电信业务稽核工作总结
电信业务稽核工作总结
篇一：通信专业稽核工作总结
通信专业员工年度绩效考核测评表
篇二：电信稽核年度工作总结
稽核工作总结
不知不觉中，充满希望的20XX年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关
心和帮助！凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在20XX年中我能认真执行公司规章制度、
在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作
偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，20XX年的工作尤其紧张，除了做好本职
工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结：
1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节。
故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导
工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑；
2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各
厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问；
3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识
的熟知情况，并现场指正要求立即整改；
4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作
好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部；功夫不
负有心人，通过我们坚持不懈的努力，20XX年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。
4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门**工
作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会；5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资
料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一
定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查
工作；
回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互
相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的
工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作
中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工
作中做得更好、更充实。篇二：20XX稽核员工作总结20XX年度稽核工作总结一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能。
积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总
行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开
展工作，较为圆满的完成了20XX年领导安排的各项任务。现将20XX年度稽核工作总结如下:
一、基本情况
包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、
**支行、**支行，共有员工**人。各项存款较上年同期
有较大幅度的上升，但**支行、**支
行贷款营销不足；**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷
业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；
会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保
卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信
用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。
二、稽核工作概况
根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对
我辖区及配角的**家支行**家分理处，进行了**轮序时稽核，共 50次以上的稽核检查，多
次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达100％。为了确保稽核检查质量高。
定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行、分社，确定必查项，重点
项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我
们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项
稽核。
三、加强各方面知识学习
（一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的
路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众
路线教育，以及有关金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。
加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工”为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利用业余时间认真学习金融业务知
识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能
力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如
今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松，《中国农村信用
合作》、《中国金融》、《金融时报》及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中
我学到了不少对工作有帮助的东西。二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意
识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬
业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使
上级精神在工作执行中不走样、无偏差。
四、稽核工作具体内容
（一）接受省总行、**办事处及**银监分局抽调，努力完成交办的工作于****年*月**
日至**日，参加**高管审计；****年*月**日至*月*日，参加**检查；****年**月**日至**
日，参加**高管审计；****年**月**日至**日，参加***域风险排查检查。
（二）重点搞好常规稽核工作
1、印证押、现金、结算的常规稽核。主要对业务印章、经办人名章和印鉴章的使用、管
理登记及分管情况进行检查；重要空白凭证的领用、保管、销号和再销号是否及时合规；检查结算对帐手续是否严密合规；库存现金、库存管
理是否合规，有价单证、抵质押物的保管及管理是否合规；营业设施是否符合安防规定等。
2、岗位操作、会计控制及管理。主要对双人临柜、钱账分管、开销户手续、执行实名制
存款、挂失业务的处理及登记、“六相符”、报表的报送及数字的真实性、会计凭证等资料的
整理装订归档、计算机操作与维护、柜员卡的使用与管理、费用的审批把关等。
3、信贷基础、操作流程、管理监控。主要对借据的管理、贷款分户账的建立与使用、贷
款三查制度的执行、贷款科目的使用、贷款新规执行情况、贷款展期的合规性、新增贷款的
合规性、五级分类的偏离度等。
（三）积极开展序时稽核，定期监控各支行经营情况序时稽核是稽核检查中定期性对支行各项业务经营情况检查的有效方法，有计划地搞好
序时稽核有助于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行纠正和处理。一年来，县总行
稽核部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证
券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了数次
的序时稽核和跟踪检查，共检查支行库存30多次，检查重要空白凭证30多次，检查抵（质）
押物品 15多次，检查计算机各类打印资料20多次，检查各种登记簿 400多本（次）。
（四）根据辖内实际情况，及时开展专项稽核一年来接受省总行及**办事处抽调，努力完成交办的工作及本总行辖区内的3次序时稽
核检查外，根据总行业务发展需要对全辖进行专项稽核26次。
（1）****年**月**日至**日对**等进行年终真实性检查。
（2）****年**月**日至**日对**支行进行安全检查。
（3）****年**月**日至**月**日对**支行进行了标准行社创建验收复查。
（4）****年**月**日至**日对**支行、**分理处进行了全面的后督专项检查。
（5）****年**月**日至**月**日分别对**支行进行了序时稽核检查。
（6）****年**月**日至**对**进行了强制休假审计。
（7）****年**月**至**日**进行了序时稽核跟踪检查。
（8）****年**月**日至**月**日对**支行进行了序时稽核检查。
（9）****年**月**日对**支行进行了突击检查。
（10）****年**月**日至**日对**黄泥铺进行了安全专
项检查。
（11）****年**月**日对调离员工进行了离岗审计。
（12）****年**月**日对**进行了离岗审计。
（13）****年**月**日对**进行了突击检查。
（14）****年**月**日至**日对**支行进行了电子银行及银行卡业务检查。
（15）****年**月**日至**月**日对**支行进行了序时稽核检查。
（16）****年**月**日至**日对**验收。通过一年稽核检查，共发出《事实确认书》50份，共处理违规人员21人次，经济处罚
****元。查出了部分支行（部）、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等
方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度。
堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作。
解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为***银行
业务发展奠定了良好的基础。
五、回顾20XX年度稽核工作中部分支行对检查出的重点问题未整改情况。
（1）办理质押贷款质押物低于总行批复要求，如**
（2）逾期贷款催收情况，如**。
（3）受托支付不合规，贷后未及时收集用途相关资料，如**
六、工作中存在的问题和障碍由于**片农村支行机构分散，人员较多，经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参
差不齐，规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄，对内控制度的认识特别是在防范
和化解风险上的认识不到位，粗放型经营，有章不循，违规操作，屡查屡犯，屡纠不改，只
图眼前的经营利益，而忽视了长远意义上的社会效益，从而导致内控方面执行不力的现象。总之，一年来，**片稽核工作在总行领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部
署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用。
但与上级要求尚有差距。今后，我必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力。
加大稽核检查力度，切实维护各项规章制度的贯彻执行和落实，为我县支行业务经营稳步健
康推进保驾护航。
以上是一年来在稽核工作岗位上的简要总结，仅供领导参考，不足之处请领导批评指正。稽核员: **二0一四年**月**日篇三：20XX年稽核总结 **合行二○一三年度稽核审计工作总结省联社：
20XX年度在合行党委的正确领导下、在省联社稽核审计部和审计中心的指导管理下，我
行稽核审计工作认真遵循年初省联社确定的“规范审计、创新手端、提高质量、增强效能”
的指导思想，紧紧围绕“管理年”建设活动，着力转变稽核审计工作理念，加强审计队伍建
设，把审计项目重心向基础经营管理方面倾斜,充分发挥稽核审计职能作用，扎实开展业务经
营及内部管理，重点进行了序时、后续、专项等方面的稽核审计，通过合行的严格管理，稽
核部门的有效检查监督和合行员工的有力支持配合，有力促进了我行内控制度落实和经营管
理水平的不断提高，促进了我行的持续健康有序发展。现将一年来的稽核审计工作开展情况
报告如下：
一、审计概况
我行20XX年稽核审计工作，按照省联社《20XX年稽核审计工作安排意见》，依据《甘肃
省农村信用社稽核管理暂行办法》及《甘肃省农村信用社现场稽核操作规程》和《甘肃**农
村合行银行常规序时稽核审计方案》、《甘肃**农村合行银行后续跟踪稽核审计方案》、《专项
审计方案》的要求，合行稽核审计部一是对全辖19个营业网点会计管理、内控管理、信贷管
理、财务管理、账户管理、反洗钱等业务进行了常规序时性全面审计。应实施网点数56个（次）。
实检查网点数56个（次），占100%。二是对**支行、**分理处等19家行处进行了三轮以上后续追踪稽核审计，应实施网点数56个（次），实检查网点数
56个（次）占100%。；三是对**支行、**支行等9家行处银行卡业务进行了专项审计；四是
对营业部、**支行等9家行处反洗钱进行了专项审计；五是对**支行、**分理处两名负责人
员进行了离任经济责任审计。六是对***等9名高管任职资格进行前审计；通过以上审计，共
查出违规42条2633笔金额66918万元，提出审计建议450条。
二、主要措施和方法
（一）制订工作计划
按照省联社20XX年稽核审计工作要点，我们根据通知
和要求精神，明确了稽核工作思路，提出了稽核工作重点，制订了工作计划，充分利用
有限的稽核审计资源，最大限度发挥其作用，为全年稽核审计工作的有序开展奠定了基础。
（二）明确工作责任
为强化稽核监督，完善内控案防，规范稽核监督行为，我们按照省联社制定的《甘肃省
农村信用社稽核审计工作再监督评价暂行办法》和《甘肃省农村信用社稽核审计责任追究暂
行办法》，认真系统的进行了学习，明确了稽核审计工作职责和责任。一是通过上述文件的学
习，增强了稽核人员敢于、善于发现问题和揭露问题的信心和决心。二是实行主查负责制。
对因未全面履行工作职责造成资金损失和责任事故或形成案件的将依据本办法进行责任追究。
三是对全年序时稽核、后续稽核、专项稽核和非现场稽核工作进行统筹安排，做到稽核审计工作年初
有安排、实施有方案、检查有报告、有总结。
（三）规范检查行为
规范稽核检查程序和稽核检查行为。一年来稽核审计部对省联社下发的稽核审计管理制度，组织稽核人员认真学习，且能熟练掌握运用到稽
核审计工作中。按照《甘肃省农村信用社稽核审计工作管理办法》和《甘肃省农村信用社稽
核操作规程》，规范了稽核检查程序。从立项、撰写稽核工作实施方案、下发稽核通知、到现
场检查、现场检查工作底稿、备查记录通知书等环节、都严格按照操作规程，规范了稽核审
计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案的管
理存档。
三、主要审计发现
（一）在常规序时稽核审计方面一年来主要对新增贷款、存量不良贷款，合同档案管理、现金及重空管理等会计核算、帐务处理、内控管理等方面的稽核审计，应审计网点19个，实审计19个，占比100%。
1、在贷款业务审计中：查出违规问题 17 条1438笔，涉及违规金额33800万元。
2、在会计核算及账务处理中：查出违规问题5条153笔3023万元。
3、在内控管理、制度执行中：查出违规问题2条225笔15443万元。
（二）在后续跟踪稽核审计方面一年来，按照《甘肃**农村合作银行后续追踪稽核审计方案》对全辖19家网点上
期稽核
检查中查出的问题，结合各行处限时整改情况，逐项逐条进行了复查，经复查，未整改的情
况如下：
1、在贷款业务审计中：未整改的违规问题12条435笔，涉及违规金额万元。
2、在会计核算及账务处理中：未整改的违规问题4条31笔涉及金额691万元。
3、在内控管理、制度执行中：未整改的违规问题2条29笔涉及金额26万元。
（三）在银行卡业务专项审计中
1、在银行卡卡片管理中对银行卡的库存、领取、保管、发出、使用、回收、作废、销毁基本符合要求。但在登记簿检查中发现有个别网点记载不合规、不完整的18笔，其中飞天个人卡10笔，福农卡8
笔。
2、在银行卡开户信息管理中银行卡开立过程中资料收集、信息录入、发卡条件等方面的问题，主要有：一是客户身份核查不及时的114笔，其中飞天个人卡56笔，福农卡58笔；二是开卡资料填写不完整的67笔，其中飞天个人卡31笔，福农卡36笔；三是开卡手续不齐全的21笔；四是客户签字不真实的8笔；五是客户基本信息不真实、
不健
全的1笔。信息管理中问题较多的合行营业部、神峪支行、策底支行等。
3、在银行卡业务交易中对银行卡业务交易过程中，账户交易、大额收付、挂失业务、密码管理、授权业务、银行卡销户、手续费收缴、业务资料等方面进行了全面的审计，存在的问题是：一是挂失、补
挂不合规的63笔万元；二是开户金额不符合规定要求的10笔；三是帐户使用、交易
流程不规范的7笔672万元；四是未经评级授信开户的2笔；五是大额收付不合规的1笔
万元；存在问题较多上亭分理处、东华支行、营业部等。
4、在银行卡发卡质量评价中在发卡质量上，抽样审计数量4287张，卡内平均余额9693元。其中飞天个人卡2658 张，卡内平均余额为4726元；飞天福农卡1629张，卡内平均余额4967元。飞天个人卡短信
提醒业务开通了18628户。
（四）在反洗钱专项审计中
1、在客户身份识别和客户风险分类等级管理中在办理大额存取款业务时，未对客户身份进行识别的4家行处，违规笔数26笔，占抽样
笔数的%。
2、在大额可交易报告中
在办理大额交易业务后，未在规定时间内上报人民银行篇四：通信专业稽核工作总结通信专业员工年度绩效考核测评表篇五：20XX年审计稽核工作总结 20XX年审计稽核工作总结
一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重
篇三：20XX稽核员工作总结
20XX年度稽核工作总结
一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开展工作，较为圆满的完成了20XX年领导安排的各项任务。现将20XX年度稽核工作总结如下:
一、基本情况
包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、**支行、**支行，共有员工**人。各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、
**支行贷款营销不足；**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。
二、稽核工作概况
根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对我辖区及配角的**家支行**家分理处，进行了**轮序时稽核，共 50次以上的稽核检查，多次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达 100％。为了确保稽核检查质量高，定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行、分社，确定必查项，重点项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项稽核。
三、加强各方面知识学习
（一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神
本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众路线教育，以及有关金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。
加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工”
为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利用业余时间认真学习金融业务知识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松，《中国农村信用合作》、《中国金融》、《金融时报》及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中我学到了不少对工作有帮助的东西。二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使上级精神在工作执行中不走样、无偏差。
四、稽核工作具体内容
（一）接受省总行、**办事处及**银监分局抽调，努力
完成交办的工作于****年*月**日至**日，参加**高管审计；****年*月**日至*月*日，参加**检查；****年**月**日至**日，参加**高管审计；****年**月**日至**日，参加***域风险排查检查。
（二）重点搞好常规稽核工作
1、印证押、现金、结算的常规稽核。主要对业务印章、经办人名章和印鉴章的使用、管理登记及分管情况进行检查；重要空白凭证的领用、保
管、销号和再销号是否及时合规；检查结算对帐手续是否严密合规；库存现金、库存管理是否合规，有价单证、抵质押物的保管及管理是否合规；营业设施是否符合安防规定等。
2、岗位操作、会计控制及管理。主要对双人临柜、钱账分管、开销户手续、执行实名制存款、挂失业务的处理及登记、“六相符”、报表的报送及数字的真实性、会计凭证等资料的整理装订归档、计算机操作与维护、柜员卡的使用与管理、费用的审批把关等。
3、信贷基础、操作流程、管理监控。主要对借据的管理、贷款分户账的建立与使用、贷款三查制度的执行、贷款科目的使用、贷款新规执行情况、贷款展期的合规性、新增贷款的合规性、五级分类的偏离度等。
（三）积极开展序时稽核，定期监控各支行经营情况
稽核年度工作总结
篇一：稽核员年终述职报告 稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导： 自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将2009年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。 一、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。 二、履职尽责，积极完成岗位工作任务 1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。 2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。 三、加强学习，努力提高自身综合素质。 从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作经验不足，专业知识还有所欠缺。这种情况下，我要求自己： 一是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向领导、同事请教，弥补不足，提高工作质量。 二是对点菜系统不熟悉的地方，积极向天子星的工程师学习。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。 为回顾过去，展望未来，发扬成绩，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及部门领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，做到“学中干、干中学”，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应新的工作环境，保时、保质、保量完成上级交付的各项工作任务。计划采取的措施是：1、持之以恒，加强学习。“逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此要时刻加强自身学习，努力克服自身的不足，不耻下问，不断充实和完善自已。 2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，认真执行各项制度，杜绝违章、违制，提
2020银行审计人员个人工作总结范文(精选3篇)
2020银行审计人员个人工作总结范文（精选 3篇） 银行审计人员个人工作总结1 转眼间从进入xx银行那时算起已经满了第二年。两年时间说长不长，说短也不短。时间让我对于xx银行有了更加深入的了解，也让我通过自身的学习、领导和同事的教育帮助，提升自己的业务技能，更加胜任自己从事过和正在从事的岗位工作。 最近这一年，我作为一名xx银行员工，亲身感受了xx 银行股改给我们的日常工作、生活带来各方面的巨大变化——如经济增加值、要害绩效考核指标等概念的引入，使经营部门的经营理念真正从过去只注重量的扩张转变为注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的显著变化。各种规章制度的出台，对于我们xx银行“规范经营”提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节治理、精细化治理，针对违法违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，非凡是行内开展的“违法违规行为专项整治活动”向我们再一次地敲响了警钟——工作不仅要做得“好”、“快”还要“合法”、“合规”，不仅要懂得“亡羊补牢”，重要的还在于“未雨绸缪”。年末，我报名并经行内的择优选聘有幸被调动至xx地审批组担任合规性审查岗工作。 从支行理财中心的个贷综合岗转到原先从未接触过的以公司类信贷和个人大额信贷业务为主的审批组合规性审
查岗，这个跨度不可谓不大。但领导的教育关心、同事的帮助指导和我个人的自学努力下，通过阅读相关书籍、解读文件规章，我很快渡过了起初的不适应，迅速地融入到现在的岗位角色中。从xx年初至xx年7月末，我总计完成了109笔公司类贷款、3笔公司类授信业务的合规性审查工作，合计金额47435.2624万元。完成了67笔公司类信用等级评定的合规性审查，其中aa级29笔、a级34笔、bbb级4笔。完成332笔个人类贷款的接收、送审、下发决策意见工作，合计金额6463.475万元。较好地完成了本岗位的工作任务要求。 xx地审批组属于行内审批部门，面对的都是行内的经营部门，受理审批xx银行信贷经营部门报送的各类信贷业务。因此，树立内部客户理念，把经营部门作为我们所服务的客户，为客户提供优质、高效、规范的服务，是我作为一名审批组合规性审查人员最基本的要求。在日常业务中，我总是尽自己的最大努力帮助经营部门工作，耐心解答他们对于审批中存在的各种疑问，并时常通过各种合规、有效的渠道与他们进行沟通，了解经营部门的现实情况和问题，及时向领导、专审进行汇报，尽可能帮助解决审批与经营由于信息不对称造成的矛盾，为行领导与专审的.有效决策提供依据，实现xx银行利益的最大化。 xx地审批组是行内一个日常工作量较大、工作较为繁忙的一个部门。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我经常思考的问题。我在工作中发现，大量工作时间都是消
2018年稽核审计工作总结
本文为word格式，下载后可编辑修改，也可直接使用 稽核审计工作总结 稽核审计工作总结【一】 20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，认真贯彻落实科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下： 一、健全完善规章制度，规范会计集中核算 会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好解释工作。 二、严把会计“监督关”。 一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。 三、加强会计基础工作，提升会计服务质量 1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会
移动公司稽核工作总结一
移动公司稽核工作总结一 移动公司稽核工作总结【一】 不知不觉中，充满希望的20xx年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助!凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在20xx年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，20xx年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结： 1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑; 2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问; 3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改;
4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部;功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，20xx年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会; 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作; 回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。 移动公司稽核工作总结【二】 今年是市场竞争更加激烈的一年，作为主抓市场经营工作的副总我的工作职责是：及时把握市场变化趋势，研究市场经营策
银行稽核工作总结范文3篇
银行稽核工作总结范文3篇 说到写工作总结可能很多人都会很苦恼，因为我们大多数时间里都是学习专业知识，而不是如何写好一份工作总结。事实上工作总结十分重要，一份好的工作总结可以帮助你杨帆起航，走上人生的巅峰。下面就是给大家带来的银行稽核工作总结范文，希望能帮助到大家！ 银行稽核工作总结范文篇1 二0xx年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作 自2019年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为xx支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、xx支行内
控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。 在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。 二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效 为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，20xx年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨论，我们在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行
[移动公司稽核工作总结【一】] 移动公司业务稽核工作总结
[移动公司稽核工作总结【一】] 移动公司业务稽核工作总结 移动公司稽核工作总结【一】不知不觉中，充满希望的20xx年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助!凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在20xx年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，20xx年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结： 1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑; 2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问; 3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改; 4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部;功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，20xx年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门
**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会; 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作; 回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。 移动公司稽核工作总结【二】今年是市场竞争更加激烈的一年，作为主抓市场经营工作的副总我的工作职责是：及时把握市场变化趋势，研究市场经营策略，组织制定切实可行的市场经营计划、方案并组织实施，努力协助总经理完成公司的各项经营目标和任务。 今年一至十月份，我们的经营指标跟上了形象进度，业务收入完成形象进度81.7%，三季度kpi得分97.75，从目前的请况看，今年可完成总体指标。 一年来,为保证各项目标的完成，我从以下几个方面开展了工作： 1、调整机构，明确分工，保证各项工作的落实 根据市场经营工作的实际情况，为了提高执行能力，保证各项工作目标的分解落实，我对市场经营部的机构设置和人员分工进行了认真研究，在公司总经理的支持下，对机构和人员进行了较大的调整，先后成立了数据业务中心、集团客户中心、渠道管理中心等机构，为市场部安排了合格的管理人员，使各项目标都可以落实到人，做到了事事有人管、人人有专责。同时在工作过程中不断修改和完善管理流程，努力提高工作效率。调整后改变了以往员
银行稽核督导工作总结
银行稽核督导工作总结
先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：20XX年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对20XX年的工作做以下总结： 一、主要业务开展 用三句话来概括，就是20XX年是个上会报告年，20XX年是个开拓创新年，20XX年是个制度规范年。 （一）20XX年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，20XX年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和详细版，上了2次行长办公会并通过。 《华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。 《20XX年1季度稽核监督报告》，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。 《20XX年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。 《20XX年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。 《20XX年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。 《20XX年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。 《20XX年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。 此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。 记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，xx年至今，这么多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而20XX年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。 一是全年工作计划的制定。20XX年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我
稽核年度工作总结
稽核年度工作总结 篇一：稽核年度工作总结 篇一：稽核员年终述职报告 稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导： 自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将XX年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。 一、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。 二、履职尽责，积极完成岗位工作任务
1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。 2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。 三、加强学习，努力提高自身综合素质。
银行稽核审计工作小结范文
( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 银行稽核审计工作小结范文 Bank audit work summary model
银行稽核审计工作小结范文 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，研究制定“一二三四五”总体工作思路，即：提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会→稽核审计部→稽核大队→稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核
章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员人盯社管理模式》、《工作人员行为失范监察制度》、《干部职工廉政诫勉谈话制度》、《XX年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。 三、创新稽核手段 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书 378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地控制了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工作
银行内审部门负责人工作总结
竭诚为您提供优质文档/双击可除银行内审部门负责人工作总结 篇一：xx银行审计工作总结 xx银行审计工作总结 xx分行结合《xxx》，进一步完善审计工作制度和岗位责任制，坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。 一、主要工作 （一）积极开展柜面业务操作风险审计 为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以xx 行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组，从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度，特别是
针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展风险检查，xx分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出xx个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。四是强化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对xx人次进行积分处理，并罚款xx元。 （二）积极参加总行的审计活动 一是积极配合总行的审计工作，服从总行统一安排，派专人协助总行审计小组对xxx的经济责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。 （三）积极推动审计问题整改 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
集团公司内部审计工作总结
集团公司内部审计工作总结X集团公司审计部自2015年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的十八大精神为指导，认真贯彻《审计法》和集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重点”的审计工作方针，按照集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心工作，以维护集团公司财经秩序、规范集团公司经济行为、促进党风廉政建设，提高资金使用效益为重点，以促进集团公司健康、持续发展为目标，积极履行审计职能，开展各项审计工作，较好地完成了各项任务，取得了一定成绩。现将2015年集团公司内部审计工作情况总结如下： 一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定基础 审计部从成立之日起，加强对审计人员的学习培训，一是组织审计人员认真学习《审计法》等国家法律法规和集团公司内部审计工作精神，使全体审计人员提高思想认识，充分认识集团公司成立审计部的重要意义，充分认识开展审计工作是贯彻落实党的十八大精神、加强党风廉政建设、促进反腐倡廉工作发展的需要，是确保干部职工遵纪守法、清正廉洁、干净做事的需要，是促进集团公司健康、持续发展的需要，要增强工作责任心和工作使命感，按照集团公司内部审计工作精神，充分履行审计职能，全面做好内部审计工作，取得内部审计工作的实际成效。二是对审计人员进行政策法规和业务知识的培训，提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能，使审计人员能够
正确履行审计职能，做好各项审计工作，完成审计工作任务，取得审计工作成绩。 二、明确工作目标，确保内部审计工作顺利开展 为确保内部审计工作顺利开展，审计部明确了工作目标：一是要严格贯彻执行国家审计法律法规，规范审计行为，提高审计工作效率；要结合集团公司实际加强制度建设，建立、健全、完善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建设发展。二是要围绕集团公司中心工作，积极开展内部审计，坚持以财务收支审计为基础，以物资采购、基建项目、中期债、大额资金使用等审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度，提高管理部门和管理人员的责任意识和管理水平，提升集团公司经济效益。三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时，逐步扩大审计覆盖面，进一步发挥审计工作的监督与服务功能，对在审计中发现的问题，及时提出建议意见，使被审计单位切实加强制度建设和日常收支管理水平。 三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务 审计部按照集团公司的工作精神和工作部署，从2015年9月开始内部审计工作，通过全体审计人员认真努力、兢兢业业工作，完成了内部审计工作任务，取得良好成绩。 (一)开展财务大检查，提高财务管理水平
最新银行审计人员年终工作总结结尾
【篇一】银行审计人员年终工作总结结尾 xx地审批组属于行内审批部门，面对的都是行内的经营部门，受理审批xx银行信贷经营部门报送的各类信贷业务。因此，树立内部客户理念，把经营部门作为我们所服务的客户，为客户提供优质、高效、规范的服务，是我作为一名审批组合规性审查人员最基本的要求。 在日常业务中，我总是尽自己的努力帮助经营部门工作，耐心解答他们对于审批中存在的各种疑问，并时常通过各种合规、有效的渠道与他们进行沟通，了解经营部门的现实情况和问题，及时向领导、专审进行汇报，尽可能帮助解决审批与经营由于信息不对称造成的矛盾，为行领导与专审的有效决策提供依据，实现xx银行利益的化。 xx地审批组是行内一个日常工作量较大、工作较为繁忙的一个部门。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我经常思考的问题。我在工作中发现，大量工作时间都是消耗在一些相对机械的简单重复劳动中，如在合规性审查工作中对申报单位一些财务指标的验算，计算比较简单，但要检查多个单位的多个财务指标也要花费合规性审查人员相当多的时间和精力。 我通过自学，运用我们常用的execl电子表格软件中的公式与函数编制了一张表格，只需要将企业的资产负债表、现金流量表中的有关数据填入表格，相应的各年度财务指标如资产负债率、流动比、速动比、利润率、本息保障倍数、抵押率、担保率等数据就能自动计算生成，极大地方便了工作、提高了效率。 【篇二】银行审计人员年终工作总结结尾 回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。 二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。 针对以上问题，今后的努力方向是： 一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。 二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。
内部审计工作总结精选
内部审计工作总结精选 近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的“一号工程”。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的“免疫系统”，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。 合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。 合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对合肥市电网建设加快、输变电工程量激增的现状，合肥供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风险
点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消除了审计“盲区”。 一、加强过程管控提升内审质量 质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，合肥供电公司以制度建设为抓手，在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了21项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。在此基础上，合肥供电公司筹建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受
稽核员年终述职报告
稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导： 自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将2009年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。 一、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。 二、履职尽责，积极完成岗位工作任务 1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起
到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。 2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。 三、加强学习，努力提高自身综合素质。 从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作经验不足，专业知识还有所欠缺。这种情况下，我要求自己：一是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向领导、同事请教，弥补不足，提高工作质量。 二是对点菜系统不熟悉的地方，积极向天子星的工程师学习。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。 为回顾过去，展望未来，发扬成绩，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及部门领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，做到“学中干、干中学”，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应新的工作环境，保时、保质、保量完成上级交付的各项工作任务。计划采取的措施是：
银行审计工作总结范例
三一文库（https://www.360docs.net/doc/db6905419.html,）/工作总结 银行审计工作总结范例 三、突出金融生态建设，促进地方信用秩序的根本性好转，维护金融稳定，银行内审工作总结。====年上半年，我们以信贷登记咨询系统为平台，加大对征信体系建设的管理，督促金融机构运用系统进行贷前查询，贷后信息及时入库，及时更新完善企业信息，年内确保了信贷数据入网率达===%;以“信用工程”创建活动为载体，加大对社会信用的引导，加强金融运行生态环境建设，全面提升各经济主体的诚信意识，打造“信用**”，为全县金融业的高效稳健运行提供良好的发展环境，全县各金融机构于=月份在全县范围内开展了以社会信用制度建设、金融法律法规知识、银行债权管理和征信管理为主要内容的“征信体系建设宣传周”活动，向广大城乡居民散发传单，解答相关问题，为全县信用环境建设深入开展创造良好的开端。充分发挥基层人民银行处于当地金融机构中心地位的优势作用，协调好与政府及其相关部门的关系，积极构建银企信息交流的平台，当好金融机构的“代言人”。====年上半年，支行先后两次牵头召开由常务副县长、计委、财政、各行、社等部门主要负责人参加的“**县金融部门
支持服务地方经济建设座谈会”。通过会议座谈的形式，协调解决了一些金融系统支持地方经济建设中存在的问题，使金融信贷政策与地方产业政策尽可能保持协调，实现了金融与经济的良性互动，促使银企关系走上良性互动的轨道，为金融机构扩大有效信贷投入创造良好的金融生态环境。 四、突出调查研究和综合信息反映工作，加强对辖区经济、金融运行态势和趋势的监测、分析及反馈，提高贯彻执行货币信贷政策、实施宏观调控的反映能力，促使货币信贷政策传导及时、和有效。今年，我们继续把综合信息调研工作作为支行的“重头戏”来抓，切实加强调查研究，及时向上级行反馈信息，服务决策。一是进一步完善《支行信息调研工作管理实施细则》，并邀请《某省经济日报》社记者刘峰来支行进行现场指导和培训，在支行打造一支过硬的综合信息调研队伍奠定了基矗二是创新信 息调研工作机制。通过推行“四项制度”，即“一把手”负责制、领导带头制、专人经办制、归口管理制，进一步强化信息调研工作的组织领导,形成“领导带头、骨干带动、人人参与、奖惩激励”的调研信息工作机制;通过狠下“四个功夫”，即在特色上、实效上、深度上、创新上下功夫，力促支行调研信息、金融宣传报道质量和层次有新的突破;通过健全“四个机制”，即计划议题、责任约束、工作奖惩、交流指导机制，调动全行员工调研积极性，营造大信息大调研工作格局，使支行信息调研工作上水平、上档次、出大作，====年上半年，共上报各类调研信息===篇(条)被各类刊物采
银行内审部工作总结三篇
单位名称：_________________________ 姓 名：_________________________ 日 期： _______年______月______日 银行内审部工作总结三篇 ——Summaring Experience, Carrying Over To Go Forward Striving for More Achievement 。
银行内审部工作总结 xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、银行卡业务。 我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。 对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。 每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。 因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售
信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。 银行内审部工作总结【二】 一、所作的工作 20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计；第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。 2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式银行内部审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。审计提出的意见、落实到位的少。 3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 三、下半年工作打算 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审