下一步内控工作计划

下一步内控工作计划

一、内控建设工作进展情况

在区财政局的领导和各部门的密切配合下，我镇内部控制机制建设工作取得了一定的成绩。截止目前，我镇开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控建设工作领导小组。为确保单位内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，本镇成立了内控建设工作领导小组，负责对内控建设工作的领导、组织与协调，分解工作任务和责任。

（二）制定单位内控建设实施方案。目前单位内控流程框架已搭建完毕，根据内控领导小组统一部署安排，各个部门已经开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。

（三）组织专题培训。为提高职工的内控专业知识，已组织一次内控专题培训。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标，根据工作方案要求精心策划，分阶段实施。

二、下一步内控建设工作计划

目前，本镇内控建设工作仍在有序进行中。虽然内控建设工作已取得部分成绩，但同时仍然存在着一些不足，主要表现在一下几个方面：

一是工作人员配置不足，内控机制在实际工作中执行不够到位，未能将内部控制实现全方位的贯彻落实；

二是内控机制建设的专题培训较少，导致单位工作人员对内控工作的理解不够深入，阻碍了内控工作的顺利开展；

三是少数人员思想观念和认识改变不足，内控机制建设工作主动性不强、积极性不够高。针对以上不足之处，我镇制定了下一步内控工作计划。

（一）规范权利配置

一是健全权力制衡制度。缜密划分不同权力的使用范围，针对不同类别的权力特征和作用，建立职权清晰、责任明确、既相互约制又相互协调的权力制衡机制。

二是完善权责体系。进一步明晰内部机构设置、权力事项、岗位职责等相关情况，实现权力、岗位、责任和制度的有机结合，逐步形成一套成熟的权责体系。

（二）实施风险防范措施

一是针对干部任用、资金使用、行政审批等权力比较集中的重点部位和关键节点，进一步完善风险管理措施，把风险排查、分析、应对等工作落实到具体岗位、具体责任人和具体工作环节。

二是进一步健全防控措施。全面整合、补充、优化各项监督制约措施，着力解决现有各种工作规范和制度效用发挥不足，执行力和落实度不到位等问题，定期组织廉政风险查找“回头看”，通过风险查找、分类等方式，提高风险应对能力。

（三）加强领导，明确责任

一是明确领导职责。按照党风廉政建设责任制的要求，单位主要负责人是内空机制建设工作的第一负责人，各部门分管领导对其管辖范围内的内控机制建设工作直接负责。

二是强化各部门责任。各部门要明确权责、规范流程、把工作风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中，并在做好自身内控建设工作的同时，切实负担起对业务工作内控机制建设的责任。内控监督小组要加强筹划和指导，履行监督职能，积极发挥组织协调和督促的作用。

三、内控建设工作体会

根据上述工作，我镇总结了一些基本经验，主要有以下几方面：（一）正确认识内部控制规范建设的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的单位内部控制范围，全面提升单位管理水平。本镇严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内控制度规范的相关要求，系统梳理单位已有的内部控制程序并加以完善，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成健全有效内部控制体系。

（二）单位领导高度重视，全员积极参与。单位成立内部控制规范建设工领导小组，同时明确牵头部门，指定专人负责此项工作，形成了以单位领导决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门

协调、组织的工作机制；内控规范建设工作领导小组具体负责对内部控制设计、运行；各部门负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。

（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造内控，讲内控，收规章的氛围。通过学习和培训，更新理念，培育内控文化，掌握内控方法，在单位内部营造良好的开展内控建设工作氛围。