国金证券投行部实习招聘题目
国金证券投行部实习招聘题目
【题目一】
甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）于2009年3月10日向中国证监会申请向社会首次公开发行A股股票并在证券交易所上市。有关资料如下：
（1）2000年1月，境内企业A公司、新加坡企业B公司共同出资成立一家中外合资企业乙有限责任公司（以下简称“乙公司”），注册资本为人民币1.0亿元，A公司以现金出资5000万元，厂房作价2500万元，B公司以专利技术作价出资2500万元，A、B公司的持股比例分别为75%、25%。2004年1月10日，乙有限责任公司依法变更为甲股份有限公司。其中，乙公司的全体股东作为甲公司的发起人股东；乙公司的资产以及债权债务全部由甲公司承继；截止2005年12月31日，乙公司的净资产为人民币2亿元，甲公司的股份总额为人民币1.8亿元。
（2）截至2008年12月31日，甲公司经审计的总资产为人民币9.6亿元，负债总额为人民币7亿元，净资产为人民币2.6亿元。甲公司拟公开发行A股4 000万股。
（3）甲公司与其控股股东A公司的主营业务均为药品的生产和销售。2008年，甲公司的主营业务收入为15000万元，其中委托A公司进行产品销售的销售额为8000万元。2008年第1季度，甲公司外购原材料金额为8000万元，其中从A公司的直接采购金额为5000万元。
（4）A公司在2007年4月、2008年1月向甲公司分别借款2000万和3000万元用于打新股，并于2008年9月30日还清。
（5）股份有限公司的董事会拟由7名董事组成，7名董事候选人相关情况以及拟在股份有限公司任职情况如下：
①张某，拟任董事，研究生学历，现担任A公司总经理，拟同时兼任股份有限公司董事长。
②王某，拟任董事，本科学历，现担任A公司董事，拟同时兼任股份有限公司总经理职务。
③李某，拟任董事，大专学历，现担任B公司总经理。
④赵某，拟任董事，大专学历，1997年3月起任一家企业总经理，1999年9月该企业破产清算完结，赵某对该企业破产负有个人责任。
⑤钱某，拟任独立董事，工学博士学历，其侄女在甲公司一全资子公司任采购部经理。
⑥孙某，拟任独立董事，会计学博士学历，现任某省财政厅会计处处长职务。
⑦黄某，拟任独立董事，教授，现在某大学法学院任职。
（6）通过向询价对象询价的方式确定发行价格。其中：①初步询价的询价对象为15家，确定的发行价格区间为7.00－10.00元；②经累计投标询价，确定的最终发行价格为8.00元；③向参与累计投标询价的询价对象配售股票1000万股，配售价格为8.00元，向社会公众投资者公开发行的股票发行价格拟定为8.20元；④参与累计投标询价的询价对象获配的股票锁定期为60天，自股票上市之日起计算。
（7）保荐机构乙证券公司持有甲公司股份1000万股，保荐代表人杨某持有甲公司股份1万股。
【要求】
甲股份有限公司在设立、改制、发行上市过程中，存在哪些不规范之处，如何整改？并说明理由。
【题目二】
公司甲拟申请在深圳证券交易所公开发行股票并上市，以下为该公司的财务数据：
1、各报告期末公司各类资产金额及占总资产的比例情况如下：
单位：万元
2、2007年末、2008年末和2009年末公司的负债构成情况如下表：
单位：万元
3、2007年至2009年，公司利润表的主要项目如下：
单位：万元
要求：
1、请计算拟上市公司甲的主要偿债能力指标，同时结合同行业上市公司A、B和C的偿债能力指标，简要分析公司的偿债能力并评价公司目前的负债结构是否合理。
同行业上市公司最近三年偿债能力指标
同行业上市公司上市前三年偿债能力指标
2、假设你是负责该公司发行审核的发审委委员之一，请根据前述财务数据可能存在的异常，向公司提出问题。（至少写出三个）
投资银行的传统业务与新兴业务分析
投资银行的传统业务与新兴业务分析 传统的投资银行业务主要集中在债权证券和产权证券的公开发行承销、证券交易经纪、自营业务三方面。 证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动。证券承销收入是投资银行的主要货币银行利润来源之一，而且承销业务的能力也是判断投资银行整体实力的重要标志。投资银行承销的证券范围很广，包括本国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券、企业发行的股票和债券、外国政府及公司在本国和世界发行的证券、国际金融机构发行的证券。在承销过程中，当承销的金额过大时，为了分散风险，投资银行常与别的投资银行组成承销辛迪加，并决定是全额包销还是仅限于承销。证券承销主要包括股票的发行与承销及债券的发行与承销。其中股票承销在证券承销中占很大比重，股票承销业务的兴旺与否，是关系股市繁荣与萧条的重要标志。 投资银行在一级市场上将证券承销完毕时，还有义务维持该证券的行市，以保持该种证券的流动性和价格稳定。于是便产生了投资银行在二级市场上重要业务之一的——证券经纪业务。证券经纪业务是是指投资银行作为证券买卖双方的经纪人，按照客户投资者的委托指令在证券交易所买入或卖出证券的业务。其最大特点是投资银行不需要动用自有资金并且无须承担任何风险，只要按投资者的指点进行交易，并按交易金额的一定百分比收取手续费。作为经纪商，投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，是投资银行进行自营买卖的需要，投资银行接受客户委托，管理着大量的资产，同时他们自己持有大量证券，因而投资银行在经营业务的同时，不仅要承担价格风险，还必须保证其资产的保值与增值。因此，他们必须及时分析、研究、选择、买卖和管理证券组合，只有这样才能获得证券投资收益，也只有通过卖出证券才能重新获得现金，保持流动性。这里我们又引出了投资银行的另一传统业务即自营业务。 自营业务也是投资银行在二级市场上经营的一项重要业务。它是指投资银行以自主支配的资金或证券直接参与证券交易活动，并承担证券交易风险的一项业务。它有四大特点：1.自营业务是一种投资活动2.自营业务买卖的是一种特殊商品——证券，它代表的是一种权利3.证券自营业务既可以给投资银行带来价差收益，也可以带来股利收益4.有别于证券经纪业务，在自营业务中，投资银行要自担风险。自营业务有两大类型：做市业务和自营交易业务。投资银行从事自营业务需要遵循以下原则：1.客户委托优先原则2.自营商不得单独以盈利为目的原则3.自营业务公开原则4.自营商必须保持一定流动性资产原则。 随着经济的迅猛发展，金融行业也得到了快速发展。投资银行仅以经营传统的业务已不能满足社会的需要及其自身盈利的需求。为此，投资银行在继续大力发展传统业务的同时，也开始了积极寻找新的业务。企业并购、基金管理、风险资本、资产证券化、投资咨询等都是突破传统的简单证券发行交易的既有范畴，新兴发展起的新业务，并已慢慢成为现代投资银行的主体业务。 企业并购虽然是新业务，兴起于20世纪60年代，但是它已成为投资银行的主要业务，是它的核心部分。并购即兼并与收购，它一种产权变动行为。实质上都是一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，包括资产所有权、经营管理权等，以实现一定经济目标的经济行为。企业兼并与收购作为一种外部交易型战略，它给企业的发展带来的好处是全
关于证券公司的实习报告范文
关于证券公司的实习报告范文实习报告是指各种人员实习期间需要撰写的对实习期间的工作学习经历进行描述的文本。以下是小编整理的关于证券公司的实习报告范文，欢迎阅读。 一、实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。 二、公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。 公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自
XX年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度“内地最佳经纪业务机构”、“内地最佳债券承销机构”、“最具影响力投行”等殊荣。 国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。营业部秉承“诚信为本规范运作客户至上优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。 三、实习过程 (一)岗前培训 培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。 (二)咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。
安信证券简介及服务(侧重投行业务)(2013年9月)
安信证券简介及服务 安信证券广州分公司 2013年9月
2005年之前，前身广东证券、中关村证券、中国科技证券 2006年8月在深圳注册成立，注册资本15.1亿 2009年8月公司注册资本增至23.89亿元 2011年底公司注册资本增至31.99亿元 2013年8月成功发行第一支非上市公司证券公司债，募集资金35亿 A 类AA 级券商，拥有行业全牌照 资本雄厚、业绩卓越 安信证券股份有限公司成立于2006年8月18日。目前股东为中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市远致投资有限公司等13家，注册资本319,999万元。
4. 海通证券并购业务优势 ?亲和——众多的营业网点、平易的个性化服务、想您所想?信任——为您指引投融资之路、为您规避市场风险、您的利益就是我们的利益 ?专业——科学的流程管理、健全的咨询体系、一流的专业人才 ?迅速——遍布全国的网点规模、基础扎实的技术支持、反应迅速的行动能力 安信证券已连续两年被评为A 类AA 级券商，是国内最大的证券公司之一 ?控股股东为中国证券投资者保护基金?证券行业全牌照综合类券商?连续两年被评为A 类AA 级券商?全国25个省份122家营业网点?公司资产约300亿，净资产近100亿?托管客户资产2200亿，客户数量170万 ?1989年6月，前身广东证券成立?2006年8月，安信证券注册成立 ?2011年12月，公司注册资本增至31.99亿元 ?2013年8月，公司成功发行证券公司债，募集资金35亿 企业文化 子公司安信国际（香港）公司是安信证券收购南方证券香港公司后创建的全资子公司，在香港拥有经营证券及期货合约经纪、上市保荐、并购顾问、企业融资、资产管理、市场研究等综合业务资格，近期作为主承销商或副主承销商之一承销银河证券、中国绿岛科技成功首发上市，在港股市场拥有“全牌照”及综合网络优势。并连续三年被腾讯财经评为“年度最佳港股券商” 港股市场的“全牌照”业务 经营稳健、品牌突出
中国券商投行业务的发展及案例分析_
第四章 案例分析：中信证券投行业务发展的设计 随着证券市场的发展及市场功能的日益完善，我国券商机构众多、业务雷同、服务同质和竞争低效的问题是必须解决的。券商队伍的不成熟、不规范，如果使开展承销业务都存在问题，那么投资银行业务的创新更加无从谈起，也谈不上参与国际竞争了。通过本章对中信证券的分析可以看出，中信证券的业务收入仍然主要来自于三大传统业务，这与其它券商并没有本质上的不同，但是通过分析能够发现中信证券的创新能力在业内是首屈一指的。加之募股上市是券商扩大规模和解决资本实力不足的一种行之有效的方法和长远之计，中信证券具备的企业集团背景也为今后实现交叉销售和金融创新打下了基础。以上几个方面的因素是笔者选择中信证券作为解决案例的主要原因。 4.1 中信证券的发展现状及存在问题的分析 4.1.1中信证券的基本情况 中信证券于1995年10月25日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币3亿元，由中国中信集团公司(原中国国际信托投资公司)、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。1999年，经中国证监会批准(证监机构字［1999］121号)，中信证券增资改制为股份有限公司。 2002年，中信证券经中国证监会(证监发行字［2002］129号)文核准，向社会公开发行人民币普通股(A)股4亿股，每股面值1元，发行后的注册资本为24.815亿元。截止2003年6月30日，中信证券在北京、上海、重
庆、深圳等地共设立下属证券营业部40家。 4.1.2中信证券的经营情况 中信证券截止2003年6月30日当年实现营业收入29.47亿元，较上 年同期减少30.79%。由于中信证券实行了积极的成本控制，净利润较上年 同期仅减少3.08%(见表：4-1)；2003年1月20日中信证券在中国证券报刊 登了《中信证券股份有限公司业绩预警公告》，披露公司2002年度的净利 润实现额与2001年度相比，下降幅度超过50%。因为中信证券2003年报尚 未披露，从2002—2003年中期的经营情况来看，中信证券受市场影响较大， 利润逐年下滑。中信证券在2003年中报中揭示了原因：手续费收入比上年 同期减少0.28亿元，减幅 17.49%，主要原因是自 2002年5月起实行的浮 动佣金制；自营差价收入比上年同期减少0.25 亿元，减幅37.34%，主要 原因是二级市场持续低迷；发行差价收入比上年同期减少0.26亿元，减幅 86.49%，主要原因是发行项目减少。 从经营情况来分析，中信证券业务收入构成仍然以三大传统业务为主， 受证券市场影响很大，波动较大，创新业务不足或尚未体现。 表：4-1 中信证券有关财务指标 单位：人民币千元项目 报告期末数 上年同期数 增减率（％）营业收入 294,683 425,762 -30.79 营业支出 308,812 347,636 -11.17 净利润 155,577 160,520 -3.08 现金及现金等价 454,136 -2,638,234 — 物净增加额 资料来源：中信证券股份有限公司2003年中报 4.1.3中信证券的投资银行业务开展情况 截止2003年6月30日，中信证券实现股票发行收入(A股)63.5万元， 仅为上年同期的6.49%；国债发行收入37.3万元，仅为上年同期的7.72%；
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求， 每次参加立项审议的委员中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（）。 ? A.1/5 ? B.1/3 ? C.30% ? D.50% 我的答案： B 2 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指 （）。 ? A.质量控制团队 ? B.内核部门 ? C.项目组、业务部门 ? D.合规部门、风险管理部门 我的答案： C 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求， 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。 ? A.1/10
? A.专业胜任能力 ? B.执业质量 ? C.合规情况 ? D.业务收入 我的答案： ABCD 2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证 券公司投资银行类业务包括（）。 ? A.承销与保荐 ? B.上市公司并购重组财务顾问 ? C.公司债券受托管理 ? D.非上市公众公司推荐 ? E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 我的答案： ABCDE
3 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求， 正确的有（）。 ? A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管 ? B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作，保证相关工作的独立、公平 ? C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动 ? D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外 我的答案： ABCD 4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关 制度安排和执行标准时主要遵循（）思路。 ? A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题，提高规则制定的针对性和精准度 ? B.统筹考虑行业现状和监管目标，实现规范和发展两者的平衡
证券公司各部门实习报告
【证券公司实习报告范文大全】毕业生 实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。 公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳北京化二成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。 公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自XX年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度中国内地最佳经纪业务机构中国内地最佳债券承销机构最具影响力投行等殊荣。 国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路127号，营
业面积1200平米2015证券公司毕业实习报告(3篇)2015证券公司毕业实习报告(3篇)。营业部秉承诚信为本规范运作客户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。 实习过程 岗前培训 培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。 咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。必须要认真核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必须客户本人持身份证亲自到营业部，这中间注意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。 客户经理岗
我国并购业务发展的历程
我国并购业务发展的历程、现状和问题分析 刘帅金融1201 201230206066 一、投资银行并购业务的含义 通常所说的“投资银行”有双重含义：作为一种业务，投资银行是指区别于商业银行的存贷款等间接金融业务的、实现资本市场上资本总量增加和存量调整的一系列收费的金融中介业务；作为一类机构的总称，投资银行是指以投资银行业务为主业的金融中介企业。并购M&A）是企业合并（Mergers）与企业收购（Acquisitions）的简称，是企业着眼于优化资源配置、提高生产要素的占用、支配和使用效率而采取的一种转移企业产权的行为。现代意义的并购内涵已经扩大到“包括接管（Takeover）和与之相关的公司重组问题、公司控制问题、企业所有权结构变更等”。投资银行的并购业务（以下简称并购业务）是投资银行为并购主体所提供的服务。广义的并购业务还包括企业资产重组、企业分拆、国有企业私有化等内容。具体分为两类：一类是并购策划和财务顾问业务，投资银行仅充当中介人，为并购交易的主体提供策划、顾问及相应的融资服务；另一类是产权投资商业务，投资银行既是交易的中间人，又亲自投入资金成为目标企业的全部或部分的产权所有者，然后通过转让、分拆卖出或是包装上市来套现并赚取差价。在并购活动中，投资银行“既可以被指定为收购方或目标企业的代表，也可以为资产重组或资产出售提供顾问服务”。作为收购方的顾问，投资银行的服务涵盖了从筹备阶段的搜寻服务到并购结束后的整合服务之间的全部内容；作为目标公司的顾问，投资银行的服务主要集中在对恶意并购的防御方面，其任务是以最佳的价格出让股权或者以最低的成本实施反收购，以维护股东的权益不受或少受损失。 二、我国并购业务发展的历程 我国的投资银行始于1979年，到80年代中期大量投资银行和信托投资公司大量涌现。80年代中期中国开始出现企业并购，但是这一时期的并购数量少，规模小。企业的并购活动多在政府的控制下进行，且多在同行业、同地区之间开展。在1992年邓小平南巡讲话之后，党中央确立了建立社会主义市场经济的基本方向后，中国开始出现一波并购浪潮，投资银行的并购业务开展起来。这一时期的上市公司并购比较活跃，且市场化程度比提高，协议收购为上市公司的并购的主要收购形式。2000年后至今，我国的企业并购高速发展。并购的规模大，数量多。并购范围不断寻求跨区域、跨国界。并购的市场化程度较高，政府干预较少。 投资银行的并购业务也随着中国社会主义市场经济的发展而发展，投资银行并购业务的规模越来越大，涉及金额越来越多，投资银行作为并购重组财务顾问的作用越来越大，发展迅速。但是与西方相比，我国的投资银行并购业务起步较晚，起点较低，在投资银行的业务中所占比重还不大高。 三、我国并购业务的现状 2006 年，证监会出台了《上市公司收购管理办法》，标志着我国投资银行财务顾问发展的新时代。2008 年，证监会出台了《办法》的修订版。无论原《办法》还是新《办法》中，都对收购人主体资格、目标公司的控股股东、实际控制人的特殊职责、目标公司董事会的立场、并购方式、支付方式、中介机构职责以及监管体系等多方面都做了规定。特别是对投资银行及财务顾问业务内容采用专门的章节来规范，新增了财务顾问对收购交易的审慎调查和合适义务，充分发挥其持续督导的作用，以保证收购交易的合法有效执行，保护上市公司和中小投资者的合法权益，促进证劵市场资源得到优化配置。我国投资银行的财务顾问发展，随着我国《上市公司收购管理办法》（以下简称《办法》）的出台与修订，而逐渐规范起来。各大投资银行的并购业务收入也越来多，投资银行的并购业务竞争越来越激烈。2014年并购业务中超过10万元的有64家。其业务收入的中位数为957万元（见附表1）。64家并购业务总收入20亿9570万元，其中前十
广发证券实习报告(通用版)
编号：YB-BG-0334 ( 实习报告) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 广发证券实习报告(通用版) The internship report allows us to understand the society in practice, open up our horizons, increase our knowledge, and lay a solid foundation for the society.
广发证券实习报告(通用版) 备注：实习报告是每个大学生必须拥有的一段经历，它使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。 一、题记 掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切好像还是在暑假刚开始实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。也许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。因为你的心思已不在此了。五个月的实习真的是一件很难忘的经历，一个很好的历练，更是学生时代一个难以磨灭的印记。因为它将是你踏上社会之前可能的短暂缓冲和切身体验。毕业后，你不再是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。你应该像所有人一样，成熟、认真、自立和坚强。 二、实习内容 实习从报到开始，首先是跟公司签订了实习协议。然后根据公
招商证券股份有限公司关于调整公司内核小组成员的报告
招商证券股份有限公司 关于调整公司内核小组成员的报告 中国证券业协会： 鉴于我司原内核小组成员发生变动，为保证公司内核小组工作的顺利开 展，同时加强内核小组独立性，我司决定对内核小组成员进行调整，现将调 整方案报备如下： 内核小组组长：余维佳 内核小组副组长：邓晓力、郭健 内核委员：谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、 廖晓鸿、潘渝嘉。 现共有 21位内核委员。其中徐德、廖晓鸿、潘渝嘉3人为公司外聘的内核委员，其余18人为公司内部委员。 此外，本次新增委员为胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿9人。吴新华、干长如、周荣铭以及王晓东不再担任内核小组委员。 附内核委员简历。 招商证券股份有限公司 2007年12月6日
内核小组成员简历 余维佳, 男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经济师，中共党员。曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券（香港）有限公司董事长。 邓晓力，女，1967年出生，纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁，现任招商证券股份有限公司副总裁。 郭健，男，1964年出生，上海海运学院财务会计专业本科毕业，注册会计师。 曾任蛇口中华会计师事务所部门经理，招商局集团财务部外派干部，深圳中大投资管理公司财务总监；现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理(总裁助理)，兼任国际业务部执行董事。 谢继军，男，1972年出生，中共党员，国际贸易硕士，保荐代表人。 1996年9月进入南方证券公司投行部工作。先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作，东风汽车债券的发行工作，并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。2000年9月至今在招商证券投行部工作，负责了株洲千金药业、山东日照港、新赛股份等IPO项目,策划了中国第一例“以股抵债”案例－电广传媒以股抵债。现任招商证券投资银行总部执行董事。 朱仙奋, 女, 1965年出生，中共党员,研究生，经济师。历任君安证券、国泰君安证券投资银行部常务董事，具有丰富的股份制改组、股票发行上市、配股、增发新股等业务经验，主持过东风汽车、东风电仪、凯迪电力、京山轻机、武汉道博、精伦电子、天士力等近40家企业的股份制改组、新股发行、配股、增发新股等工作，现任招商证券投资银行总部执行董事。 帅晖，男，1968年出生，工商管理硕士，保荐代表人。曾先后任职于香港英皇旗下富宇经贸发展公司，珠海国际信托投资公司投资银行部，加拿大哥伦比亚国际金融公司，主要从事外汇交易、恒生指数交易、中国企业海外上市项目评估及国内投资银行业务。曾主持和参与珠海粤侨实业股份有限公司上市项目、粤华电财务顾问、桑夏高科A股、沪杭甬A股增发、华海药业IPO、南京港IPO、华海药业股改等项目。不仅熟悉国内资本市场的运作，同时还熟悉国际金融市场，尤其在国际外汇市场及香港股市方面有丰富的经验。现任招商证券投资银行总部
证券公司毕业实习报告
证券公司毕业实习报告 实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适合，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步理解社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。 公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳北京化二成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。 公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自XX年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度中国内地经纪业务机构中国内地债券承销机构影响力投行等殊荣。 国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。营业部秉承诚信为本规范运作客户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。 实习过程 岗前培训
培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要 温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一 些分析以及讲师的营销经验，使之协助我们在营销过程中对客户讲解 证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。 咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操 作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜 台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维 护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补 充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作 人员有耐心，认真。必须要认真核对客户信息，确保客户的资料准确，完整主要是来我营业部开户的客户，必须客户本人持身份证亲自到营 业部，这中间注意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及 在填写信息过程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相 关提示以及提示客户即时把三方连好。 客户经理岗 作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，接银行的 客户群，了解客户的投资意向以及风险承受水平，通过自己所学的专 业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询问客户，从中得出 客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，能够据此给予客户推荐不 同的投资品种，针对保守型客户能够建议买国债，银行存款等;稳健性 客户能够买保本型基金，货币型基金等;对于激进型客户能够买股票， 股票型基金等。 通过在国元证券营业部为期三个多月的实习，我对于自己的专业 有了更深刻的了解，同时巩固所学的知识，提升处理实际问题的水平，为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。以下是我的实习总结和体会：
XXXX年券商投行IPO业务量排名
2010年度证券公司股票主承销家数排名
创业的三十种死法（靳海涛） 从创业者的精神、企业发展战略、公司治理结构、产品技术及商业策略与经营模式五大层面，分析创业企业为何失败。 什么是创业失败？倒闭了是失败；可能成为一个伟大的公司却陷入平庸也是失败；预期目标和现实相差很大，也是失败；想做大做强，但总是小打小闹，也是失败；一遇风雨就飘摇也是失败。这些都是广义的失败。 做创投的都要研究失败。投资初创期的项目，可能是成二败八；投资成长期的项目，可能是成五败五；投资相对成熟的上市前的公司，可能是成七败三。创业者经历的失败就更多了，创业者个体的失败率非常高，所以研究失败非常重要。 我从五个层面并用一些案例，来说明什么因素导致了失败。第一是创业者的精神和道德层面；第二是企业发展战略层面；第三是公司治理结构层面；第四是产品技术层面；第五是商业策略与经营模式层面。
创业者的精神和道德层面 缺乏理想每一个成功的企业家，给我的第一感觉就是有理想。反之，我们投资失败的企业，失败的首要原因就是缺乏理想和情操，把钱放到至高无上的地位。 我们原来投资的一家企业做艾滋病药研究，预期可以是个明星企业。如果这个企业还存在的话，肯定在创业板第一批上市公司阵容里。但是它倒闭了，老板也锒铛入狱了。为什么呢？在做企业过程中，他利用这个平台，想自己挣更多的钱。如果一个创业者把钱看得最重要，早晚要失败，因为他可能为了钱做一些不该做的事情。 所以，做小生意勤快就够，做中生意要拼智慧，如果要做大生意，必须靠德，也就是说要有理想。 只适应顺风顺水，缺乏坚持的决心和毅力我们投了一个企业，做生物新药。在过去十年里，它没有一分钱收入。但是它坚持下来了。在美国的同类药，去年卖了78亿美元，而我们做的这个药，价格可以便宜一半。这个成功是个大成功，但如果没有永不言弃的精神，这个公司早干不下去了。 我们投资的另一家企业，在路由器行业兴盛时做路由器，做得不是太成功，就转向网络安全。干了一段，又不行。现在转向了系统集成—一个在中国可能做不大的行业。如果这位创业者坚持做路由器，我想这家公司至少不是现在这种境地。 过于依赖以往的经验，因循守旧拒绝改变产品要升级，模式要创新，管理上也要创新。任何一方面，如果依赖以往的经验，都可能导致失败。我们投资过一个资源类行业企业，条件非常好。但是它死守传统，不去开发创新的产品，也没有开拓创新的模式。金融危机前，传统的产品每年能贡献5千万～6千万元利润，金融危机以后只有500万了，处于半死不活状态。
假期实习报告完整版
编号：TQC/K785假期实习报告完整版 Daily description of the work content, achievements, and shortcomings, and finally put forward reasonable suggestions or new direction of efforts, so that the overall process does not deviate from the direction, continue to move towards the established goal. 【适用信息传递/研究经验/相互监督/自我提升等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________
假期实习报告完整版 下载说明：本报告资料适合用于日常描述工作内容，取得的成绩，以及不足，最后提出合理化的建议或者新的努力方向，使整体流程的进度信息实现快速共享，并使整体过程不偏离方向，继续朝既定的目标前行。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通
XX银行投资银行业务管理办法(最新版)
XX银行XX分行投资银行业务管理办法 第一章总则 第一条为促进XX银行XX分行投资银行业务规范、健康、持续发展，根据《中华人民共和国商业银行法》和总行相关规章制度特制定本办法，本办法由《XX银行XX分行投行业务准入标准实施细则》和《XX银行XX分行投资银行业务决策委员会实施细则》组成。 第二条本管理办法规范的投资银行（以下简称“投行”）业务包括但不限于以下模式： （一）理财类：以我行名义发行理财产品募集资金并进行投资的方式。 （二）代理信托类：指我行接受信托公司的委托，提供融资类信托计划的资金收缴、资金退付、信托期满的本金及收益支付、代为向合格投资者推介，以及由此派生的相关服务并收取费用。 （三）投融通类：指我行通过对企业的融资需求进行结构化设计，充分利用表外资金，提供多元化投融资选择，并利用融资过程中不同类型的结构化增信措施，为企业降低融资成本。 （四）其他：其他利用我行网络渠道和客户资源，募集资金并进行投资，可能对我行声誉造成影响的，均参照本管理办法进行管理。 第二章基本原则 第三条依法合规经营原则。各级机构遵守法律、法规和行政规
章等相关规定开展投行业务，切实做到“成本可算、风险可控、信息充分披露”，积极保障客户和我行的合法权益。 第四条集中发起原则。投行业务由二级分支机构申报，由省分行公司业务部集中发起管理，各相关业务部门协作配合。辖内分支机构未经授权或批准不得擅自开展投行业务。 第五条科学与集体决策原则。投行业务决策采取集体审议方式，确保独立运作、专业化和客观公正。 第六条流程化管理原则。投行应比照自营贷款管理流程，进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。 第三章准入标准 第七条理财类准入标准 开展理财类投行业务须符合以下准入标准： （一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准； （二）第三方合作金融机构准入标准，包括资产管理公司、融资租赁公司及保险公司等。 第八条代理信托类准入标准 开展代理信托类投行业务须符合以下准入标准： （一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准； （二）信托公司准入标准。 第九条投融通类准入标准 开展投融通类投行业务须符合以下准入标准： （一）客户准入标准，包括融资方、出资方准入等；
国元证券营业部毕业实习总结
国元证券营业部毕业实习总结 一、实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。 二、实习过程 (一)岗前培训 培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专
业术语，从而取得客户的信赖等。 (二)咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。必须要认真核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必须客户本人持身份证亲自到营业部，这中间注意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。 (三)客户经理岗 作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，接触银行的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受能力，通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询问客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，可以据此给予客户推荐不同的投资品种，针对保守型客户可以建议买国债，银行存款等;稳健性客户可以买保本型基金，货币型基金等;对于激进型客户
平安银行实习报告
平安银行实习报告 平安银行是平安保险公司控股的商业银行，融证券，信托，银行，资产管理等金融业务，下面是整理的平安 银行实习报告，总结个人在实习期间，实习岗位上的工 作表现和个人感受 平安银行实习报告 为了更好地明确职业目标，更好地锻炼在社会的适 应能力，经过一轮的投递简历以及面试之后，我很荣幸 的得到了在系里面的就业见习的实习机会，在平安银行 财富广场支行进行为期一个半月的实习。在实习期间， 在刘行，丁行，崇哥，楠哥，嘉茵姐等领导同事的帮助、指导和教育下，我系统地学习并较好掌握了平安银行的 新一贷贷款知识，收银宝POS机业务知识，关于商业银 行经营和管理的理论知识理论水平和实际工作能力均得 到了锻炼和提高。现将实习的具体情况及心得体会作以 下的总结。 一、实习目的 1、关于平安银行 平安银行股份有限公司(简称：平安银行，股票简称：平安银行，股票代码：000001)是原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司的方式完成
两行整合并更名后的银行，是总部设在深圳的全国性股 份制商业银行。中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称中国平安)及其控股子公司持有平安银行股份共计约26.84亿股，占比约52.38%，为平安银行的控股股东。 平安银行目前拥有34家分行，机构网点450多家，在北京、香港设有代表处，并与境内外众多国家和地区 逾2000家银行建立了代理行关系。平安银行制定了清晰、可持续的发展战略，确立了变革、创新、发展的指导思想，秉承对外以客户为中心，对内以人为本的理念，充 分发挥平安集团的综合金融优势，坚持外延式扩张和内 涵式增长并举，实现公司、零售、同业、投行四轮驱动，致力于打造专业化、集约化经营的全功能现代化商业银行。 20XX年年中，平安银行正式成立了3个行业事业部、11个产品事业部和1个平台事业部，标志着事业部经营 体制的正式全面实施。事业部是银行基于以客户为中心 理念，按照流程银行要求，对重点行业、重点业务进行 嵌入式管理和专业化经营的战略性举措。 2、实习目的 1) 通过在平安银行财富广场支行的实习，进一步了解和巩固在学校期间所学的双学位金融学课程的基本理 论和基础知识，学会理论联系实际，增强自我解决实际
证券公司毕业实习报告范文(最新版)
编号：YB-BG-0562 ( 实习报告) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 证券公司毕业实习报告范文 (最新版) The internship report allows us to understand the society in practice, open up our horizons, increase our knowledge, and lay a solid foundation for the society.
证券公司毕业实习报告范文(最新版) 备注：实习报告是每个大学生必须拥有的一段经历，它使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。 【证券公司毕业实习报告范文】 一、实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临 寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必 须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个的 机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面 反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借 大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基 础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识， 把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以 后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。 二、公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安
修改后主持人版本 论坛颁奖议程
IPO，变革中的新机遇 ——2012中国金牌高成长企业及投行领导人峰会 颁奖议程 1、2012年5月26日（周六）上午8：50播放背景音乐，嘉宾进场 背景介绍： 2011年，中国成为全球第二大经济体。作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，资本市场有效地促进了资本的流动和资源优化配置，已经成为推动我国经济发展方式转变和结构调整的重要平台。通过资本市场融资成为优秀企业持续、快速、稳定发展的重要方式。数据统计，截至2011年末，沪深两市上市公司2342家，总市值超过21.5万亿元,其中IPO公司数量约280家，数量及金额居全球第一。 在此背景下，交通银行、东吴证券大力支持，新浪网、《中国改革报》社、搜狐网、东方财富网、中国江苏网将于2012年5月中旬共同主办“2012中国高成长企业及投行领导人峰会”。本次峰会将邀请国内投行精英、上市公司领袖与国内知名经济学家、行业精英汇聚一堂，激情对话，思想碰撞，共同探讨深化新股发行制度市场化改革的良方，共同寻找中国上市公司持续成长的动力源泉，共同推进中国资本市场健康、长期发展。 宣布会议开始。 2、介绍来宾 (9：00—9：05) 参加本次峰会的嘉宾是交通银行总行副行长钱文挥、财政部财政科学研究所所长贾康、发改委宏观经济研究院院长陈东琪、上海证券交易所研究中心主任胡汝银、交通银行总行公司部总经理陆涛、交通银行总行投行部副总经理王忆军、东吴证券总裁范力、平安证券董事长杨宇翔、中国江苏网董事长黄秉生、新浪网财经证券频道主编蔺会杰、东方财富网副总编辑杨勇等。 以及出席2012中国金牌高成长企业及投行领导人峰会的全国20家优秀上市公司、12家金牌投行的有关领导。 以及苏州地区100多家上市公司、拟上市公司的有关领导。 对各位领导和嘉宾的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！ 3、启动开幕水晶球（9：05—9：10）