关于信息管理法规的论文范文

美国政府信息管理法律的探究与分析

美国是当今对政府信息资源管理较为先进并具有典型性的国家，本文以其在政府信息资源法律为研究样本，发掘当代政府信息资源管理立法和执法中一些有益经验，这对我国政府信息资源管理的立法工作开展有一定的参考意义。

一．美国现行的政府信息资源管理法律①介绍

（一）《文书削减法》

《文书削减法》是一部完整的有关现代政府信息收集、维护、利用和传播的法律，它旨在降低联邦政府信息管理的费用，同时确保联邦政府信息收集、维护和传播等活动遵循《隐私法》等的规定。《文书削减法》被誉为信息资源管理发展的里程碑，其突出贡献集中于下述三个方面：

（1）以立法方式统一对信息资源管理的认识

虽然许多国家的政府都己经认识到削减、开发和利用政府信息非常重要，但是真正运用立法的方式来解决这一问题的政府并不多见。美国是世界上率先运用法律手段从信息和管理的角度解决文书记录问题的国家。美国政府于1980年首次颁布《文书削减法》，并在其后的十几年里，不断进行修订。

1980年文书削减法具有两项法定目标：其一，文书削减是立法的政治上的动力。这一目标随着管理与预算局的报告—《1942年联邦报告法》创立的清理过程的改革而得以实现；其二，目标更为广泛，它为信息资源管理创建了整个政府的新型的组织和政策结构。法案就信息管理工作提出了7点要求，全面地勾勒出了信息资源管理的综合化、多要素管理的基本思想框架以及首先在政府部门用于描述信息整体化、综合化的管理模式。

（2）从组织设置上保证信息资源管理的实施

根据《文书削减法》的要求，联邦政府信息资源管理工作由管理与预算局统筹政策的制定和对各行政部门文书工作的监督管理，并在其下设立信息和规章事务办公室，行使执行信息政策的职能，主要负责文书削减的具体工作。文书削减法的目标是最大限度地减少联邦政府信息的开支与负担，最大程度发挥政府信息的效用。文书削减法呈现给联邦官员一个系统的手段和方法，通过这种手段实现管理信息资源的目标，不断改进政府行为。

（3）从管理过程上规定了信息资源管理的环节

《文书削减法》将信息收集的审查程序分为普通审查程序与紧急程序，普通审查程序是信息收集的一般规定，紧急程序是信息收集的例外规定。《文书削减法》还规定了在加工、存储、利用、传播信息时必须遵守的规则。1995的《文

①谢阳群: 《美国联邦政府的信息资源管理》，《国外社会科学》2001.5

书削减法》规定，CIO在提交给OMB②审查之前应对每项信息采集活动要进行检查，包括是否必要等。此外，联邦机构应与公众代表和受到影响的机构就信息采集建议进行协商，包括信息对正确履行职能是否必不可少，对于负担估算是否准确，提高待采集信息的质量、效用等。为满足上述要求，机构要向管理与预算局提交信息需求申请，待其审核。

（二）A-130号通报③

《文书削减法》赋予机构广泛的权利，同时要求机构有效地开展信息资源管理活动。根据《文书削减法》3504（A）节的要求，管理与预算局局长需要在联邦政府范围内制定和推行统一、连贯的信息资源管理政策。

因此在1985年12月24日，管理与预算局正式发布了A-130号通报，即《联邦信息资源的管理》。该通报按照1980年的《文书削减法》的要求，为联邦信息资源管理规定了一个总的政策框架，确立了统一的政府信息资源管理政策，同时也明确了管理与预算局作为信息政策计划和制定的中心机构。1992年4月，管理与预算局的信息与规章事务办公室公布了A-130号通报的替换草案，供公众评议。该通报进一步完善了信息资源管理的定义，认为信息资源管理包括计划、组织、指挥、培训、预算和对政府信息的管理控制，以及战略规划、目标制定和预定目标的实现等活动。此外，新增加了州政府与地方政府在一记录管理方面的责任规定，要求各级政府加强对电子记录的管理，并采用电子方式保存政府信息，该修订案为机构信息管理职责的履行提供了更明确的方向。2000年12月，管理与预算局又发布了第4版A-130号通报(下文简称《通报》)，是当前的最新版。通报的重点包括对其中所述的概念的界定、机构信息管理政策及机构和人员的职责分配等。《通报》存“定义”部分首次给出了政府信息和信息生命周期的定义，在此基础上对信息管理、信息资源以及信息资源管理的概念进行了界定，由此明确了信息管理与信息资源管理的关系。

《通报》在第9部分“职责分配”中对每一行政机构的领导及机构的首席信息官，包括国务卿、商务部长、国防部长、总务署署长、人事管理局局长、国家档案与记录管理局局长、管理与预算局局长等的职责做了具体规定，即以条文形式确立了各相关部门的责任权利，明确了机构分工，旨在加强机构间的协调与合作。A-130通报从明确术语到政策制定给出了机构实施信息资源管理的清晰路线。进一步分析《通报》对政府信息作了更为明确的界定，指出了政府信息的范围。

（三）《信息技术管理改革法》

②OMB是Office of Management and Budget 的简称，译作管理与预算办公室”。

③刘进军.《中美信息资源管理体制比较研究》.情报杂志，2005 ( 6 > :118-119

1996年2月10日，美国总统克林顿签署了《国防权威法》，E部分《信息技术管理改革法》。该法成为联邦政府信息资源管理的又一重要的法律基础，为后续法律法规、政策指南、机构规章制度的出台提供了法律依据，为行政部门的信息技术管理，机构信息目录及索引建立提供了指南。“法案”包括七篇，前三篇重点对机构的信息技术采购责任、程序及采购试点项目做出了规范和要求，第四篇是对冗余计算设备鉴定以及部分特殊信息系统访问等信息资源管理问题给予政策指导。此外，该法第6部分还增加了涉及“自动数据处理设备及电信服务”的内容，旨在从各方面对联邦信息技术进行规范化管理。《法案》突出贡献在于使联邦政府机构内信息资源管理的组织设立与人员配置法定化。

（四）《电子政府法》④

2002年12月17日，《电子政府法》在美国107届国会上获得通过，由布什总统签署生效。2007年，利伯尔曼等人提交议案给国土安全与政府事务委员会，要求对2002年的《电子政府法》重新授权，2008年9月，利伯尔曼再次提交修订案，最终在国会上获得审议并通过，授权将《电子政府法》的有效期延长至2012年。

《电子政府法》(下文简称《法案》)之所以能顺利获得授权批准，与其对政府信息资源管理的巨大贡献密不可分。法案的意义在于：（1）通过在管理与预算办公室内设立一个新的电子政府办公室行政官，为联邦政府推进电子政府服务提供有效的指导；（2）推进使用互联网及其它信息技术，为公众参与政府提供更多的机会；（3）通过整合相似职能提升对公众服务的质量并推进跨部门的业务交流与合作；（4）提升完成机构任务和实现项目绩效目标的政府能力；（5）在政府机构内部与政府机构之间推进使用互联网及其它新兴技术，提供以公众为中心的政府信息与服务；（6）降低企业以及其它政府实体的成本与负担；（7）推进政策制定者做出更科学的决策；（8）推进通过多渠道获取高质量的政府信息与服务；（9）使联邦政府更为透明和负责；（10）通过借鉴公、私营部门的成功经验，改善机构的运作；（11）促进个人隐私保护、国家安全、残疾人使用以及其它相关法律的贯彻实施。

将1980年《文书削减法》的出台看作是联邦政府信息资源管理的起点，2002年《电子政府法》的颁行无疑标志着政府信息资源管理发展到了一个新的阶段，它通过法律赋予政府充分利用信息技术特别是因特网技术的机会。此外，更深层次的意义是政府认识到信息技术是一种生产力，是机构信息资源的重要组成部分，是能够帮助政府机构改进服务效率的具有价值的战略资源。同20年前从文书一记录管理发展到信息资源管理一样，当前联邦政府正探索充分发挥信息技术

④杨寅、黄萍.《我国政府信息资源管理的现状及完善—以美国联邦政府制度经验为参照》.行政注学研

穷.2004.6

的效用，推动机构信息资源管理的新发展。

二．美国现行的政府信息资源管理的优劣分析

（一）优势之处

政府各部门按照国会立法的要求，并以总统令提出的具体细则为实施指南，设立配套的、强有力的职能部门以确保高效履行规定的职责。联邦政府自上而下集，一护化的管理体制大大提高了管理的效率，有利于统一思想、减少政策推行中的意识障碍和知识障碍；有利于统一各执行单位的行动，加强机构之间的联系和协调性；有利于统一安排人员培训活动，提高了培训的效率和效果。此外，在人员培训中考虑到信息管理的职业特点，引入薪酬体系与职务晋升规定为吸引和招纳优秀人才提供了条件⑤。

（二）不足之处

从信息资源管理体制的政治基础方面，美国的两党制和三权分立的政治体制使一项议案最终成为法律的过程漫长，要历经许多考验，一部信息法律的出台要经过提案、听证、投票和总统批准的环节，不可避免的造成一些议案因党派政见的差异在政治博弈中被否决，即使法案最终得以出台也会出现滞后于实践发展、时效性降低等其它一些问题⑥。联邦政府信息资源管理的高度集中在一定程度上必导致管理的僵化，各执行单位按部就班地完成法律和总统令的规定，缺乏与具体实践工作相结合的主动性和灵活性。此外，存在着监督机构权力有限，缺乏明确的绩效考评体系，对机构信息管理不善和违规行为缺乏控制等问题。

三．美国政府信息资源管理对我国的启示

我国目前尚未形成完整的信息法律体系，也没有一部法律对信息资源的收集、存储、传播、利用及其支撑技术、信息管理的人员编制、机构设置和管理制度做出一个全面指导和规范，因此政府信息资源管理在总体上处于分散化、相对随意、条块分割的状态，这些现象在信息周期的每个环节都有所表现。例如，启动信息收集较为随意，对后续信息的加工也完全取决于执行机关的意愿；信息存储的范围、方式取决于机关的存储条件而忽略了公众的意愿；信息利用的方法由各行政机关自由选择。政府信息的过度分散化必然导致行政效率的降低，因此，国家需出台相关法律、法规，实现政府信息资源的规范化管理，完善我国政府的信息资源管理体制。我国的信息法律体系应以人大的立法为主，以政府的规章、条例、办法为补充，确保信息资源管理实施的权威性和执行力。

政府信息资源管理的法律体系应包括对下述方面的规范：（1）政府信息资源管理的目的与重要性。（2）从宏观和微观层面全面规定政府信息资源管理的领导

⑤张霞、陈志.从美国政府CIO制度看中国政府CIO的设置.价值工程.2004(9)

⑥罗曼.论美国联邦电子政府推进中的信息法制建设.情报理论与实践，2004 (4)

机构和职能机构，机构内部的责任部门及领导制度。（3）从信息生命周期的角度全面规定信息的收集、加工、公开或保密、存储或清除程序。（4）在《行政法》中增加对行政机关在政府信息资源管理中的责任说明，并将领导班子和领导干部的信息化水平纳入政绩考核体系。中央政府和地方政府根据实际需要及时出台信息管理领域的条例和办法等，作为信息法的重要补充为实际操作提供具体的、细节上的指导。