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案件调查情况汇报

【篇一：案件调查报告范文】

案件调查报告范文xxx 工商行政管理局

案件调查终结报告

一、当事人及案由

当事人：

住所：

法定代表人：

注册资本：

经营范围：

xx 年xx 月xx 日，xxx 工商局在进行市场巡查时发现,xxx 销售到我

市的xxx 牌保健食品的外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样。 检查人员认为软化血管、提高免疫力是两种不同性质的功能，不可

能同时出现在一种产品上,当事人的行为涉嫌夸大宣传，检查人员随

即对上述情况制作了现场检查笔录，然后填

写《立案审批表》并附上述现场检查笔录报局领导批准立案。局领

导xx 年xx 月xx 日批准立案(立案号xxx) 。本案由xxx( 执法证

号∶xxxxx) ，xxx( 执法证号∶xxxxx) 两名调查人员负责调查处理。

二、调查经过及证据

xx 年xx 月xx 日，调查人员对当事人在我市的经销商的法定代表人

xxx 进行了询问，调查当事人在我市的销售情况，并获取了调查笔录

一份、经销商营业执照副本复印件一份、经销商法定代表人身份证

复印件一份、xxx 牌保健食品进货发票复印件两份、经销合同复印件

一份。

xx 年xx 月xx 日，调查人员在xxx 超市对xxx 牌保健食品进行抽

样取证，获取了xxx 牌保健食品的外包装两份。

xx 年xx 月xx 日，调查人员通过特快专递向xxx 邮寄送达了xxx

号《询问通知书》，要求其提供营业执照副本、xxx 牌保健食品批准

证书、销售到我市的xxx 牌保健食品销货发票、经销合同，并于xx

年xx 月日前到我局接受调查。xx 年xx 月xx 日当事人法定代表人

委托xxx 到我局接受调查，向我局提供了当事人营业执照副本复印

件一份，xxx 牌保健食品批准证书复印件一份，法定代表人委托书一

份，委托人身份证复印件一份，调查人员对当事人委托代理人进行

了询问并制作了询问笔录。

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xx 年xx 月xx 日，当事人通过特快专递给我局提供了情况说明一份，

整改后的包装一份。

调查人员调取的主要证据(证据目录)有：

1、xxx 进行现场检查的现场检查笔录1 份;

2、对经销商法定代表人的询问笔录1 份;

3、xxx 牌保健食品进货发票复印件四份

4、经销合同复印件二份。

5、xxx 牌保健食品的外包装两份

6、xxx 牌保健食品批准证书复印件一份

7、对当事人委托代理人的询问笔录一份

8、当事人情况说明一份

9、整改后包装一份

10、当事人法定代表人委托书一份

11、被委托人身份证复印件一份

12、经销商营业执照复印件一份

13、经销商法定代表人身份证复印件一份

14、xxx 单位的营业执照

15、对消费者的调查笔录两份

16、两位消费者的身份证复印件两份

以上证据和笔录分别有提供人签名盖章认可。

三、违法事实

经查，当事人在xx 年xx 月xx 日生产并销售到我市的xxx 保健食

品的包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样(参见证据一、证据二、证据五)，共销售到我市500 件，每件10 瓶，销售额 1.2 万元(参见

证据三)

国家食品药品监督管理局为该保健食品核定的功能为：软化血管(参

见证据六)当事人在xx 年xx 月xx 日生产并销售到我市的xxx 保健

食品的包装上增加了“提高免疫力”参(见证据五、证据六)

本案没有采用行政强制措施，对照工商机关移送涉嫌犯罪案件的标

准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。

四、定性分析

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当事人在产品包装上对产品的功效做说明，属《河南省反不正当竞

争条例》第十三条第二款第三项规定的宣传方法。当事人在产品包

装上对产品功效的说明足以使消费者认为该保健食品具有这些功效

(参见证据十五)，而事实是该保健食品不具有提高免疫力的功效。

根据以上事实和证据，调查人员认定当事人xxx的行为违反了《反

不正当竞争法》第九条第一款“经营者不得利用广告或者其他方法，

对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地

等作引人误解的

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【篇二：案件调查报告】

案件调查报告

调查报告的标题

“被调查人职务”部分，可只写被调查人担任的主要职务，如已退休

或在调查期间已被免职的，可写明其原任主要职务；另根据实际情

况，此部分也可不写。“（严重）违纪（违法）”部分，单纯违犯党纪的案件，可表述为“违纪”；既违犯党纪又违反政纪，或单纯违反政纪的案件，可表述为“违纪违法”；拟给予开除党籍、开除公职处分，且涉嫌犯罪需移送司法机关的案件，可表述为“严重违纪违法”。调查报告的内容

调查报告主要包括六部分内容。

一、立案依据及调查工作的简要情况。调查报告首先要反映清楚案

件来源及立案依据，即根据什么人或什么单位的举报、移送（如中

央巡视组移送）等途径掌握和发现的涉嫌违纪问题，按照哪一级组

织决定或哪几位领导批示，何时初步核实，何时立案审查，何时采

取“两规”措施，以及调查工作的大体经过。其次要写清被调查人的

基本情况，主要根据组织人事部门提供的被调查人的最新干部任免

审批表起草，包括姓名、出生年月、职务、工作单位以及以前犯过

什么错误，受过何种处分，是否当届中央委员、候补委员或地方各

级党委委员、候补委员以

及中央或地方各级纪委委员，是否当届人大代表、政协委员等，其

中被依法终止人大代表资格或撤销政协委员资格的也应写明。

二、调查核实的问题和主要案情。这是反映调查成果的关键部分，

是调查报告的中心。要根据“事实清楚，证据确凿”的要求，全面、具体、详细地反映案情的来龙去脉、发展过程、因果联系以及被调

查人的违纪责任，并突出主要违纪事实和违纪事实的主要情节。要围绕违纪构成要件展开叙述，写明被调查人违纪的时间、地点、手

段、后果以及是否有从轻、从重、减轻、加重处分的情节等，有些案件还要写明违纪的背景情况。

针对不同案件类型，要采取不同的叙述方法。对于一人一错、多人一错和一人多错的案件，可按照被调查人违纪的先后顺序来叙述。对于多人一错的案件，还要按照责任的轻重，把每一个责任人在违纪过程中的地位、作用和应负的责任叙述清楚。对于一人多错且违纪性质不同的案件，可按照被调查人行为性质的轻重程度来叙述，先写重错，后写轻错。对违纪问题的性质，应作出准确概括，提出定性结论，若有的案件性质一时难以认定或难以概括表述，则采取写实办法，是什么问题就写什么问题。具体叙述中，可将违纪问题分类后列小标题，将违纪事实与该事实的定性意见合为一部分，一事一议一定；对同一性质的违纪问题，应按时间顺序叙述。对多人多错的案件，可针对被调查人在违纪过程中的地位、行为、情节、所负责任等情况，将共同违纪的主要事实叙述清楚，其中注意分清各自责任；对被调查人除参与共同违纪外，还单独实施其他违纪行为的，可在叙述其参与共同违纪事实后，再写单独违纪事实。

此外，对上级要结果的案件，无论查实或查否，都要对涉及的问题一一作出回答。对查实、查否和查清后构不成违纪的问题，要分别写明。

三、调查中发现的其他问题线索。应逐项列出涉嫌违纪问题清单，写明线索基本情况、是否查证、证据状况等。如线索较多、情况复杂，也可形成单行报告，作为调查报告附件。

四、涉案款物情况。应写明暂予扣留、封存、提请保全、先行登记保存的全部涉案款物数量、价值、保管等情况。如与司法机关协同办案的，可一并写明司法机关查封、扣押、冻结的与本案有关的涉案款物数量、价值等情况。

五、被调查人对错误的态度。要写明被调查人的一贯表现和认错态度。被调查人的态度，是指其对自己所犯错误的认识、看法及采取的行动，是执纪中需慎重考虑的重要量纪情节。被调查人有直接或指使他人对办案人、检举控告人、证明人及上述人员的家属进行侮辱、诽谤、诬陷、威胁、围攻、殴打以及其他形式打击报复；直接或指使他人出伪证、不出证，隐匿、篡改、销毁证据，或嫁祸于人；利用职权或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段阻止知情人如

实反映情况、提供证据，或唆使知情人变证；直接或指使他人与同

案人或知情人串通情况，订立攻守同盟，对抗检查或进行反调查等

妨碍组织审查行为的，应重点写明。

六、处理建议。要依据违纪的事实、性质和有关人员责任、态度，

对照党纪条规及相关政策规定，提出恰当、明确、具体的处理意见，并写出相应的根据。主要包括：（1）党纪处分意见，应写明处分种类。如被调查人系党的机关、人大机关、政协机关公务员，本应给予、但未建议给予其撤职处分的，应一并写明受处分后拟安排担任

的非领导职务层次（退休待遇）。（2）其他处理意见，如

需追究被调查人刑事责任或其他纪律责任以及需提出行政处罚建议的，需依法终止被调查人人大代表资格或撤销其政协委员资格的，

应一并写明。（3）涉案款物处理意见，应详细写明建议对涉案款物作出收缴、责令退赔或发还等处理的意见。

另外，如系生产安全事故责任追究案件，可按照《生产安全事故报

告和调查处理条例》第三十条的规定起草调查报告，主要包括：（1）事故发生单位概况；

（2）事故发生经过和事故救援情况；（3）事故造成的人员伤亡和

直接经济损失；

（4）事故发生的原因和事故性质；（5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；（6）事故防范和整改措施。

调查报告的署名

调查报告须由调查组全体成员签名。但有的案件调查组人员较多，

又下设综合组、谈话组和若干外查组等，相互之间分工明确，某一

外查组客观上可能并不掌握其他外查组负责调查的违纪问题相关情况，在这种情况下，调查组全体成员参与讨论调查报告既不可行、

又没有必要，故一般可由调查组组长召集各组组长集体讨论，并在

调查报告上签名。考虑到谈话组同志直接向被调查人谈话调查，掌

握情况较为全面，有条件的，可让谈话组其他同志一并参与讨论。

需指出的是，有的案件比较复杂，调查组在讨论案件性质、有关人

员的责任及处理建议时，可能会意见不一。在这种情况下，调查组

内部应再进行深入讨论，使大家的意见尽量统一。如经过反复讨论

仍有较大分歧，按调查组组长的意见写出调查报告。而鉴于调查组

成员都直接参与了案件调查工作，对案情较了解，其

不同意见对案件审理部门和纪检机关领导同志在审理或处理案件时

有一定参考价值，故应当在报告中对不同意见作适当反映，或另写出专门材料反映。需要注意的问题

准确把握调查报告定位。调查报告拟认定的违纪事实，不得超出与

被调查人见面的违纪事实材料内容。调查报告是一种只限于纪检机

关内部运转的审查办案文书，只代表调查组及承办案件的案件检查

部门意见，不代表所在纪检机关意见，不宜直接向纪检机关以外的

其他机关或部门发送，也不宜作为会议材料提供给本级纪委常委会

审议，以免误导集体决策。案件审理部门提请本级纪委常委会审议

的案件审理报告，如不同意调查报告的部分或全部内容，并经本级

纪委常委会审议同意的，原案件调查报告归档备查，不再修改。

及时做好情况通报工作。被调查人所在单位党组织对被调查人的违

纪事实、历史情况及现实表现，往往有比较清楚和全面的了解，为

进一步完善调查报告，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工

作条例》第三十四条规定，调查组可将调查报告的主要内容向被调

查人所在单位党组织通报，并征求意见。实践中，一般是由调查组

口头向被调查人所在单位党组织主要负责人通报情况，且不得要求

被调查人所在单位党组织根据通报内容，组织召开支部大会讨论对

被调查人的党纪处分，不得要求被调查人所在单位党组织书面向调

查组所在纪检机关报告其处理意见和建议。

高度重视实名举报反馈。根据《中国共产党纪律检查机关案件检查

工作条例实施细则》第三十七条规定，对署真实姓名的检举人，调

查结束后，调查组应向其口头通报所检举问题的调查结果并征求意见。对案情需保密的，应要求检举人

【篇三：关于案件的调查终结报告】

关于案件的调查终结报告

一、调查终结报告的意义

调查终结报告是案件承办人员调查取证终结后，是对整个案件的总结。单一的调查终结报告在法律上没有实际意义(没有审批内容)：对案件的合法性没有影响。其意义仅仅体现在方便案件的提请审批：

是提请案件审批的基础，使负责案件审批的部门和人员充分了解案

件的全貌，尽快形成审批意见。

二、调查终结报告的形成时间

调查报告一般应当在调查取证终结以后、案件审批意见形成之前及

时形成。但如果案件当事人在先行告知后提出了申辩意见，或提出

了听证要求，则在听取其申辩意见或举行了听证之后，还要在考虑当事人申辩意见和听证要求的基础上，形成新的调查终结报告。并在此基础上形成新的案件审批意见并做出案件处理决定。

调查终结报告内容要全面，在案件的发生、发展上（纵向），要从

案件的来源一直写到调查工作结束为止；在涉及的对象和内容上

（横向），对当事人的基本情况、案件的事实、证据、法律依据、

处罚意见和理由，都应作明确的阐述。调查终结报告大致由标题、

正文、落款三部分组成。

1.标题

调查终结报告的标题是程式化的。标题由“关于当事人+案由（违法

行为类型）+案件的调查终结报告”组成。或者是“调查终结报告”。

2.正文

这是报告的主体部分，一般包括 6 个方面的内容。

（1）案件的由来和调查的经过。

包括受案的经过、立案时间、批准立案的机关；调查经过，包括承

办人员的组成，调查的时间、范围、方法步骤和主要问题结果等。

（2）当事人的基本情况。

当事人是单位的，应写单位的全称，并写明地址、法定代表人（负

责人）、经济性质、经营方式、营业场所等有关情况。当事人是个

人的应写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、工作单位、职务或职

业、住址等。

（3）违法事实。

写明已查清的违法事实和证据。主要写清当事人实施违法行为的具

体过程，包括作案时间、地点、经过、手段、情节、非法所得、非

法经营额、违法行为造成的后果。特别要把重要情节、疑难问题、

关键所在作重点的叙述。还应该写明当事人的认识态度。叙述的事

实均应有证据证明，重要的证据应注明卷宗的页码，以便查找和核

对。

违法事实一般有四种写法：

第一种：时间顺序法，即按违法行为时间顺序写。具体又有两种形

式，对违法行为仅一次的，可按违法行为的起因、产生、发展及后

果的顺序阐述；对多次违法的案件，即按照各次作案的时间先后顺

序叙述。

第二种：综合归纳法，即把整个案件中的同类违法事实加以归纳叙

述。这种写法适合于违法次数较多，且违法的形式、手段、情节大

致相同的案件。

第三种：即先主后次法，也就是先写主要的违法事实，后写次要的，并突出主要的违法事实。这种写法适用于次数较多或几种违法行为

并存的复杂案件。

第四种：突出主当事人法，也就是突出主要的当事人，以主要当事人为主线进行叙述，这种写法适用于多个当事人共同违法和集体违

法案件，应充分反映出各个当事人的主次。

（4）需要说明的相关问题。

这部分重点写与本案有关联的其它违法事实。即当事人是否有过前科，是否被其他部门处理过。违法所得、货值金额等数据的计算依

据和明细。

（5）案件性质。

通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析指出当事人的违法行为违反了法律、法规、规章的规定，认定其违法的性质。对违

法的行为性质认定应当具体而不能笼统的称为违法行为。

（6）处罚依据及处罚建议。

是指进行行政处罚的法律依据。它是在案件性质认定后，即依据什么法规，如何实施处罚。处罚建议是根据查明的违法事实、性质、

法律规定，结合当事人造成的社会危害后果，拟作出的处罚意见，

应逐条列明，并说明计算的方法等。如有意见分歧应叙述，以供领

导审批参考。

特别要注意的是，对行使行政处罚自由裁量权的，应当根据案卷证据材料反映的当事人的情节，说明提出具体量罚幅度和种类的理由。

3.落款

由案件承办人分别签名，写明成文时间。