深交所董秘培训通知

关于征集中小拟上市企业董事会秘书培训信息的通知

2011-9-7

各有关拟上市公司：

为使广大中小拟上市企业董事会秘书更好地掌握资本市场的有关知识，了解多层次资本

市场的运作规律，提高规范化运作水平与职业

化水平，做好拟上市公司上市后董事会秘书资

格认证的衔接工作，深圳证券交易所每年将定

期举办重点拟上市公司董事会秘书培训班。

由于本培训班的报名十分踊跃，使报名通知日期与报名截止日期过于短暂，致使很多重

点拟上市企业知悉通知后，未能如期在截止期

前履行完企业内部审批程序，另一些则因未及

时知悉通知无法参与培训。为进一步地满足企

业的培训需要，我所建立了“拟上市企业董事

会秘书培训意向报名系统”，征询培训需求，

并改变相关的报名方式。现将有关事项通知如

下：

一、征集培训信息

拟上市公司可登陆深交所拟上市企业服务

专区https://www.360docs.net/doc/eb18220223.html,/main/nssqyfwzq/，点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”。按填报说明如实填写“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”。填报说明见附件一。本系统长期开放。

二、2011年度培训工作主要规划

2011年，我所拟举办四期重点拟上市公司董事会秘书培训班，初步拟定每季度一期，将分别在北京、江苏、四川与广东举办，为了更好地满足企业的培训需求，还会根据网上征询到的培训意向，对上述规划做适当的调整，并及时上网公布。

三、具体培训的报名资格与审定

（一）报名条件

1、在具体培训举办日前两周，已完整填报拟上市企业董事会秘书培训意向报名表的；

2、具体培训举办日前3个月已完成改制的重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。（重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司）

3、已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代

表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。

（二）选择基本原则

如果在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则选取：

1、本身的培训意愿。在拟上市企业董事会秘书培训意向报名表的备注栏中，可根据我所2011年的培训规划或以后年度的规划，填写培训意愿，包括时间、地点的意愿等。

2、就近原则。2011年度的培训规划基本分布在四个拟上市企业相对集中的区域，并在当地的金融办或证监局支持下举办，因此将充分依据就近原则，优先选择区域内的企业参加培训。

3、时间原则。在综合其他原则的基础上，根据培训意向第一次完整填报的时间顺序，优先选择备选对象。

（三）报名程序

确定具体的培训日期及培训场所后，会务组将根据培训场所的接待能力，从意向报名表

中按既定的原则选择相应的备选对象。

1、通知方式。会务组至少在开班前两周，通过向备选对象发送电子邮件（用户注册用的电子邮件信箱）发送具体的培训通知，并通过手机短信提醒。

2、学员按通知的要求，填写回执并加盖公章。并在规定的时间传真到会务组。

3、会务组将至少在开班前一周公布经确认的参加培训名单。经确认后，如有特殊情况不能出席的，请提前3个工作日告知会务组。

四、培训主要内容与时间

资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等相关业务知识。培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。时间约为三天。

五、培训费用

培训费用包括培训期间餐费、外请专家授课费、交通费、住宿费、会议场地租赁费用与会议材料费。具体费用将根据酒店的收费标准来计算，基本原则将充分体现公益性原则与服

务意识。

六、考试内容

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，获取董事会秘书资格将采取考试的方式。

考试内容包括但不限于培训的内容，考试主要范围包括：

(一)《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；

(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规；

(三)本所《上市规则》、《股票交易规则》；

(四)中小企业板颁布的相关规则、指引、

细则；

(五)证券登记结算业务的有关规定；

(六)其他证券金融相关法律法规。

查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区

(https://www.360docs.net/doc/eb18220223.html,/main/nssqyfwzq/)

七、考试形式

本次培训班将采取结业考试的方式，对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”。考试题型为单选题、多选题和判断题，考试形式为闭卷，考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。对于曾参加培训但未通过的学员，均可直接参加任何一期的考试，但仍事先与会务组联系并填写回执。

八、联系与咨询

深交所上市推广部石小姐联系电话：(0755)25918290

深交所上市推广部管瑞龙联系电话：(0755)25918767

深交所上市推广部黄丽娜联系电话：(0755)22388858

深交所上市推广部陆飒联系电话：(0755)25918291

咨询时间：上午9:00-11:30，下午

14:00-17:00

联系传真：（0755）25918644 上市推广部邮箱：sstgb@https://www.360docs.net/doc/eb18220223.html,

特此通知！

深圳证券交易所

二〇一一年三月十六日

附件一：填表说明

深圳证券交易所拟上市企业董事会秘书培

训意向填表说明

保密声明：拟上市企业董事会秘书培训意向的任何内容都只用于我所了解拟上市企业的基本情况与培训意向，不能提供给第三方使用，所有内容都将严格按我所保密制度的要求严格保密。

一、注册与密码

密码：为了网络信息安全，密码长度不少于8位，并且同时包括大写字母、小写字母、数字和特殊符号（例如"@"、"&"、"!"等）。如以下密码符合要求：aaaAAA$%111。

注：由于本系统暂未具备密码找回功能，敬请注重保护密码，如遗忘，只能重新注册用户与填写新表格。

二、内容填写

数据格式：在填写信息时请务必注意各项目的格式。如“邮编、区号、电话、手机”等均必须为数字格式，“股本、实收资本、上一年研发投入、上一年底无形资产、投资金额、总资产、净资产等财务指标均为数字格式，否则表格无法提交成功。

数据单位：在填写信息时请务必注意各项目的单位。如“股本、实收资本，上一年研发投入，上一年底无形资产，投资金额，主要财务指标均以“万元”为单位。

备注栏：可填写培训的意愿，包括时间、地点、或其它培训的建议以及有助于与我们交流的事项。

联系方式：请务必准确填写联络方式。邮

寄地址应与企业注册地保持一致(如不一致，请在备注栏说明)，并用于会务组寄送董秘证书。手机号码将用于具体培训时联络用。

三、提交

点击提交表格，如果弹出一个窗口，提示“您好，您的报名信息已成功提交”，表明您的报名信息已经成功进入我们的数据系统。

四、修改与更新

已成功提交的表格内容已发生重大变化时（如主要财务指标、培训意向），可进行修改与更新。在调查表左上角，有“更新调查表”按钮，点击后可以进入修改状态，修改后需要点击“提交表格”按钮后保存修改。

深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】一、单项选择题(每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C )

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分） 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（ A ） A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个 2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（ B ） A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准 3、超过募集资金（A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。 A、10％ B、20％ C、30％ D、50％ 4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B ） A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 5、下列不属于上市公司关联方的是：（B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（ B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：（C ） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上 8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议： A、l B、3 C、5 D、7 9、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是（ C ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 10、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 11、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。（ A ） A、3个月内，3个月内 B、6个月内, 3个月内

深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（ C ） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ D ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（ A ）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（ C ）

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。正确。

深交所拟上市公司董秘考试要点整理股票上市规则 1信息披露的基本原则及一般规定 2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。 3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实述。 4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性述。 5完整是指应当容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 6及时是指应当在本规则规定的期限披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。 7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。 8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。 9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或

误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息未泄露；（2）有关幕人士已经书面承诺；（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。 10上市公司拟披露的信息属于国家、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。 11董事、监事和高级管理人员 12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。 13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。 14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时及新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持本公司股份。

董秘信息披露实用手册深圳证券交易所二○一五年九月

引言随着我国资本市场二十多年的发展与完善，董事会秘书一职因其肩负着三会运作、信息披露、合规督导、股权管理、投资者关系管理、证券业务培训等重要职责，已经成为上市公司治理机制中的重要环节。董事会秘书不仅是上市公司?三会运作?的?协调人?，各方利益交汇点的?发言人?，还是贯彻信息披露政策法规的?关键人?。董事会秘书是否勤勉尽责，能否有效履职，直接关系着上市公司的透明度和规范运作水平。实践证明一家优秀的上市公司背后一定有一位优秀的董事会秘书。优秀的董事会秘书应该是个多面手：一是当好内当家，多维度提升信息披露质量；二是当好外当家，多渠道维护好投资者关系；三是当好参谋家，多方面促进公司做优做强。做好这几个方面，一个基本前提是敬畏规则、熟悉规则、用好规则。近年来，随着深交所上市公司数量持续增加，公司监管面临?三个新、三个多?的问题，即?新公司多、新‘董秘’多和新监管人员多?。尽管董事会秘书资格考试、后续培训等工作已逐步规范化、常态化，?业务专区?、?咨询易?等电子化交流平台日渐完善，但资本市场规则多、业务复杂、专业要求高、涉及知识面广，想要全面、迅速、有效地掌握这些规则和业务知识，并将其熟练地应用于工作中，对董事会秘书特别是新董事会秘书来说并非易事。为了提高董

事会秘书业务水平和工作质量，顺应?信息披露直通车?改革对董事会秘书归位尽责的要求，进一步提高监管效率和服务水平，深交所组织编写了这部《董秘信息披露实用手册》（以下简称?《手册》?）。《手册》共有十二章、四百多个问题，包括信息披露实务概述、证券发行上市、临时报告、定期报告、交易和关联交易、股份变动、重大资产重组、股权激励、停复牌特别处理及退市、公司治理和规范运作、投资者关系管理和深交所服务。总体来看，《手册》具有以下四个方面的特点：一是以信息披露为主要内容。尽管《手册》内容涵盖各个方面，从上市公司首次发行、日常主要业务、并购重组到终止上市，基本上均有涉及，但始终以信息披露为主线，以解决信息披露实际问题为目标，贯彻监管转型，传递监管理念。二是采取?一问一答?的形式。与简单的监管规则汇编不同，《手册》采取了?一问一答?的编写形式，这种形式针对性和亲和力强，提出的问题具体、实用，既容易理解，也方便查找。当董事会秘书需要了解相关知识或者处理某类业务时，可以通过手册快速查询相关问题，及时了解到关注要点和处理程序。三是突出重点问题和业务风险防范。对于日常工作中较为重要或者容易出错的问题，列示具有代表性的案例，并给予特别风险提示。四是贴近董事会秘书工作实际。手册编写工作由深交所公司管理部及中小板公司管理部组织牵头，并邀请部分信息披露考核优秀

深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南一、网上填报学员如欲参加本培训班，首先必须完成网上填报。请登录“深圳证券交易所网站”，进入“拟上市企业服务专区”（如图1）。图1 点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”按钮（如图2）。图2 进入“拟上市企业网上填报”页面（如图3）。

图3 第一次填报学员必须首先进行注册，用户名及密码必须符合系统要求，否则注册不成功（如图4）。注：考虑到交易系统的网络安全，本系统不具有“密码找回”功能，会务组也不提供电话密码查询服务，故请学员务必保管好自己的密码。图4 学员注册完毕后，就可以进入在线填报界面（如图5），填报信息前，请学员仔细阅读界面左侧“填表说明”（如图6）并按要求进行填报。

图5 图6 填报完毕后，如果出现以下信息（如图7），则本次在线报名已成功完成。学员的报名信息已成功进入“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训”数据库。学员无需再向会务组打电话进行确认。图7 二、参加培训资格 “深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的各期参训学员均从数据库中进行选取。数据库学员参加培训，必须符合如下报名条件： 1. 学员在数据库中所填资料必须真实、准确、完整（如果报名信息为虚假信

息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。） 2. 学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。（重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司） 3. 公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。 4. 已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。如果在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取（以下简称“筛选原则”）： 1、本身的培训意愿。学员在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中，可根据我所年度的规划，选择意愿培训地点。本所在填报时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的学员参加培训。 2、企业的注册地点。本所各年度的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域，为了方便企业参加培训，也为了降低企业参训的成本，本所优先选择培训举办区域附近的企业参加培训。 3、企业首次完整填报时间。在综合其他原则的基础上，根据培训意向第一次完整填报的时间顺序，本所优先选择第一次完整填报时间较早的学员参加培训。注：如学员未能入选当期培训，其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填报的数据依然有效。学员所有信息自动顺延到下期，本所将重新根据上述原则进行筛选。三、参加培训程序确定具体的培训日期及培训场所后，会务组将根据培训场所的接待能力，从意向报名表中按既定的原则选择相应的备选对象。

. 深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】一、单项选择题 (每小题 1 分，共 50 分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的 ( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、 3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30 日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1 个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过 2000 万元或占净资产值的50%以上 B、超过 3000 万元或占净资产值的50%以上 C、超过 5000 万元或占净资产值的100%以上 D、超过 7500 万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007 年底经审计的总资产为10 亿元，净资产为 6 亿元。 2008 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过： ( B ) A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、 100 万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

深交所董秘考试重点深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目： 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6个月 9、停牌期间，每5个交易日公告一次。 10、披露定期报告，应当在10个交易日内召开年报说明会。 11、2个月未披露年报，退市。 12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖： 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况，取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO与再融资：问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。答：80%，报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。

培训题库（附答案）第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题１、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误. 2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确. 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。 5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。正确. 7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。正确. 8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。１1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。１３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任.正确. 15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。正确。? 责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。错误. １６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。错误. 17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。错误。１8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。正确.

深交所董秘资格培训考试题及答案2016】一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的（B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（A） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为 6亿元。2008年2月1 日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000 万元，公司需履行的审批程序为：() A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 &下列不属于上市公司关联方的是：(B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：(B )

深圳证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案） 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ） A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（） A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ） A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

深交所第65期拟上市公司董秘培训考点总结新增证券法，公司法以及刑法内容 A，公司法 1，股东大会召开，董事会，监事会，公司章程（139） 2，上市公司组织机构的特别规定(140) 3，股东转让股份(140) 4，董监高任职资格（141） B，证券法 1，公司发行证券，公开发行的情形；发行新股符合条件（141）2，暂停股票交易的情形以及过错责任推定（142） C，刑法（142）上市公司董监高可能涉及刑法规定的主要罪名欺诈，违规，内幕和背信 D，公司运作的法律框架（144） E，董事会秘书的权利和义务（参考）（153）考点一：170页，信息披露的主体、媒介、方式、基本原则、含义（上市公司或者相关信息披露义务人按照法律行政法规部门规章和股票上市规则等有关规定在指定媒体上公告相关信息的行为）。信息披露起源：起源于英国和美国。英国是信息公开主义哲学的发源地，美国是最早建立信息披露制度的国家。1720是雏形，1844确定原则。1911明确要求，1933证券法和1934年证券交易法是世界上最早的信息披露制度。

披露主体：—上市公司或者相关信息披露义务人披露媒介：—“三大报证券时报，上海证券报和中国证券报”、“巨潮资讯网” 披露方式：上市公司公报方式基本原则：真实，准确，完整，及时和公平。（详见171-177）其中：及时两个交易日，三个时点（董事会或监事会作出决议时，签署意向书或协议时，知悉或理应知悉时）（172）筹划中的事项（例外，三个时点以外的）1，难以保密；2，已经泄露或市场出现传闻；3，股票交易已发生异常波动。即分阶段披露原则，确保各阶段披露的及时性。 173页后续进展披露的及时。 174页定期报告披露的及时定期报告披露时间：年度报告：会计年度结束之日起四个月内；中期报告：上半年结束之日起两个月内；季度报告：一，三季度结束后的一个月内，一季度报告不能早于上年度报告。考点二：178页，披露基本原则性及一般规定基本原则：控股子公司发生的重大事件视同上市公司发生的重大事件，履行信息披露义务。参股子公司发生交易及其他重大事件，或者上市公司的关联人发生的交易，需判断是否可能对上司公司股票及其衍生品交易价格产生重大

完美 WORD 格式深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】一、单项选择题 ( 每小题 1 分，共 50 分，每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的 ( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、 3% D、 4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D ) A、定期报告公布前30 日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1 个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个交易日 4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( ) A、超过 2000 万元或占净资产值的50%以上 B、超过 3000 万元或占净资产值的50%以上 C、超过 5000 万元或占净资产值的100%以上 D、超过 7500 万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007 年底经审计的总资产为10 亿元，净资产为 6 亿元。 2008 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是：( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：(B) A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

董秘考试要点： 1. 公司信息披露公平原则含义是什么？本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。 2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏的后果？上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（ C ）内不再受理该公司的公开发行证券申请。 A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月 3. 哪些信息不需要揭露？上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务。 4. 哪些信息披露可以豁免？拟披露的信息属于国家机密，商业秘密，对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。

深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分） 1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。 A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月 2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。 A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。 A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。 A、3 B、5 C、7 D、10 7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书 A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3日 D、2% 2日 8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（） A、由监事会审议并披露定期报告 B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告 9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。 A、1% B、2% C、5% D、3% 10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》（已废止），中小板公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）出现下列（）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示： A、超过5000万元且占净资产值的50%以上 B、超过7500万元且占净资产值的75%以上 C、超过1亿元且占净资产值的100%以上 D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在五千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。或者上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上，或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上；实施其他风险警示。 11，某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2011年2

深交所董事会秘书考试每年都会进行，这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法，但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试，重复几率较大的题目： 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6 个月 9、停牌期间，每5 个交易日公告一次。 10、披露定期报告，应当在10 个交易日内召开年报说明会。 11、2 个月未披露年报，退市。 12、业绩预报偏差不能超过20% 13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖： 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况，取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO 与再融资：问：再融资盈利预测没有达到多少，证监会可以处罚法定代表人，且36个月不再受理。答：80%，报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。暂停上市与退市：

第68 期拟上市公司董秘考试试题一、单项选择题〈每小题 1.0 分，共55.0 分〉 1、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。 A、董事会 B、股东大会 C、监事会 D、战略委员会 1、中小板规范运作指引6.4.8 上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。创业板规范运作指引6.14 上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2 个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐机构的意见。 2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。 A、半年 B、一年 C、二年 D、三年 2、中小板、创业板上市规则5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 3、采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。 A、二三 B、二四 C、三二 D、五二 3、中小板上市规则11.6.6 采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式回购股份的, 上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。

创业板上市规则11.6.6 采用集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公告回购报告书。采用要约方式回购股份的,公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。 4、上市公司距回购期届满()个月时仍未实施回购方案的，董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。 A、一 B、二 C、三 D、四创业板上市规则11.6.8/ 中小板上市规则11.6.7 条上市公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的, 董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。 5、下列不属于上市公司关联方的是:() A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织 B 、上市公司的控股子公司 C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人上市规则第10.1.3-10.1.5 条 6、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况)，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起()个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。 A、3 B、5 C、10D 、15 上市规则3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间出现声明事项发生变化的，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。 7、上市公司()应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。