FIDIC合同条件应用

FIDIC合同条件实用技巧

FIDIC 合同条件在国际上有着广泛影响。作为参加国际工程承包的承包商，必须熟悉。首先，直接应用FIDIC条件的工程项目很多，国内涉外工程中也很常见，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等贷款项目都规定采用FIDIC条件。其次，国际上有影响的

几种合同文本和FIDIC条件的内容十分类似。第三，许多国家在FIDIC条件基础上制定了自己的合同文本。第四，FIDIC 条件中双方权利和义务比较公正，做法已成了国际惯例，若遇到业主自己起草的合同文本，可以与FIDIC对照，找出对自己有利和不利的条款，以

采取措施避免风险。

一、国际工程承包中主要的合同文本

（一）FIDIC合同条件

国际咨询工程师联合会（FIDIC）编写。最新1999年出版的系列有：

《施工合同条件》。

为第一版。在原《土木工程施工合同条件》第四版（1987年出版，88年和92年修订）的

基础上作了较大变动。

《生产设备和设计-施工合同条件》。

用于电气和机械设备供货和建筑工程的设计与施工。通常由承包商按照雇主要求，设

计

和提供生产设备和其他工程。原有《电气与机械工程合同条件》。

《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》

用于交钥匙工程承包方式。通常由承包商进行全部设计、采购和施工。

《简明合同格式》。

用于资本金额较小的建筑或工程项目。或资本金额较大但简单和重复性的工程或工期

较

短的工程。通常由承包商按照雇主提供的设计进行施工，也可适用于包括或全部是由承包商设计的土木、机械、电气和构筑物的合同。

较早出版的还有：

《土木工程分包合同条件》。用于承包商和分包商之间订立合同。

《业主/咨询工程师标准服务协议书》。用于业主和咨询工程师之间订立合同。

（二）ICE合同条件

英国土木工程师学会（ICE）制订。ICE创立于1818年，ICE出版的合同条件在国际上广

泛应用。FIDIC第一版土木工程施工合同条件即根据ICE施工合同条件制订。

（三）JCT合同条件

JCT是英国建筑业多个专业组织的合同审定联合会，它包括英国皇家建筑师学会、皇家

注册测量师学会、地区市政协会和咨询工程师协会。成立于1931年。JCT系列合同条件在

英联邦国家广泛应用。最新版为佃98年出版。具体分成九个类别：

1、标准建筑合同。按照地方政府或私人投资、带工程量清单、不带工程量清单、带近似的工程

量清单分为六种标准合同文本。

2、承包人带设计的合同。

3、固定总价合同。

4、总包标准合同。

5、Intermediate Form of Building Contract.（IFC）（适用于中等类型工程）

6、小型工程合同。

7、管理承包合同。

8单价合同。

9、分包合同标准文本。

（四）NEC 合同条件（New Engineering Contract）

也是由英国土木工程师学会制订。1993年出版第一版，1995年出版第二版。NEC系列

合同包括：

1、工程施工合同。用于业主和总包商之间的合同。

2、工程施工分包合同。用于总包商和分包商之间。

3、专业服务合同。用于业主和项目管理人、监理人、设计人、测量师等之间的合同。

4、裁判者合同（The Adjudicator ' s Contra用于指定裁判者解决任何NEC合同项下的

争议的合同。

（五）AIA合同条件

美国建筑师学会（AIA）制定。主要用于私营的房屋建筑工程，在美国影响很大。

文件系列十分齐全。包括A、B、C、D、F、G等系列：

A系列，用于业主与承包商的合同文件。

B系列，用于业主与建筑师之间的标准合同文件。

C系列，用于建筑师与专业咨询人员之间。

D系列，用于建筑师行业内部使用的文件。

F系列，财务管理报表。

G系列，建筑师企业及项目管理中使用的文件。

再按不同承包模式分类。如传统施工承包模式、CM模式、设计-建造承包模式等。

核心是A201，相当于施工合同通用条件。内容与FIDIC合同条件非常相似。

（六）香港使用的标准合同

FIDIC施工合同条件及应用

（一）FIDIC施工合同条件的特点

1、为招标方式选择承包商

2、为单价合同，可以部分为总价合同

3、以工程师为核心的管理模式

业主、承包商、工程师之间的关系为三角关系，业主与承包商和工程师之间有合同关

系，而承包商与工程师之间没有合同关系。

（二）99版FIDIC施工合同条件结构

共20条247款。标题为：一般规定；雇主；工程师；承包商；指定分包商；员工；生产设备、材料和工艺；开工、延误和暂停；竣工试验；雇主的接收；缺陷责任；测量和估价；变更和调整；合同价款和付款；由雇主终止；由承包商暂停和终止；风险和责任；保险；不可抗力；索赔、争端和仲裁。

（三）FIDIC条件的主要条款及应用技巧（99版，及与第四版的对照）

1、合同文件的组成（第1条第1款，简写1.1，下同）和优先次序（1.5）

99版中合同文件的组成和优先次序是：

a、合同协议书

b、中标函

c、投标函

d、专用条件

e、通用条件

f、规范

g、图纸

h、资料表和构成合同组成部分的其他文件

与第四版基本相同。

合同文件组成十分重要，只有构成合同文件的材料才对双方有约束力。必须注意如果不在专用条款中约定，并非所有招标文件构成合同文件，投标人须知并不是合同文件。因此对于承包商有利的投标人须知内容，应尽量在订立合同时写入合同文件。

中标意向书也不是合同文件，对业主没有约束力，不能盲目根据中标意向书中的要求做工作。

案例：某承包商根据中标意向书的要求预先订制了预制桩。最后业主并未选该承包商作为中标人。并拒绝支付预制桩的价款。

优先解释顺序是另一个要注意的问题。

合同文件出现相互矛盾不可避免。这时承包商应运用优先解释顺序避免损失。

案例：某房建项目，世界银行贷款，合同在技术规范中写明，承包商必须使用进口钢材并且承担全部费用。但在合同特殊条款“税收”中又规定由业主办理所有进口材料的免税手续并承担有关费用。承包商要求业主支付当地海关税，但业主认为进口钢材的工作属于承包商按照技术规范履约，应承担相关费用。工程师最后裁决由业主支付当地海关税，因为世界银行在贷款指南中明确规定不能使用其贷款支付当地的税金；而且根据优先解释次序，特殊条款优于技术规范，因此承包商所承担的全部费用应理解为只是运抵工地的购置费+保险费+运费，而不包括关税。

案例：某房建项目，工程量清单中规定应使用白水泥进行洗手间的马赛克勾缝，但在技术规范中写明这项工作使用普通硅酸盐水泥。业主要求承包商使用白水泥，而承包商认为技术规范优于工程量清单，应按普通硅酸盐水泥施工，最后工程师裁决，承包商可使用普通硅酸盐水泥。若业主要求用白水泥，则工程师须发出变更指令，给承包商追加费用。

2、延误

工程师延误图纸或指示（1.9）给承包商造成延误和增加费用，承包商可以要求补偿工期

和经济损失。以前的版本中，经济损失的补偿只有费用。注意，“费用”在FIDIC条件的词语定义中只包括成本，不包括利润。99版与以前版本相比，增加了经济损失的补偿也包括

合理利润。这对承包商来说无疑是变得有利了。类似的条款还有（2.1款）雇主未能及时给予

承包商现场进入权、（10.3）款由于雇主原因妨碍竣工试验达14天以上、（16.1款）承包商不能

获得进度款而暂停工作，新版中均包括合理利润的索赔。但有些延误却仍然未包括利润补偿。

3、雇主的索赔（2.5）

99版在雇主的索赔方面也增加了不少条款。应引起重视。

2.5款规定雇主向承包商索赔时应发出通知，通知应在雇主了解引起索赔的事项或情况

后尽快发出。并未规定一个期限。而承包商向雇主索赔却有一个28天的期限。这个条款显

然对业主有利。

对于业主索赔条款，承包商必须熟悉，这样才能避免被业主索赔。在7.5款业主拒收不

合格材料或工艺中规定了如果拒收和再次试验使雇主增加了费用，承包商应支付该费用给雇主。8.6

款规定工程进度拖延时承包商应修订进度计划，如果这些修订方法使雇主增加费用，承包商应向雇主支付这些费用。

4、工程师（3）

FIDIC条件中的工程师相当于国内总监理工程师，工程师的权力是很大的。起到为业主控制投资、进度和质量的作用。在业主和承包商之间，工程师起到桥梁作用，平常承包商只需和工程师打交道而不直接找业主。合同规定雇主和承包商任何争议应首先提交工程师。工程师也是作为第一裁判员。

但工程师无权解除任一方根据合同规定的任何义务。比如承包商的质量义务，即使经工程师检查合格，如果后来发现仍有质量问题，一切责任仍由承包商承担。工期也不能顺延。

工程师可以委派助手。包括驻地工程师（Resident Engineer）和检查员（inspector），检

查

员的工作就是检查质量，而驻地工程师可以受工程师委托行使工程师的权力发布各种指示。

但除非业主和承包商同意，工程师不应将重要事项的确定权委托助手。比如作出索赔处理决定，签发各种证书。

工程师的指示应是书面的。对于口头指示，99版在确认的时间上作了较大变动。第四

版中承包商对工程师口头指示的确认是在七天之内，99版改成了二个工作日内。给出指示

后的二个工作日内承包商提交书面确认，工程师在收到书面确认后二个工作日内确认或拒绝。这就要求承包商必须尽快确认工程师的口头指示，以免时间久了工程师遗忘或故意不确认。实际中因承包商没及时书面确认工程师口头指示而导致损失的事很多。承包商必须十分重视。

对于工程师作出的决定承包商应该履行，除非按合同争议解决办法进入下一个裁决程序。

工程师虽受业主委托管理工程，但他是相对独立的第三方，并不是施工合同的当事人。职业上要求他应该公正行事。但实际上毕竟由业主支付其报酬，总是有些偏向于业主。承包商应和工程师保持良好的合作关系，以免工程师处处为难自己。

5、保证金与银行保函

1）种类

保证金可以是现金抵押，也可由银行、保险公司或担保公司出具保函。常见的是由银行开出保函。根据担保的责任和功用不同，常见的有投标保函、履约保函、预付款保函、工程保留金保函。新版FIDIC条件增加了业主的支付保函。

a.投标保函

通常为投标报价总金额的 2.5%，有效期一般为90天，最长的可达180天。有些业主

不是要求按报价比例，而是按一笔固定金额支付。

投标保函的作用是投标有效期内如果承包商撤标、或中标后不和业主签订合同或不递交履约保函，则业主可没收投标保函。

要注意的是：若业主在投标有效期内不能确定中标，可能会要求延长投标有效期。这时如果承包商觉得项目无利可图，可以拒绝延长，乘机放弃投标。这种情况下业主无权没收投标保函或投标

保证金。

定标后，业主将归还未中标者的投标保函或投标保证金。中标者递交履约保函替换投标保函。承包商应及时向银行办理注销手续并解冻其定期存款或抵押金。

b.履约保函（4.2）

是为了防止承包商中途毁约。通常为合同额的10%，有效期到保修期完毕。

99版中履约保函由于是无条件保函，所以增加了下面的条款：雇主可以对履约担保提出索赔的情况只包括：

（a）承包商未能按合同规定的要求延长履约担保的有效期；

（b）承包商未能在42天内将应付给雇主的索赔款付给雇主；

（c）承包商未能在收到雇主要求纠正违约的通知后42天内进行纠正；

（d）承包商原因（严重违约、破产等）雇主终止合同的情况发生。

需要注意的是：保修期内既有履约保函又有维修期保函，对承包商来说很不合理。应争取在合同中写明履约保函有效期到竣工为止，或者写明竣工以后履约保函金额相应减少。

如果业主在履约过程中临时削减部分工程内容，致使合同金额减少，则履约保函的金额也应相应下调。

c.预付款保函

第四版中FIDIC通用条款中没有动员预付款的条款。如果需要，必须在专用条款中写明。99版中增加了条款，但当约定有预付款时条款才有效。预付款担保金额与预付款等额。在业主扣完预付款后失效。专用条款中应写明担保金额随预付款的逐步扣还而递减。承包商应定期就递减值获得业主确认并正式通知担保银行，办理相应的减额手续。这样可以减除在发生难以预料的情况时有关责任和可能被多索付的风险，同时还可逐步降低保函手续费支出。

d.保留金保函

保留金从每月工程进度款中扣除（一般为进度款的10%），到达合同总价的约定百分比

（通常为5%）为止，作为制约承包商修补工程缺陷的手段。有效期到保修期完毕。

发工程移交证书时退还一半，保修期结束退还另一半。可以在专用条款中约定用维修期保函代替保修期的一半保留金。

实际运作中业主经常以各种借口拖延甚至拒绝退还保留金。因此，需要对该地区的习惯作法进行调查，还需调查业主的支付信誉。有些国际承包公司有报价时就将保留金打入工程成本中。

e.业主提供的支付保函

是99版新增内容。是向承包商保证按合同及时支付工程款。当业主不支付工程款时，承包商可以没收支付保函。对承包商是一个有利的规定。

2）有条件保函和无条件保函

有条件保函就是要提出理由才能向银行索付，FIDIC第四版时提倡使用有条件保函，

但99版保函格式为无条件保函。

无条件保函是“见索即付”的，就是不需要理由，只要向银行要求支付，银行就必须无条件支付。对承包商来说有很大风险。

如果用的是第四版，就应要求业主采用有条件保函，否则就要把风险考虑在报价之内。必要时只能放弃投标。国际工程承包中，业主凭保函向银行无理提款的事时有发生，甚至发生诈骗案件。如果用的是99版，由于承包商提供的保函和业主提供的支付保函都为无条件保函，因此，风险是对等的。

3）保函的“转开”与“转递”

业主一般在招标文件中限定承包商必须经由项目所在国的一家第一流的银行出具保函，或在外国银行开出保函后，通过当地一家中间银行向业主呈交保函。这家中间银行通常是项目所在国的商