2017度全面风险管理报告35页
2016年度全面风险管理报告【最新资料,Word版，可自由编辑！】
目录
一、2011年度全面风险管理工作回顾 (1)
（一）全面风险管理工作计划完成情况 (1)
（二）重大风险管理情况 (2)
（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 (4)
（四）内部控制系统建设情况 (5)
（五）风险管理信息系统有关情况 (6)
（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (8)
二、2012年度企业风险评估情况 (12)
（一）对未来风险总体形势的研判 (12)
（二）风险管理初始信息收集情况 (12)
（三）风险评估情况 (14)
（四）重大风险关键成因量化分析 (16)
（五）风险坐标图 (17)
三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (18)
（一）2012年度风险管理工作计划 (18)
（二）2012年度重大风险管理情况 (20)
四、有关意见和建议 (23)
（一）需要公司协调解决的重大风险问题 (23)
（二）对推动全面风险管理工作的建议 (23)
附件1：2012年度风险评估信息表 (24)
附件2：企业风险分类示例 (25)
附件3：风险评估标准 (26)
2012年度**公司全面风险管理报告
一、2011年度全面风险管理工作回顾
（一）全面风险管理工作计划完成情况
主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。
【示例】：
2011年，****公司（以下简称“公司”）继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况
2011年，公司全面完成计划安排的X项工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、……等工作。各项工作完成情况如下：
（1）建立健全全面风险管理“三道防线”
……
（2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案
……
（3）加快建设风险管理信息系统
……
（4）……
2、全面风险管理工作取得的成效及决策层的评价
2011年公司积极探索、稳步推进全面风险管理工作，取得了以下突出成绩：
（1）全面风险管理体系初步建立
通过有序推进全面风险管理前期试点和全面实施工作，公司初步建立全面风险管理体系：组织体系方面，公司总部及56家下属单位均建立风险管理“三道防线”，为风险管理工作提供组织保障；工作机制方面，……
（2）……
……
（二）重大风险管理情况
1.逐一简要说明2011年度本单位重大风险的管理情况。重大风险按评估结果进行排序列示，说明是否发生，产生的影响是否在风险承受度内，不在承受度内的应说明主要原因。如有重大风险事件发生，请就已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。
2.供电单位报告的重大风险事件不少于2项，非供电单位至少报告1项。
3.重大风险事件应先由各单位业务部门提供，经各单位全面风险管理办公室汇总后上报。
【示例】：
1、2011年度重大风险管理情况
2011年，公司识别出重大风险X项，分别是电网安全风险、电价政策风险、信息系统安全风险、……等。回顾2011年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：
2011年度XXX公司重大风险管理情况表
序号重大风险
名称
是否
发生
风险事件名称
产生的影响是
否在风险承受
度内
不在承受度
内的原因
1 电价政策风
险是否
2008年8月
20日起，全
国火电上网
电价上调
2 电网安全风
险
3 ……
（1）电网安全风险
2011年，公司始终把电网安全作为运营管理的重中之重，加强电网运行管理，制订隐患排查治理考核细则，全面梳理电网安全隐患，建立事故隐患数据库，并对**项影响较大的隐患，逐一落实治理措施，跟踪督办，切实消除安全隐患；加强迎峰度夏专项安全检查……
（2）电价政策风险
……
2、2011年度重大风险事件整理
公司全面风险管理办公室对公司2011年发生的风险事件进行了收集、统计分析，确认共有X项重大风险对应的风险事件发生，对其事件经过、发生原因、造成的损失和影响、解决方案和应对措施进行了详细分析。
（1）电网安全风险事件：XX洪水灾害
事件经过：入汛以后，XX地区相继遭遇多轮强降雨过程，降雨历时长、强度大、覆盖广。进入主汛期以后，降水愈加频繁，局地暴雨频发，强降雨导致XX地区出现多处险情，部分河段拦河大坝决堤。暴雨灾害造成XX电网10千伏线路跳闸XX条次，10千伏线路倒杆XX基……
发生原因：自然灾害引起的重大电网安全事故。
造成的损失或影响：……
解决方案：……
应对措施：……
（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况
针对本单位2011年评估出来的重大风险，逐项说明重大风险管理解决方案的实施情况、对解决方案的有效性进行监督检查情况（包括内外部检查、稽核监督、纪检监察、绩效考评
等）、以及根据变化情况和通过监督检查发现的缺陷及时加以改进的有关情况。
【示例】：
（1）信息系统安全风险
重大风险管理解决方案执行情况：2011年度公司严格执行年度信息化建设工作计划，针对可能出现的信息安全风险点逐步进行信息系统改进与完善，积极防范信息化领域风险。公司在年度内完成了运行呼叫中心系统、信息运行监控中心系统和信息运维综合监管系统建设；完善了重要信息化建设风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险培训制度，加强对风险管理理念、知识、流程等核心内容的培训，建立起信息系统安全风险防控长效机制。
对重大风险解决方案执行情况的监督检查情况：为了完善信息化建设风险监督管理体系，对各单位开展风险在线监控，监控中发现的信息系统管理缺陷总结如下：
一是……
公司针对信息系统管理缺陷提出如下整改意见：
一是……
（四）内部控制系统建设情况
简要说明本单位内部控制系统建设的有关情况，主要是对本单位制度与流程的完善与优化情况，针对重大风险查找流程风险点、控制点、制定流程控制措施等方面的情况进行说明。
【示例】：
1、内部控制系统建设的有关情况
2011年，XX部依照公司关于开展全面风险管理工作、完善内部控制体系的通知，积极贯彻实施标准化管理体系建设工作。一是开展内外部文件清理，共清理各类标准、文件XXX份，建立了基于本部门业务特点的标准-制度-业务间层次清晰、系统完整的标准化管理体系框架。二是开展业务名录辨识和业务流程梳理。本部门共提炼出电网企业统一业务名录XXX项，梳理业务流程和管理流程XXX个，更加清楚地揭示了电网企业的自然属性，清晰了业务概念、明确了业务类别划分和标准流程体系，为公司层面标准体系建设提供了依据。三是……
2、针对重大风险所制定的全流程控制措施
本单位针对部门各项重大风险实施全流程控制，识别流程中的关键风险点，并拟定控制措施。
（1）电价政策风险
一是根据输变电工程项目批文、投资概算、运行方式及特点、输电规模等交易要素，测算输配电价，并与上网电价、销售电价平衡，编制合理的电价方案，报政府价格主管部门审批。
二是……
（2）……
（五）风险管理信息系统有关情况
对现有的风险管理信息系统进行说明，简要说明本单位风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。若没有风险管理信息系统，可对现有的信息系统中与风险管理相关的模块（如安全管理、财务管控、营销、基建等）及其实现的功能进行说明。
【示例】：
1.风险管理相关信息系统建设现状
2011年，公司积极推进信息化工作，推进成熟套装软件的深化应用，实现了公司主要管理和业务活动的在线操作和风险的在线监控。截至目前，公司XX个部门、XX工程建设公司中已全面/部门实现了通过信息系统办理部门业务。公司信息系统的功能覆盖情况、相关功能如下表：
XX公司各部门业务信息系统汇总表
所属部门系统
名称
覆盖
范围
主要功能
监控
的重
大风
险
与风险管
理信息系
统的对接
情况
风险管理办公室风险管
理信息
系统
公司
本部
风险信息收集、风险识别、风
险评估、重大风险在线监控、
风险报告、风险管理评价等模
块的集成，实现了数据的横向
集成
所有风
险
——
发展策划部
规划管
理系统
公司
本部
电网规划、基建储备库、电网
前期、投资计划和投资统计等
模块的集成工作，实现了数据
的横向集成
战略风
险
…………………………
2.风险管理信息系统建设计划
2012年，公司将结合现有风险管理信息系统建设状况，积极推进全
面风险管理信息系统在公司总部及下属单位的全面上线与专业应用，使风险梳理、评估、应对、监督等基本工作流程实现信息化运行，显著提高全面风险管理工作效率。重点推进以下X项工作：
（1）……
（2）……
（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况
1.本单位风险管理文化建设情况，包括单位内部建立风险评估机制、全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接等情况。
单位内部建立风险管理评估机制，主要从针对“三重一大”、高风险业务、重大改革以及重大海外投资并购等重要事项建立专项风险评估制度，出具充分揭示风险和附有应对措施的专项风险评估报告等方面进行说明。
全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接，主要从惩防体系建设情况、结合惩防体系完善重大风险管理解决方案、以及将惩防体系纳入全面风险管理体系建设等方面进行说明。
【示例】：
（1）风险管理文化建设情况
2011年度，公司重视安全管理文化、廉政建设文化、诚信文化等风险管理相关文化的建设和深化，形成了较为完善的安全应急机制和惩防体系，具备了一定的风险管理文化基础……
为了提升全体员工的风险意识，促进风险管理工作的有效推进，公司在2011年度陆续开展了一系列风险管理相关培训：
1）保密工作培训……
2）安全风险管理培训宣贯……
3）财务集约化风险在线监控培训……
（2）专项风险管理评估机制建设情况
2011年度，公司加强专项风险管理评估工作方面的制度约束，确保各部门、各项目在提交决策机构审议的重要事项议案中必须附有充分揭示风险和应对措施的专项风险评估报告，并规定由风险管理部门对上述风险评估报告进行合规审核。
针对三重一大决策风险，公司在2011年度深入探索并进行系统性流程再造和管理改进；系统设计涵盖决策前、决策中、决策后各环节的全周期管理流程，包括议题提出、前期论证与专项风险评估、论证初步审核、提请决策、确定会议、会前通知及资料送达、会议决策、决策执行与督办、决策完成情况反馈和决策后自评估10个管理环节，使各单位业务程序更加清晰，同时规范了业务单据设计，确保了业务流程的可操作性和操作标准的可实现性，大幅降低了风险发生可能性。……
（3）全面风险管理体系与惩防体系对接状况
在2011年度，公司运用风险管理探索并将惩防体系各项要素植入企业内部控制和风险管理制度之中，融入企业经营管理体系，从重点领域和关键环节入手，排查腐败风险，健全内控机制，构筑制度防线，在统筹推进各项工作的基础上，注重突出重点，突破难点，推进改革，使惩防体系建设取得一定成效。
1）围绕排查腐败风险，开展风险信息收集
……
2）围绕重点领域环节，开展腐败风险识别
……
3）围绕确定风险等级，开展腐败风险评估
……
4）围绕解决腐败风险，推进惩防体系建设
……
2.本单位风险管理组织体系建设情况，包括公司最高决策机构、风险管理委员会、风险管理办公室、其他风险管理相关部门的设立、成员组成、职能划分及履职情况。
【示例】：
2011年，公司在成立全面风险管理委员会和办公室的基础上，在下属XX家二级单位均相应成立全面风险管理委员会和办公室，增强了对各单位全面风险管理工作的组织和领导，明确了各部门和单位的职责分工。
全面风险管理委员会于年初制定了2011年度公司全面风险管理与内部控制工作中的重大事项、审定了各部门提交的风险管理策略和重大风险管理解决方案。
在公司全面风险管理委员会的领导下，公司全面风险管理办公室负责统一组织和协调全面风险管理工作，系统制定了相关风险管理工作办法，并组织开展了多次风险管理先进经验交流或专题培训。
公司各级各职能部门严格了执行全面风险管理与内部控制的基本流程，定期开展风险辨识工作，编写评估报告，不断完善各种风险的内部控制机制，对评估出的重大风险制定解决方案并做到基本贯彻落实。所属各子单位办公室均为本单位制定了风险管理实施细则，定期向总部反馈工作进展情况并接受总部相关部门的监督与评估。……
3.本单位开展风险管理评价或考核有关工作情况。主要从本单位制定风险管理与内部控制评价指标、开展风险管理和内部控制评价工作、编制风险管理与内部控制评价报告、是否将风险管理与内部控制纳入公司绩效考核体系等方面进行说明。
【示例】：
公司高度重视风险管理与内控建设，把开展内部控制评价、提升风险防控能力作为公司在2011年的一项重点工作来抓，并成立了以总经理兼总会计师为组长的内部控制领导小组和工作小组，研究制定工作方案，扎实开展内部控制评价工作。
X月，公司下发《关于开展财务内部控制评价工作的通知》，组织各单位、各相关部门集中人员和精力，认真开展内控评价工作。评价采
取自我评价与协助评价相结合、现场评价与跟踪指导相结合、重点评价与全面评价相结合等多种有效方式，并在样本选取、模版格式、报告体例等方面进行了统一规范，分别编制了穿行测试表和控制测试表各XXX 个，通过审阅内控流程文档、开展穿行测试、实施控制测试、编制评价结果备忘录、汇总编制控制缺陷表等统一规范的步骤，对评价过程实施标准化管理，保证了风险防控与内控评价工作的有序高效开展。……
二、2012年度企业风险评估情况
（一）对未来风险总体形势的研判
结合2012年度本单位经营目标，简要描述本单位2012年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析，包括给本单位带来的风险和机遇，以及拟定的应对措施等（1000字以上）。
【示例】：
结合公司2012年度经营目标，公司适时加强了对未来中长期所面临风险的全局性、趋势性研判，定位了下一年度公司风险管理工作的方向和重点。经评估分析，2012年度公司面临的重大经营环境变化包括：（1）电价政策变化
…………
（2）……
（二）风险管理初始信息收集情况
1.简要说明本单位建立风险案例库的有关情况，即收集、整理、分析本单位、国内外同行业企业发生的重大风险损失事件典型案例的有关情况。
【示例】：2011年度，公司高度重视全面风险管理工作，以报送全面风险管理报告为契机，部署系统内各单位开展风险信息收集与分析工作，结合公司自身业务特点，从战略、运营、市场、财务、法律五类风险信息进行归类、汇总、分析，并针对每类风险收集相应的风险案例，形成了公司典型风险案例库，合计XX个典型风险案例。典型风险案例内容包括案例名称、发生时间、案例简介、案例分析以及为防止同类事件再次发生所采取的防范措施等内容，突出了以下案例的典型警示功能。
2.编写典型风险案例。收集本单位以及国内外其它企业有借鉴意义的典型风险案例，对典型风险案例按照案例名称、时间、案例简介、案例分析、防控措施的格式编写，其中供电单位风险案例个数不少于8个，非供电单位风险案例个数不少于4个。
【示例】：案例名称：重大活动供电敏感信息泄露
发生时间：2010年春节前夕
案例简介：某单位接到国家安全部所属中国信息安全测评中心通报，发现涉及某重大活动的园区供电方案、保障方案、场馆变电站建筑
结构图、电气主接线图以及相关敏感资料和信息等泄露。经查，此次信息安全事件是由于使用信息外网邮箱处理敏感资料所致。重大活动供电敏感信息泄露，使公司被国家安全部所属中国信息安全测评中心通报，严重影响公司形象。
案例分析：调查发现该公司外网邮件系统有170余人账户使用了字符串为“password”的初始弱口令，部分人员外网邮箱中存有与重大活动相关的规划、安全性评价报告等敏感材料。分析事件发生原因，一是该公司少数员工信息安全保密意识淡薄，在信息外网邮箱存储敏感资料，通过信息外网邮箱和社会公用邮箱向互联网发送邮件；二是该公司部分信息外网邮件用户采用初始弱口令；三是信息内外网隔离后，该公司原本地邮件系统仍在重复并轨运行，未完成域名统一、及时关闭原有邮件系统，也未对本地信息外网邮件内容采取过滤和审计措施。
防控措施：一是严格遵守公司信息安全保密纪律，强化全员信息安全保密意识，严格执行公司保密要求，落实到位。二是将公司全部信息外网邮件系统整合至公司集中统一外网邮件系统，加强对邮件系统的统一管理和审计，消除安全隐患。三是加强现有系统收发日志审计和敏感内容拦截，组织检查互联网交互记录和内外网邮件发送信息，定期对审计关键字进行动态更新。四是协同各级保密部门对在信息外网和互联网上违规传送公司秘密及敏感信息的情况进行通报与处理。
（三）风险评估情况
1.对本单位开展2012年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况进行说明。
【示例】：
风险评估范围：本次风险评估涵盖公司总部部门XX个、网省公司XX家、直属单位XX家，涉及所有业务及岗位。
风险评估方式：采取“自下而上、纵横整合、内外结合”的评估方式。风险梳理采取“自下而上”的方式，即岗位风险→下属单位层面风险、总部部门层面风险→公司层面风险，体现了风险的层次性和统一性；风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有总部部门、所有下属单位、所有业务，纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；……
参与人员：在公司全面风险管理委员会的统一指导下，由风险管理办公室具体组织，总部各部门及各下属单位分别开展风险梳理辨识和评估工作，共计XXX人参加，其中网省公司XXX人，直属单位XXX人，总部部门XXX人。
2.风险评估标准
说明本单位在分析风险事件发生的可能性、风险事件发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准（以附件列示）。网省公司可参照附件3，直属单位可以根据所属行业政府主管部门的相关要求或本单位实际情况制定评估标准。
3.风险评估结果
对本单位2012年度可能面临的风险进行评估，按照企业风险分类，列示本单位2012年度风险评估结果，以及经评估确定的重大风险，填写附件1所示的风险评估信息表，企业风险分
类示例见附件2。网省公司列示的风险不少于30项，其中重大风险不少于10项，直属单位列示的风险不少于15项，其中重大风险不少于5项。
（四）重大风险关键成因量化分析
简要说明本单位对重大风险关键成因进行量化分析的情况，包括建立分析、预测模型等。
【示例】：重大风险一：海外并购风险
首先运用风险分析工具识别影响海外并购工作的风险因素，其次借助层次分析法建立风险评估模型，然后计算并购项目的风险值，从而最终确定项目的风险大小，为“走出去”科学决策提供依据。
（1）建立海外并购风险评估模型的方法与过程
运用层次分析法，建立“走出去”-海外并购风险评估模型，包括以下三个层次:目标层，即海外并购风险评价;主准则层，即并购的准备与设计阶段风险、并购的谈判与实施阶段风险、并购的整合阶段；分准则层，即影响主准则层的具体指标。具体模型见图5。
企业并购风险U 第一阶段风险U1
战略制定风险
国
内
体
制
风
险
产
业
技
术
风
险
自
身
实
力
评
估
风
险
政
治
风
险
政
策
法
律
风
险
融
资
与
财
务
风
险
市
场
风
险
反
并
购
风
险
业
务
整
合
风
险
经
营
风
险
文
化
冲
突
风
险
第二阶段风险U2第三阶段风险U3
图：海外并购风险评估模型
在海外并购风险因素评价时，安排10名以上专家对每个因素进行
打分，运用统计方法确定各个不同因素最终的权值大小。
本模型共分二级，第一级是对准则层(Ui)进行评价，第二级是对目标层(U)进行评价。
第一级评价：
……
（五）风险坐标图
按照风险发生的可能性和风险发生后对本单位经营目标的影响程度两个维度，将本单位2012年度的重大风险绘制成风险坐标图，风险坐标图纵坐标为发生可能性、横坐标为影响程度。
【示例】：
2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 2017年度全面风险管理报告 【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】
从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 （二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以防止风险发生，把风险降到最低并化解，把我公司全面风险管理工作提高到一个新水平。 通过分析，公司认为销售回款不及时易产生呆坏账风险，进一步修订和调整政策，加大对逾期回款的考核力度，把回款账期进一步缩减，有效地考核业务员，年底把账期控制在计划目标之内，全年没有发生一笔呆坏账，为全面完成公司预算目标任务做出了积极贡献。
全面风险管理报告 目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)
项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。 风险管理组织机构图:
最新整理医疗风险管理自查报告 医疗风险管理自查报告1 根据医疗质量安全整顿工作整改要求，我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下： 一、存在问题： (一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。 个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全，对手术病人的风险评估，仅限于术前讨论或术前小结中，还没建立起书面的风险评估制度。 (二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。 个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理，抗生素应用档次过高，时间过长。 (三)住院病历书写中还存在不少问题。 1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐，过于形式化。 2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。
3、病历均为打印，复制粘贴后未及时查对，姓名、住院号不相符等情况依然存在，字迹潦草，有涂改现象。 (四)个别医务人员的服务意识不强，工作中时有生冷硬现象，医疗风险意识差，法律意识淡薄，医患沟通技巧不够，对医疗风险估计不足，造成医患沟通不够到位。 (五)专业技术水平有待进一步提高，不能很好的满足病人的需求，急救技能尚需要进一步演练。 (六)科室管理不够，问题发现后不能经常性督促整改和落实，造成问题长期存在。 二、下一步整改措施： (一)进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。 医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中，就难以保证质量目标的实现。因此，培训全体医务人员质量管理知识，增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。 (二)进一步加大科室管理及监督检查力度，保证核心制度的落实。 1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作，注重实效，不能流于形式，对查到的问题除了当面讲解以外，一周一通报，对屡犯的一
XX有限公司 2019年全面风险管理报告 一、2019年风险管理工作总结 （一）2019年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。 （二）2019年重大风险管理情况 1、2019年重大风险管理情况 ①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是： 年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，
今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。 在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。 注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执
舆情风险管理自查报告 篇一：案件风险管控有效性自查情况报告 案件风险管控有效性自查情况报告 1．案件管理基础工作 分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控，相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部，其余各职能部门配合，保险反欺诈责任部门为客户服务部及人事行政部，以上责任人为部门负责人，联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗，客户服务部法务岗。 2．案件信息报送 分公司按照监管机构的要求及时准确报送相关司法案件情况，无迟报、漏报、瞒报情况。 3．案件风险处理 分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法，以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。 4．案件责任追究
分公司未发生风险案件，但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点，在审计结束后均责成相关部门及机构排除风险点。若发生风险案件，分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究。 5．整改及警示教育 在本次自查过程中，分公司存在以下问题： （1）对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强； （2）未针对案件风险及责任追究进行培训。 针对以上问题，分公司将加强理赔环节，尤其是重大可疑案件的风险管控力度，同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容，提高全员对舆情监控的敏感度，加强全员风险案件的防范意识。 篇二：银行声誉风险排查报告 XXXXX商业银行 声誉风险排查报告 XX银监分局： 为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：
附件2 2012年度××单位全面风险管理报告 （模板） 一、2011年度风险管理工作 （一）风险管理工作计划及完成情况 简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。 （二）单位重大风险管理情况 1．逐一说明2011年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。 2．重大风险解决方案的监督检查情况。 对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。 （三）业务风险评估情况 1．初始信息的收集情况。
2．业务风险评估的范围、方式及参与人员。 3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。 （四）内部控制系统建设情况 1.规章制度体系建设情况。 2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。 （五）风险管理信息化工作情况 1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。 2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。 （六）公司、业务、流程层面风险对接情况 二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系 （一）风险管理文化建设有关情况 单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。 （二）风险管理组织体系 1．风险管理领导机构 包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。 2．风险管理职能部门 风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。
路天矿业公司2015年度 全面风险管理报告 | 编号：LTK-BAB-01-2016-C-001 】 签发人： 审核人： 编制人： | 日期：2016年1月8日
路天矿业公司2015年度全面风险管理报告 一、2015年全面风险管理工作情况 【 2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。 二、2015年度计划完成情况及评价 按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每
月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。 三、信息系统运行情况统计 （ 2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，合计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，合计罚款1880元。 1、2015年系统隐患录入统计表
竭诚为您提供优质文档/双击可除合规风险管理自查报告 篇一：合规管理风险防控年全面自查报告 信用社合规经营全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下： 一、领导重视，认识到位 接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工
作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。 二、分工明确，责任到人 联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进 行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。 三、自查结果 ㈠、法人治理结构方面： 作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热
2017年度全面风险管理报告 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，
结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 （二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以
2016年全面风险管理工作报告 XXXX： 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流
程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 二、2016年风险管理体系建设工作计划 （一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
信贷风险自查报告(精选多篇) 信贷风险自查报告(精选多篇) 正文第一篇：信贷风险自查报告 xx银行贷款风险自查报告 按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查，现将情况报告如下： 一、成立组织，加强领导 成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下： 组长：xx 副组长：xx 成员：xx 二、信贷风险排查情况 （一）排查前期准备工作： 截止排查xx年 x月xx 日，我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元，五级分类全为正常类贷款，其中助学贷款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户贷款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业贷款x笔，金额共计xxx万元。 （二）排查内容： 领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下： （1）我行无编造虚假理由骗取贷款案件，贷款用途全部真实，我行贷款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。 （2）我行无使用虚假合同骗取贷款案件，发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同；（3）我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件，贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。
（4）我行无利用担保骗取贷款案件，我行发放贷款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。 （5）我行无通过空壳公司申请贷款案件。 三、排查认定： 此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。 第二篇：小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告 小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告 合规经营是办理信贷业务的基本要求，信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此，我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日，分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及信用风险检查的通知》的精神，结合自身实际情况，在辖内全面开展了小企业信贷业务专项自查。现就我行自查工作情况报告如下： 一、总体情况。市分行领导高度重视此次自查工作，专门成立了由副行长任组长、风险主管参与指导，小企业中心、风险部等部门负责人为成员的工作小组，认真梳理年以来的各项信贷业务风险点、经营管理的薄弱环节，严格按照总行“通知”要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真排查。本次共检查了年1月至今笔信贷业务，金额共万元，检查覆盖率达100%。针对检查出现的问题，我行采取了“不放过”的原则，明确责任，逐一落实核查、整改责任部门和责任人，并要求“风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、整改措施不落实不放过”，对存在的问题，进行全面整改，消除风险隐患，进一步提高了信贷经营管理水平。 二、发现问题及整改情况。 问题描述： 整改措施： 三、下一步措施。 通过本次自查，信贷人员的合规意识得到了增强；屡查屡犯的顽症得到了整治；信贷基础管理的薄弱环节得到了消除；风险管理能力得到了提高。为了促进小企业信贷业务健康快速发展，下一步我行将采取以下措施：
2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 机构设置情况： 风险管理领导小组及工作组成员 组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。 办公室主任： 成员： 以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完
成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重
点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 （二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。
2012年度全面风险管理报告填报单位名称：（公章）
填报日期：2012 年月日
目录 一、2011年度全面风险管理工作回顾 (1) （一）全面风险管理工作计划完成情况 (1) （二）重大风险管理情况 (2) （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 (5) （四）内部控制系统建设情况 (6) （五）风险管理信息系统有关情况 (7) （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (8) 二、2012年度企业风险评估情况 (13) （一）对未来风险总体形势的研判 (13) （二）风险管理初始信息收集情况 (13) （三）风险评估情况 (15) （四）重大风险关键成因量化分析 (16) （五）风险坐标图 (18) 三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况.19 （一）2012年度风险管理工作计划 (19) （二）2012年度重大风险管理情况 (21) 四、有关意见和建议 (24) （一）需要公司协调解决的重大风险问题 (24) （二）对推动全面风险管理工作的建议 (24) 附件1：2012年度风险评估信息表 (25) 附件2：企业风险分类示例 (26) 附件3：风险评估标准 (27)
2012年度**公司全面风险管理报告 一、2011年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。 【示例】： 2011年，****公司（以下简称“公司”）继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况 2011年，公司全面完成计划安排的X项工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、……等工作。各项工作完成情况如下： （1）建立健全全面风险管理“三道防线” …… （2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案 ……
##银行关于信息科技风险 防控工作自查报告 自##年数据大集中以来，我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前，根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划，要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说，主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。 一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力，提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划，信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向，强调了科技基础建设，提高信息科技风险管理水平，有效防范信息科技风险。
二、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如，以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区，人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制，就算完成了信息科技风险控制的工作，其实不然，因为信息安全不单是技术问题，更是管理问题，只有持续完善信息科技治理架构，从组织架构和制度等管理层面采取防范措施，才能真正实现信息安全管理的目标。 三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线；成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组，做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行流程银行建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信
温水镇中学安全风险自查报告 各位老师： 开学初，按上级部门对学校安全风险自查的要求及学校安全工作需要，政教处按排查内容要求组织了我校安全风险自查工作，现对排查情况通报如下： 一、基本情况 组织机构：学校安全管理机构健全，安全责任明确，具体到人（学校安全制度）。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员（局指派的形同虚设）；学校与温水派出所形成了警校共建单位，经常有安全工作上的合作。 制度建设：各种制度、预案健全，除经常执行、接触的之外，多数为应上级安排建立，并在功能处室使用，师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书，明确了学生、家长的安全责任。 校舍校产：学校无D级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口（拆除了监控器）、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备，与100%覆盖有差距（在等项目）。 设施安全：学校雇佣专业电工进行电路维护，教室、宿舍、食堂用电线路完好，无裸线和裸露线头，走线规范，无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部，灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准，安装悬挂地点符合要求，器材完好有效；教学楼、宿舍楼有疏散标志，应急灯，校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训，师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好，并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水，学校水井（水池）井盖上锁，旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序，无妨碍通行现象。
全面风险管理报告
目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (3) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (4) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (4) 四、项目部风险评估情况 (7) 1.环境因素及风险调查情况 (7) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (8) 3.进度控制重大风险源的描述 (9) 4.进度风险控制措施 (9)
项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。
企业风险管理汇报LEKIBM standardization office
新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 企业全面风险管理情况汇报材料 一、公司概况: 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司（简称亚鑫公司）是2000 年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业，享有一般贸易和边境小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有：新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元，股本总额万元，现有股东：兵团农十四师国资公司万元，占总股本％；新疆中基实业股份有限公司万元，占总股本的％；新疆兵团农十四师中汇投资有限公司万元，占总股本的％；徐永强万元，占总股本的％；向艳华万元，占总股本的％。截止2009年12月31曰止，公司资产总额8221万元，负债总额2959万元，净资产5262万元，资产负债率为％。 二、工作思路及经营运作： （一）亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后，制定了相应的公司内部管理制度：1、亚鑫公司组织管理机构；2、亚鑫公司董事会工作制度和规则；3、亚鑫公司总经理工作条例；4、亚鑫公司高层领导分工；5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则；6、亚鑫公司财务管理制度；7、亚鑫公司考勤制度及假休制度；8、亚鑫公司员工工作报告制度；9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则；10、亚鑫
公司差旅费开支及费用开支管理办法；11、亚鑫公司车辆管理办法； 12、亚鑫公司电脑及网络信息的使用管理规定；13、亚鑫公司印鉴及公章使用管理办法；14、亚鑫公司经济合同管理办法；15、亚鑫公司文档管理办法；16、亚鑫公司进出口业务管理规定。 (-)公司设有财务部，实行财务监督，建立了会计核算体系，在经济活动中的资金开支实行联签制度，即：对每一笔开支由财务人员审核制单，公司主管财务领导审核签批，公司主要领导最后签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月，年终决算前对应收款项实行全面清收，按照谁经办谁负责清收欠款的原则办理，对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”，必须实行公开决策、民主决策和科学决策；对“重大项目”安排必须建立“五项制度”，即：重大项目安排集体决策制度、重大项目立项专家咨询论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度；对大额资金的安排和支付，必须经过公司集体讨论通过后，再按照正常的审批程序办理。(三)对经营过程中的物资购进和发出，实行严格的出入库手续，建立和健全了购进物资先入库，物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度，物资出库手续齐全后，保管人员才能
风险点自查报告 一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。 二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组 织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风
一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾 全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况 公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改： 1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。
1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部 根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交，物资集中管理 根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下，做好资源的统筹利用和人员的合理配置，实现物资的显性化管理，促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷，组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司2013