零星用工管理办法

河南洛阳上德集团文件

洛阳上德集团零散用工管理办法

集团各公司、各部门：

为了加强零散用工的管理，规范零散用工管理制度，提高工作效率，特制订以下办法。

一目的

规范零星用工管理，有效控制生产成本。

二范围

1.设施保护措施砌筑等土建施工用工。

2适用于分公司建构筑物、设备基础简单修补等用工。

3适用于物资搬运、装卸或其它工作的零星用工。

4零星水电维修用工

5其他临时零散工

三职责

1用工单位：负责提出用工申请，（附用工申请表3）派专人负责现场施工进度、质量、安全监督，文明施工，并配合生产科做好现场签证。2分管领导：负责零星用工项目管理。依据用工单位申请，负责下达《施工通知单》（附表1）、外部关系协调、停水停电措施的配合以及

用工单位与提供用工单位关系()协调和施工工作量的签证。

3技术人员：负责签订用工合同、进行技术交底或提供技术标准，参加竣工验收，办理用工统一结算。

4监事长或者分管领导参加项目的竣工验收，负责结算的审核工作。5监事长分管人员：负责本专业线零星用工《施工通知单》的审批。6监事长或分管领导：负责用工费用的审批。

四用工审批

1属生产性维护用工，由用工单位提出书面申请，生产单位填写《施工用工通知单》，并组织技术人员等部门勘察审核，报生产或分管领导审批后下达执行。

2属非生产性零星用工，由用工单位提出书面申请，分管领导单位填写《施工通知单》，报分管副经理审批后下达执行。

3《施工通知单》经批准后，一式三份，由办公室、生产部门、用工单位、各执一份。

五用工监督

1提供用工单位必须具备施工资质和安全生产许可。

2长期用零散用工的，每年与提供用工单位签订合同，合同期限为一年。合同的签订严格按集团公司合同管理办法办理，并报分公司办公室（合同管理员）审核、备案。

3用工单位必须监督提供用工单位按照《施工通知单》确定的工作内容和范围、施工作业方案、安全用电和技术标准进行作业。发现有问

合规管理办法

合规管理办法第一章总则第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。

第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履行以下主要职责：（一）组织制（修）订公司合规管理制度。（二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织内控测试。（三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案管理。（四）组织重要事项合规审查。（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。（六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。（七）指导所属单位合规管理工作。第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、奖惩的依据之一。纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究。

临时用工管理办法

临时用工管理办法一、目的为加强临时用工管理，维护临时用工人员的基本权益，规避临时用工的风险，使公司的各项工作能顺利完成，特制订本办法。二、适用范围集团公司及其他各公司三、管理内容 (一)临时用工的条件根据各公司实际情况，招用临时工从事短期、临时、季节性工作，或繁重性体力劳动工作。 (二)临时用工的流程用人部门提出需求→主管领导审批→总裁办/运营部/综管部根据用人标准进行招聘→用人部门面试→确定人选→通知上岗→岗前培训 (三)临时用工择人标准 1.具备诚实守信、踏实肯干、爱岗敬业、遵纪守法、品行端正、作风正派、无违法乱纪前科劣迹等条件。 2.年龄满18周岁以上，男职工不超过60周岁，女职工不超过50周岁；特殊工作岗位用工年龄可以适当延长。 3.持有本人身份证。 4.身体健康，无高血压、高血脂、心脏病等心脑血管性疾病；持有本人身体健康证明（县、区级以上医院体检证明）。 (四)临时工培训 1.上岗培训：各岗位要制定明确的岗位职责和岗位操作规程，由用人部门负责进行上岗培训，使其掌握有关工种相关要求和技能，尽快适应和投入工作。

2.部门培训：用人部门负责人根据部门内员工的工作情况，组织部门学习岗位相关知识，并加强对安全管理的培训。 (五)临时用工人员的管理 1.临时用工协议的签订：公司与临时工本人签订临时工劳动合同或临时用工协议，一式三份，公司、员工、劳动部门分存。 2.临时用工保险：各公司总裁办/综管部/行政部在临时工入职1个月内须为其购买意外伤害险、医疗保险；如次年继续使用，每年需为临时工续买意外伤害、医疗保险。 3.临时用工人数超过10人以上，一律采用劳务派遣的用工形式，由用工所在公司与劳务派遣公司签订劳务派遣用工协议，协议期限为一年，协议到期前一个月根据工作需要决定是否进行续签。 (六)临时工的薪资与福利 1.对录用的临时工，原则上无试用期，如符合用人部门要求则签订临时用工协议。 2.临时工各项薪资福利按照公司规章制度执行。 (七)解除合同：有下列情况之一的临时工，可予以解除合同 1.在试用期间被证明不符合招聘条件的或不能履行岗位职责的。 2.违反规章制度、劳动纪律，迟到、早退、屡教不改或不服从正常工作分配及调动的。 3.聚众闹事、打架斗殴等影响本单位的形象、声誉和工作秩序，甚至严重影响社会治安的。 4.因病不宜从事原来工作，也无法调整其他岗位工作的。 5.连续请事（病）假超过15天以上（因工负伤除外）。 6.连续旷工两天，一月内累计旷工3天或一年内累计旷工７天的。四、考核

《合规管理办法》

北京恒天财富投资管理有限公司合规管理办法第一章总则第一条为了加强北京恒天财富投资管理有限公司（下称“公司”）开展业务（下称“展业”）过程中的合规管理，规范各部门、分公司、财富中心、员工展业行为,维护公司声誉和权益,特制定本办法。第二条本办法所称的合规，是指开展业务符合法律、法规、规则、准则以及公司规章制度的规定。第三条合规展业基本原则：公开、公平、公正原则；诚实信用原则；反不正当竞争原则。第四条各种展业方式、方法应合规。展业工具包括但不限于对外宣传材料内容、公司LOGO标识、电话声讯等应合规。第二章公司内部合规展业第五条不得有“飞单”行为，否则按公司相关制度严肃追究有关人员责任。第六条不得以公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行宣传公司的信托、PE等私募产品。只能向具有风险识别和承受能力的特定对象开展业务。第七条保守公司秘密，不得泄露公司发行费率等保密信息。第八条合规营销，不得采用不正当竞争手段展业。（一）不得给客户现金返佣。

（二）不得哄抬给渠道的介绍费率，上述费率不得超过公司发行方案中的最高发行费率。分公司、财富中心给与员工的产品发行费率亦不得超过公司发行方案中的最高发行费率。第九条遵守运营管理规定。不得违规报备，不得违规预约，不得违规打款等，不得延报、谎报、隐瞒客户信息及签约打款信息，否则根据有关运营管理制度处罚。第十条遵守公司的合同管理规定，对重要空白合同丢失或存在管理上的过错使公司受到损害的，公司将追究有关人员的责任。第十一条遵守公司的有关客户管理规定。客户激活、会员服务应合规开展。不得争夺已经绑定的客户。否则公司有权按有关规章制度处理，并严格追究有关人员责任。公司客服部通过客户回访等方式，核实查处有关客户服务中违规行为。第三章公司外部相关方的合规管理第十二条我公司的业务主办部门、分公司、财富中心、个人（下称“内部主办方”）应要求合作的相关机构和个人（下称“外部相关方”）应遵守本办法第二章的规定及我公司的其他有关合规管理要求。第十三条分销的外部相关方不得联系我公司承销的产品供应商或其属员，越过我公司开展业务（外部相关方不得违约“飞单”）。如外部相关方不得直接联系我公司产品的信托公司或信托经理。产品供应商或其属员亦不得接受上述业务，也不得接受我公司在职或离职但仍在竞业禁期内的员工个人不通过我公司直接为其分销产品（从产

劳动用工管理规定

劳动用工管理规定 1

劳动用工管理规定第一章总则第一条为加强公司的人事管理，明确人事管理权限及人事管理程序，使公司人事管理工作有所遵循，特制定本规定。第二条本规定适用于公司人力资源管理工作。第二章人员需求第三条在年度经营结束前，综合管理部根据公司下一年业务目标制定各部门下一年度人力资源编制草案，征求各部门意见后，报总经理审批。第四条总经理根据部门所上报的人数，以及公司的投资、经营方案，来确定公司下一年度人员的规模和部门设置。第五条年度中各部门需要增加编制的，由各部门负责人提出申请，综合管理部签署意见后，报总经理审批实施。第三章招聘第六条各部门根据工作业务发展需要，经总经理核定的编制内增加人员应按以下程序进行：（一）进行内部调整，最大限度的发挥现有人员的潜力；（二）从公司其它部门吸收适合该岗位需要的人才；（三）到综合管理部领取《部门岗位人员增补申请表》，报综合管理部审核，总经理审批；

（四）上述人员的申请获得批准后，由综合管理部招聘所需人员。第七条求职人员应聘本公司，应按以下程序进行：（一）所有求职人员应先提交应聘简历，由综合管理部进行简历筛选后进行初步面试；（二）初试合格后，由综合管理部安排与业务部门负责人复试；（三）部门负责人及以上人员应聘要经总经理面试经过；（四）复试合格后，一周内向应聘人员通知结果；（五）用人部门和综合管理部根据应聘人员填写表格所反映的情况进行调查。核实无误后，报总经理审批，由综合管理部通知应聘人员到岗，并办理体检手续。（六）体检合格后，综合管理部通知应聘者报到，所有应聘人员的材料由综合管理部统一存档备查。第四章报到第八条被正式录用人员，根据综合管理部通知的报到时间，持相关真实证件至公司综合管理部报到，填写《员工信息登记表》，并办理相关手续。第九条报道当天所有新员工须提交以下资料：（一）个人简历、学历（毕业证、学位证）原件及复印件、资历证明原件及复印件、身份证原件及复印件、并说明专业技术水平及特长的证明。（二）免冠彩色近照1寸2寸各2张。

证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。（二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。（三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。（四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董

事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。

劳务派遣用工管理办法

劳务派遣人员用工管理办法第一章总则第一条为加强对公司劳务派遣人员用工的管理，维护公司、劳务派遣公司和劳务派遣人员三方的合法权益，根据《中华人民共和国劳动合同法》及其配套法规的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。第二条本办法所称劳务派遣公司是指与公司签订《劳务派遣协议》的中华人民共和国境内的合法机关、事业单位、社会团体、企业（含个体经济组织）及民办非企业单位等组织；派遣人员是指与劳务派遣公司签订《劳动合同》并在我公司工作的人员。第三条本办法适用于公司所有劳务派遣人员。第二章管理职责公司对劳务派遣人员的管理，坚持“归口管理，分级负责”和“合理规范使用、严格控制总量”的基本原则。第四条主管部门职责人力资源部是公司劳务派遣人员的归口管理部门，负责劳务派遣人员的宏观控制、政策制定和监督考核。第五条其他部门职责（一）各用工单位使用劳务派遣人员，必须依据“临时性、

辅助性、替代性”原则使用，并负责对劳务派遣人员进行具体管理。各用人单位的行政负责人为劳务派遣人员用工管理的第一责任人。（二）安全监察部负责劳务派遣人员的安全培训及其考试考核，对考核合格人员发放上岗许可证，对使用劳务派遣人员的单位的安全管理工作进行监督、检查和考核。（三）保卫部负责劳务派遣人员的相应注册登记、发放入厂证件、法制教育及有关的治安管理工作。（四）总经理工作部负责劳务派遣人员使用的法律程序、劳务派遣协议、劳务外包协议的审查及相应的劳动争议处理等工作。第六条为完成临时性、季节性的工作，或因生产急需而公司定员暂时不能调剂，以完成一定工作为期限，可以有条件使用临时用工（使用时间不超过半年）。第七条标准工程项目（如：基建项目，机组设备大、小修等）定额范围之内的工作不得招用劳务派遣人员、临时用工。第八条正常性的工作岗位和管理岗位不得使用劳务派遣人员。第九条部门定员范围内的工作不得使用劳务派遣人员。第十条劳务派遣人员的使用本着节约、效能的原则，实行专项审批许可制。

电力建设公司临时用工安全管理办法标准范本

管理制度编号：LX-FS-A18292 电力建设公司临时用工安全管理办法标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

电力建设公司临时用工安全管理办法标准范本使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 1. 目的为保证四川嘉能佳电力集团有限责任公司电力建设分公司（以下简称公司）安全生产目标的顺利实现，体现以人为本，把保人身安全作为安全管理的核心，加强对承建项目的临时工在施工中的管理，确保公司“生产施工现场临时用工”（以下简称临时用工）的生命安全，提升临时用工识险、排险、避险及自我保护能力，减少公司临时用工劳动风险，确保电力建设安全、优质、高效地顺利进行，结合公司实际情况，特制定临时用工在生产施工现场的安全管理办

合规展业管理办法

资产管理有限公司合规展业管理办法为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。第十一条：员工作为专职人员，不得对外兼职、或者与中介机构配合发生个人“飞单”行为，侵害公司利益。第十二条：员工不得对客户做虚假的或者误导性的说明、宣传及路演活动。

零星用工管理办法

项目工地零星用工管理办法为加强工地现场临时用工管理，使之规范化，根据本项目部实际情况，特制定本办法。 1、项目部安质部管理人员、生产经理、项目经理有权临时调用劳务协作方的人员和设备，其他部门未经安质部门同意不得调用劳务协作方的人员和设备。劳务协作方不得无故拒绝配合项目管理人员的派遣，对于不能给出合理解释恶意无故拒绝的被调用者，项目部将进行严肃处理。 2、项目部管理人员在决定临时调用劳务协作方的人员或设备前，应充分了解工地情况及临时工作的性质，在调用时应尽量做到合理调配，避免发生窝工或待工（怠工）的现象。 3、所有临时人工零星杂工、机械设备零星杂工的安排，安排人都必须有详细的记录。 4、所有零星用工安排人及时要求劳务协作方签认由项目部统一发放协作方单位零星用工单（零星用工单见附页）。零星用工单以月为单位进行管理，零星用工单签署期为每月20-25日进行签署确认，逾期者项目部不予确认，零星用工单一式三份，项目部调用人留有原件，劳务协作方、经营部留有复印件。 5、零星用工单按月管理，本着谁派工签字谁管理原则，以防混乱不清。零星用工结算时，经确认后的零星用工劳务协作方不得以各种理由进行增加零星用工。

6、项目部管理人员对零星用工数量权限签订的规定: (1)、安质部管理人员对每天安排零工日 10个以下的（含10个）有权自行签署；（2）、对每天安排10个零星工日以上的，由生产经理、项目经理签订。 7、本办法最终解释权在项目经理部。 8、本办法自公布之日起实施。中铁六局北京铁建第41项目部 2012-2-13

零星用工派工单劳务队伍名称：负责人：工程名称：派工日期：年月日序号工作项目及工作内容主要工作量核定工天领导批准工天数 1 2 3 4 5 6 合计：领工员签字：生产经理：劳资人员：注：1、本表一式三份，安质部、分包单位、经营核算部各持一份；安质部留原件，分包单位、经营核算部留复印件； 2、本表作为零星用工结算凭证；

项目工地临时用工管理办法

项目工地临时用工管理办法第一章总则第一条为加强工地现场临时用工管理，使之规范化，根据公司相关规定，结合本项目实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称临时用工，系指因解决工作急需或为完成临时性特定工作，弥补人员、设备不足而临时从劳务协作方调用的人员或机械设备。第三条本办法仅适用于本项目工地现场因解决工作急需或为完成临时性特定工作而时从劳务协作方调用的人员或机械设备。第二章用工类型及报酬第四条用工类型分为临时工程及人工零星杂工、机械设备零星杂工。第五条本办法所称的零星杂工，系指所完成的工作无法形成实物工程量，或完成的工作所形成的实物工程量远远偏离于平均功效能够完成的工程量。第六条本办法所称的临时工程，系指所完成的工作能够形成实物工程量，且所完成的工作所形成的实物工程量与平均功效能够完成的工程量相差不大。第七条人工以工日为报酬单位，每工日报酬中已包含了全部的社会保险和所有的税费在内，劳务提供者应履行缴纳应缴交的社会保险和税费的义务。

第八条机械设备以台时为报酬单位，每台时报酬中已包含了为完成临时或特定工作所需的一切费用，机械设备提供者应履行一切法定义务。第九条临时工程以法定计量单位为报酬单位，报酬中已包含了为完成临时工程所需的一切费用，临时工程施工者应履行一切法定义务。第十条劳务、机械设备提供者或临时工程施工者因未履行应尽义务所带来的一切纠纷均由劳务、机械设备提供者或临时工程施工者负责，与项目部无关且项目部不负任何连带责任（建筑工程劳务分包合同中另有规定的除外）。第三章用工管理第十一条项目部所有管理人员均有权临时调用劳务协作方的人员和设备，劳务协作方不得无故拒绝。劳务协作方若无法满足临时调用的需求，应给出合理的解释。对于不能给出合理解释恶意无故拒绝的被调用者，项目部将进行严肃处理。第十三条项目部管理人员在决定临时调用劳务协作方的人员或设备前，应充分了解工地情况及临时工作的性质，在调用时应尽量做到合理调配，避免发生窝工或待工（怠工）的现象。第十四条在所选定的在劳务协作方无法满足或不能全部满足或不能及时满足调配需求时，在劳务协作方给出合理的解释后，临时调用人应另想他法或采用其他方案，不得无故刁难劳务协作方。

企业合规管理办法

企业合规管理办法商业银行合规审查工作管理办法第一章总则第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。第三条合规审查应当遵循以下原则： (一)依法合规原则。 (二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 (三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。

第二章部门分工与职责第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。第六条业务性审查职责 (一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 (二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 (三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。 (四)是否超越业务权限。 (五)是否真实反映谈判情况。 (六)对方当事人是否具有签约主体资格。 (七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。第七条法律合规性审查职责包括： (一)制定或签约法律程序是否符合规范。 (二)条款之间是否有冲突。 (三)条款之间是否有歧义。 (四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 (五)条款是否损害我行的合法权益。第三章审查流程与时限

证券基金经营机构合规管理办法

证券基金经营机构合规管理办法（草案）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。第二章合规管理职责第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则：（一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资者合法权益，不得欺诈客户。（二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利。

公司劳动用工管理制度

公司劳动用工管理制度一、总则 1、为规范公司和员工的行为，维护公司和员工双方的合法权益，根据劳动法及其配套法律、规章的规定，结合公司的实际情况，制定本规章制度。 2、本规章制度使用于公司和全体员工，对特殊职位的员工另有规定的从其规定。 3、员工享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护，享受社会保险和福利等劳动权利，同时应当履行完成工作任务、遵守公司规章制度和职业道德等劳动义务。 4、公司负有支付员工劳动报酬、为员工提供劳动和生活条件、保护员工合法劳动权益等义务，同时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、工资奖金分配权、依法制定规章制度权等权利。二、员工招用与培训教育 5、员工应聘公司职位时，一般应当年满18周岁，并持有居民身份证，必须是本人的真实证件，不得借用或伪造证件欺骗公司。 6、员工应聘公司职位时，必须是与其他用人单位合法解除或终止了劳动关系，必须如实正确填写《应聘人员登记表》，不得填写任何虚假内容。 7、公司加强员工的培训和教育，根据员工素质和岗前要求，实行职前培训、职业教育或在岗培训教育，培训员工的职业自豪感和职业道德意识。

8、公司选送员工脱产培训涉及有关事项，由劳动合同或培训协议另行约定。三、劳动合同管理 9、公司招用员工实行劳动合同制，自员工录用之日起15日内签订劳动合同，劳动合同由双方各持一份，报劳动部门备案一份。 10、劳动合同必须经员工本人、公司法定代表人签字，并加盖公司公章方能生效。 11、公司对新录用的员工实行试用期制度，根据劳动合同期限的长短，设定试用期：合同期限不满6个月的，不设定试用期；合同期限满6个月不满一年的，试用期不超过30天；合同期限满一年不满三年的，试用期不超过90天；合同期限满三年以上的，试用期不超过6个月。试用期包括在劳动合同中，并算作本公司的工作期限。 12、公司与员工协商一致可以解除劳动合同，由公司提出解除劳动合同的，依法支付员工经济补偿金（按本规定第22条支付）；由员工提出解除劳动合同，可以不支付员工经济补尝金。双方协商一致可以变更劳动合同的内容，包括变更合同期限、工作岗位、劳动报酬、违约责任等。 13、员工有下列情形之一的，公司可以解除劳动合同： (1)在试用期内被证明不符合录用条件的；（2）提供与录用相关的虚假的证书或者劳动关系状况证明的；（3）严重违反劳动纪律或者公司依法制定并公示工作制度的；（4）严重失职，营私舞弊，对公司利益造成重大损害的

临时用工管理办法

临时用工管理办法(修订) 为规范公司临时用工管理,调动临工工作激情,更好地服务生产经营建设,特制定本临时用工管理办法(修订)。一、用工原则本办法中的临工,就是指根据需要公司弥补正式员工不足而聘用的非劳务派遣性质的用工人员。临工坚持从生产经营实际出发,从严控制,公开公平,择优聘用的原则。二、用工条件㈠品行端正,遵纪守法,无违法犯罪与严重违纪行为; ㈡爱岗敬业,吃苦耐劳,乐于奉献; ㈢具有与所聘岗位相适应的文化知识与职业技能; ㈣身体健康,男18周岁以上,55周岁以下;女18周岁以上,45周岁以下(公司退休返聘人员除外)。三、聘用程序临工的招录由人文处统一组织实施,临时用工招聘必须在公司定员的范围内进行,不得超定员招用临工。㈠人文处在对公司人力资源状况与人力资源发展规划进行详细分析的基础上,提出面向社会进行临工招聘的意见与计划,报经分管人文处的领导批审核并提交总经理审定后组织实施。㈡组织实施流程。 1、人文处发布招聘信息,多种渠道收集应聘者材料;

2、人文处对收集到的应聘者资料进行汇总、整理,并根据要求进行初次筛选,对符合条件者通过电话等方式发出面试通知; 3、由人文处负责组织面试,对应聘者的能力、素质、个人品格进行综合考察,根据招聘结果提出建议聘用人员名单报文化总监及总经理同意后实施。㈢被录用人员报到时应提交下述资料: 1、近期一寸免冠照片2张 2、近期体检表 3、身份证复印件 4、其她资料证明 5、体检资料㈣被录用人员在报到后公司组织对其岗前培训,岗前培训分公司、车间、班组三级组织实施。㈤公司在录用人员报到试用一个月后,与考核合格者签订聘用协议。四、考核管理及薪资待遇㈠被录用者一律实行试用期制度,试用期原则上为1个月(试用期包含在聘用协议期限内)。试用期期满后,由人文处与用工单位对其进行工作质量、工作效能、工作纪律、执行规章、职业道德等方面进行综合考核。㈡考核为不合格者,公司不与试用者签订聘用协议,并作辞退处理;考核为合格者,建立正式聘用关系,聘用协议逐年签

合规问责管理办法

合规问责管理办法第一条为贯彻规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊的经营理念，加强合规风险管理，规范员工岗位操作行为，落实合规风险管理责任结合公司业务实际，制定本办法。第二条本办法所指合规问责是指公司对违反岗位相关法规、准则或者不认真履行应尽的职责，违反公司合规经营理念，致使公司受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的行为进行责任追究。第三条公司实行董事会领导下的总裁合规问责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动的合规性负责，分管副总裁对分管部门的经营管理活动的合规性负责，部门负责人对本部门的经营管理活动的合规性负责，员工对本岗位业务活动的合规性负责。第四条公司根据业务发展需要设置岗位，并编制相应岗位的《合规手册》，明确各岗位职能及相关行为规范准则。第五条公司所有员工应自觉树立合规创造价值的合规理念，认真履行本岗位职责，依法合规办理各项业务。第六条公司对员工的合规问责遵循区别责任，有错必究，教育与处罚相结合的原则。第七条本制度规定的合规问责主要包括以下内容一违反《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他法律法规的行为二违背公司规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊经营理念的行为三违反公司各项规章制度及业务操作流程，超越授权范围，擅自办理业务的行为四未认真履行岗位职责的行为五利用工作便利，索要钱财、接受贿赂、谋取不当利益的行为六对下属疏于管理教育，导致违法违规案件发生七公司认为需要进行合规问责的其他事项。第八条员工发生违反合规行为的，公司将视情节轻重、责任大小、影响或损失程度、认识态度等给予以下处罚

临时工聘用管理办法

河北新华丰盛粮食贸易有限公司临时工聘用管理办法（试行）第一条为规范公司临时工的聘用管理，根据国家有关政策法规，结合我公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所指临时工，是指公司正式编制之外，各部门聘用的所有协议制用工。第三条行政部为全公司临时用工的统一管理部门,各用工部门负责所属临时工的工作安排、日常管理等工作。第四条公司严格控制临时工人数，并按照“因事设岗、精简高效”的原则，核定各部门临时用工编制。第五条严格执行《临时工劳动协议书》签订的劳动期限，工作期满自行解聘。期满后继续留用者，应重新签订《临时用工劳动协议书》。未经批准，不得延长使用期限，对不胜任工作或严重违反公司规章制度的应予以辞退。第六条按照有关政策规定，临时用工的报酬一般实行日工资制。个人养老保险含在工资内由本人在当地养老保险局缴纳。第七条本公司临时用工主要通过各级院校、人才和劳务市场及推荐介绍等渠道招录。第八条录用基本条件 1、录用人员年满18周岁，具有高中以上文化程度，身体健康，

男工满45周岁，女工满40周岁不再录用。 2、政治思想可靠，无不良纪录，服从命令，听从指挥，能胜任本职工作，遵守公司的各项规章制度，爱岗敬业，尽职尽责。 3、从事技术工种的驾驶员、微机录入员、电工、水暖工、锅炉工、厨师等需持有专业资格证书，精通专业知识，有熟练的专业技术。 4、本岗位应具备的其他条件。第九条临时用工的补充 1、用工部门提出用人申请，经用工部门主管和主管副总经理签字后报行政部审查批准。 2、各部门提出临时用工申请时，应提供明确的岗位名称、工作职责、用工数量以及适合本岗位人员的年龄、性别、文化程度等招聘条件，有特殊要求的需在申请中注明。第十条临时工录用程序 1、行政部根据岗位和用工部门的要求，按照1：1.2的比例初选应聘人员。 2、由行政部和用工部门共同安排应聘人员面试。非技术岗位面试通过即可安排岗前培训；技术岗位的人员面试通过后还要参加有关笔试考试。 3、安排录用人员进行岗前培训，培训根据岗位的不同要求，由行政部及用工部门共同进行。 4、录用人员进入试用期。 5、试用期满，用工部门向行政部提交试用期鉴定报告，提出聘

劳动用工管理制度

4、用工管理：（1）、企业劳务用工管理制度健全: 劳动用工管理制度为了统一和规范本公司及项目部执行劳务分包管理以及劳务用工管理制度、用工管理部门职责与责任人、招工条件、劳动合同签订的要求和程序、考勤管理、工资分配（有落实日清月结、工资标准、支局周期与时间、工资发放程序与公示）、劳务人员的教育培训（岗位技能、普法维权知识）、劳动纪律等事宜，结合项目部现场的实际情况，符合建筑行业标准，特制定项目现场管理制度。全面落实并执行： 1、用工管理部门职责及责任人： 1、遵照国家建筑法管理，工程质量和安全生产检测标准，以及施工地区有关规定和制度，按施工图纸要求,负责工程的组织和领导，并做好协调工作。 2、对本项目施工工程的质量，安全生产，劳动保护，工程进度，工期承担全面的责任。 3、负责组织和健全本项目的工程质量保证体系，安全生产保证体系。坚持质量和安全第一，确保环保，创建施工现场标准化管理合格工地。 4、接受上级主管部门、质量、安全、财务、卫生的监督检查和业务指导，负责落实洽商变更整改事项，贯彻公司制定的各项管理制度和规定。 5、组织对业务技术骨干和工人的培训和教育，不断提高队伍的思想觉悟、职业道德、安全意识、技术素质和管理水平。 6、落实工资发放到位，按“实名制”做好考勤表、工资表，经本核实签字，出榜公示增强透明度，按劳取酬的原则，，做到不断改进职工生活和劳动条件。责任人：罗长义全权负责该项制度的管理和执行工作。 2、招工条件：劳务用工是指在充分配置人力资源、工种齐全，管理人员到位，劳动力配比合理的情况下，具有相应施工技术的一技之长（本省、县或外部）18至55周岁有劳动能力（无疾病）的人员。为承建工程项目所使用。责任人：黄平；全权负责该项制度的管理和执行工作。 3、劳动合同签订的要求和程序：必须严格执行《中华人民共和国合同法》在平等、自愿、协商一致的基础上，依照北京市劳动和社会保障局及北京市建委监制的劳动合同文本，由公司劳资专业部门负责人和录取劳动者签订劳动合同，明确告知签订者的福利待遇、工资报酬、权利和义务。并制订合同管理台帐，以便存档备查。责任人：李义江；全权负责各项目部施工人员的劳动合同的签订与管理工作。 4、考勤制度：每天按“实名制”记录施工日志、考勤表，按出勤工日或工时，计时、计件、加班等项折合款项，做到日清月结，发放时阐明工资标准、支付周期与时间，必须本人签领，杜绝别人代领代签，当面结清不拖欠，做到毫无差错。施工现场考勤必须委派专人负责，以劳动力管理员，财务组，工会组织联合组成，充分发挥自身职责，全心全意做到为工人负责，为企业负责。做到与工人当面核实的职责，

临时用工管理办法

腾冲市界头烤烟生产专业合作社临时用工管理办法为了服务农业建设，提升农民专业合作社经济效益，规范合作社临时用工管理，调动临时用工人员工作积极性，特制定本临时用工管理办法。一、用工原则本办法中的临时用工（以后简称临工），是指根据合作社需要弥补正式员工不足而聘用的非劳务派遣性质的用工人员，。临工坚持从农业生产经营实际出发，从严控制，公开公平，择优聘用的原则。二、用工条件（一）品行端正，遵纪守法，无违法犯罪和严重违纪行为；（二）爱岗敬业，吃苦耐劳，乐于奉献；（三）具有与所聘岗位相适应的文化知识和职业技能；（四）身体健康，男18周岁以上，60周岁以下；女18周岁以上，55周岁以下（合作社退休返聘人员除外）。三、聘用程序临工的招录由合作社经理办公室组织实施，人员招聘必须在合作社定员的范围内进行，不得超定员招用临工。（一）合作社经理办公室在对人力资源状况和人力资源发展规划进行详细分析的基础上，提出面向社会进行临工招聘的意见和计划，报经合作社理事长审定后组织实施。（二）组织实施流程 1、经理办公室发布招聘信息，多种渠道收集应聘者材料。 2、经理办公室对收集到的应聘者资料进行汇总、整理，并根据要求进行初次筛选，对符合条件者通过电话等方式发出面试通知并组织面试，对应聘者的能力、素质、个人品格进行综合考察，根据招聘结果提出建议聘用人员名单报经合作社理事长同意后实施。（三）被录用人员报到时应提交下述资料 1、身份证复印件 2、近期免冠照1张（四）被录用人员在报到后合作社组织对其进行岗前培训。

（五）合作社在录用人员岗前培训后与培训合格者签订聘用协议。四、考核管理及薪资待遇（一）被录用的临时用工人员，合作社指派专人负责管理，并对其工作期间的工作质量、工作效能、工作纪律、执行规章、职业道德等方面进行综合考核后记录考勤。（二）考核不合格者，合作社不记录临时用工人员当天的考勤。（三）薪资待遇临时用工人员的薪资待遇分为按天和按月结算两种； 1、当月上岗不超过15天的临时用工人员，采用按天结算按月计提按次支付人民币的结算办法，具体结算金额根据岗位聘用协议中的天工资乘以当月用工天数结算。 2、当月上岗天数超过15天的按月支付固定薪资，每月的固定薪资不得低于当地最低工资标准。（四）工资结算，涉及临工的当月末由合作社经理办公室向财务室提供当月临工考勤表及临工工资花名册，财务室根据工资册当月计提应付工资，次月发放。五、激励与约束（一）优先录用合作社为了更好的激励临时用工人员爱岗敬业精神，增强临时用工人员对合作社的忠诚度，对工作中表现优良的临时用工，在下一工作内容招聘时可以优先录用该部分临工。（二）辞退临时用工有下列情形之一的应予辞退，解除聘用协议： 1、工作期间严重违反合作社规定，经劝解不服从不改正从而影响合作社正常工作的； 2、依法被追究刑事责任的； 3、严重失职，对合作社造成重大损失的； 4、无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴的。（三）离职临时用工人员离职需提前15日通知合作社，合作社收到通知后3日内报经理办公室，否则停发当月薪资。六、本办法由经理办公室负责解释。七、本办法经合作社理事会决议通过后执行。

用工管理办法(试行)

用工管理办法（试行） 1总则为维持公司用工秩序，提高工作效率，依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，制定本管理办法（以下简称办法）。 2 适用范围 2.1 本办法适用于公司所有员工的招聘、录用、考核和解聘的管理。 2.2 本办法的末尽事宜，将根据需要另行规定。 2.3 本办法如有与国家法律法规相抵触时，以国家的法律法规为准。 3 职责人力资源部部负责公司的用工管理。 4 员工聘用程序 4.1公司各单位根据年初制定的《年度岗位设置一览表/人力资源配备计划》，可自行招聘（工厂、样品中心以及店铺），也可委托人力资源部部统一招聘。委托招聘时，至少提前一个月提出书面申请（明确用工理由、数量、条件及用工时间等）报人力资源部。 4.2各单位招聘员工时，要根据实际情况通过笔试和面试、体检后择优录用，用人单位需将已聘员工应提供的各种文件收齐交公司人力资源部（任何单位不允许录用未满16周岁的未成年者）： 4.2.1员工登记表； 4.2.2最终院校毕业证书； 4.2.3技术等级资格证明书； 4.2.4户口本或身份证（复印件）； 4.2.5人事关系、五险、住房公积金等转接手续； 4.2.6公司认为有必要的其他手续。上述文件记载的内容发生变更时，本人应在10天以内向人力资源部书面报告。 5 劳动合同的签订 5.1劳动合同的签订 5.1.1公司将依照国家的有关法律法规同录用的员工在平等自愿、协商一致的基础上签订劳动合同。 5.1.2公司统一使用大连市劳动和社会保障局制定的劳动合同文本。 5.1.3 劳动合同的规定与本办法相抵触时，以劳动合同的规定为准。 5.1.4 劳动合同签订的相关工作执行《中华人民共和国劳动合同法》的规定。 5.2.1公司录用的员工 a、中层及其以上领导首次签订劳动合同不得少于5年。

企业外用工临时工安全管理制度 - 制度大全_1

企业外用工临时工安全管理制度-制度大全企业外用工临时工安全管理制度之相关制度和职责，为加强企业外用工的安全管理,规范外用工管理的程序,确保企业安全生产的正常秩序和杜绝或减少各类伤亡事故的发生。特制定本制度。一、企业招收外用工必须坚持“安全第一,预防为主”的方针,贯... 为加强企业外用工的安全管理,规范外用工管理的程序,确保企业安全生产的正常秩序和杜绝或减少各类伤亡事故的发生。特制定本制度。一、企业招收外用工必须坚持“安全第一,预防为主”的方针,贯彻“谁雇用,谁管理”,“谁用工,谁负责”的原则,依法承担起外用工、临时工安全管理的权力和义务。切实保障企业正常的安全生产秩序,保护企业职工的安全和健康。二、企业必须按照国家有关劳动保护法规和上级有关要求,建立健全企业外用工的安全管理制度,明确企业内部各职能部门的管理职责、协调方式和相互制约的管理机制。三、企业雇用外用工(队)必须严格履行如下手续: 1.经济合同签订后,必须严格审查外用工(队)的营业执照所确定的经营范围;施工许可证;建筑施工安装企业资质等级证明书及企业负责人安全管理资格证书;该队伍的合同签订人应持有法人代表证明书或法人委托书;该队伍特殊工种人员的特种作业人员上岗证;该队伍外来劳动力持有外来人员就业证卡,手续完备方可签订合同。 2.双方签订项目经济合同时,必须同时签订安全协议书作为主体合同的首要附件,具有同样的法律效力,双方必须严格履行。四、企业招用临时工,必须严格履行如下手续: 1.企业招用外来劳动力为临时工,必须领取外来人员就业证、卡。 2.上岗前必须由企业按岗位要求进行安全技术培训、考核,由安技部门登记造册,存档备查并发放“厂内临时工安全操作证”。 3.凡从事特殊作业的临时工(电工、电气焊工、司炉工等特殊工种)必须持劳动部门签发的《特种作业人员操作证》和厂安技部门发放的“厂内临时工安全操作证”方可作业。 4.凡长期使用的临时工(指3个月以上)必须到区劳动局仲裁部门办理劳动合同签证手续,领取签订《临时工劳动合同书》一式两份,由用工单位与临时工分别保存。企业持《临时工劳动合同书》和“临时工签证表”到区劳动局办理《临时工安全操作证》的发放手续。五、企业中各用工部门对经审查批准使用的各类外用工(队)及临时工,必须及时向厂安技部门备案并报送手续复印件,企业安技部门必须随时掌握本单位外用工(队)和临时工的来源、人数、用工项目、用工期限和安全合同的执行情况,并建立外用工、临时工安全管理档案。六、企业安技部门及用工部门要加强外用工(队)临时工作业现场的监督检查,发现违章,立即制止,甚至处罚。要加强外用工、临时工的住宿管理,制止违章取暖和用电,防止一氧化碳中毒和触电事故发生。财政所制度财政制度责任制度欢迎下载使用，分享让人快乐