项目库管理系统建设需求方案

项目库管理系统建设需求方案

目录

一、项目建设背景 (2)

二、项目建设现状 (2)

三、项目库建设需求 (3)

（一）建设目标 (3)

（二）项目库建设主要内容 (3)

（三）业务管理模型 (3)

（四）项目库系统业务需求 (5)

一、项目建设背景

随着新《预算法》以及一系列规范预算支出管理政策的出台，对财政工作提出了更高的要求，目前使用的金财系统部门预算模块已难以满足管理需求，对各预算单位部门预算编制和执行等业务造成不便，降低了财政工作效率。同时随着预算改革的深入，对财政预算管理科学化、精细化的要求日益增强，对规范项目支出预算管理、打通项目管理的各环节的需求也越来越迫切。因此需要建设适用于目前及未来滚动预算管理模式的项目库系统，以支撑预算编制、执行、监督、绩效评价“四位一体”的改革。

项目库系统是对行政事业单位项目支出进行规范化、程序化管理的数据库系统。所有的项目预算（含政府采购项目预算、政府投资项目）都应通过项目库，进行申报、论证、审核等环节，最后从项目库纳入部门预算。

建设预算项目库系统，逐步建立项目常年申报与审核机制，切实改变以往部门预算编制时项目一次性申报，短时间集中审核安排的方式。以项目库建设为核心，大力推进项目预算滚动管理，完善项目信息，规范信息填报，做好入库项目的审核、论证、立项、遴选及排序等工作；提高项目库对项目支出预算编审和预算指标管理的有效支撑。

二、项目建设现状

目前使用部门预算系统中，没有独立项目库管理系统。按照新《预算法》要求，新区发财局已经于2015年启动了财政“三年滚动规划”的编制工作。结合新区现有部门预算管理系统，根据新区财政对于项目库管理系统的业务需求，开发一套针对大鹏新区现有财政管理体制的预算项目库管理系统，满足所有的项目预算都应通过项目库，进行申报、论证、审核等环节，最后从项目库纳入部门预算。预算项目库系统实施对项目预算信息的全面管理。完整的预算项目信息包括三个方面：一是项目立项信息，含项目简况、项目申请书、项目申报表、项目可行性报告、项目评审报告、项目建议书等6部分内容；二是项目预算编制信息；三是项目预算执行方面的信息。

三、项目库建设需求

（一）建设目标

1、按照区电子政务建设和财政部金财工程信息化建设的总体要求，以区党政内网为依托形成安全可靠的财政业务管理网络支撑环境。

2、整合系统资源，基于深圳市大鹏新区现有系统，建立统一财政综合管理的财政公共服务平台。

3、统一管理新区财政各业务系统，掌握从预算项目库、部门预算、指标管理、国库支付、资产管理、部门决算整个业务流程全部信息。

4、提供全方位多角度报表分析功能，提供领导查询分析决策管理平台。（二）项目库建设主要内容

包括但不限于系统配置、项目管理、纳入预算、数据分析、报表查询。（三）业务管理模型

1、项目库分级管理。从项目管理与管理主体之间的关系角度来看，项目库管理着多个针对管理主体的项目库，包括单位项目库、主管部门项目库、财政项目库。财政项目库又可再细分为部门管理科项目库和预算管理部门项目库。在不同管理对象的项目库内部，建立申报、审核、筛选、论证机制。如下图所示：

预算单位（非一级预算单位）申报的项目支出均进入单位项目库管理，相关项目经主管部门（一级预算单位）审核通过后可进入部门项目库，经业务科室审核通过后进入业务科室项目库，经预算科审核后可进入财政项目库，这些项目是可纳入预算的备选项目，届时再根据项目排序情况和财力的可能安排纳入预算，进入正式项目库。

2、项目业务模式

项目库项目是与预算编制和预算执行紧密衔接的项目。年初预算编审时通过将项目纳入预算形成项目支出预算表；预算执行时的可执行指标也是依据关联的项目生成，资金支付时的额度控制不能超出关联的项目的费用明细，能实时掌握全区各单位预算执行进度。

3、项目管理业务支撑

门户

财政用户单位用户项目库管理系统

项目申报项目审核确定项目纳入预算项目执行及检查项目决算及评价

部门预算系统

年度资金预算政府采购预算提取项目支出预算

政府采购预算

指标管理系统

支付管理系统项目信息

项目执行情况查看指标追加审核

指标调剂审核

指标分配审核用款计划

查看支付申请支出结果写入

年度资金预算参考经济分类项目库管理系统作为业务应用系统，同样要实现用户使用系统的一体化集成，满足单点登录。

以部门预算为主线的业务管理中，项目库管理系统作为辅助系统来支撑核心业务管理。围绕部门预算项目的范围开展业务时，项目库需要支撑部门预算、指标管理、支付管理等业务系统。

（四）项目库系统业务需求

1、项目申报、审核管理。项目申报审核管理能够提供对新增项目的申报审核管理，包括年初新增项目和年中新增项目，申报的内容要符合项目业务维度模型的要求，审核通过的项目确定为备选项目。具体功能包括：

（1）项目申报。基层单位或主管部门申报新的预算项目，按规定要求填报项目信息。项目申报支持新增项目填报；新增项目支持项目数据导入，能提供与发改部门系统接口，满足发改部门安排基建资金项目申报；对延续执行的跨年项目支持引用填报新年度预算；对经常性项目支持引用后填报新年度预算；对已存在的备选项目，如果需要修改，支持应用后进行项目相关的信息的调整。填报的项目支持打印，能够打印项目申报书纸质单据。涉及会议等具有定额标准的，单位申报审核时可以查看相关的标准。涉及单位申请新资产配置的，后期考虑与资产系统关联，对于超标准配置的在申报审核时给予预警提示。在部门预算项目申报时设置必选项“是否需要招标”，如果选择“是”则需要编制政府采购预算，并同步至政府采购预算管理系统，做到预算资金与采购项

目一一对应。申报后的项目进入单位项目库，所有单位项目库的备选项目，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。

（2）项目代编。项目代编是主管部门或部门管理科代基层单位申报新的预算项目，按规定要求填报项目信息。代编的编报内容同基层预算单位的项目编报。

（3）项目审核。在权限范围内对申报的预算项目进行审核。审核时，对项目申报信息不同意时，可以退回上一岗，也可以对本项目申报信息进行修改。对项目申报内容没有不同意见，可以审核通过。涉及会议等具有定额标准的，审核时可以查看相关的标准。涉及单位申请新资产配置的，考虑与资产系统关联，对于超标准配置的在审核时给予预警提示。修改时记录修改的痕迹，对修改内容没保存一次，就记录一个新版本。申报后的项目进入主管部门，在主管部门项目库进行排序，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。申报后的项目进入部门管理科，在部门管理科项目库进行排序，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。申报后的项目进入预算科，在财政项目库进行排序，可以进行再次排序。排序根据不同项目维度的优先级先自动排序，可以手工调整。财政项目库的排序是最终的排序结果。项目在审核时，可确定三级项目（即项目明细）是否可由单位自行调整。项目审核纳入预算后自动生成数据到区部门预算系统中。

（4）项目绩效目标审核。在权限范围内对申报的预算项目的绩效目标进行审核。审核时，对项目申报信息不同意时，退回上一岗处理。对项目申报内容没有不同意见，可以审核通过。

2、项目纳入预算。纳入预算管理功能主要是在编报下一年度预算中使用，可以是单位使用，也可以是财政使用。能够完成将备选项目确认为正式项目或者将正式项目改为备选项目的管理。备选项目纳入正式项目顺序是根据财政的排序结果，排在前的项目先纳入，不能违背这个顺序。如果对财政排序结果有不同意见，协调财政调整排序结果。已经执行（项目进入指标管理）或即将执行（单位在部门预算中已上报）的项目不能够从正式项目改为备选项目。

（1）项目调整申报审核管理。项目调整的业务范围包括：项目变更和项

目细分。项目变更管理分为项目信息变更和项目预算变更，项目预算变更涵盖项目预算追加、项目预算追减、项目间预算调剂，预算变更体现的每个项目的预算调整单上，区别于年初的年度资金预算。项目细分管理是对项目的再次细化，细化出子项目。细化的子项目是执行的项目。具体功能包括：（2）项目调整申报。基层单位或主管部门对执行的正式项目申报项目调整，按规定要求填报项目调整信息填报的调整项目支持打印，能够打印项目调整申报书纸质单据。

（3）项目调整代编。项目预算调整代编是主管部门或部门管理科代基层单位申报项目预算调整，按规定要求填报项目调整信息。代编的编报内容同基层预算单位的项目编报。

（4）项目调整审核。在权限范围内对申报的预算调整项目进行审核。审核时，对项目申报信息不同意时，可以退回上一岗，也可以对本项目申报信息进行修改。对项目申报内容没有不同意见，可以审核通过。

3、项目同步预算管理。项目同步预算管理能够提供对项目调整审核管理批复的项目或从财政项目库中的备选项目中提取要安排财力的项目，将其项目信息同步到预算管理。

4、项目排序管理。项目排序实现了项目的优先级管理，优先级高的项目优先纳入预算安排。项目在单位项目库、主管部门项目库、部门管理科项目库、预算业务科（财政）项目库等四级项目库中流转，每个项目库的管理主体在自身项目库中进行排序，下级项目库的排序结果作为上级项目库排序的参考，最终的有效排序以预算科（财政）项目库的排序结果为准。

（1）项目排序设置。项目排序设置是实现自动排序要素的优先级和要素属性值的优先级。要素数量要能够支持五个要素。优先级高的作为第一排序要素，其次次之。每个要素中的属性可以设置优先级。优先级高的作为本要素第一排序属性，其次次之。

（2）项目排序。每层项目库排序的项目范围是对应主体审核过的项目或者是已存在的备选项目。排序功能的入口可以从项目申报审核进入，也可以从独立的功能菜单进入。项目排序功能支持自动排序和手工排序相结合的处理，使用时，可以先选择项目要素自动排序，然后再手动进行微调。也可以不自动

排序，直接手工排序。

5、项目综合管理。项目综合管理中分为备选项目管理和正式项目管理。对备选项目的管理内容是对备选项目的淘汰处理。备选的项目经单位确认不再申请安排经费后，将项目状态置位淘汰，淘汰不可逆，已淘汰的项目在项目申报时不能作为往年的备选项目被引用，在排序时不参与排序，不能纳入预算或同步到指标。对正式项目的管理包括标识正式项目中止或完成。正式项目标识为中止或完成状态后，可以进行逆操作，将已中止或已完成的项目置位正式项目即继续执行的项目。

6、查询统计分析报表。项目库管理系统建立后，查询统计分析报表套件能够提供包含但不限于如下的统计报表：

（1）项目执行检查：是指在项目纳入年度预算或调整预算经人大批复后，并且按项目管理要求进行了细化后，进行预算执行，同时对预算执行的情况进行检查的业务过程；

（2）预算项目执行情况分析：通过与指标执行信息关联，可进行项目预算执行情况分析及某项目预算及预算执行情况分析、项目明细预算及预算执行情况分析；

（3）项目查询分析：对项目各类信息进行基于辅助审核、辅助决策、工作汇报等目的的分析业务。项目查询报表包括但不限于：项目支出比重和趋势分析；民生项目支出比重和趋势分析；民生项目支出结构分析；经常性项目多年度预算及执行对比；跨年项目资金安排情况表。同时查询统计分析报表套件能够提供自定义报表的配置，具有一定能力的运维人员或业务人员能够根据业务要求快速的实现统计分析要求。

7、系统管理。系统提供相关配置管理模块，能够提供相关基础数据的维护、用户及权限授权维护、项目界面面板定义、审核流程设置、报表自定义配置等功能。

8、外部衔接接口。根据项目库的业务支撑模型，系统需要提供与新区金财系统、现有固定资产管理系统、新区基建资金管理系统、财政供养人员管理系统、政府投资计划管理系统等的衔接接口，便于实现项目库与相关系统的无缝衔接。接口主要是完成项目支出预算的执行以及从其他系统获取项目编制、

审核时需要用到的参考数据，如单位的存量资产信息等。系统能将各业务科室整理以后的项目分类、项目名称、项目明细的电子表格自动导入系统；能将整理好的往年数据导入系统。

9、其他要求。根据采购单位要求，实现预算编制与执行实时查询、政府采购虚拟指标等功能。