分层审核管理制度1

1．目的：

确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。寻求和识别持续改进的机会。

2.适用范围：

适用于公司采购、生产计划、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。

3. 定义：

分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。

4. 分层审核层次图以及职责

4.1 第一层次A组----由管理者代表&工厂经理&部门经理组成，由管理者代表任组

长：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过

程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情

况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；

4.2 第二层次B组----由各部门工程师代表组成，由各部门工程师轮流任组长：负责

对新产品开发，采购，物流，生产，质量，测量分析，发运，客服等过程进行

的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。

4.3 第三层次C组----由生产车间工艺员和QC成员组成，由车间工艺员任组长：负

责车间的工艺纪律抽查，及车间的文件的规范性审核。

4.4 第四层次D组----车间班长：审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件

和处理突发异常事件。

5. 审核频次

5.1 A组：每半年审核一次；

5.2 B组：每月审核一次；

5.4 C组：每周审核一次；

5.5 D组：每班审核一次。

6. 实施内容

6.1 质保部负责组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划”，并下

发至各组。并组织召开一次评估会议。

6.2 A组必须每月检查确认B组是否完成了每月的验证，并每半年进行一次分层审

核，具体审核涉及整个过程；

6.3 B组必须每周验证确认C小组是否完成了审核，每月进行一次过程分层审核，

每次只需审核过程中的几个小的项目，并负责跟踪问题的整改情况及有效性；

6.4 C组必须每天验证确认D小组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；

并负责跟踪问题的整改情况及有效性；

6.5 D组每天按计划对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。并负责跟踪问

题的整改情况；

6.6 各组组长负责组织，安排和实施分层审核，审核必须按时进行，A组，B组及C

组具体的审核时间由小组成员自行确定。上一层次小组对下一层次小组的审核

完成情况进行检查。

6.7审核结果的跟踪及评估：

审核组对审核结果进行跟踪。B组及C组每周召开一次评估会议，汇总本周的

检查结果，形成评估报告，上报各部门经理。评估报告包括：评估项目符合性

和过程分层审核完成状况，将过期未关闭的对策措施提交上一层的审核组长，

评估审核项目以持续改进（必要时增加、删除、修订问题）。

7. 编制审核检查表：

质保部负责编制分层审核检查表。分层审核检查表按照各小组的实际情况来编制，并根据实际情况作更新和修改。

8. 相关记录

年度过程分层审核计划

分层审核检查表