融资企业全面尽调资料清单(提前准备)
商业计划书-资料清单
（一）企业基本情况（公司章程发一份）
1. 公司简介（包括企业成立时间、历史/背景、精神文化、荣誉资质等）
2. 公司最新营业执照扫描件及股权结构（可以文字描述）
3. 公司对外参股、控股公司的营业执照扫描件及各自的股权结构
4. 公司各股东的背景资料（包括营业执照扫描件、股权结构、简介及经营状况等）
5、公司建筑、厂房图片；公司资质、荣誉图片；
（二）产品及技术
1. 公司现有各种产品介绍（包括主要功能用途、产品优势、产能、销售价格等）
并提供各类产品图片及说明书、产品应用场景图片；
2. 公司目前主要产品的生产状况
（1）生产流程
（2）生产场地及主要生产设备一览表
（3）生产能力
（4）生产人员配置
（5）生产车间、流水线、生产设备图片；
3. 公司技术的来源
（1）如是企业自已开发，提供能证明该技术成果是自已开发的有关资料。
（2）如是外购或委托他人开发的，提供购买合同或委托开发合同扫描件。
4. 公司有否就相关技术或产品申请专利？请提供公司现有专利技术等的申请报
告及专利证书的扫描件。
5. 证明公司技术水平及各类产品先进性的检测报告、鉴定报告等扫描件
6. 公司的技术开发力量
（1）公司研究开发中心目前运转情况（包括科研开发人员数量、是否全职、人
员背景、工作经验、研发成果等）
（2）后续产品的开发情况、未来产品发展趋势及公司应对策略；
（3）公司有否与国内外科研机构或公司签订合作开发协议，若有请提供相关协
议扫描件、与合作方的图片。
（4）类似产品、替代产品目前竞争状况及未来发展趋势；
7. 公司竞争对手情况
（1）请提供竞争对手名称（前1-10名即可）
（2）公司的具体竞争策略及竞争仗势；
（三）市场营销
公司所处行业分析报告（包括市场规模、国内外主要生产厂商、价格走势、市
场预测等）
公司主要产品的市场占有率、市场前景、市场预测；
公司营销策略（包括营销网络、销售代理点的建设、销售人员配置、销售人员
背景及工作经验等）
销售对象及销售地区(包括主要销售客户名单、占销售额的比例、销售金额及客
户付款条件、销售合同扫描件)
公司主要产品各渠道销售比例（如，直销及代销的比例）
最近3年公司主要产品销售价格（含给代理商的价格及国内外同类产品销售价格）走势及未来预测
公司销售管理制度（包括对销售人员的指标考核、销售分成及奖励
等）公司与代理商签订的代理协议扫描件
公司主要原料供应商名单、采购金额、付款条件、最近3年主要原料价格走势及未
来预测
未来三年战略规划
（四）内部管理
1. 公司是否通过质量体系认证？请提供相关证书扫描件
2. 公司制订的《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大投资决策程序》、《关联交易决策程序和规则》
扫描件
3. 公司组织结构、员工数量及岗位配置
4. 公司董事会成员及董事会秘书的个人简历
5. 公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人详细经历
6. 公司未来人力资源计划
7. 公司对员工的考核、奖惩及激励制度
（五）财务状况
1. 公司最近3年经审计的财务报告
2. 公司财务管理制度扫描件或电子版
3公司未来3年财务预测及依据
4. 公司是否享受税收优惠？请提供相关证明。
5. 公司最近3年公司收入来源构成明细；经常性收入占总收入的比重及来源明细；构成经常性收入来源的主要产品和服务说明。
（六）融资
1. 融资具体方案（需要资金量、对应出让股份数）
2. 资金的具体投向、计划及相关的可行性分析报告
3. 与其他投资者的接触情况
4. 融资的具体时间表
（七）其他：公司面临的风险因素及对策
某公司尽职调查资料清单
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料
均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！
影视版权融资信托尽调报告模板
影视版权融资信托尽调报告模板 篇一：中融国际信托-尽调报告(更新) A国际信托有限公司 A-南通B1号财产权信托项目 尽职调查报告 （报告完成日期：XX年2月13日） 经办业务部门：投资银行部 声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《A国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日
部门负责人签字： 年月日 目录 一、二、（一）（二）（三） 项目背景 信托计划要素及交易结构 信托计划要素交易结构流程描述 1、确认债权债务关系 2、设立财产权信托，受让应收账款 3、债权转让通知 4、委托人回购义务 5、政府出具相关文件 6、担保措施委托人情况基本情况公司性质财务状况征信状况债务人情况基本情况 财政实力情况 1、财政状况分析 2、政府债务情况应收账款项目情况 项目基本情况项目建设情况 该项目与应收账款情况说明抵押物(担保人)情况风险及风险控制措施 27 28
5 6 6 7 7 7 8 8 8 8 9 9 9 10 10 12 12 12 14 14 23 24 24 24 25 25 27 三、（一）（二）（三）（四）四、（一）（二） 五、（一）（二）（三）六、七、八、 （一）信用风险及控制措施（二）管理风险及控制措施 （三）政策风险及控制措施（四）操作风险及控制措施九、 结论和建议 28 28 29 项目摘要： 南通市通州区，位于江苏省东南部，长江下游北岸，东临黄海，南依长江，境内河道纵横交错，区位优势得天独厚。通州区经济发达，人口稠密，它以占%的土地，创造了
战略投资尽调资料清单
收件人：xx有限公司 发件人：xx有限公司 内容：尽职调查所需资料清单 日期： 2018年01月25日 xx有限公司： 为了尽职调查工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。 一基本资料 1、公司宣传材料-已提供部分宣传材料如有更多宣传材料望补充（形式包括 但不限于文字类企业介绍、宣传PPT、图片、视频等内容包括但不限于主 打产品、工艺流程、主要设备、主要技术、获奖情况、媒体宣传等）； 2、公司的章程、营业执照、各类评估报告、行业特许经营许可证； 3、旗下子公司介绍（主要包含成立的目的、发展战略、主要产品、经营方向 等）； 4、主要管理人员基本资料（包含但不限于过往履历、成果案例、媒体宣传、 获奖以及荣誉）； 5、公司所属行业发展趋势及现阶段行业情况（包含但不限于公司内部或外部 做出的行研报告、政策研究及梳理、对标企业情况、公司在所属的行业的 行业地位以及荣誉等）。 二财务资料 1、公司发展计划、经营计划；
2、公司2015、2016年审计报告以及2017年全年财务报表； 3、公司截止2017年的对外借款情况（包含但不限于借款人、借款日期、期 限、额度、利率等内容）； 三其他资料 1、企业的员工情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工 受教育程度、员工年龄分布等； 2、主要客户及供应商的资料（前五名）； 3、截至目前有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔 偿（牵涉）的金额； 4、截止目前存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁、质押情况等，如有， 贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。 5、鉴于目前资料为公司2017年5月之融资计划书，烦请提供公司现阶段最 新的融资计划（包括但不限于公司最新估值情况、每股股价、融资金额、融资进展、融资用途、业绩对赌等） 6、整体的上市计划介绍。
光伏电站融资尽调资料清单
光伏电站融资尽调资料清单 一、项目公司相关资料 （一）交易对手基础资料 1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检 合格记录）； 2. 《组织机构代码证》正、副本； 3. 《税务登记证》正、副本； 4. 《开户许可证》； 5. 《贷款卡》及密码； 6. 法定代表人《身份证》复印件； 7. 历次《验资报告》； 8. 《公司章程》及历次《章程修正案》； （二）交易对手财务、资信相关资料 1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应 一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）； 2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按 单体与合并两个口径进行提供） 4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目 前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）； 二、标的物资料（电站） （一）电站已经取得的相关批复 1、同意开展项目前期工作的函 2、省级电力公司签署的接入电网批复 3、省发改委项目备案证 4、相关机构出具的其他各类批复（包括但不限于稳评、水土保持意见函、环评批复、选址意见函、安评备案、节能备案、建设用地预审批复、建设审查意见、可研评审批复等） （二）项目情况 1、项目完整可研报告 2、融资人与施工方签署的EPC协议 3、（如有）验收结果报告，施工方提供的保障发电量与验收结果的承诺 4、项目现状说明 5、项目后续安排说明（自持、出售），重点介绍资金安排 6、项目资金安排：自筹和融资比例，资金到位情况，资金投入情况、还款来源说明 三、担保人（项目回购人）情况说明 （一）基础资料
1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检 合格记录）； 2. 《组织机构代码证》正、副本； 3. 《税务登记证》正、副本； 4. 《开户许可证》； 5. 《贷款卡》及密码； 6. 法定代表人《身份证》复印件； 7. 历次《验资报告》； 8. 《公司章程》及历次《章程修正案》； （二）财务、资信相关资料 1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应 一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）； 2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按 单体与合并两个口径进行提供） 4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目 前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）； （三）项目操作经验情况说明 1、担保人集团目前建成、在建、储备的电站项目情况说明，包括实际发电量和年现金流回款 2、电站项目目前融资与出售情况说明
股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单 (请尽量提供电子版或者扫描件材料) 一、公司基本情况方面的资料 1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件) 2、企业资质和荣誉,请附相关证书复印件, 3、公司历史沿革 4、公司对外投资情况,请附上有关的股东会决议等文件, 5、其他关联公司情况 6、公司重要产权情况 6.1 商标情况,请附商标证书复印件, 6.2 土地、房产情况,请附土地使用权证、租房协议等复印件, 6.3 无形资产评估报告,如有请附上, 7、公司组织机构及管理机制 8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1 法定代表人简历 ,请附资格证明书及身份证复印件, 9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历 二、关于企业产品和市场情况方面的资料 1、主要产品分析,销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势, 2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域
3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况,请附相关证书复印件, 4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况 6、主要原材料供应商的情况 ,请附供应合同或者协议复印件, 7、外销,出口,的渠道、主要市场和趋势 ,请附合同或协议复印件, 8、公司重大的合同或协议 ,请附上复印件, 三、生产及质量管理 1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 2、未来的主要技术改造和设备投资规划 3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度 4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状 四、技术及研发 1、技术研发人员的数量及专业素质 2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重 3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 4、研发的技术设备配备情况 5、研发资金的投入金额 6、研发的方式,技术合作、技术交流、自主研发, 7、专有技术与专利技术 8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表～并分析其先进性及效益 五、行业和市场情况的资料 1、行业概况
股权融资初步尽调清单
中航产业基金（股权）初步尽调清单 1.公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、机构信用代码证 2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度、公司主要管理制度 3.公司设立与历史沿革说明 4.公司历次验资报告、评估报告（如有） 5.公司股权结构图 6.关联企业基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务、财务 状况等 7.公司组织架构图（含各子公司、分公司及各部门） 8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成，各子公司分公司的基本情况说明，例如 成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务、财务状况等 9.公司目前人员构成情况（年龄结构、学历结构、业务结构等），员工的社保缴纳情况 10.公司治理结构（董事会、监事会构成及名单） 11.公司实际控制人、董监事、高管人员简历 12.公司主要资产权属证书（主要指土地、房产、无形资产） 13.公司主要荣誉及资质证书（含各类业务资质证书、产品资质证书、专利证书等） 14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告、政府批复文件（如需） 15.公司享受的各项优惠政策（如有，列表说明，附政策依据文件） 16.公司产品列表说明（分类分型号，各产品的性能参数及用途说明） 17.行业资料 （1）权威轮胎行业研究报告 （2）权威行业排名资料
（3）公司在行业内的竞争优势说明 18.采购 （1）公司采购模式说明（采购组织设置及职责、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式、采购季节性等） （2）主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系，近几年主要原材料价格走势分析 （3）供应商分析【分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。分析客户在原材料采购过程中的主动权（与原材料供应商相比处于强势还是弱势？是否具有定价权？是否有赊购期？）及与原材料供应商的合作关系（是指定供货商或长期协议户还是临时供应户等）】，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序） （4）近三年公司主要原材料采购数量、采购均价及采购金额（如下表所示） （5）公司能源供应分类分析（主要能源类别、取得方式、定价、近三年主要能源采购采购数量、采购均价、采购金额列表） 19.生产 （1）生产模式说明（生产组织设置及职责，生产流程图、产品生产关键环节及可能的风险点、工艺控制模式及效果、质量控制模式及效果等） （2）主要生产设备：生产设备的总体规模（数量）、先进性程度、新旧程度、当前设备运转情况，设计生产能力、生产设备利用率
汽车租赁行业 融资租赁尽调清单
尽职调查资料清单 申请融资租赁需提供资料清单 1.企业简介（主要经营方式说明）、发展历程、企业优势、企业架构图及主要管理者简历； 2.经营场所的产权文件或租赁合同； 3.企业最新的征信报告、企业法人代表的个人征信报告和股东(吴思义、罗晶晶、蒋齐西、李勇) 的征信报告； 4.法定代表人、股东及配偶身份证、户口簿及婚姻证明复印件； 5.现有主要的贷款合同、保证合同、抵押合同、反担保合同、融资租赁合同等； 6.2010、2011、2012年财务报表（如有审计报表的，请提供审计报表），2013年7月份财务报表； 7.2013年7月分财务报表的科目明细表；现有的车辆清单； 8.近三年的纳税申报表及纳税报表（最好有纳税回单）； 9.2013年1-7月份主要结算帐户银行对帐单（如结算走个人帐户的，请提供个人账户的银行对账单）； 10.主要的车辆租赁合同；主要的长租客户明细，此次新增28台车的长租中标通知书或者合同 复印件； 11.此次融资租赁车辆的合同、登记证复印件、保险复印件（现在未办理上牌等事项的的，登记证和 保险复印件暂时无需提供），新增车辆每月新增的运力、成本支出、新增收入等； 12.2013年7月份期末生产成本构成比例；5、6、7月份油费支付凭证复印件（如有电动车的请提 供电费支付表凭证复印件），5、6、7月份工资发放数据（如为银行发放工资的，请提供银行转账凭证复印件） 13.证明公司或股东个人资产的文件（如房产证、土地证、股权等） 14.企业的资质（与租车业务相关的运营证明）、相关认证和各种证书 关联公司资料： 1、企业的基本情况资料(经过年检的营业执照/组织机构代码证/税务登记证/公司章程)、与组车间业务相关的运营证明； 2、股东身份证/营业执照复印件； 3、贷款卡及其记录情况； 4、近三个年度和近期的对内和报税会计报表
投资公司尽调清单
专业资料 尽职调查清单
编号资料内容备注一企业基本情况 （一）历史沿革 1 在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司) 2 公司最新营业执照、组织机构代码证 （二）组织架构及内部机构设置 3 现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例） 4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动） 5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照 6 公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照 7 公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。 8 公司现时内部机构设置图 9 内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动） （三）其他情况 10 调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。 11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料 12 调查期内中高层管理人员调整情况
13 现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。 14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。 二行业及业务情况 （一）行业状况、法律及监管环境 1．公司所属行业监管机构、行业协会名称 三经营模式 （一）经营模式－采购(以下请采购部门提供) 1. 说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星 采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长 期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司 采购模式曾经有重大变化以，请说明。 维苏 威、兴源、 2. 请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况 （三）经营模式—技术 1. 企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手） （四）经营模式－销售（以下请销售部门提供） 3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式 4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势 5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略； 6.产品所使用的商标和品牌 四业务的独立性（同业竞争及关联交易）
企业尽职调查资料清单
企业尽职调查资料清单 文件明细有无备注 公司最新的证照文件，包括： 序号 第一部分公司文件
一、基本情况 1、 （1）营业执照 （2）组织机构代码证 （3）税务登记证 公司最新章程（4）银行开户许可证 公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公银行信贷登记咨询系统贷款卡5）（ （6）社会保险登记证/表 公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历） （7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书公司组织机构图 （8）其他经营行政许可 2、 . 3、 司等）
4、 文件明细有无备注 5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 第1页 或批准文件、工商登记与公司股权质押相关的合同和/
序号 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括、6 变更的验资报告） 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 、7 估报告，如有） 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订、8 备案文件（如有） 、9 二、历史沿革公司关于总体业务经营情况的书面说明 、1公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 公司设立、历次变更及年检 公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销、2资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议， 2. . 以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、
的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 文件明细有无备注 书、备忘录（如有）； 三、经营情况公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本、1 已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 2、 决议 公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原
股权融资尽职调查所需材料清单
股权融资尽职所需材料清单 一、公司基本情况 1.公司基本资料 （1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，、传真，互联网网址，电子信箱等； 中文名称： 英文名称：. 法定代表人： 设立日期： 注册资本： 注册号： 住所： 邮编： ： 传真： 互联网网址： 电子： （2）公司营业执照； （3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。
（4）公司规章和管理制度 第一章总则 第二章企业精神 第三章人员招募与任用规定 1.人员增补的申请 2.招募 3.任用 4. 报到 5. 人事变动 第四章厂区管理规章细则 1. 厂区管理 2. 厂区管理规章制度细则，违者按规章制度视情节予以处罚：第五章考勤制度 第六章薪资制度 第七章奖惩规定 第八章员工福利 1. 员工培训 2. 社会保险 第九章安全 1. 安全卫生管理规则 2 消防安全原则
3 消防安全管理规定 第十章环境卫生 第十一章门禁管理规定 第十二章公车驾驶管理办法 第十三章员工住宿管理条例 2.历史沿革 （1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等； （2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议； （4）公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议 （5）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告； （6）自设立以来的历次公司章程。 ， 3.公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况 （1）自然人股东，包括自然人的及简要背景；
（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景； （3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图表示其结构关系； （4）控股股东最近一年及一期的财务报告。 4.公司组织架构设置图
海外融资及上市企业尽调资料清单-中英文对照版
Information template for candidates company 海外融資及上市企業（項目）盡職調查清單 1.Corporate Information 企业基本状况 ●Corporate Info 公司基本信息 公司名称(Company name)： 地址(Address)： 联系人(Contact Person)： 联系电话（TEL）/手机(Mobile) 传真(Fax)： 电子信箱(Email)： 公司网站（Company Website） 许可文件（license file）包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件 ●Brief History of the client 企业（项目）的简单发展历史 （1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等； （2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料； （3）公司历次股权变更协议； （4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告； （5）自设立以来的历次公司章程。 ●Current shareholding structure. 目前的股权结构 No. Shareholder 股东名称Percentage股权比例Nature性质 附注（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景； （2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。 ●Structure of Company公司架构 （1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司； （2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。 ●When was/will the Off-shore listing vehicle and WOFE structure ready. The progress of transferring core business to listing vehicle. 是否已经建立了境外离岸公司并成立了境内独资企业,以及向境外离岸公司转移企业
政府融资项目尽职调查资料清单
尽职调查资料清单 一、请编制一份《公司融资申请报告》，内容包括公司简介及历史发展沿革，企业所属集团公司股权架构，股东和主要高管介绍，历史业绩和取得的主要荣誉，已投资项目简介，目前拟投资的项目详细介绍，融资申请额度、期限、资金用途、还款来源、可以提供的抵押担保措施等要素，请尽可能详细。 二、借款人基础资料 1、最新年检后的营业执照（正副本）复印件 2、最新验资报告复印件 3、最新年检后的组织机构代码证（正副本）复印件 4、税务登记证（国税、地税）复印件 5、开户许可证复印件 6、贷款卡及贷款卡密码复印件 7、最新贷款卡查询信息（信用报告） 8、法定代表人证明书 9、法定代表人身份证复印件 10、最新公司章程和章程修正案复印件 11、近三年公司年报及审计报告复印件（含财务报表附注） 12、当年最近一个月的财务报表及其附注 13、借款企业签章样本（公司章、财务章、法定代表人章） 14、最新公司或有负债（含对外担保、未决诉讼等）情况说明（若有） 15、企业资质证书复印件（若有） 16、企业在融资期内的现金流预测 三、投资项目资料 1、项目可行性研究报告复印件 2、项目投资概、预算资料 3、项目规划设计方案资料（包括电子图片） 4、政府相关部门批复文件复印件 5、土地出让合同、土地出让金缴付凭证、招拍挂证明文件（若有）复印件 6、项目工程形象进度及工程款支付进度证明（监理公司出具并盖章） 7、资金筹措方案及落实资金来源证明材料 四、担保人资料 1、最新年检后的营业执照（正副本）复印件 2、最新验资报告复印件 3、最新年检后的组织机构代码证（正副本）复印件 4、税务登记证（国税、地税）复印件 5、开户许可证复印件 6、贷款卡及贷款卡密码复印件 7、最新贷款卡查询信息（信用报告）
房地产融资业务尽调清单
九骏基金房地产融资业务尽职调查清单一、企业基本信息 以下企业基本信息表由融资企业填写： 企业名称注册资本注册地址邮编 办公及联系地址邮编 工商登记号企业性质企业法人代码成立时间公司或者集团网址传真 国税登记 地税登记开发资质银行贷款卡密码 法定代表人身份证号联系电话总经理身份证号联系电话财务负责人身份证号联系电话联系人身份证号联系电话主要股东股本形式股本金额 其他情况： 开户银行账号 二、融资企业需提供地材料 、营业执照；
、组织机构代码证； 、税务登记证； 、法定代表人身份证复印件及简历； 、财务负责人身份证复印件及简历； 、开发资质证书； 、公司章程及公司主要管理制度； 、公司基本情况介绍：包括公司地历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司地治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理地分工等）；员工地数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地地行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及目前经营状况等；b5E2R。 、近三年经审计地财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年地客户，提交自成立以来年度地财务报告；p1Ean。 、公司地合同管理目录； 、公司地公章使用登记表册； 、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同； 、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）； 、公司对外提供担保地说明及合同； 、超过万以上地公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账地应收应付款项清单、说明及合同）；DXDiT。 、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见地标地金额超过万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）；RTCrp。 、公司高管、核心人员简历； 、未来三年地收入预测、现金流量预测、投资回报预测； 、公司在银行地评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）； 、公司股东名单及签字样本； 、公司设有董事会地，董事会成员名单及签字样本； 、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍. 三、投资项目基本情况 、项目情况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融资占比；5PCzV。 、项目审批、立项及项目五证情况（附证件）
房地产融资业务尽职调查清单
房地产融资业务尽职调查清单 一、企业基本信息 以下企业基本信息表由融资企业填写： 二、融资企业需提供的材料 1、营业执照； 2、组织机构代码证； 3、税务登记证； 4、法定代表人身份证复印件及简历； 5、财务负责人身份证复印件及简历；
6、开发资质证书； 7、公司章程及公司主要管理制度； 8、公司基本情况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司的治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理的分工等）；员工的数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及目前经营状况等； 9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告； 10、公司的合同管理目录； 11、公司的公章使用登记表册； 12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同； 13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）； 14、公司对外提供担保的说明及合同； 15、超过100万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）； 16、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）； 17、公司高管、核心人员简历； 18、未来三年的收入预测、现金流量预测、投资回报预测； 19、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）； 20、公司股东名单及签字样本； 21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本； 22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。 三、投资项目基本情况
融资企业全面尽调资料清单(提前准备)
商业计划书-资料清单 （一）企业基本情况（公司章程发一份） 1. 公司简介（包括企业成立时间、历史/背景、精神文化、荣誉资质等） 2. 公司最新营业执照扫描件及股权结构（可以文字描述） 3. 公司对外参股、控股公司的营业执照扫描件及各自的股权结构 4. 公司各股东的背景资料（包括营业执照扫描件、股权结构、简介及经营状况等） 5、公司建筑、厂房图片；公司资质、荣誉图片； （二）产品及技术 1. 公司现有各种产品介绍（包括主要功能用途、产品优势、产能、销售价格等） 并提供各类产品图片及说明书、产品应用场景图片； 2. 公司目前主要产品的生产状况 （1）生产流程 （2）生产场地及主要生产设备一览表 （3）生产能力 （4）生产人员配置 （5）生产车间、流水线、生产设备图片； 3. 公司技术的来源 （1）如是企业自已开发，提供能证明该技术成果是自已开发的有关资料。 （2）如是外购或委托他人开发的，提供购买合同或委托开发合同扫描件。 4. 公司有否就相关技术或产品申请专利？请提供公司现有专利技术等的申请报 告及专利证书的扫描件。 5. 证明公司技术水平及各类产品先进性的检测报告、鉴定报告等扫描件 6. 公司的技术开发力量 （1）公司研究开发中心目前运转情况（包括科研开发人员数量、是否全职、人 员背景、工作经验、研发成果等） （2）后续产品的开发情况、未来产品发展趋势及公司应对策略；
（3）公司有否与国内外科研机构或公司签订合作开发协议，若有请提供相关协 议扫描件、与合作方的图片。 （4）类似产品、替代产品目前竞争状况及未来发展趋势； 7. 公司竞争对手情况 （1）请提供竞争对手名称（前1-10名即可） （2）公司的具体竞争策略及竞争仗势； （三）市场营销 公司所处行业分析报告（包括市场规模、国内外主要生产厂商、价格走势、市 场预测等） 公司主要产品的市场占有率、市场前景、市场预测； 公司营销策略（包括营销网络、销售代理点的建设、销售人员配置、销售人员 背景及工作经验等） 销售对象及销售地区(包括主要销售客户名单、占销售额的比例、销售金额及客 户付款条件、销售合同扫描件) 公司主要产品各渠道销售比例（如，直销及代销的比例） 最近3年公司主要产品销售价格（含给代理商的价格及国内外同类产品销售价格）走势及未来预测 公司销售管理制度（包括对销售人员的指标考核、销售分成及奖励 等）公司与代理商签订的代理协议扫描件 公司主要原料供应商名单、采购金额、付款条件、最近3年主要原料价格走势及未 来预测 未来三年战略规划 （四）内部管理 1. 公司是否通过质量体系认证？请提供相关证书扫描件 2. 公司制订的《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大投资决策程序》、《关联交易决策程序和规则》
并购标的企业尽职调查问卷与材料清单
XXX投资基金管理有限公司 被并购企业尽调问卷与准入材料清单 （初版） 与客户建立业务关系前，按照公司规定需要向每位客户获取关于其基本背景 等相关信息。请您填写以下调查清单，非常感谢您的合作。 第一部分所有权/管理层、经营简况 1. 机构名称: 2. 机构所在地: 机构注册地: 机构注册资本：实缴资本: 机构办公地址： 请列出贵公司的营业执照号码： 3. 请列出股票上市交易所在的交易所及其代码 是否存在上市公司大股东、董监高违规或涉嫌违规增持股份的情况？ □是否 4. 请提供持股比例大于5%的股东信息，包括股东姓名/名称、股东性质、持股数 量和占股比例，其中股东性质包括：自然人、国有法人、境内非国有法人、境外 法人（可增加行填写） 5.
6.请列出贵公司的主要监管机构 7. 请简要描述贵公司的营业范围和客户类型（以下均可增加行填写） 营业范围： 客户类型： 8.企业目前人员规模，各地各职能部门人员分布，学历等情况 9. 贵公司是否设立负责并购业务的高级管理人员，并由其负责并购对接和各项 程序？ S是□否 如果是，请提供他/她的详细联系方式：
第二部分企业财务概况（财务报表需随附） 1.总资产、净资产、当期账上现金、当期营收和当期净利润； 2.最近一期半年报的收益，上一年的收益；应收账款；财务费用，一年内还款来源； 3.主营情况：主要业务的收益、收入和占比（1、%，2、%，3、%）， 上一年度的营收和利润分配； 6.请介绍最近一次募资经历，包括投向、使用情况，使用的收益情况。 第三部分客户陈述--法律部分 1. 贵公司最近一年内向监管机构提交的任何书面材料是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，如果有，请在下面横线上填写详细信息。 □有无 2. 贵公司是否存在对企业运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项、或者诉讼、仲裁等其他重大事项，如果有，请在下面横线上填写详细信息。 □有无 3. 存在治理机构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险的情形，如果有，请在下面横线上填写详细信息。 □有√无