XX证券公司营业部佣金设置流程

02-02 营业部佣金设置流程

一、版本信息

V2.0.1

修订日期：2019.02

二、业务简述

2.1 营业部为客户设定非标准的佣金费率。

三、操作平台、工具

3.1 操作平台：金证集中交易系统。

四、适用表格、协议、凭证：

4.1 《交易佣金设置、修改申请表》。

五、权限管理和风险控制

权限管理：

5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核级别：营业部复核。

六、操作流程和步骤

6.1 客户填写《交易佣金设置、修改申请表》，注明申请调整的交易品种和对应费率并签字确认后，由营业部风险防范员和总经理审批。

6.2 柜台业务岗根据《交易佣金设置、修改申请表》检查相应费率的佣金模板。

操作菜单：“营业部--营业部费用设置--手续费设置--手续费模板设置”。

申请表内注明需要特别设置的交易品种、交易方式和对应费率，模板若存在检查模板内的收费方式、数量比例、证券类别、市场类型、交易类型、买卖类别等参数设置准确无误。若模板不存在，应按需求在营业部字典维护中建立新手续费模板。具体菜单为“营业部--营业部字典维护”。

6.3 柜台业务岗根据《交易佣金设置、修改申请表》设置相应佣金率。

操作菜单：“营业部--营业部费用设置--手续费设置--手续费设置”

营业部通过该菜单可按客户的资金账号、资金分组、资金分类或资金室号为客户设置手续费。手续费按证券类别、操作方式若存在交叉设置的情况，优先级别为上述顺序依次递减。

除以上设置手续费方式，还可为客户进行特殊手续费设置，特殊手续费优先级别最高。操作菜单为：“营业部--营业部费用设置--手续费设置--特殊手续费设置”。

6.3.1 柜台业务岗检查申请更改佣金率的资金账户是否已按资金账户设定同一交易品种的佣金率，如有同一账户同一交易品种、操作方式设置不同的佣金率，删除原有的设置选项。

6.3.2 增加手续费设置条目，在手续费设置窗口选择对应的手续模板，类别标示设为资金账号，选择设定的操作方式和证券类别。

6.4 复核柜员对佣金设置情况复核检查，并签字确认。

6.5 营业部风险防范员对系统手续费设置进行检查。

6.6 柜台业务岗将《佣金率调整申请表》交档案管理员归档、妥善保管。

七、操作要点：

7.1 为避免客户交易冻结资金与实际清算资金不一致而导致透支，客户手续费调整设置原则上应在客户发生交易之前完成。客户有特别要求，且属于费率调低的情形，营业部在确认不发生透支的前提下，可灵活处理。

7.2 设立手续费前，需对已经设置特殊佣金率的账户情况进行筛查，防止同一资金账户出现多重手续费设置。