关于国家自然科学基金项目申报的若干问题及其解答

关于国家自然科学基金项目申报的若干问题及其解答

1. 对申请国家自然科学基金的基本认识

国家自然科学基金是国家创新体系的重要组成部分。它在国家创新体系中的定位是：支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用。长期以来，国家自然科学基金的申报、评审和管理工作坚持“依靠专家，发扬民主，择优支持，公正合理”的原则，在广大科技工作者中建立了良好的声誉。

2. 关于基础研究

基础研究是指以认识自然现象、探索自然规律，获取新知识、新原理、新方法和培养高素质创新人才为主要目的的研究。科学实践已经表明，基础研究是高新技术发展的重要源泉，是培育创新人才的摇篮，是建设先进文化的基础，是科学和技术发展的内在动力。

3. 关于项目名称

项目名称是项目基础性科学研究和研究对象、研究方法、研究内容及研究意义的高度概括和浓缩，要确切、醒目、主题明了。

申请人在确定项目名称时，应结合自己的研究工作及时总结，找出自己现有研究工作中的新苗头，发现并提炼新的科学问题；或结合自己的研究基础，通过文献调研，寻找适合自己研究的新内容和创新思路，从而确定选题。

（1）目前，自然科学基金项目申请中一个较普遍的现象是大题目下研究小问题，使人很难从项目名称中判断申请人究竟要做什么，这样所申请项目就显得不十分理想。如果让别人一看题目就明了你干哪方面的具体研究，对象是什么，用什么研究方法，解决什么具体问题，在同行评议中就等于你已引起了注意。

（2）没有必要在题目中加上基础研究或应用基础研究等限制性词语，也不能在题目中加上“应用研究”等字样，因为自然科学基金本来就是支持基础研究的。

4. 关于学科代码

学科代码是学部管理人员根据申请书研究内容所属学科选择同行评议人的代码。学科代码不等于学科指南。代码1表示报送学科，代码2表示相关学科，并不像考大学有第一志愿和第二志愿。

由于交叉学科的项目逐渐增多，准确填写相关学科代码，会便于基金管理人员为申请项目寻找合适的相关学科同行评议专家，因此，填写申请代码（报送学科和相关学科）一定要分级查询。

5. 关于研究属性

应用基础研究的研究属性应填写基础研究，不填应用基础研究。

6. 关于摘要

摘要是申请书最引人注目的部分之一，必须写得精彩。其写作格式可以参考：

针对……（科学）问题（该科学问题只能从2个方面提出：一是从科学自身发展提出问题；二是从经济社会发展提出问题）或对象，采用（或依据）……理论、方法、技术、实验等，研究……；研究……；研究……，从而得出……（新理论、认识、规律、原理、方法等），对科学或经济社会发展的意义（指对科学研究与发展有重要的理论意义——科学性、原创性；有潜在的新技术、新材料前景，也包括在未来获得的科研成果对国民经济和社会发展有重大的推动作用——包括国家安全、战略、科技创新等）。

需要说明的是，摘要可以分两次写。一次在填写申请书之前，一次在申请书填写完后。通过对比，可以提炼、表述得更好。

7. 关于项目组

项目组是体现申请书水平的重要标志，一定要组织好。要求：

（1）学术结构、学缘结构、学历结构合理；

（2）年龄结构合理，要体现对青年科技人才和学生的培养；

（3）申请人和主要研究人员要有较好的学术、科研资历和较高水平的学术成果等。（4）项目分工和年度科研工作量合理。

8. 关于经费申请表

经费申请表实际就是经费预算——收入预算与支出预算，务必按照《国家自然科学基金经费管理办法》和相关预、决算制度认真填写，最好采取“单价*数量=经费”的方式具体列出计算依据（说明）。

收入预算包括自然科学基金申请经费、国家其他计划资助经费和其他经费资助（含部门匹配）；支出预算（从申请经费中列支）包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费，具体如下:

（1）研究经费——直接用于科学研究的费用（不得低于申请经费的65%），包括:

A：科研业务费：测试、计算、分析费，动力、能源费，差旅费，调研和学术会议费，资料、论文版面费和印刷费，文献检索、入网等信息通讯费，学术刊物订阅费。

B：实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗品购置费，实验动物、植物的购置、种植、养殖费，标本、样品的采集加工费和包装运输费。

C：仪器设备费：专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费，自制专用仪器设备的材料、

配件购置费和加工费。一般不能用申请经费购置5万元以上的设备；如果必须，要说明与项目研究的直接相关性及必要性。

D：实验室改装费：为改善资助项目研究的实验条件，对实验室进行改装所开支的费用。不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。

E：协作费：外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。

（2）国际合作与交流经费（不得高于申请经费的15%）——用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用，包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用，所需外汇额度由项目依托单位自行解决。

（3）劳务费（不得高于申请经费的15%）——用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。

（4）管理费（不得高于申请经费的5%，且协作单位不得重复提取）——项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等。

9. 关于报告正文第（一）部分——立项依据与研究内容

好的项目是获准自然科学基金的前提之一，但不是全部依据。确定了一个好的项目之后，如何在申请书中表达好“立项有什么必要性和重要性？如何来完成这个项目?是否有创新研究思路？申请者工作能力如何？”等问题，是申请自然科学基金项目获准的另一关键因素。

（1）项目的立项依据

立项依据主要包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析和主要参考文献等内容；同时，作为基础研究项目也可结合国家安全、战略和国民经济与社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题来论述其应用前景。

具体而言，“立项依据”的填写，主要应填写4个内容：

A：本项研究的重要性（研究意义，特别是科学意义）及其研究背景简介（学术背景、技术背景、应用背景等）。

B：本项目的国内外研究现状、存在的学术问题、争论点及研究趋势。

C：本人开展此项研究的工作基础、工作苗头、研究思路。

D：本项目研究成果的应用前景。

当然，根据申请项目的实际情况，在具体填报“立项依据”时，可以根据上述4个方面有所增减，但前两项（A、B）必须填写，同时应注意以下几个问题：

1）既要介绍国外研究动态，更要介绍国内研究情况。

中国人写作时喜欢引用外国人的研究成果，而不注意介绍国内同行的工作，自然科学基金项目申请书也有类似的问题。这样，评议人会认为申请人对国内研究情况不了解，就可能会以“不了解国内情况”为由，不同意资助该项目。

2）国内情况应包括申请者自己的研究工作。

不少申请人往往只介绍他人的工作，而不介绍自己的工作。可能有的申请人认为在研究基础中会“专门”介绍，立项依据中就不介绍了。其实，这样就显得立项依据不太全面、充分。申请者必须在这里简单介绍自己已有的研究工作，以使评议人能比较全面地了解申请人。

3）必须阐明申请人要从事本项目研究的理由。

有些申请书只谈有关本项目的研究意义和国内外动态等，而不介绍申请者本人为什么要从事本项目研究，这样一来，评议人就难以判断申请人自己的具体想法。因此，在立项依据中应该清晰地介绍自己在前期研究中发现了什么科学问题；或者别人的研究中存在什么问题；或者你对哪个科学问题有什么特殊想法等等。

4）不要随意使用“填补空白”或“国际先进”等词汇。

根据目前国家的科技和经济实际情况，国家自然科学基础研究要求首先应该关注的是关系国民经济急需的基础研究和国内已经有一定研究基础、有可能在世界上占领一席之地的自然科学研究领域的基础研究等2个方面，而不是“填补空白”或“国际先进”等不切实际的领域或方面。

此外，把“填补空白”或“国际先进”写在申请书上也会引起评议人的看法；而且“填补空白”或“国际先进”既不是立项依据,也不是特色与创新。

5）主要参考文献及其标注。

引用国内、外的关键性的参考文献要注意时间性（尽量新）和篇数要求（一般15篇左右）；同时在论述中应像发表论文一样“符合规范”标注。

（2）项目的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题——务必重点阐述

本部分主要包括：对拟研究项目中关键（技术）问题的分析及其着手解决、研究、认识的途径。不仅要写清楚拟开展研究项目的内容和工作步骤，而且要在各工作步骤中，写清楚拟解决问题的具体思路。只有表达出具体的研究思路，才能从中体现出申请者的研究能力、水平和从事本研究的创新之处；也只有这样，才能使本申请书和其它申请书相比，体现出竞争力。

作为报告正文的重点阐述部分，应注意以下问题：

A：研究内容——一定要突出重点

目前，自然科学基金项目的资助强度不算很高，一个“面上项目”只要求完成 2 个左右的主要研究内容，产出2个左右的有较高学术水平或重要意义的基础研究成果，因此，填写研究内容一定要突出重点。

曾有评议人指出，有的申请书泛泛而谈，仿佛要做很多研究，好像把教科书的目录都列上了。这种申请多半出自教师之手，请我校广大教师特别注意。

为了把研究内容表达得清楚些，可以在每一个研究内容下列出关键的细目，然后再把细

节叙述清楚。

另外，很多申请人不太区分研究内容和研究方法的关系，把研究方法和研究内容写在一起。这样一来，评议人会认为申请人思路不清，而否定该申请项目。

B：研究目标——一定要解决科学问题或学术性问题

国家自然科学基金项目不是简单地去做一件具体的事或从事技术开发等，从而解决一个非科学、非学术性的目标，而是要研究和解决具体事件中的科学问题或学术性问题。

以材料科学为例，很多申请人的研究目标只是研究一种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能，这类项目属于开发性研究，没有提出任何科学问题或学术性问题，不符合自然科学基金项目基础研究的要求。

顺便说明一下，探索自然规律本应该属于基础研究，但在目前经费还比较紧张的情况下，泛泛地探索自然规律，而不能为国家安全、战略和国民经济与社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题提供必要的准备，实际上也较难以得到支持。

C：拟解决的关键问题——关键和难点问题一定要清楚

关键问题包括科学和技术难点问题等，它不是研究内容中2个左右科学问题的重复，而是完成研究项目的关键和难点所在。

不少申请书中没有填写此项，因此评议人就很难知道申请人是否了解项目涉及的关键和难点，以至难以判断申请人完成本项目的可能性；如果申请书中关键和难点写得不清楚或者根本不对，评议人也会认为申请人缺乏完成本项目的能力。所以，此栏目必须写，而且要力求写得准确、清楚。

同时，针对提出的关键和难点问题，也便于合理设计后面的研究方案、技术路线等。

项目的立项依据、研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题是撰写自然科学基金项目申请书最关键的4个部分。这4部分写好了，其他内容就相当于锦上添花。

（3）拟采取的研究方案及可行性分析

这部分主要包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等方面的说明。

A：“研究方案”主要应（在“研究内容”栏目所列出的研究思路下）填写具体开展研究工作的方案、解决具体学术难题的方案等，如具体的合成路线，如何获取数据及如何分析数据等。此外，在“研究方案”栏目填写的内容，应是“研究内容”栏目的细化和具体化，而不是将上述内容再填写一遍。

有些研究项目，喜欢把现代化分析“武器”全都用上，什么新，就用什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它们干什么不明确，获取什么有用的结果也不明确，均会遭到否决性评议。

B：要从学术角度提出可行性分析

“可行性分析”是申请书填写时较大的一个误区！

可行性的含义是指研究内容、方法和方案在科学、技术与其它支持条件等多方面上的综

合可行性。

很多申请书在可行性分析一节仅仅简单地介绍人力、物力情况如何，比如研究组有几名教授、几名副教授，有多少博士、博士后，有各种先进的工作条件，单位有国家重实验室等等。但更应该从科学或技术角度对研究内容、方法和方案进行可行性分析，突出申请人学术思路方面的好想法，阐明设计方案、研究方法、技术路线能否实现预期的研究目标。

研究队伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才是自然科学基金项目能否取得成果的关键，三者缺一不可。

（4）项目的特色与创新之处

A：特色——是指申请人要开展的研究项目的特色及其新颖的学术思想，而不是泛指一个新研究领域的特色。因为新研究领域的特色是学科发展固有的，可能是申请人的，也可能不是申请人的。因此，申请人必须阐明自己特有的研究特色。

另外，与可行性分析一样，研究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色和学术思想新颖性。同样的研究条件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它当摆设。

有关“特色”的表述可以采用条款式（2—3条）填写。

B：创新的第一层意思是创立或创造新的；第二层意思是首先。因此，有关创新的表述一定要按这两层意思采用条款式（2—3条）填写。如果在申请书中泛泛地谈创新，并不可取。

近些年，创新的概念被炒作得十分厉害，特别是由于在英文中的解释有很多，很多人把innovation解释为创新，事实上是把创新扩大化了；有人在解释知识创新时用了knowledge innovation一词，事实上这里的innovation更接近于renew（更新）。一般认为，真正理解创新用英文bring forth new ideas较为合适，即必须有new ideas，否则，只能是革新或者更新。

需要说明的是，在“特色与创新”的相关表述中不要泛泛地谈学科交叉。学科交叉是学科发展的必然，国家自然科学基金会鼓励学科交叉，但不等于说你的申请项目属多学科交叉就算有特色、有创新，就应该给予资助。

一般认为：“学科交叉必须对相关学科的发展都有促进作用”。如果你的申请项目属于学科交叉项目，必须阐明交叉点在哪儿？促进作用如何？泛泛地说本项目是多学科交叉，但没有创新、特色，那也不会因此而得到评审议人的认可。

（5）年度研究计划及预期研究成果

A：研究计划要尽量具体一点，包括拟组织的重要学术活动、国际合作与交流计划等。B：须遵循基础研究的一般规律给出一个大致的预期进展设想。

C：预期研究成果：自然科学基金面上项目总结报告中包含的成果类型有十几类，但真正

能够衡量基金项目完成情况的只有几种。理论成果可以包括学术论文、科技奖励（特别是自然科学奖）和人才培养等；应用成果应以经济、社会效益衡量，但由于基金投入有限，大多数属于间接成果或应用的可能性。

关于预期研究成果还要特别注意：

1）预期研究结果要与研究目标相吻合。不少申请书的预期研究结果仅两行字，比如：完成本项研究后，在国内外核心刊物上发表论文若干篇，申请专利若干项。但发表哪方面的论文，申请什么样的专利交代不够清楚，有时与研究目标的关系也不很明确。

2）预期研究结果要有力度，有数量，更重质量，

强调论文水平及其影响，这样的理论成果才能真正反映自然科学基金支持的作用。一般不鼓励文章一大堆，但研究不深入，项目完成后没有一篇有分量的学术论文。

3）正确理解专利的地位，

专利是不是成果？当然。但一般而言，专利只是一种知识产权保护方法，难以判断项目的研究水平。因此，专利只能作为项目的辅助成果，申请时不必过分强调。

4）拟培养多少研究生？

自然科学基金项目有培养人才的任务，但培养多少研究生，往往与项目负责人的研究经费多少有关，而研究生的水平是培养人才的关键。因此，拟培养的研究生数量与质量，应结合申请人的所有研究和经费客观、综合表述。仅仅用“拟培养研究生若干名”，似乎意义并不大。

10. 关于申请书报告正文第（二）部分——工作基础与工作条件等

（1）工作基础

工作基础是指申请人及其合作者与本项目有关的研究工作经历、积累和已取得的研究工作成绩等（尽量采用综合性叙述，不能简单列出所承担或参加项目）；不是所在单位、研究集体或者导师的工作和成绩。

曾发现有些申请人把导师从事过的工作说成自己的工作；有些申请人刚到一个新单位，就把该单位过去的工作成绩作为自己的工作积累。这些做法都很不妥当。

对于刚毕业的研究生，基金会和评议人都不会强求他们在新的研究领域有很多积累，但必须详尽地介绍他们自己过去的研究工作，让评议人能够判断他们的研究能力。

（2）工作条件

工作条件包括已具备的实验条件、尚缺少的实验条件、拟解决的途径以及利用国家重点实验室等的计划与落实情况。

到目前为止，自然科学基金面上项目主要资助研究活动的经费，原则上不提供购置设备的费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的仪器设备，申请项目就会因研究条件不具备而被否决，但若添置一些小型设备或者改装仪器还是可以的，但必须逐项说明。

（3）申请者简历

申请者简历包括申请人和项目组主要成员的学历、研究工作简历、近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励等情况，同时须说明在本项目中承担的任务。要求：A：要把申请人和项目组主要成员在项目中的作用及相互关系反映出来。

B：要详细、具体、准确地介绍申请人和项目组主要成员的研究背景情况。有些学科对这一项的撰写还有特殊要求，申请人必须认真阅读项目指南和申请指南，比如：材料科学一处就要求提供更具体的基本情况。

C：标注一定要准确、详细。如论著目录要求详细列出所有作者，论著题目，期刊名或出版社名，年、卷（期），起止页码等；奖励情况要求详细列出全部受奖人员，奖励全称，等级，授奖年度等。

（4）承担科研项目情况

承担科研项目情况是指申请人和项目组主要成员正在承担的所有科研项目情况，包括自然科学基金项目。

A：要求详细、准确注明项目的名称、编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。

B：对于申请者承担国家自然科学基金项目的情况，应对其进展或完成情况有更加详细的说明，最好能注明获得什么奖励，发表多少论文，引用情况如何，培养了几名研究生，研究生的现状等等，使评议人一目了然。不要简单地用“已完成”、“顺利进行”表示，否则，评议人无法对申请者以前完成和在研项目的执行情况进行评价。

（5）完成国家自然科学基金项目情况

对于已承担并完成（结题）国家自然科学基金项目的申请者（包括申请人和项目组主要成员）应对已完成项目的名称、批准号、完成情况、后续研究进展及其与本申请项目的关系等加以详细说明；另附已完成（结题）项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果详细目录。

11. 关于申请书附件

国家自然科学基金允许提供必要的附件，如请求回避评议人员名单、推荐信及其他证明材料等。但要注意：

（1）请求回避评议人员名单——不能在报告正文后列出，而应单独用便条（可装在信封中）附于纸质申请书之后。

（2）推荐信及其他证明材料等——应在报告正文后列出目录，并将其复印后附于纸质申请书之后。