无水印版2020证券《金融市场基础知识》通关攻略手册

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下：第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金

第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

如何看电镜照片

小知识如何看电镜照片及其它电镜照片具有直观、通俗的特点，一般大家都能看明白。但从电镜专业的角度来说，多了解一些电镜成像的基础知识，对于更好地从电镜照片中得到更多的信息是非常有好处的。图1是一张电镜照片，在图中标出了亮、暗、黑不同的部位，并对形成亮、暗、黑的原因进行了解释。上面电镜照片是由亮(白)、暗(灰)、黑几种不同色素集合而成，对于正常的二次电子图象来说：（1）亮是代表样品高凸部位、面向检侧器的部位、具有高原子序数元素的部位，导电性能好的部位。（2）暗则反之。（3）不同程度的亮暗，即为不同的差异，那些孔洞、缝隙、底下部位呈现黑色。由于样品的电磁性能、荧光性能，边缘和尖端效应造成的亮度差异，了解、综合这些样品信息，然后才能获得有关该样品形貌的正确断论，从中得到更多的信息。在区分图象上，还应该注意，对于样品有透明膜的表面或透光外壳等情况，在光学显微镜下可以无妨碍地看清下面或内部的细节形态，虽然有时常常难以分清该细节是在外表还是在内部。但在扫描电镜中情况就不一样，由于电子显微镜只能“看到”5-10nm厚的深度，所以它只反映外表的形态，外表既使覆有很薄的透光层，电镜也是看不到下面细节的。

附：扫描电镜的优点及与光学和透射电镜的比较扫描电镜的优点很多，其中最重要的一点是景深特别大。同样的放大倍数，扫描电镜的景深一般是光学显微镜的100倍，是透射电镜的1000倍左右。景深大，拍摄出来的照片立体感强，具有更多细节。表1列出了扫描电镜、光学显微镜和透射电镜的主要不同点。表1 扫描电子显微镜与光学和透射电镜比较表项目光学显微镜(OM) 扫描电镜(SEM) 透射电镜(TEM) 1、分辨本领：最高熟练操作容易达到0.1um（紫外光显微镜） 0.2 um 5 um 0.5nm 10nm 100nm 0.1～0.2nm 0.5~0.7nm 5~7nm 2、放大倍数1~2 000倍10~150 000倍100~800 000倍 3、景深短： 0.1mm（约10倍时） 1um （约100倍时）长： 10mm （约10倍时） 1mm （约100倍时） 10um （约1000倍时） 1um （约10000倍时）短：接近扫描电镜，但实际上为样品厚度所限制，一般小于100nm 4、视场100mm（1倍时） 10mm （10倍时） 1mm （100倍时） 0.1mm （1000倍时） 10mm （10倍时） 1mm （100倍时） 0.1mm （1 000倍时） 10um （1 0 000倍时） 1um （1 000 000倍时） 2mm （100倍时）其它同扫描电镜说明：现在某些光学显微镜，经过光学系统特别是数字化处理后，据报到，其景深可以到达SEM的效果，但实际是否完全一样，尚待验证。

S4800扫描电镜操作说明书

冷场发射扫描电子显微镜S4800操作说明（普通用户）燕山大学材料学院材料管A104（场发射，钨灯丝）编写人：李月晴吕益飞普通用户在熟练操作1个月后，如无不良记录，可申请高级用户培训。高倍调清晰：局部放大(Red) →聚焦Focus→消像散一、日常开机 1，开启冷却循环水电源。 2，按下Display开关至，PC自动开机进入用户界面并自动运行PC_SEM程序，以空口令登入。 3，打开信号采集开关，位置打到1，为打开。 4，打开电源插排的开关。 5，打开装有EDS软件的主机电源。 6，记录仪器运行参数(右下角Mainte)，即钨灯丝真空度。如：IP1：0.0×10-8Pa；IP2：0.0×10-8Pa； IP3：9.6×10-7Pa。PeG-1，<1×10-3；PeG-2，<1×10+2。注意：PeG≤1×10-3Pa时才能加高压测量。记录的参数：①点Flashing时会显示：In2(Ie)Flashing时电流最大值，如32.9μA；②加上高压后会显示，V ext=3.4kV。二、轰击（点flashing，即在阴极加额外电压）目的：高温去除针尖表面吸附的气体 1，最好在每天开始观察样品前一时做flashing； 2，选择flashing intensity为2 ； 3，若flashing运行时Ie小于20μA，则反复执行直至Ie值超过20μA且不再增加。 4，若flashing后超过8个小时仍继续使用，重新执行flshing 。三、加液氮容积不要超过1L，能维持4~6h。四、样品制备及装入样品制备简单，对样品要求较低，只要能放进样品室，都可进行观察。 1，化学上和物理上稳定的干燥固体，表面清洁，在真空中及在电子束轰击下不挥发或变形，无放射性和腐蚀性。 2，样品必须导电，非导电样品，可在表面喷镀金膜。 3，带有磁性的样品，由于物镜有强磁性，制样必须非常小心，防止在强磁场中样品被吸入

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素（2）法律因素（3）市场因素（4）技术因素（5）体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。考点六全球金融市场的形成及发展趋势

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总第一章：金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上； 2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份，应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

7.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。第二章：证券市场主体 1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

金融市场基础知识知识点归纳_图文.

第一章金融市场第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:

(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个人

购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。考点六全球金融市场的形成及发展趋势

金融市场基础知识数字总结(完整版)

1、货币政策最终目标：稳定物价 5% 以下，2%-3% 为宜，物价上涨率充分就业 4% 失业率 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万发行股份>=25% 资本总额资本总额>4亿向社会公开>10亿开业>3年，连续盈利，无重大违法行为债券型上市公司：债券期限>1年债券发行额>=5000万股份有限公司净资产>=3000万有限责任公司净资产>=6000万设立股份有限公司，发行人数为2—200人全体人员首次出资额不得低于注册资本20% 3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送每月结束之日起7个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人定向资产管理单个客户资产净值>=100万集合限定性，单个客户资产净值>=5万投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20% 6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格 7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30% 8、律师事务所从事证券法律，2名执业律师，其中5名从事过证券2年 2年，3年 9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人年龄<=65岁净资产>=500万累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万合伙人>=25人，半数以上执业3年以上 10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格分别从事，5名以上从业资格高管>=1人取得咨询从业注册资本>=100万 12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人，注会从业>=3人 5年无刑事，3年无违法，不良

扫描电镜操作流程

SIRION场发射扫描电镜操作规程一.开机 1.首先检查循环水系统,压力显示约4.5，温度显示约11-18度,为正常范围。 2.检查不间断电源的”LINE”，”INV.”指示灯亮，上部6只灯仅一只亮是为正常。 3.开电镜电脑(白色机箱)的电源，通过密码进入WINDOWS后，先启动”SCS”，然后启动”Microscope Control”。二.操作过程 1.有关样品的要求：需用电镜观测的样品，必须干燥，无挥发性，有导电性，能与样品台牢固粘结（块状试样的下底部需平整，利于粘结）。粉末样品用导电胶带粘结后，需敲击检查，或用吹风机吹去粘结不牢固的粉末。含有机成份的样品（包括聚合物等），需经过干燥处理。 2.交换样品特别注意点：该电镜的样品台是4轴马达驱动的精密机械，定位精度1微米，同时也可以手动旋钮驱动。样品室中暴露着镜头极靴，二次电子探头，低压背散射电子探头，能谱探头，红外相机，涡轮分子泵等电镜的核心部件，样品台驱动过程中存在着碰撞的可能性，交换样品和驱动样品台时要特别小心。比如样品室门应轻拉轻推；样品要固定牢固，防止掉到镜筒里去；样品高度要合适，Z轴移动样品或手动倾斜样品前，用CCD图象检查样品位置等等。 3.换样品过程：换样品前必须先检查加速电压是否已经关闭，条件符合，可按放气键（“VENT”）。交换样品台操作必须戴干净手套。固定好样品台后（固紧内六角螺丝），必须用专用卡尺测量样品高度，不允许超过规定高度。推进样品室，左手按住样品室门上手柄，右手点击抽真空软件键”PUMP”。整个换样品过程中，不要手动调节样品台位置（倾动除外）。 4.关高压过程：按下软件键“xx kV”，稍等待，听到V6阀的动作声音后，键颜色由黄色变灰色,表示高压已正式关闭。 5.开高压过程：样品室抽真空到达5e -5 mBar以上，可以开高压，观察图象。开高压：检查“Detector”菜单项中的“SE”或“TLD”被选中，按“HT”键，数秒后按软键“xx kV”，应听到V6阀开启的声音，等待键颜色变黄色。图象出来后，同时会弹出一个窗口，提示首先必须聚焦图象，然后按“OK”，使电脑能测出实际的样品高度，次序不可颠倒。在数千倍聚焦完成后（In Focus），按“OK”。 6.聚焦图象：按住鼠标右键，左或右向移动鼠标来聚焦图象。 7.消像散：按住左Shift键，按住鼠标右键移动，消除像散。 8.拍照：按“F2”键，电镜开始单次扫描。扫描结束，过数秒，冻结键（雪花图形）自动激活（变黄色）。这时可用“InOut”菜单中的Image保存图象。 9.拷贝图象：须用新光盘或未开封的新软盘拷贝。三.关机 1.先关高压，放气后，取出样品后，重抽真空，然后关“Microscope Control”，再关WINDOWS。电镜的电脑是控制整台电镜的，电脑的CMOS管理，显示卡及驱动程序等与普通电脑不同，请不要当作普通电脑来使用。禁止修改电脑的任何设置，禁止安装任何软件。禁止使用USB

材料基础知识

应力：应力（工程应力或名义应力）σ=P/A。式中，P为载荷；A。为试样的原始截面积应变：应变（工程应变或名义应变）ε=（L-L。）/L。；L。为试样的原始标距长度一般是（20mm 25mm 50mm）引伸计；L为试样变形后的长度拉伸的应力应变曲线斜率就是拉伸模量。拉伸模量大，拉伸性能好拉伸模量：（Tensile Modulus）是指材料在拉伸时的弹性，其计算公式如下：拉伸模量（㎏/c㎡)=△f/△h(㎏/c㎡) 其中，△f表示单位面积两点之间的力变化，△h表示以上两点之间的距离变化。更具体地说，△h=（L-L0）/L0，其中L0表示拉伸长前的长度，L表示拉伸长后的长度。霍普金森压杆应变率：g.mm-3 强度：模量：模量＝拉伸强度/应变应力应变曲线中最高的拉伸强度通常是最大的应力力学性能表征量:拉压弯剪 ESEM 环境扫描电镜：environment scanning electron microscope Infiltration 渗透渗透物 XRD：X-ray diffraction ，X射线衍射，通过对材料进行X射线衍射，分析其衍射图谱，分析材料的成分等闪点（Flash point）是指可燃性液体挥发出的蒸汽在与空气混合形成可燃性混合物并达到一定浓度之后，遇火源时能够闪烁起火的最低温度。在这温度下燃烧无法持续，但如果温度继续攀升则可能引发大火。和着火点（Fire Point）不同的是，着火点是指可燃性混合物能够持续燃烧的最低温度，高于闪点。闪点的高低也是染液是否安全的重要指标。剥离强度（peel strength）：粘贴在一起的材料，从接触面进行单位宽度剥离时所需要的最大力。剥离时角度有90度或180度，单位为：牛顿/米（N/m）。它反应材料的粘结强度。如安全膜与玻璃。 MWK 多轴向径向编织复合材料Multi-axial warp knitted Threshold strain level 阈值应变水平 Longitudinal and transverse 横向和纵向的 Through-thickness reinforcement of polymer laminates Changes in the interior structure and mechanical response of composite materials may occur under such conditions内部结构的变化和复合材料的力学响应可能发生在这种情况下 tensile strength and modulus 拉伸强度和模量 specific strength 比强度；强度系数 specific modulus比模量

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1649篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题 1.伞形基金又称为( )，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 A、分级基金 B、混合型基金 C、结构型基金 D、系列基金 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>二、证券投资基金的分类【答案】：D 【解析】：考点：考查伞形基金的概念。伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 2.2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。 1、W公司股本为4000万元人民币 2、W公司于2016年1月设立 3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权 4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系 5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元 A、1、2、3、4 B、2、3、4、5 C、2、3、4 D、2、3 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行【答案】：D 【解析】：中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票并上

市应满足以下条件： (1)发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 (2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 (3)发行人规范运行。 (4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 (5)最近3个会 3.属于债券的特征的有( )。 ①偿还性 ②流动性 ③安全性 ④收益性 A、①②③④ B、①②③ C、①②④ D、②③④ >>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第1节>一、债券概述【答案】：A 【解析】：考点：考查债券的特征。债券的特征有偿还性、流动性、安全性、收益性。 4.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货 A、①③④ B、②③④⑤ C、①③④⑤ D、①②③④⑤ >>>点击展开答案与解析

TVS管基础知识

1.1TVS管 1.1.1TVS管简介对于电子产品而言，保护电路是为了防止电路中的关键敏感型器件受到过流、过压、过热等冲击的损害。保护电路的优劣对电子产品的质量和寿命至关重要。瞬态抑制二极管(TVS，TRANSIENT VOLTAGE SUPPRESSOR)是目前国际上普遍使用的一种高效能电路保护器件，是在稳压管工艺基础上发展起来的一种新产品，其电路符号和普通稳压二极管相同，外形也与普通二极管无异。它的主要特点是在反向应用条件下，当承受一个高能量的大脉冲时，其工作阻抗立即降至极低的导通值，从而允许大电流通过，同时把电压钳制在预定水平，其响应时间仅为10-12秒级，因此可有效地保护电子线路中的精密元器件。 Figure 1TVS管外形目前已广泛应用于计算机系统、通讯设备、交/直流电源、汽车、电子镇流器、家用电器、仪器仪表（电度表）、RS232/422/423/485、 I/O、LAN、ISDN 、ADSL、USB、MP3、PDAS、GPS、CDMA、GSM、数字照相机的保护、共模/差模保护、RF耦合/IC驱动接收保护、电机电磁波干扰抑制、声频/视频输入、传感器/变速器、工控回路、继电器、接触器噪音的抑制等各个领域。 TVS并联于线路用于瞬间突波抑制。在正常工作状态下TVS对受保护器件呈高阻抗状态，不影响线路的正常工作，当有异常的过电压脉冲超过其击穿电压时，TVS由高阻状态变为低阻状态，提供的一个低阻抗路径使流向被保护元器件的瞬间电流转而分流到TVS二极管，瞬间的浪涌电流经TVS管泄放掉，同时把电压精确的限制到一个安全的水平，当异常过电压消失后，TVS立即恢复到高阻状态。 Figure 2单向TVS管工作原理

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】证券从业考试报名即将开始，为了帮助考生能够更好的备考，下面为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】”，持续关注本站将可以持续获取的考试资讯! 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】考点：金融机构直接融资的特点一、金融机构直接融资的定义 (一)我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券 (二)股份制金融机构发行的股票并没有被定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票二、特点 (一)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 (二)金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让 (三)我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税 (四)金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息 (五)金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率 (六)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用

例题以下关于金融机构直接融资特点说法中，错误的是( ) A.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 B.我国金融债券的发行对象主要为个人 C.金融债券的利息以复利计算 D.金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率答案：C 解析：金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息。 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】考点：我国上市公司首次融资与再融资的途径一、上市公司首次融资的途径——IPO (一)上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市 (二)发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市二、上市公司再融资的途径 (一)向原股东配售股份，简称配股 (二)向不特定对象公开募集股份，简称增发 (三)发行可转换公司债券 (四)非公开发行股票，也被称为定向增发例题

证券从业-金融市场基础知识--必过考点2017版

改革前：证券从业考试分5个科目，分别为：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。改革后：证券从业考试变为分层级考试，由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试，不同层次考试对应不同的考试科目。证券一般从业资格考试含2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科：保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》;高级管理资质考试3科分别为：证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。说明：证券一般从业资格考试两科成绩合格，即具备入行资格。通关一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。专项考试三科可选一科，也可报考多科。但执业时只能申请一个岗位，不能重复申请。《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格; 《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格; 《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格; 《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格; 《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格; 《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格; 《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;

2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总_5.doc

2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总 (一)证券交易原则 1.公开原则充分、真实、准确、完整。 2.公平原则 3.公正原则 (二)证券交易机制集合竞价和连续竞价，报价驱动的机制 1.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。 (1)定期交易。定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性;第二，指令执行和结算的成本相对比较低。 (2)连续交易。连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性;第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。 2.从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。 (1)指令驱动。指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。 (2)报价驱动。

报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。 3.证券交易机制目标 (1)流动性。 (2)稳定性。 (3)有效性。有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的运行效率和低成本。 (三)融资融券交易融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。广义的融资融券交易还包括转融通交易。 1.融资交易 2.融券交易 3.转融通交易包括转融券交易和转融资交易。转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排。 2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点考点32：股票退市制度 (一)股票退市股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度

静电放电及防护基础知识(新编版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改静电放电及防护基础知识(新编版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

静电放电及防护基础知识(新编版) 一、术语及定义 1、静电：物体表面过剩或不足的静止的电荷． 2、静电场：静电在其周围形成的电场． 3、静电放电：两个具有不同静电电位的物体，由于直接接触或静电场感应引起两物体间的静电电荷的转移．静电电场的能量达到一定程度后，击穿其间介质而进行放电的现象就是静电放电． 4、静电敏感度：元器件所能承受的静电放电电压． 5、静电敏感器件：对静电放电敏感的器件． 6、接地：电气连接到能供给或接受大量电荷的物体，如大地、船等． 7、中和：利用异性电荷使静电消失． 8、防静电工作区：配备各种防静电设备和器材，能限制静电电位，具有明确的区域界限和专门标记的适于从事静电防护操作的工

作场地．二、静电的产生 1、摩擦：在日常生活中，任何两个不同材质的物体接触后再分离，即可产生静电，而产生静电的最普通方法，就是摩擦生电．材料的绝缘性越好，越容易摩擦生电．另外，任何两种不同物质的物体接触后再分离，也能产生静电． 2、感应：针对导电材料而言，因电子能在它的表面自由流动，如将其置于一电场中，由于同性相斥，异性相吸，正负离子就会转移． 3、传导：针对导电材料而言，因电子能在它的表面自由流动，如与带电物体接触，将发生电荷转移．三、静电对电子工业的影响集成电路元器件的线路缩小，线路面积减小，耐压降低，使得器件耐静电冲击能力的减弱，静电电场（StaticElectricField）和静电电流（ESDcurrent）成为这些高密度元器件的致命杀手．同时大量的塑料制品等高绝缘材料的普遍应用，导致产生静电的机会大

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十四】

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十四】为了帮助考生能够更好的去备考，下面由为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯! 2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十四】考点3：金融市场的重要性及分类 (一)促进储蓄一投资转化 (二)优化资源配置 (三)反映经济状态——“晴雨表” (四)宏观调控分类：根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种： (—)按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场 (二)按交易工具分为债权市场和权益市场 (三)按照发行流通性质分为一级市场和二级市场 (四)按组织方式分为交易所市场和场外交易市场 (五)按交割方式分为现货市场和衍生品市场 (六)按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场 (七)按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场 2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【二】考点2：直接融资与间接融资

根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。 (一)直接融资 1.直接融资的定义直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。 2.直接融资的特点 (1)直接性。(2)分散性。(3)融资的信誉有较大的差异性。(4)部分融资方式具有不可逆性。(5)融资者有相对较强的自主性。 3.直接融资的方式常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。 (1)股票市场融资。(2)债券市场融资。(3)风险投资融资。(4)商业信用融资。除此之外，民间借贷也是直接融资的一种。民间借贷是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。以上直接融资方式均需要借助一定的金融工具,以及其他各种形式的借据或者债务凭证。 4.直接融资对金融市场的影响第一，直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分布

TEM和SEM的异同比较分析以及环境扫描电镜场知识交流

TEM和SEM的异同比较分析以及环境扫描电镜,场发射电镜与传统电镜相比较的技术特点和应用 xrd是x射线衍射，可以分析物相，SEM是扫描电镜，主要是观察显微组织，TEM是透射电镜，主要观察超限微结构。AES 是指能谱，主要分析浓度分布。STM扫描隧道显微镜，也是观察超微结构的。AFM是原子力显微镜，主要是观察表面形貌用的。 TEM: 透射电子显微镜（英语：Transmission electron microscope，缩写TEM），简称透射电镜，是把经加速和聚集的电子束投射到非常薄的样品上，电子与样品中的原子碰撞而改变方向，从而产生立体角散射。散射角的大小与样品的密度、厚度相关，因此可以形成明暗不同的影像。通常，透射电子显微镜的分辨率为0.1～0.2nm，放大倍数为几万～百万倍，用于观察超微结构，即小于0.2μm、光学显微镜下无法看清的结构，又称“亚显微结构”。TEM是德国科学家Ruskahe和Knoll在前人Garbor和Busch的基础上于1932年发明的。编辑本段成像原理透射电子显微镜的成像原理可分为三种情况：

吸收像：当电子射到质量、密度大的样品时，主要的成相作用是散射作用。样品上质量厚度大的地方对电子的散射角大，通过的电子较少，像的亮度较暗。早期的透射电子显微镜都是基于这种原理TEM透射电镜。衍射像：电子束被样品衍射后，样品不同位置的衍射波振幅分布对应于样品中晶体各部分不同的衍射能力，当出现晶体缺陷时，缺陷部分的衍射能力与完整区域不同，从而使衍射钵的振幅分布不均匀，反映出晶体缺陷的分布。相位像：当样品薄至100A以下时，电子可以穿过样品，波的振幅变化可以忽略，成像来自于相位的变化。编辑本段组件电子枪：发射电子，由阴极、栅极、阳极组成。阴极管发射的电子通过栅极上的小孔形成射线束，经阳极电压加速后射向聚光镜，起到对电子束加速、加压的作用。聚光镜：将电子束聚集，可用于控制照明强度和孔径角。样品室：放置待观察的样品，并装有倾转台，用以改变试样的角度，还有装配加热、冷却等设备。物镜：为放大率很高的短距透镜，作用是放大电子像。物镜是决定透射电子显微镜分辨能力和成像质量的关键。中间镜：为可变倍的弱透镜，作用是对电子像进行二次放大。通过调节中间镜的电流，可选择物体的像或电子衍射图来进行放大。透射镜：为高倍的强透镜，用来放大中间像后在荧光屏上成像。此外还有二级真空泵来对样品室抽真空、照相装置用以记录影像。编辑本段应用透射电子显微镜在材料科学、生物学上应用较多。由于电子易散射或被物体吸收，故穿透力低，样品的密度、厚度等都会影响到最后