循的路径或者说是“边界”。 二、关于审核的模式 在这个路径上对过程实施审核,实质上是对受审核方QMS过程管理的审核,高效的审核需要系统的模式,因此,审核员在对任何一个过程实施审核时,必须遵循以下三种特定的审核模式(审核员可以根据实际情况自己决定对某一个过程的审核选择哪一种模式)。 A:PDCA B:CAPD C:CPAD 本文就其中的CAPD审核模式做一个简要的介绍。 三、CAPD的审核模式 特定的模式将引导审核员的审核思路,也能够促成审核员对其审核过程做出系统判断,应用CAPD的模式实施审核,要从受审核方的过程绩效入手(审核的切入点)。 审核员应首先了解该过程的当前和历史绩效信息。所谓过程绩效是指那些能够表征该过程满足预期要求程度的指标,如合格品率、差错率等,质量管理体系(QMS)质量目标是过程绩效要达到的程度,某过程绩效的好坏也就意味着某质量目标的达成程度如何。对于二阶段现场审核而言,一阶段的审核输出已经提供了各过程绩效指标的信息。 审核员在二阶段现场审核时应从以下方面人手。

第一,审核员从了解这些过程绩效的当前水平入手,并确定质量目标的实现情况;第二,审核员同时还需要了解该过程绩效中的短板(水平最差的方面);第三,了解这些过程绩效指标的实现趋势(如近3个月,近半年等)。 通过对这些信息的了解,审核员可以确定特定的审核线索并有助于选择合适的审核方式,例如当发现过程的某个绩效实现情况很差,或者具象到某产品特性的合格率偏低,那么,对该过程的审核可以围绕着这个问题展开。 关于沟通上的障碍问题:由于目前国内很多企业对于过程绩效这类概念尚不熟悉(汽车行业除外),为了能够减少沟通上的障碍,如果受审核方并没有明确的过程绩效信息,对于绩效信息的审核可以考虑如下的提问方式(仅为示例)。 ·对于××事情,公司有什么质量目标,目前实现情况怎么样? ·对于××事情的××方面,公司希望能够做到什么程度?有哪些具体的考核指标? ·对于××事情,公司有没有考核?都考核哪些方面,最近几个月的考核结果如何? ·对于××事情的××目标,今年实现情况怎么样?最近三年的实现情况怎么样? 总之,审核员不必生硬使用过程绩效这个词汇来收集信息,而可以选择其他能够为受审核方所理解和接受的语言来表达,以达到充分沟通了解信息的作用。 在获取了审核线索之后,审核员重点审核的是对所确定的问题,组织所采取的措施及其策划、实施的情况,需要强调的有以下要点。 第一,此时,审核中心已经相对明确,审核员的审核需要紧紧围绕着这个中心展开。 第二,如果组织对该问题的原因已经识别清楚,已经有具体的纠正及纠正措施,那么,审核员可以选择该过程的某个/某些活动展开审核,也就是说,根据从专业上的判断,该问题所指向的那些过程中的活动而非需要涵盖所有的活动,这可以理解为是审核的一种抽样行为。

企业一套表企业端操作手册

1 第一章 网站登录 一、登录网站 1、登录国家统计局联网直报门户网站地址:https://www.360docs.net/doc/d312163730.html, 在IE 浏览器地址栏中输入上面网址,按回车键。 2、点击“企业用户入口”

3、点击一套表企业填报登录“同方入口 二、安装安全证书 为保障企业用户报送数据的安全,国家联网直报系统采用数字证书进行用户身份认证(CA认证)。用户第一次进行报表报送时,需先安装证书,具体步骤如下: 2

第一步:点击左侧“证书下载”按钮进入证书下载页面。 第二步:首次进入联网直报系统的计算机需先下载根证书,点击“根证书及配置文件”链接,弹出“ConfigTools.exe”文件下载页面,点击【运行】,或点击【保存】下载文件至指定文件夹后再运行。Windows7以及WindowsVista用户请下载后右击该文件,点击“以管理员身份运行”。 第三步:运行后,弹出“客户端配置成功!”窗口说明已成功安装。 第四步:打开申请证书页面,在“用户名”、“口令”中输入用户名、密码(初始用户名和密码均为组织机构代码,若含英文字母须用大写)。 3

第五步:点击“确定”,进入证书下载页面。 第六步:点击“证书下载”,之后系统会弹出确认框,点击“确定”。 第七步:此时证书申请安装操作已经完成。系统返回页面中提供该证书的一些相关信息。 注意: 以下情形需要重新申请自己的数字证书: 1.证书丢失或毁坏。例如机器重新安装了操作系统导致证书丢失,或者由于病毒、其他软件等把存放在浏览器中的个人证书损坏。2.证书的有效期已过。如果证书到期,需要重新申请。 3.如果证书无法正常安装,请参照《身份认证使用手册及常见问题解答》中的办法解决。 4

按过程方法审核思路供参考

ISO标准条款4.2.3的审核思路和方法 1)组织是否制定了文件控制程序?2)文件是否包括和质量体系有关的所有文件(包括外来文件和向供方提供的文件等)?是否对使用的文件适时评审?3)文件发布前是否得到授权人的批准?4)识别文件现行修改状态的方法什么?是否满足要求?5)文件修改后是否重新批准?6)使用处是否都使用适应文件的有效版本?是否从发放或使用场及时收回作废的文件?7)外来文件是否得到识别?发放如何控制?8)是否对保留的作废文件进行标识和,以防止误用? 检查方法:(1)在行政部查阅文件控制程序。确认:●程序内容是否完整,是否操作性。●程序文件是否是有效版。●外来文件(如标准)是否包括在控制之列。(2)选择5~10份现行有效版本文件,检查其是否者经审批,审批权限与程序文件有无冲突。(3)询问行政部文件管理员文件管理状况,确认:●“文件归档编目清单”文件台帐是否认真填写。●文件发放是否进行编号和作详细记录。●是否是识别文件修订状态的控制清单●文件、图纸历次修订是否明显地标出。●文件是否存在未被授权的修改。●外来文件是否得到控制●文件是否得到了定期评审。(4)到有关发放和使用场所查看:●是否得到文件的有效版本,是否存在应有而无的情况●是否将作废文件从使用现场撤走,是否存在多版并存的状况。(5)在行政部文控中心查保留的作废文件。确认:●是否进行了隔离和专门标识。(6)查文件更改记录。确认:●文件更改是否得到了审批。●修订记录是否完整。 ISO标准条款6.2的审核思路和方法 思路:1)组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求?是否明确了各类人员的职责要求?2)是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足需求?3)是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?4)员工质量意识如何?5)是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录? 检查方法:(1)询问行政部经理,有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)。在相关部门的人员是否确实能够胜任。(2)公司是如何开展培训的。确认:●培训需求是否明确`●是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中●对人事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定●公司是否对培训工作配备足够的资源,包括教学用具、教室及称职的教师队伍(3)是否有培训计划(4)公司外培训是如何进行并管理的(5)与3~5名员工面谈,了解他们的质量意识(包括是否明白自己工作的相关性和重要性,以及如何为实现质量目标作出贡献),以此衡量质量意识培训的效果。(6)检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。 -ISO标准条款7.4的审核思路和方法 采购的审核思路:1)组织如何选择和评价供方?是否明确规定了选择和定期评价的准则?2)是否明确对供方控制的方式和程度?对供方控制的方式和程度是否体现该产品对随后实现过程及其产品的影响程度?3)评价的结果和跟踪措施是否予以记录?4)采购文件是否清楚地说明了采购信息?5)采购文件发放前,是否对其规定要求的适宜性进行了评审?评审的方式是什么?是否有效?6)是否规定了对采购产品进行验证的活动,是否得到有效的实施?7)当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时,是否在采购文件中作出规定?规定是否包括验证的安排和产品放行的方法?)8)是否保存了对供方进行验证的记录9)当发现供方产品不能满足合同要求时,是如何处置的? 检查方法:(1)询问经理:如何评价和选择供应商(物料采购供应商、汽修供应商、生产外包供应商)。确认:●是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件●是否组织有关部门对供应商进行评价●是否有选择和评价供应商的记录。●是否建立了供应商档案.●对供应商是如何控制的,控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程序。●供应商质量下降时,是否采取纠正措施或作必要的更换●是否有合格供应商名册,是否保存有合格供应商的的质量记录,是否定期对合格供应商进行评价;(2)索阅合格供应商名册,从中抽查3-5个合格供应商的评价记录、合格证明文件、供货情况记录等。确认:●是否都进行了评价,是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。●是否对合格供应商进行了有效控制和重新评价。(3)抽查4-6份采购单及其他采购文件,检查:●供应商是否在合格供应商名册中●是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。●图样有更改时,是否在采购文件上有说明。●是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件的名称。●对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求;●采购文件发放前是否由授权人员进行审批。 ISO标准条款7.5.1的审核要点和检查方法 审核要点:1)组织是否已确定生产和服务的全过程?六西格玛品质2)是否获得了控制生产和服务过程的信息,包括产品特性、作业指导书等。六西格玛品质论坛3)使用的设备、测量和监控装置是否满足需要4)是否对使用设备进行了有效的维护保养,使设备处于完好状态?5)有哪些特殊过程和关键过程?是否对其实施了监控活动?6)是否设置了质量控制点,是否合理、正常和有效?7)人员是否具备条件和资格?8)是否对产品放行的条件,方法进行了规定?是否正确实施?9)是否对交付、交付后的活动进行了明确规定?交付时是否保证产品质量的措施?能否做到产品音乐会给顾客时都是完好的?交付、交付后活动的效果是否进行了验证?10)是否对顾客的投诉进行了及时处理?11)当对交付后的活动有明确的合同要求时,是否按合同规定做好了这些工作? 检查方法:(1) 询问生产部经理:如何确定和策划生产和的全过程,策划结果能否确保这些过程受控状态,贯彻实施情况如何。(2)现场抽检1-2人关键过程(特殊过程)和2-3个一般过程,了解过程管理状况,确认:●是否得到了过程控制所产品特性信息的文件,包括产品标准、图样、合同要求等。●对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书,如对关键和比较的过程是否制定了作业指导书这类的文件。●设备是否符合要求,监视和测量装置是否得到配置,所处的环境是否适宜。 ●生产过程中,有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。●对过程参数和有磁的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否全责、有效。是否对关键和特殊过程进行有效控制。●是否有设备用、管、修的管理制度,是否对设备进行日常的和定期保养使之保持良好状态。●人员是否具备上岗资格。●询问生产部经理是否规定了产品放行的条件有、方法、并在现场抽查2-3批产品的检验记录,核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。●查询如何配合销售部做好售后服务工作。 8.2.4条款的审核要点和检查方法 审核要点:(1)在产品实现过程的哪些阶段实施了产品的监视和测量?(2)是否编制了验收的准则?(3)符合验收准则的证据是否形成了文件(质量记录)?记录是否指明授权负责产品放行的责任者?(4)有无授权人员(或顾客)批准放行产品和交付服务的特例情况?是否满足要求。 检查方法:(1)到仓库查看是否所有进货都进行了检查(2)询问对进行货检验中的不合格品是如何处置的,是否要求供应商采取纠正措施(3)供应商是否按要求提供合格证据!(4)因生产急需而来不及进行检验的物料如何处置(如何紧急放行?若放行的物料不合格如何追回(5)到质检部抽查2-3个最终检验过程,确认是否有作业指导书?检测设备和工具是否处于有效期内 8.3条款的审核要点和检查方法 审核要点:(1)是否制订了不合格品控制程序并正确执行?(2)是否对不合格品的标识和控制进行了规定?控制的措施包括哪些?是否有效果?(3)不合格品是否得到处置?处置的方法有哪些?纠正后的不合格品是否再次验证?(4)交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?是否有效实施?(5)对让步处理是否作出了规定?让步处理时是否向顾客或有关部门报告?(6)是否保存了返工、返修和重新验证的记录? 检查方法:(1)询问质检部对不合格品是如何管理的,确认:●是否有对不合格品控制的文件化程序,是否符合标准要求和手册规定。●程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及有关部门是否作出了明确规定;●进货检验、过程检验、最终检验的不合格品控制情况●对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况,如何了解顾客对处理结果的满意程度。(2)不合格品评审工作是如何进行的。谁负责?谁参加?哪一级处理?让步是否经一定审批程序,是否经过审批?在什么情况下,应将让步处理的结果向顾客报告。(3)抽查3-5项不合格产品处理记录,确认:●记录准确真实情况,是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班级。 ●不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字,是否按评审后的决定进行处置。●不合格品纠正后是否重新验证?让步处置时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求。(4)现场检查不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求 8.5条款的审核要点和检查方法 审核要点:(1)组织是否对持续改进体系所必要的过程进行了策划和管理!(2)是否制定了纠正和预防措施的“程序文件”(3)纠正措施的程序文件是否包括:评审不合格(包括顾客抱怨)。确定不合格原因。评价确保不合格不再发生的措施的需求。确定和实施所需的纠正措施。记录所采取措施的结果。评审所采取的纠正措施。(4)预防措施的程序文件是否包括;确定潜在不合格及其原因。评价防止不合格发生的措施的需求.确定并实施所带的预防措施。记录所采取措施的结果。评审所采取的预防措施(5)纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输人(6)改进、纠正和预防措施引起的文件更改是否执行了文件控制程序? 检查方法:●是否针对不合格的潜在原因采取预防措施●同一事件是否重复发生,核实纠正措施的有效性

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