深化内控和案防制度执行年活动方案
深化内控和案防制度执行年活动
自查报告
根据《陕西省农村合作金融机构“深化内控和案防制度执行年活动”实施方案》的通知（府农合行发【2011】174号）要求，我行进行自查自纠工作，现将具体自查情况报告如下：
一、成立活动领导小组
组长：闫文
副组长：苏正
成员：赵俊华赵泓杰李军飞苏永利郭峰
二、大额不良贷款的全覆盖风险排查
1、排查范围：
截至检查日，余额在50万元以上的不良贷款。
2、内容及重点：
排查借款人主体资格是否合法，贷款手续是否齐全，贷款程序是否合规，贷款调查是否尽职、贷款审查是否严格、贷款审批是否审慎、贷款条件是否落实。具体排查内容如下：（1）有无内外勾结串通，伪造资料、或信贷人员对发现的重大问题故意隐瞒不报，导致借款人不具备贷款条件而非法取得贷款；
（2）有无经办人员未按照机构负责人的授意，受理不具
备借款主体资格的客户贷款申请，导致形成不良贷款；
（3）有无审查资料不严，调查流于形式，导致借款人骗取信贷资金；
（4）有无向借款用途不合规、生产经营活动不合法、没有合法的还款来源、有重大不良行为记录等不合贷款条件借款人发放贷款；
（5）有无逆程序操作、超权限或变相超权限放款。
（6）有无不执行、不落实审批意见，或擅自变更审批条件发放贷款；
（7）有无当事人不是实际借款人和担保人，合同和借款凭证不是借款人本人签字，形成借、冒名贷款；
（8）有无贷后监督管理不力，借款人转移资金用途，造成被非法挪作他用；
（5）有无支行内部员工收贷收息不入账或截留挪用信贷资金；
（6）有无贷款到期信贷人员不及时催收，导致诉讼失效而无法收回等。
三.强化内控制度执行力突查
我支行对临柜人员突查、暗访和暗查，结合“四项”制度执行和“九种人”的排查对我支行重要岗位人员的行为进行排查，具体内容如下：
1、存款方面。排查会计出纳人员、储蓄岗位员工是否
有出具虚假存单，虚存实支，强制修改储户密码、挂失定期存单、办理提前支取以及收存不入账等截留、挪用、盗支客户存款等问题。
2、贷款方面。检查“审贷分离，分级审批”的信贷岗位责任制是否得到认真执行，贷款“三查”制度是否严格执行，贷款担保是否真实有效，是否有超权限、逆程序贷款和借名、冒名贷款；是否存在收贷收息不入账、截留、挪用资金；呆账核销是否符合条件问题等。
3、会计出纳方面。检查本支行否存在白条抵库、挪用库款等问题；是否存在不按规定及时与客户进行对账、记账岗与对账岗是否存在不分离等问题；“印、章、证、押”保管与使用是否违规问题；有价单证、重要空白凭证账实是否相符；社内往来是否按规定进行对账、是否存在只对余额不对发生额、未达账和差错是否及时查清、是否存在侵占和挪用资金问题；财务收支是否存在违规现象；主办会计是否按照规定对会计出纳业务认真开展事后监督工作。
4、计算机操作方面。检查柜员密码、主管授权密码的使用、管理和工作程序等方面是否存在问题。重点检查柜员密码是否按规定定期更换，柜员在工作时间内暂时离开岗位时是否办理系统签退，主管授权密码是否存在通用现象。
5、安全保卫方面。检查全体人员的安全防范意识情况；对有关制度、规程的熟悉及执行情况；消防、防暴应急预案
建立及演练情况；相关台账和登记薄是否建立，填写是否规范；是否按要求对ATM机进行巡检。
三.狠抓“防范操作风险13条意见”的落实
全面检查“防范操作风险13条意见”的落实情况，查找内控薄弱环节，加大工作力度，全面落实银监会出台的各项案防措施，筑牢案件风险防线，建立和完善案件防范长效机制，有效遏制操作风险。
老高川支行
2011-10-22出师表
两汉：诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
医院医疗质量安全核心制度落实年活动实施方案
**医院 2018年医疗质量安全核心制度落实年活动实施方案 为进一步加强医疗质量安全管理，防范医疗风险，保障患 者安全，按照省卫生计生委《关于印发全省医疗质量安全核心 制度落实年活动方案的通知》及市卫计委《全市医疗质量安全 核心制度落实年活动实施方案》的要求，结合我院实际，特制 定本方案。 一、工作目标 通过组织开展医疗质量安全核心制度落实年活动，进一步 提升全院质量安全意识，健全组织管理体系，落实监督管理责任，消除医疗风险、安全隐患，规范服务行为，有效保障医院 质量及患者安全。 二、组织领导 为使核心制度落实年活动顺利进展，取得实效，我院特成 立核心制度落实年活动领导小组，具体负责核心制度落实年活 动的组织领导、宣传、动员、考核、评价等工作。 组长： 副组长： 组员: 领导小组下设办公室，办公室设在**，**任办公室主任。 三、主要活动内容 (一)梳理、完善十八项医疗质量安全核心制度汇编成册 以《医疗质量管理办法》规定的十八项医疗质量安全核心
制度为依据，对我院的核心制度进行梳理、修订，并将《医疗 质量管理办法》、十八项医疗质量核心制度及患者十大安全目 标(2018版)汇编成册；下发至各科室，人手一本。 (二)组织开展培训学习、考核 通过院周会对医疗质量管理办法、十八项医疗质量安全核 心制度、患者十大安全目标（2018版）进行全院性培训、解读，管理手册下发后，各临床科室制定培训计划，依据计划定 期培训，组织全员性分类、分层考试、考核。 (三)督导检查，将考核结果纳入综合目标管理 每月对医疗质量安全及核心制度落实情况，对是否遵守临 床诊疗指南、临床技术操作规范、行业标准和临床路径等有关 要求开展诊疗工作，能否做到合理检查、合理用药等多方面进 行考核，将考核结果并纳入综合目标管理，与绩效挂钩。 (四)组织开展病历点评活动 定期组织规范化(优秀)病历评选、死亡(疑难)病例集中点评和核心制度执行观摩活动等集中督查点评活动，以此为契机， 以优秀科室为榜样，促进大家积极学习，在以后的工作中发现 不足、改正缺陷，推进核心制度落实年活动有效开展。 (五)进一步推进质量管理工具的培训与使用 推进品管圈的培训与使用，利用这一管理工具解决医疗安 全核心制度执行过程中发现的问题，提升医院品质，为患者提 供更大安全、更高质量的医疗服务。 三、实施步骤 (一)制度修订、动员部署阶段(2018年4月—2018年5月)
银行内控案防制度执行年工作方案
银行内控案防制度执行年工作方案 为进一步提升工行内控和案防工作管理水平，强化制度 执行力，增强员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控能力，促进全行业务可持续健康发展，根据巴彦淖尔市银监分局《关于转发 银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（巴银监办发［今年］49 号）要求，巴彦淖尔工行决定于5 月-11月份在全行开展 内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第 责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、精心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。全行要将“百案跟踪检查集中行动”和 银行业从业人员合规教育活动” 作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极认真地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。 、活动的目的 通过开展“内控和案防制度执行年” ，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增强员工依法合规意识，牢固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。 二、活动的组织领导 为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行决定成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统 一组织领导本次活动。组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。 三、活动安排 今年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动
时间，具体分为准备阶段、动员学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。 一）准备阶段（今年5 月底前）。 我行要做好三方面准备工作：一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求；二是组建相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到支行和部门负责人；三是梳理、汇总相关内控与案防规章制度。 二）动员学习阶段（6月1日至6月30日） 1、制定活动方案。各旗县支行结合自身实际，制定活动方案， 明确活动开展的方法、步骤和时间安排，细化学习安排，针对管理层、操作层和监督层安排不同的学习重点，提高实效。与规章制度教育、警示教育、职业道德教育以及从业人员合规教育等相结合，统筹安排部署，提高针对性。规范学习活动的管理，完整记载学习活动的全过程，做到学习有记录，包括人员、时间、地点、内容等。 2、广泛开展动员。各行要高度重视，在6月20日前要对辖内机 构开展学习活动进行广泛动员，使员工了解本次活动的目的、意义、步骤和要求，增强学习的积极性、主动性和自觉性。各级管理人员要 深刻理解专项活动对提高风险防范意识、纠正违规行为、加快业务发展、提高经营效益的重要意义，要紧紧围绕今年内控案防工作目标，把广大员工的认识和行动统一到分行的各项部署和要求上来，使其积极参与到内控和案防制度执行年活动中。 3、扎实开展学习培训。各行要以银监局的《银行业金融机构从 业人员职业操守指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《内蒙古银行业金融机构员工职业道德手册》、《贪与悔》、《代价》以及总行的《业务操作指南》、《加强营业网点内控管理若干规定》、《案件线索处置规定》、《员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法》、《违规积分管理规定》、《员工违规行为处理暂行规定》、《员工行为守则》和自治区分行《案件防范工作文件选编》、《基层行内控评价操作规程》、 基层营业机构负责人内控管理要点》、《基层营业机构综合管理标准化建设达标工程实施方案》等作为主要培训学习内容。采取集中学习、个人自学、撰写学习心得以及组织测验、专题知识竞赛等多种形式，提高教育培训的实效。结合员工各自工作岗位实际，有针对性地组织集中学习，详略得
内控案防工作心得体会
2018内控案防工作心得体会 2018内控案防工作心得体会篇1 无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展内控和案防制度执行年活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。 首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。 那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展?我认为把习惯性
的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。 三要合规操作到位。合规操作，从我做起。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。 四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，
案防工作计划20xx年.doc
篇一:《案防工作计划》 xxxx农村商业银行 2014年度案件防控工作计划措施 为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。 一、总体工作目标 一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生； 二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制； 三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象； 四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状
五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。 二、具体工作目标任务分解和细化 （一）各单位、职能部门月度工作计划。 1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。 2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的 风险提示活动。 3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。 4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。 1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部； 2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部； 3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成； 4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动； 5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。 6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。 7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。
优质服务提升年活动实施计划方案
“优质服务提升年”活动实施方案 为深入学习实践科学发展观，进一步转变工作作风，优化服务，提升单位良好形象，经研究决定，全面开展“优质服务提升年”活动，现制定活动实施方案如下： 一、指导思想 以党的十七大精神和科学发展观为指导，认真贯彻国务院《##管理条例》，大力弘扬求真务实、与时俱进的精神，按照“公正透明、勤政便民、文明服务、廉洁高效”的工作原则，进一步优化服务环境，健全和完善自我约束机制，全面加强行风建设，转变工作作风，提高服务质量和工作效率，更好的为广大干部职工提供优质、高效、便捷的服务。 二、总体目标 活动围绕“提升服务理念、优化服务环境、创新服务措施、提高服务水平”的总体要求，从“抓制度、抓管理、抓培训、抓检查、抓考核”入手，以施行人性化特色服务、提高服务质量和行风建设水平为目标，着力解决服务理念淡薄、业务操作不规、制度落实不到位等问题。努力做到服务设施人性化、服务效率高效化、服务环境标准化、服务理念先进化，从而将窗口打造成为广大干部职工认可的、满意的优质服务窗口 三、方法措施 要以提升服务质量和工作效率为主线，围绕规权利运行、简化办事环节、提高审批效率、提升服务效能、严格工作纪律、建立监督管理长效机制开展各项工作，努力建设高素质的##管理队伍。 （一）提高服务质量 1、抓制度，规权力运行 一要大力推行政务公开，提高工作透明度。加强领导，落实责任，把首问责任制、岗位责任制、服务承诺制和限时办结制等十一项机关建设规章制度作为基本制度落实到具体工作中，公开办事制度、办事程序、服务容、服务标准、办事结果、监督。要建立健全投诉处理和
反馈机制，要有情况纪录，为服务对象反映情况提供方便。 二要认真梳理服务窗口的工作流程，制定更加科学、严谨、规、合理的办事项目工作流程，严格审批流程管理，最大限度地减少办事环节，提高工作效率。要设立“说明文告”，方便干部职工办理相关业务。 2、抓管理，提高审批效率 （1）规业务受理。符合要求予以受理的，要在工作时限予以办结；对不予受理的申请，应说明政策依据并及时反馈给客户。 （2）倡导高效服务。坚持落实一次性告知制。对申请材料不齐或者不符合法定形式的，窗口工作人员应一次性书面告知服务对象需要补齐的全部容；窗口工作人员接受咨询，应一次性完整告知服务对象询问的所有容。 （3）注重信息反馈。前后台工作人员要高度重视承办业务的信息反馈工作，对承办业务要加强督办，确保按时办结。对已办结的事项要及时通知服务对象。针对业务受理中出现的新情况、新问题，无法自行解决的应及时向领导反馈，同时附上初步解决方案，提交讨论审议。 （4）推进科学决策。要按照科学发展观的要求，推进科学决策。强化规服务意识，制定明确可操作的“部规程标准、业务流程标准、工作量化标准”以规操作，按照“中心组织、部门合作、职工参与、科学决策”的要求，提升科学决策能力，进一步推进科学决策，防##管理风险。 3、抓培训，提升服务效能 （1）加强学习，提高员工素质。工作人员要加强相关政策法规以及业务知识学习，做到与业务工作紧密的政策法规娴熟、业务精通，为办事群众提供高效的咨询服务。将定期组织以政策法规、业务技能、控制度为容的学习和考核，积极开展规文明用语，服务礼仪和业务技能比武等活动，进一步改善服务态度，提高服务本领，规服务行为，造就高素质的服务队伍。 （2）规服务，展现单位风采。把服务职工群众作为工作的重要抓
2021内控案防工作心得体会【精华】
通过这一个月的内控防案工作制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。下面是为大家收集整理的20xx内控案防工作心得体会，欢迎大家阅读。 无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。 首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。 其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。再次，合规经营是落实，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。 那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展?我认为把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。 三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。 四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得
银行案件防控工作报告
抓落实控风险全面提升风险管理水平2014 年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧 紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下： 、加强领导，全力抓好案件防控工作 年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营 和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密 围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防 二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实 际上却最容易被忽 视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以 几方面工作： 一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我 行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10 余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。
内控制度自查报告(完整版)
内控制度自查报告 内控制度自查报告 第一篇： 内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数 三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查
内控和案防制度执行年活动后汇报总结报告报告
范文学习 内控和案防制度执行年活动总结报告今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利润的顺利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项相关 制度及措施。就内控板块，省行特别制定了 《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》。作为基层 网点，对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关键，我们深知 形势的紧迫，任务的艰巨，责任的重大，故十分重视开展这一活动 的重要意义。在第一时间着力配合，全面部署，按照活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现， 现将本年度“执行年活动”开展情况汇报如下。 一、组织实施情况 自今年六月份开始，我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划，并有条不紊 的开展工作。首先，组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设 学习材料，并督促每一位员工书写心得体会，从大家的言辞语录 中，感受的到在学习过后，思想上有一定进步；其次，我们开展了 及时的自查和排查工作，对照各条线制度要求，对日常业务进行了 全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困扰的问题及时同相关部 门进行了沟通，对制度更新的部分有了更为深刻的认识，对加强制 度执行力度有了更深的认同感；最后，积极配合各部门开展培训 范文学习 工作，所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，
并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全知识学习与防案演练。 二、主要成效通过上述活动的开展，使得全体员工能够及时领会省行对于XX 年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配合上级部门，做到全行一盘棋，步调一致的开展工作，使得全员努力的方向更为明确，士气更加高涨。此外，对于日常工作过程中发现的新老问题，做了集中的、有针对性的根除，在关键时期对全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定遏止作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。 三、存在问题存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性。 四、下一步工作安排 范文学习 为了保证活动开展以来取得的成果，我们将一如既往的将各项工作进行到底，争取继续扩大战果。对员工，继续加强和提高学习与培训的频率和力度；对分配的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度建设、作风建
2020年度案防工作总结暨2020年工作计划
XXX联社2020年案防工作总结 暨2020年工作计划 2020年，XXX农村信用合作联社认真贯彻落实《XXX银监分局关于2020年辖内银行业案件防控工作的意见》（昭银监发[2020]31号）和《中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》精神，不断强化内部控制和管理，进一步加强案件防控工作，结合XXX 联社实际，对业务风险及案件控制工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将2020年案件防控工作开展情况报告如下： 一、案防工作部署情况 县联社领导高度重视，成立了由"一把手"任组长的案件防控工作领导小组，按照"一岗双责、双线管理、分级负责"的要求，为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检查辖内的案件防控工作，有效推进联社案件防控工作。一是要求继续保持案防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提高内控执行力；二是及时制定了2020年案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是以"合规文化建设年"活动为依
托，加强合规文化建设，强化员工管理，努力提升防范案件和处置风险的效率，坚决遏制大案要案的发生。 二、案防工作开展情况 （一）压实主体责任。强化案防责任，落实了各项案防措施。一是充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好以主要负责人为第一责任人的案防工作领导机制。通过抓好各部门、网点"一把手"这一关键岗位，层层传导案防工作压力，把案防职责分解落实到每一部门、每一个岗位和每一名员工，使每一个员工都能恪尽职守、各负其责。二是县联社与各部门、各营业网点签订《安全防范责任书》和《案防责任书》。各部门各网点与员工签订了《安全防范责任书》、《经营目标责任书》、《信贷经营责任书》、《不良贷款清收责任书》，制定了《岗位职责》，明确了主任、内勤主任、前台柜员、库管员、信贷员岗位职责，对各岗位安全防范、操作风险等进行了详细说明。将责任层层落实到岗到人，细化安全目标，明确了案件防控及风险防范责任。三是制定防案处置预案。制定了《XXX农村信用合作联社案件突发事件紧急处置预案》，明确了应急处置方式、工作流程、报告路径、工作措施、责任划分及相关要求，形成一套专项处置程序；四是建立案防分析制度。坚持按季度召开案防形势分析会议，认真分析案件防范和业务管理工作中存在的问题，提出相应的整改措施；五是建立完善案件和重大问题报告制度。
银行内控案防制度执行年工作方案
2018年银行内控案防制度执行年工作方案 为进一步提升工行内控和案防工作管理水平，强化制度执行力，增强员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控能力，促进全行业务可持续健康发展，根据XX市银监分局《关于转发〈银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（*银监办发[2010]49号）要求，XX工行决定于5月-11月份在全行开展“内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第一责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、精心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。全行要将“百案跟踪检查集中行动”和“银行业从业人员合规教育活动”作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极认真地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。 一、活动的目的 通过开展“内控和案防制度执行年”，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增强员工依法合规意识，牢固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。 二、活动的组织领导 为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行决定成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统一组织领导本次活动。组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。 三、活动安排 18年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动时间，具体分为准备阶段、动员学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。 （一）准备阶段（18年5月底前）。 我行要做好三方面准备工作：一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求；二是组建相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到支行和部门负责人；三是梳理、汇总相关内控与案防规章制
银行内控和案件防范制度执行的总结
银行内控和案防制度执行的总结 根据总行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了全行人员的风险防范意识，强化了合规操作的观念，牢固树立“抓内控案防就是促安全，保安全就是增效益”的经营理念，在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育，不断完善内控案防责任机制，防控治理案件高发风险点等工作，重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫，着力提高支行的内控外防能力，努力营造安全稳定的经营发展环境。现将执行情况总结如下： 一是坚持立足教育，抓素质提高，筑牢思想道德防线。利用晨会和班会，完善多种形式的员工教育培训机制，对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育，以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育；使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程，切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握，引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力，筑牢思想道德防线。将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好，使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。 二是坚持立足源头，抓综合治理，提高内控管理水平。坚持
从预防着手，积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制，不断营造内控文化氛围，大力提升全员风险防范意识。依据《“执行年”活动实施方案》，支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。结合自查自纠活动查摆的突出问题，深入开展规章制度的评价和完善工作，把解决问题、完善制度贯彻始终，确保“执行年”活动落到实处，取得实效。以“学规定促发展”主题教育活动为契机，提高对制度执行的自控能力，自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体，进一步更新内控理念，优化内控环境，夯实内控基础，解决突出问题，提高内控管理水平。 三是坚持立足完善责任，抓风险防范，加强人员动态管理。始终把内控管理和案件防范当作支行的中心工作来抓，按照“谁主管，谁负责”的原则，形成了各员工互相配合、齐抓共管的内控案防工作格局，使内控案防工作相互制约，环环紧扣，职责分明，促使各个岗位员工时刻自我约束，保持警钟长鸣，在支行构织了一张安全防范网络。我支行结合银监局、银行业协会的部署和要求，，自查内容全部覆盖银监局要求的排查内容。加强人员动态管理。支行高度重视员工行为动态管理工作，定期对员工不良行为进行排查，发现行为异常员工及时采取相应措施，予以重点关注。营业网点负责人作为员工行为动态管理的第一责任人，要对员工不良行为进行认真排查、重点关注，并及时上报支行；对员工不良行为措施不力的负责人要予以问责，实行责任到人制
管理规范年实施方案
XX“教育管理规范年”实施方案 为了贯彻落实市教育局关于开展“教育管理规范年”活动的通知精神，强化学校管理，规范办学行为，全面提高教育教学质量和管理水平，加快我校改革与发展步伐，努力把学校办成学生喜欢、家长满意、社会放心的学校，按照市教育局的总体要求，结合我校实际，确保我校“教育规范管理年”活动的有效开展，保障各项工作的顺利实施，特制定本方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，贯彻落实《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》，以办人民满意教育为宗旨，以提高教育教学质量为核心，以“规范学校管理制度，推进教育和谐发展”为主题，以调动和提高全校教师的积极性和主动性为目的，以建立和完善学校规章制度，加强学校制度建设和落实，全面落实常规管理为切入点，逐步实现学校规范化管理，促进学校管理水平的全面提升，从而全面推进课程改革，全面实施素质教育，全面提高教育质量，努力创办人民满意的教育。 二、目标要求 总体目标：全面贯彻教育方针，规范管理体制，将我校建成校园优美，校风优良、队伍优化、教学优化、一流设备、一流管理水平、一流师资队伍，一流教育质量的名学校。 具体要求： 制度建设：实施教育“规范管理年”，旨在通过对学校各项管理制度的不断创新、完善，确保学校各项工作依法行使、有章可循、规范运作，保证学校的教育教学活动有序进行和依法治校的落实。 师资建设：通过教师队伍的规范管理，提高教师队伍素质，加强师德师风建设，增强教师爱岗敬业的责任感，促进新型师生关系的建立，促进学校教师群体和谐共事。 学生管理：通过对学生的日常行为习惯的规范管理，促进良好校风的形成，促进学生的全面主动发展。 教学常规：加强教学常规的管理，使常规教学有法可依、有章可循，推动素质教育的深入实施，促进教育质量的全面提高；
关于银行机构抓好内控案防工作的思考.doc
抓好内控案防工作的思考 业务拓展与内控案防二者相辅相成，业务发展是核心，内控稳定是保障，没有一个和谐稳定的内部管理环境，各项业务就不可能持续有效发展。特别是在社会经济环境日益复杂、金融竞争压力日益加大的情况下，积极探讨案件防范工作面临的新情况，切实做好案件防范工作显的尤为迫切。 一、存在问题 1、案防意识不到位。部分干部员工对案件防范的认识不到位，片面的认为案件主要是指大案要案，操作上的一些小问题无关紧要，没有考虑到往往是这些小问题才导致了大案件；部分网点负责人更多关注眼前任务完成情况，较少考虑风险和长远业务发展，心存侥幸，认为业绩必须交差，内控案防一般不出事，当营销与管理发生冲突时，往往为了营销牺牲合规要求；部分员工在办理业务中案件防范意识和风险意识十分淡漠，如章、证、印随处摆放，离开柜台不签退，对领导和同事交办的业务审查不严甚至不审查，擅自离岗私自让同事代办业务等现象还时有发生。剖析近年来已发生的各类案件，一个主要的共性问题就是员工的风险意识淡漠，以人情代替制度、以情面代替纪律，违规违章操作，从而为犯罪分子开了方便之门。从案后情况反馈，这些受到处理的人员，并不是不懂相关业务管理办法和规章制度，他们大都是作案人的同事或朋友，每天都在一起工作，于是放松了警惕，或者碍于情面，违规审批或办理业务，从而引发案件。 2、制度执行不到位。英国哲学家培根曾说过：“有制度不执行，比没有制度危害还要大。”有章不循，操作不规范的情况在实际中普遍存在，没有严格按照操作规程进行操作，导致出现了“大错不犯，小错不断”的现象，久而久之，形成风险漏洞越来越多、越积越大，为案件的发生埋下了隐患。有些单位的负责人蓄意变通、规避执行制度，对上级颁布的一些界限明确、措施强硬的制度规定，明知不能不执行，却为本单位或个人利益，借口特殊情况要特殊处理，想方设法“灵活变通”进行规避；部分制度办法内容过于陈旧，规定不合时宜，实用性和可操作性不强，在实际工作中难以执行落实。部分制度没有明确的执行衡量标准或监督检查措施，执行的效果全依赖执行者对制度的主观认同及个人自觉程度上，跟着主观感觉走，以致执行力度大小、效果好坏基本一个样等，造成执行乏力。
内控案防工作总结(共4篇汇总).doc
第1篇内控案防工作计划 新日银行内控案防工作计划 2015年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。 一、加强组织领导、提高案防意识。高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。 二、加强制度建设、促进制度学习。将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。 三、加强队伍建设、确保落实到位。一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。 在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。 新日银行 2015年1月5日 第2篇内控和案防 正阳县联社内控和案防制度执行年活动自 查自纠阶段工作报告 根据省联社《关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案有关文件的通知》（豫农信险[2011]9号）要求以及银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，按照驻马店市农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动实施方案及相关要求，结合我社自身实际，组织全体员工认真开展此项工作。目前自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下 一、准备阶段 为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，联社成立了由理事长任组长，监事长任副组长活动领导小组，领导小组下设办公室，监事长兼任办公室主
企业管理提升年活动实施实施方案(草案).doc
企业管理提升年活动实施实施方案(草案)1 企业管理提升年活动实施实施方案(草案) ————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期： 企业管理提升年活动实施方案（草案） 为应对国内经济持续下行，县域经济活持续低迷的形势，全面提高企业管理水平，提升企业家素质，加快管理创新步伐，增强企业核心竞争力，决定在全县工业企业中开展“企业管理提升年”活动。 一、指导思想 以加快经济转型为导向，以服务企业为主线，以解决企业管理中存在的突出问题和薄弱环节为重点，通过“企业管理提升年”活动，引导企业适应新常态，突破新常态，推动企业体质增效升级，提升企业应对内外复杂形势的能力，重振发展信心，重塑社会形象、重造盈利模式、重建政企关系，促进企业持续、稳定、健康发展，更好地服务博兴经济。 二、总体要求 按照“政府搭建平台，平台服务企业”的思路，以市场为导向，以服务工业企业为主线，坚持社会化和公益性，通过开展企业管理提升年”活动，采取企业诊断、学习借鉴、座谈交流、创新制度等形式，培训一大批我县企业家和企业高级管理人员，引
领我县广大民营企业经营管理者转变思想观念、提升管理能力，构建一支具有国际视野和现代企业管理水平的高素质企业经营管理人才队伍，为推动博兴企业“二次创业”提供人才保障。 三、工作原则 一是自我整改与经验借鉴相结合。在挖掘企业自身管理潜力的基础上，博采众长，广泛学习借鉴国内外先进管理经验，融会贯通，形成适合企业自身特点的管理方法。 二是难点突破与全面提升相结合。在以解决突出问题和薄弱环节为重点扎实开展短板消缺和瓶颈突破的同时，将管理提升活动覆盖到企业管理的各个领域，带动企业管理水平的全面提升。 三是规范企业与管理创新相结合。坚持以现代企业制度打造企业，规划企业各项制度，严格管理，严格执行，并通过优化资源配置、工作秩序和氛围，积极开展管理创新，不断扩大管理提升活动的实效。 四是加强管理与深化改革相结合。通过深化改革，创新机制，为进一步加强和改进管理提供动力保障和制度基础，促进企业持续改进管理方式，提高管理效益，深入开展管理提升活动。 五是整体推动与分类推进相结合。在全县工业企业全面开展管理提升活动的同时，根据各个企业的整体规模、发展阶段、面临问题的不同分类进行指导和推进，切实起到管理提升的作用。 四、主要目标 一是着力提升企业制度建设。通过管理提升活动，引导企业
银行支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划
银行支行2016年度案防工作总结及2017年 工作计划 根据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓好业务发展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线”，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务健康可持续发展，实现全年零案件。一、案防工作总体情况XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点，人员共XX 人，其中支行负责人XX人，行长助理XX人，内控主管X 人，本部客户经理X人，综合岗人员X人，网点人员X人（含X个网点负责人、X个大堂值班经理）。2016年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，XX支行实现安全运营无事故、无案件。支行业务运营风险水平处分行中下。 二、案防工作主要工作措施（一）定时召开业务工作会议。2016年，XX支行坚持每周召开业务会议，在抓业务的同时抓内控工作，及时解决网点运行中的问题，协调各项工作；坚持每月召开案防工作会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，分析研究支行存在的问题，落实整改措施和部署下一阶段案防工作。（二）落实案防责任。一是切实提高“一把手”的履职能力，按照“一岗双责”的要求，研究部署内控案防工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承担案防第一责任；二是
及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗钱领导小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。（三）落实分行的各项案防工作。1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。2、开展员工异常行为专项排查工作，防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异常透支或违规炒股行为。 3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作，防范员工违规经商行为。 4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作，对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高风险环节，认真排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。三、案防工作存在的问题支行运行内控管理考核中下，主要是部分员工内控意识不强，工作不细致等方面问题，导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码；开立对公账户时，未在人行规定时间报备；客户信息完整率未达到分行要求；网银对帐率长期低于分行平均水平。针对以上问题，支行及时召开会议，分析问题原因和落实整改措施。（一）持续加强和贵教育和培训，进一步加强员工案防意识教育。积极开展业务技能和操作流程培训，通过多层次的业务培训、对业务