做好安全监理资料管理工作的几点浅见

做好安全监理资料管理工作的几点浅见

摘要：项目工程监理过程中形成的安全监理资料是监理单位实施安全监理的依据，也是安全监理全过程的记录，同时也为有关主管部门检查、事故处理提供有关凭证，是监理履行相关安全监理职责，保护自身权益的有效利器。就目前安全监理资料中存在的一些问题，进行了简要叙述，并对安全监理资料管理中存在的一些相关问题提出了相应的对策与措施，与同行共同探讨。

0 引言

安全监理是工程建设监理工作的重要组成部分，贯穿于工程建设全过程，是项目工程监理安全过程控制的最终反映，监理安全资料的收集、形成，体现了对建筑实体安全的正确控制。

目前施工安全生产形势严峻，身处项目工程第一线的监理人员担负着施工安全生产监理工作的社会责任。由于安全监理资料没有明确的工作规范，监理人员在安全资料实际管理操作中存在一定的难度和差异。因此，做好安全监理资料管理工作程序化、规范化、科学化、系统化势在必行。

笔者从安全监理资料的重要性入手，结合施工现场安全监理资料管理工作内容，详细列举了安全监理资料的分类及具体内容，并对安全监理资料的收集、整理和组卷归档工作提出了具体要求，并针对安全监理资料管理中的问题，提出了相应的对策和措施。

1、做好安全监理资料管理工作的重要性

1.1 安全监理资料管理是监理工作的一项基础工作，是做好安全决策的依据

安全监理资料是施工现场安全监理的基础工作之一，也是检查考核落实安全监理责任制的资料依据。同时它给安全监理管理工作提供了分析、研究的材料，从而能够掌握安全动态，以便对每个时期制定行之有效的安全应对措施，实行安全目标管理，达到预测、预报、预防的目的。做好安全监理资料的管理可以为监理资料会成为监理重要的信息资源，为监理工作提供强有力的保证和支撑，也是监理工程师进行建设工程目标控制的依据。当监理工程师需要时，能及时提供有针对性的完整安全监理资料，从而迅速解决监理安全工作中的问题；反之，安全监理资料混乱、散失，最终影响监理工程师在安全方面的正确决策。

1.2做好安全监理资料管理工作是保护监理自身权益的重要手段

做好安全监理资料管理工作是保护监理自身权益的重要手段。监理企业所承担的质量、安全方面的社会责任日益被强化，特别是安全方面，监理被强加了一些不合理的安全管理工作和责任，发生安全事故，常被错误或过重追究监理责任。为此，如何规范项目监理安全工作，实现项目监理安全工作的科学化、规范化、程序化，有效规避项目监理人员及监理企业的风险将成为企业必须慎重面对的问题。有了真实完整、整理有序的安全监理资料可用以查考和追溯，是保护自身监理利益的重要证据。当出现工程纠纷或安全事故时，监理工程师可以利用相关的安全监理资料作为相关凭据。

1.3 做好系统、科学的安全监理资料管理，有利于不断提高自身的安全监理水平

安全监理资料管理是衡量安全监理水平高低的重要标志之一。重视安全监理资料的管理工作，有利于失去安全监理工作的深入开展。经过系统、科学分类整理的安全监理资料，是

监理企业具有历史价值的安全技术档案，也是监理人员日常安全监理工作的有效见证。监理企业和监理工程师都可以从中获得富贵的工程安全监理实践经验，有利于不断提高自身的安全监理水平。

1.4 做好安全监理资料管理可以为建设工程档案的归档提供可靠保证

安全监理资料的存档需要按照一定的原则和方法对资料进行分类、组卷、编目、遵循安全监理资料的形成规律，保持其具有成套性、阶段性、专业性的特点。安全监理文件档案资料的管理，是把安全监理过程中各项工作中形成的全部文字、声像、图纸及报表等文件资料进行统一管理和保存，从而确保安全文件和档案资料的完整性。在项目建成竣工以后，监理工程师可将完整的安全监理资料移交建设单位，由建设单位移交给城建档案管理部门，作为建设项目的工程监理档案，也是企业安全监理工作质量和成果。

2 安全监理资料管理过程中主要存在的问题

2.1 安全监理资料管理缺少明确的规范指引

安全监理资料与施工技术资料不同。工程施工经过长期的发展，已经形成了一套很熟的资料分类和管理方法。而建设监理制度在我国推行至今20余年，直至2000年底才有了自己的监理规范，安全监理工作的方法还有待进一步探索。在另一方面，由于建设工程一般体量庞大，建设周期比较长，生产工艺复杂，涉及多种专业，形成了安全监理文件具有复杂性、分散性、随机性、多专业性、综合性等特点。2013年版《建设工程监理规范》第7.2.1条跃然对监理资料的内容作了“项目监理机构应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料”的规定，但具体怎么操作，没有更详细的指引。

2.2 监理人员缺乏相关安全监理资料管理工作的专业知识及能力

由于目前安全监理缺乏相关的专业安全监理人员，通常由土建监理人员兼职，没有经过很好的专业安全知识培训和教育。因此，监理人员缺乏相关安全技术及安全管理方面的专业知识，自身素质不高，对安全监理的范围、安全监理的工作内容，安全监理的工作方法、安全监理的制度、安全监理的流程等缺乏相关的了解和掌握，更谈不上对安全监理资料的把控和管理。

2.3 安全监理资料管理工作，职责分工不合理，缺少检查、指导

总监对安全监理资料管理职责分工不合理。目前安全监理资料管理工作由项目监理机构的资料员代为收集、整理，由于资料员对项目工程现场的安全状况不熟悉和安全专业知识的缺乏，不能很好地做好安全监理资料的管理，也就无质量可言。另外，项目总监对安全资料的管理思想上缺乏重视，平时也缺少对安全资料管理的检查，不能从中很好地发现问题并及时纠正。

2.4 安全监理人员未持证上岗、培训不到位

相关安全监理人员无证上岗或未经安全监理业务知识教育培训合格，就负责项目监理机构日常安全监理和安全监理资料的管理工作。目前，国家还没有监理方面的安全执业资格，国家安全监督总局的安全工程师执业资格，在建筑业内，特别是监理行业，还没普遍实施，这也是导致监理行业安全监理人员无证上岗的尴尬局面，大多数是以兼职形式代替，不过一

些大的城市在安全人员资格培训等方面已经开始逐步试点和推广。

3 做好安全监理资料管理工作的对策与措施

安全监理资料的管理应由总监负责，安全监理员负责收集，总监指定专人保管。总监要对安全监理资料的收集、保管工作经常进行监督检查。工程竣工后，将有关安全监理资料按规定立卷归档。做好安全监理资料的管理，需要做好以下几个方面的工作。

3.1 做好安全资料管理工作，需要建立机构、制定制度，健全体系、落实责任

做好安全资料管理工作，需要监理企业建立安全监理的组织机构，制定安全监理规章制度和应由专人负责安全监理资料的收集、整理、分类及立卷归档的安全监理资料归档制度。健全安全监理管理体系，检查指导项目监理部安全资料的管理工作。落实安全监理责任制，根据《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建市[2006]248号），结合企业和工程项目特点，明确各岗位监理人员的安全监理职责，设立相应的专职或兼职安全监理员。这样，安全监理资料的管理才能得到有效保证。

3.2 做好安全资料管理工作，需要树立勤恳、细致、及时的工作态度

做好安全监理资料管理工作，不仅是建设工程的一项重要内容，更是每个监理人员的职责所在。只有这样的认识，才能端正自身工作态度，积极主动地投入到安全监理资料管理工作当中。面对纷繁芜杂的安全监理资料，监理人员有时会觉得枯燥、琐碎，有时甚至会堆满办公桌无从下手。但随着对安全监理工作的日渐熟悉和自身要求的不断提高，监理安全资料管理工作的思路也逐渐清晰。特别是负责安全监理资料的监理人员应把每天生成的安全监理资料罗列在笔记本上，分清轻重缓急，逐项进行。紧急重要的第一时间处理，绝不拖沓。下班前一小时与现场工程师沟通交流，充分了解当天安全监理工作情况的同时，完成安全监理资料的填写。坚持今日事今日毕，及时做好安全监理资料的收集工作，健全安全监理资料目录，整齐分类，有序存放。对各类安全监理监理资料文件的编制，及时发送的同时正确使用专业术语也是安全监理资料管理工作中细节的体现。保持清晰的思路，加强安全信息收集、沟通，从点滴做起，逐步提升，工作自会变得得心应手。

3.3 做好安全监理资料管理工作，需要明确监理人员安全监理资料管理职责

做好安全资料管理工作，明确监理人员安全监理资料管理职责，主要有以下几个方面。

3.3.1 总监安全资料管理的职责

对所监理工程项目的安全监理资料工作全面负责；主持编写监理规划中的安全监理方案，审批安全监理实施细则；审核并签发有关安全监理的《监理通知》和安全监理专题报告；审批施工组织设计和专项施工方案，组织审查和批准施工单位提出的安全技术措施及工程项目生产安全事故应急预案；审批《施工现场起重机械拆装报审表》和《施工现场起重机械验收核查表》；签署《安全防护、文明施工措施费用支付证书》；签发《工程暂停令》，必要时向有关部门报告。

3.3.2 总监代表安全资料管理的职责

根据总监的授权，行使总监的安全资料管理工作的部分职责和权力。

3.3.3 安全监理人员安全资料管理的职责

编写安全监理方案和安全监理实施细则；审查施工单位的营业执照，企业资质和安全生产许可证；审查施工单位安全生产管理的组织机构，查验安全生产管理人员的安全生产考核合格证书、各级管理人员和特种作业人员上岗资格证书；审核施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案；核查施工单位安全培训教育记录和安全技术措施的交底情况；检查施工单位制定的安全生产责任制度、安全检查制度和事故报告制度的执行情况；核查施工起重机械拆卸、安装和验收手续，签署相应表格；检查定期检测情况；核查中小型机械设备的进场验收手续，签署相应表格，对施工现场进行安全巡视检查，填写监理日记；发现问题及时向专业监理工程师通报，并向总监或总监代表报告；主持召开安全生产专题监理会议；起草并经总监授权签发有关安全监理的《监理通知》；编写监理月报的安全监理工作内容。

3.3.4 专业监理工程师安全资料管理的职责

参与编写安全监理实施细则；审核施工组织设计或施工方案中本专业的安全技术措施；审核本专业的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案；检查本专业施工安全状况，必要时向安全监理人员通报或向总监报告；参加本专业安全防护设备检查、验收并在相应不合格上签署意见。

3.3.5 监理员安全资料管理的职责

检查施工现场的安全状况，发现问题予以纠正并及时向专业监理工程师或安全监理人员报告。

3.4 做好安全监理资料管理工作，需要做到安全监理资料“痕迹化”管理

安全监理资料“痕迹化”管理就是把安全管理的过程体现于痕迹之中，把监理安全工作的每一环节都留下痕迹，以便“有迹可寻、有证可查”。安全监理资料的收集、整理、分类存档，是“痕迹化”管理的重要手段（文件、签字、照片、录像等）。俗话说，“好记性不如烂笔头”、“空口无凭，立字为据”。

3.5 做好安全监理资料管理工作，需要项目监理机构监理建立好各类安全监理资料台帐

（1）工程项目报建审批手续台账，主要包括工程规划许可证、工程施工许可证、安全责任书、工程安全监督登记（监督通知书）、工程安全监督交底。

（2）监理企业安全管理资料台账，主要包括监理企业资质、监理中标通知书、委托监理合同、监理人员备案表及相关证件复印件（安全监理人员）、监理项目中安全管理组织机构、安全职责分工名单、公司安全管理制度及项目部安全管理制度、安全岗位职责、工阶段安全监理控制程序、工作流程、高危项目专项方案流程、安全相关法律法规及地方文件、安全强制性条文汇编、安全监理方案、安全监理细则（临时用电、深基坑、高支模、脚手架、消防、大型设备、环境污染防尘、节能等），安全危险源识别、分析。

（3）施工企业安全管理资料台账，主要包括施工企业资质、安全生产许可证、施工企业安全管理组织机构、施工企业安全生产责任制、施工企业安全管理规章制度、三类人员安全证书、特种作业人员上岗证、工程开工报审、施工组织设计/方案审查资料（临时用电、应急预案、深基坑、高支模、脚手架、卸料平台、吊篮、超过一定规模的需专家认证、防尘、消防、文明施工、大型设备安装拆卸）监理审核记录、进场人员三级教育及安全技术交底、

工程安全措施费使用计划报审监理审查批准记录、分包单位资质报审监理审核记录。

（4）施工过程安全控制管理资料的台账，主要包括旗起重机械设备进场、使用报验监理审核记录、材料涉及安全使用功能的进场报验及台账（钢管、扣件、安全网、节能材料、见证取样、复检报告等），电器、机械设备、定期维护保养记录、脚手架检查、验收记录、工程安全控制检查记录（施工、监理、定期检查、专项检查、巡视检查），旁站监理记录（危险性较大分项工程、大型机械拆安等）、会议纪要（例会、专题会议、内部会议）、监理日记（安全检查、巡视内容），安全监理月报、监理工程师安全类通知单（回复单、备忘录、停工令、复工申请表等）、有关安全主管部门检查记录、项目监理机构向有关主管部门安全报告单、安全相关影像、视听资料。

（5）安全总结报告台账，主要包括安全监理工作年终总结、监理单位工程安全评估报。

3.6 做好安全监理资料管理工作，需要做好各个阶段安全监理资料的管理工作

3.6.1 做好施工准备阶段安全监理的资料管理工作

（1）监理规划。监理单位应根据规定，按照工程建设强制性标准、《建设工程监理规范》和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工程程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

（2）安全监理方案。监理规划中应包括安全监理方案。安全监理方案应根据法律法规的要求、工程项目特点以及施工现场的实际情况，确定安全监理工作的目标、重点、制度方法和措施，并明确给出应编制安全监理实施细则的分部分项工程或施工部位。安全监理方案应具有针对性。安全监理方案的编制应由总监主持，专职（兼职）安全监理人员和专业监理工程师参加。安全监理方案由监理单位技术负责人审批后实施。安全监理方案应根据工程的变化予以补充、修改和完善，并按规定程序报批。

（3）安全监理实施细则。项目监理部应按照安全监理方案的要求编制安全监理实施细则，安全监理实施细则应具有可操作性。危险性较大的分部分项工程施工前，必须编制安全监理实施细则。安全监理实施细则应针对施工单位编制的专项施工方案和现场实际情况，依据安全监理方案提出的工作目标和管理要求，明确监理人员的分工和职责、安全监理工作的方法和手段、安全监理检查重点、检查频率和检查记录的要求。安全监理实施细则的编制应由总监主持，专职（兼职）安全监理人员和专业监理工程师参加。安全监理实施细则由总监审批后实施。安全监理实施细则应根据工程的变化予以补充、修改和完善，并按规定程序报批。

3.6.2 做好施工阶段安全监理的资料管理工作

（1）监理日记。项目监理机构应在监理日记中记录安全监理工作情况；监理日记中的安全监理工作记录应包括以下内容：①当日施工现场安全现状；②当日安全监理的主要工作；

③当日有关安全生产方面存在的问题及处理情况。

（2）安全监理工作月报。项目监理机构应按月及时编制。安全监理工作服报应包括以下内容：①当月危险性较大工程作业和施工现场安全现状及分析（必要时附影像资料）；②当月安全监理的主要工作、措施和效果；当月签发的安全监理文件和指令；④下月安全监理工

作计划。

（3）会议。①监理例会。在定期召开的监理例会上，应检查上次例会有关安全生产决议事项的落实情况，分析未落实事项的原因，确定下一阶段施工安全管理工作的内容，明确重点监控的措施和施工部位，并针对存在的问题提出意见。②安全专题会议。总监必要时召开安全专题会议，由总监或安全监理人员主持，施工单位的项目负责人、现场技术负责人、现场安全管理人员及相关单位人员参加；监理人员应做好会议记录，及时整理会议纪要；会议纪要应要求与会各方会签，及时发至相关各方，并有签收手续。

（4）监理指令。在施工安全监理工作中，监理人员通过日常巡视及安全检查，发现违规施工和存在安全事故隐患的，应立即发出监理指令。监理指令分为口头指令、工作联系单、监理通知、工程暂停令四种形式。①口头指令。监理人员在日常巡视中发现施工现场的一般安全事故隐患，凡立即整改能够消除的，可通过口头指令向施工单位管理人员予以指出，监督其改正，并在监理日记中记录。②工作联系单。如口头指令发出后施工单位未能及时消除安全事故隐患，或者监理人员认为有必要时，应发出《工作联系单》，要求施工单位限期整改，监理人员按时复查整改结果，并在项目监理日志中记录。③监理通知。当发现安全事故隐患后，安全监理人员认为有必要时，总监或安全监理人员应及时签发有关安全的《监理通知》，要求施工单位限期整改并限时书面回复，安全人员按时复查整改结果。《监理通知》应抄报建设单位。④工程暂停令。当发现施工现场存在重大安全事故隐患时，总监应及时签发《工程暂停令》，暂停部分或全部在施工程的施工，并责令其限期整改；经安全监理人员复查合格，总监批准后方可复工。

3.6.3 做好总结阶段安全监理的资料管理工作

工程项目竣工后，项目监理机构应编写安全监理工作总结。

3.7 做好安全监理资料管理工作，需要加强安全专业知识的学习，做到内业、外业相结合

安全监理工作具有特殊性，因此做好安全监理资料的管理工作是一项技术性较强的工程，要求监理人员必须具备一定的安全专业知识、工作经验和较强的工作能力。

安全监理资料是在安全监理工作实施过程中逐步形成的，作为安全监理人员应坚持施工现场的安全巡视检查，及时收集相关安全施工信息，充分了解工程进展及施工工序，清楚工程实施过程中存在的安全问题，掌握相关安全方面的规范、规程、图纸内容等，认真学习上级主管部门、业主、本单位对安全资料整编的相关程序和要求，内外结合才能确保安全监理资料及时、真实、有序。

3.8 做好安全监理资料的管理工作，需要加强安全方面的知识教育培训

加强对安全监理资料管理人员安全方面的培训，使其对安全资料管理工作的相关规定做到准确领会、熟练掌握。为规范监理业务奠定坚实基础。监理人员的窒教育和培训分为外部培训和内部培训。外中培训是指国家、省市安全监督管理部门、建设行政主管部门或受其委托的专门培训机构、监理协会等有培训资格的机构举办的有关安全生产、安全监理知识的培训班或继续教育学习班。内部安全培训是指监理公司相关职能安全部门组织举办的有关安全生产、安全监理知识的培训班、学习班和讲座等，或项目监理部自身组织的内部学习会议。

3.9 做好安全监理资料的管理工作，需要做好安全监理资料的归档、整理和规范化

监理安全管理资料应随监理工作同步形成，并及时进行整理组卷。工程竣工后，工程监理单位应要求项目监理机构将监理过程中的有关资料进行立卷归档。安全监理资料归档的验收，移交和管理应按委托监理合同或档案的有关规定执行。

施工现场的安全监理资料应字迹清晰，签字、盖章等手续齐全，计算机形成的资料可打印、手写签名。安全监理资料应为原件，因故不能成为原件时，可为复印件。复印件上应注明原件存放处，加盖原件存放单位公章，有经办人签字并注明日期。

3.10 做好安全监理资料的管理工作，需要加强监督检查

监理企业的安全部门应组织安全检查小组定期或不定期地对项目监理机构安全管理资料进行监督检查。对项目监理部安全监理部安全监理背包袱管理存在的问题，立即下达《整改通知书》，责令项目监理部，限期整改。同时将项目监理部安全档案管理工作列入公司的考核范围，强化了安全监理档案资料管理工作的重要性，为进一步提高安全监理规范化水平提供保障。

4 结语

安全监理管理资料是安全生产监理过程扣产物和结晶，做好安全监理资料管理工作，可不断推动项目工程安全管理向更高的层次和水平发展。

目前，许多地方出台了相关建设工程安全监理规程，如北京、上海，大多为地方性标准或规范，监理人员地安全监理及对安全监理资料的管理缺乏统一的标准。国家亟待出台一部统一的安全监理规程或规范，整合相关安全监理资源，使我们的安全监理工作更加科学化、标准化、规范化、从而促使我们的安全监理资料管理工作得到更大的进步。

（本文摘自《建设监理》2013年第10期，作者：缪士勇，张志刚，姚伟清，扬州市金泰建设监理有限公司技术人员）