私募投资基金认购协议书范本
私募投资基金认购协议xxxxxxxx私募投资基金认购协议
xxxxxxx资产管理
201x年X 月
目录
一、前言 (4)
（一）订立《xxxx私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则 (4)
（二）本基金合同总括 (4)
二、基金的基本情况 (5)
（一）基金名称 (5)
（二）基金的类别 (5)
（三）基金的运作方式 (5)
（四）基金投资目标 (5)
（五）基金募集份额规模 (5)
（六）基金最低投资额 (5)
（七）基金存续期限 (5)
三、基金份额的认购与赎回 (5)
（一）认购时间 (5)
（二）认购方式 (6)
（三）基金的赎回 (6)
（四）基金的转让 (6)
（五）赎回的开始时间 (6)
（六）认购与赎回的程序 (6)
四、基金合同当事人及其权利义务 (7)
（一）基金管理人 (7)
（二）基金份额持有人 (8)
五、基金的投资 (9)
（一）投资目标 (9)
（二）投资围 (9)
（三）投资理念 (9)
（四）投资策略 (9)
六、基金费用 (9)
（一）基金费用的种类 (9)
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (10)
七、基金的解散 (10)
（一）基金存续期满解散 (10)
（二）达到亏损比例解散 (10)
八、基金收益与分配 (10)
（一）收益的构成 (10)
（二）收益分配原则 (10)
（三）收益分配方案 (11)
（四）收益分配中发生的费用 (11)
（五）亏损情况下基金权益的分配 (12)
九、基金的信息披露 (12)
（一）基金招募说明书、基金合同 (12)
（二）基金份额发售公告 (12)
（三）定期报告 (12)
十、违约责任 (13)
十一、争议解决 (13)
十二、基金合同的效力 (13)
十三、通知送达 (14)
十四、其它条款 (14)
十五、基金认购协议的签订 (15)
一、前言
（一）订立《xxxx私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规xxxx私募投资基金基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民国民法通则》、《中华人民国合同法》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金合同总括
本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
二、基金的基本情况
（一）基金名称
xxxx期私募投资基金
（二）基金的类别
私募投资基金（保本保收益型）
（三）基金的运作方式
契约型、封闭式
（四）基金投资目标
在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。
（五）基金募集份额规模
本基金的募集份额规模为xxxx 万元人民币，每份基金的份额面值为人民币xxxx
万元，共计xxxx份。
（六）基金最低认购额
基金最低认购额为1 份，即xx万元人民币。其中，xxxxx作为基金普通份额
持有人承诺认购基金的xxxxx%，即xx万元人民币。
（七）基金存续期限
本基金存续期限为x 年，即201x 年x 月x 日起至201x 年x 月x 日止。
（八）基金收益
基金约定收益率为年化XXX。
三、基金份额的认购与赎回
（一）认购时间
本基金的认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为201x年x月x日。（二）认购方式
本基金面向特定投资者非公开发售。
（三）基金的赎回
本基金为契约型封闭式基金，基金存续期间基金份额持有人不得赎回，存续期满后基金份额持有人可选择赎回，或基金续存，继续持有份额。
（四）基金的转让
基金存续期间，投资人如需对其所持基金份额进行转让，需告知基金管理人，由基金管理人对其转让进行登记确认。
（五）赎回的开始时间
本基金的赎回自本基金存续期满后不超过30 个工作日开始办理。如逾期不赎回，若基金续存，基金份额持有人所持有的份额将自动转入下期投资；若本基金解散，基金份额持有人逾期不赎回，基金管理人将按每月XX的标准收取管理费。
（六）认购与赎回的程序
1、认购与赎回申请的提出
基金投资者须按基金管理人规定的手续，在开放日的业务办理时间提出认购或赎回的申请。投资者认购本基金，须按基金管理人规定的方式全额交付认购款项。
2、认购与赎回申请的确认
基金管理人应在三个交易日对基金投资者认购、赎回申请的有效性进行确认。
3、认购与赎回申请的款项支付
认购采用全额交款方式，投资者须在签订本协议后的 3 日交足认购份额所需资金。若资金在规定时间未全额到账则认购不成功，认购款项将退回给投资者。
四、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：xxxx资产管理
地址：xxxxxxxxxxxxx
法定代表人：xxxxxxxx
总经理：xxxxx
成立日期：20xx 年
经营围：资产管理；
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1）非公开募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，独立管理运用基金财产；
（3）制订、修改并公布有关基金认购、赎回、过户、收益分配等方面的业务
规则；
（4）决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费；
（8）召集基金份额持有人会议；
3、基金管理人的义务
（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（3）建立健全部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行投资；（4）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（5）编制月度和季度基金报告，并定期向基金份额持有人公布；
（6）按规定受理认购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（7）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（8）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（二）基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（5）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（6）监督基金管理人的投资运作；
（7）对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规及基金合同；
（2）缴纳基金认购、认购款项及基金合同规定的费用；
（3）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
五、基金的投资
（一）投资目的
在保证投资者资金安全的前提下，通过专业化的管理，使投资人获得较为稳定的收益，实现投资人利益的稳健化。
（二）投资围
本基金投资围为国市场流通性较为活跃的债权类品种。
（三）投资理念
公司的投资价值源于投资者对其未来发展的预期。公司的持续成长是其投资价值长期提升的源泉。投资从实践中提炼出“安全第一，稳健成长”的核心投资理念，始终以客户资金安全为首要准则，在此基础上寻求资本的成长增值，力争通过资产的稳定运营创造双赢的局面。
六、基金费用
（一）基金费用的种类
基金管理人的管理费；
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费用为募集基金总额的XX，管理费在募集资金到位时由基金管
理人从资金账户中扣除。
则管理费用的计算公式如下：
管理费用= 募集资金总额×XX
根据基金份额持有人所持有的基金份额，每位基金份额持有人所需支付的管理费用计
算公式如下：
管理费用= 持有人所持份额×XX
七、基金的解散
本基金的存续期为1 年，存续期满后自动解散。
八、基金收益与分配
（一）收益的构成
1、基金收益包括：基金投资所得收益
2、基金净收益为基金收益扣除按照招募书有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目
后的余额。
（二）收益分配原则
基金收益分配方案中载明基金收益的围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等容。
（三）收益分配中发生的费用
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
（四）亏损情况下基金权益的分配
本基金为保本保收益型基金，基金管理人承诺保证基金份额持有人的本金及收益安全，如发生亏损，亏损将由基金管理人承担，基金份额持有人不承担任何亏损。
九、基金的信息披露
基金信息披露义务人应当在规定时间，将应予披露的基金信息通过书面或网络等形
式予以披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（一）基金招募说明书、基金合同
基金管理人通过书面、网络等形式将招募说明书、基金合同的容告知基金份额持有
人。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
（三）定期报告
基金定期报告，包括基金月度报告、基金季度报告。
1、基金月度报告
基金管理人应当在每个月结束之日起5 个工作日，编制完成基金季度报告，并将月
度报告登载在公司上。
2、基金季度报告
基金管理人应当在每季度结束之日起10 日，编制完成基金半年度报告，并将半年
度报告登载在公司上。
有限合伙私募证券投资基金发起人协议书
有限合伙私募证券投资基金发起人协议书 经工商局批准，—位自然人共同发起，设立_____________ 有限合伙私募证券投资基金（以下简称“基金”）。基于此目的，各方发起人根据国家法律、法规的规定，本着平等互利、协商一致的原则，对设立有限合伙私募基金所涉及的重大事项，达成如下协议条款，以示信守。 第一章发起人 第一条基金发起人为： 1._______________________________________________ 甲方：，性别：，年龄：—岁，身份证号码：________________________ , 电话：____________ 2._______________________________________________ 乙方：，性别：，年龄：—岁，身份证号码：________________________ , 电话：_________ 3._______________________________________________ 丙方：，性别：男，年龄：—岁，身份证号码：_______________________ , 电话：_________ 4._______________________________________________ 丁方：，性别：男，年龄：_岁，身份证号码：________________________ , 电话：_______ 5._______________________________________________ 戊方：，性别：男，年龄：_岁，身份证号码：________________________ , 电话：_______
私募投资基金合同协议书范本
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
金融外包服务协议样本
金融外包服务协议样本 金融外包服务协议本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 金融外包服务协议【协议编号::；浙江省基础建设投资管理有限公司；招商证券股份有限公司；金融外包服务协议；甲方（基金管理人）::浙江省基础建设投资管理有限公；乙方（基金运营外包服务商）::招商证券股份有限公司；甲方::浙江省基础建设投资管理有限公司；地址::；法定代表人::；联系电话::；传真::；乙方::招商证券股份有限公司；地址::；法定代表人::；联系电话::；传真::；为明确当事人的权利与义务【协议编号::浙江省基础建设投资管理有限公司与招商证券股份有限公司之金融外包服务协议甲方（基金管理人）:: 浙江省基础建设投资管理有限公司乙方（基金运营外包服务商）:: 招商证券股份有限公司甲方::浙江省基础建设投资管理有限公司地址::法定代表人::联系电话::传真::乙方::招商证券股份有限公司 地址::法定代表人::联系电话::传真::为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规和自律规则，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。
1.释义在本协议中，除上下文另有说明外，本协议中如下词语均仅具有如下含义:基金产品::指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金，本协议基金产品包括但不限于::私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金专户等（以下简称“基金”）。 销售资金归集账户::用于基金募集期间和存续期间投资者认（申）购、赎回、分红等资金的归集与支付的账户。 基金份额登记::指按照基金合同的约定进行份额注册登记，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、建立并保管基金份额持有人名册、办理基金份额交易（转让）、非交易过户的份额变更登记等。 基金交易清算::指按照基金合同的约定进行投资者认（申）购、赎回、分红等交易的清算，具体内容包括投资者认（申）购份额的计算、赎回金额的计算、收益分配的计算、相关费用的计算等。 基金资金结算::指按照基金合同的约定，在规定时间内在销售资金归集账户中完成认（申）购、赎回、分红等交易费用的资金划付。 本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 基金估值核算::指按照约定的估值核算方法对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。
私募投资基金托管协议范本
编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机
契约型私募基金合同协议书范本
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
私募基金合同(通用版本)
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
私募基金合同范本
编号：_____________ 私募基金合同 基金投资者：_______________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
尊敬的投资者： 为使您更好地了解私募证券投资基金（以下称“私募基金”）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。 一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征 私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与其签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。 投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解，同时确认已知晓该私募基金依据产品运作的需要制定的规则所带来的流动性或收益等风险；诸如封闭期较长、存续期间无收益分配或业绩报酬转份额等情况。 基金管理人管理基金财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。基金管理人依据基金法律文件管理基金财产所产生的风险，由基金财产承担。基金管理人因违背基金法律文件、处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由基金管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。 二、了解私募基金投资的风险 私募基金投资面临的风险，包括但不限于：
AAA私募基金合同(DOC 64页)
AAA私募基金合同(DOC 64页)
合同编号： AAA基金 基金合同 基金管理人：AAA有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
重要提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
风险揭示书 尊敬的投资者： 为使您更好地了解私募证券投资基金（以下称“私募基金”）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。 一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征 私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与其签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。 投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，
私募投资基金合同指引3号(公司章程必备条款指引)
私募投资基金合同指引3号（公司章程必备条款指引） （征求意见稿） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定公司章程（以下简称“章程”）。章程中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参照私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。 三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体（以下简称“公司”），由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《暂行办法（私募投资基金监督管理暂行办法）》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合其业务决策程序的要求；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 五、公司型基金的章程应当具备如下条款：
银行私募基金产品名称基金合同
合同编号： 【私募基金产品名称】基金合同 基金管理人：【私募基金管理机构名称】 基金托管人：ⅩⅩ银行股份有限公司北京分行
风险提示函 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险提示函和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示： （一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （二）基金合同如载有任何预期收益（率）、年化收益（率）、业绩比较基准等类似表述的，不代表基金份额持有人最终实际获取的收益（率），也不构成基金管理人对该等收益（率）作出任何明示或默示的保证。基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。 （三）基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、股指期货、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。 （四）关联交易风险：投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易，这构成基金管理人与本基金的关联交易。基金持有人不得基于任何原因，对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易而造成的损失、收益未达预期或其他责任，向基金管理人主张任何权利。
金融外包服务协议
金融外包服务协议 【协议编号：；浙江省基础建设投资管理有限公司；招商证券股份有限公司；金融外包服务协议；甲方（基金管理人）：浙江省基础建设投资管理有限公；乙方（基金运营外包服务商）：招商证券股份有限公司；甲方：浙江省基础建设投资管理有限公司；地址：；法定代表人：；联系电话：；传真：；乙方：招商证券股份有限公司；地址：；法定代表人：；联系电话：；传真：；为明确当事人的权利与义务 【协议编号：浙江省基础建设投资管理有限公司与招商证券股份有限公司之金融外包服务协议 甲方（基金管理人）：浙江省基础建设投资管理有限公司 乙方（基金运营外包服务商）：招商证券股份有限公司 甲方：浙江省基础建设投资管理有限公司 地址： 法定代表人： 联系电话： 传真： 乙方：招商证券股份有限公司 地址： 法定代表人： 联系电话： 传真： 为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规和自律规则，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。 1. 释义 在本协议中，除上下文另有说明外，本协议中如下词语均仅具有如下含义：基金产品：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金，本协议基金产品包括但不限于：私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金专户等（以下简称“基金”）。 销售资金归集账户：用于基金募集期间和存续期间投资者认（申）购、赎回、分红等资金的归集与支付的账户。 基金份额登记：指按照基金合同的约定进行份额注册登记，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、建立并保管基金份额持有人名册、办理基金份额交易（转让）、非交易过户的份额变更登记等。 基金交易清算：指按照基金合同的约定进行投资者认（申）购、赎回、分红等交易的清算，具体内容包括投资者认（申）购份额的计算、赎回金额的计算、收益分配的计算、相关费用的计算等。 基金资金结算：指按照基金合同的约定，在规定时间内在销售资金归集账户中完成认（申）购、赎回、分红等交易费用的资金划付。 基金估值核算：指按照约定的估值核算方法对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。
私募投资基金认购协议
私募投资基金认购协议xxxxxxxx私募投资基金认购协议 xxxxxxx资产管理有限公司 201x年3 月
目录 一、前言 (4) （一）订立《xxxx私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则 (4) （二）本基金合同总括 (4) 二、基金的基本情况 (5) （一）基金名称 (5) （二）基金的类别 (5) （三）基金的运作方式 (5) （四）基金投资目标 (5) （五）基金募集份额规模 (5) （六）基金最低投资额 (5) （七）基金存续期限 (5) 三、基金份额的认购与赎回 (5) （一）认购时间 (5) （二）认购方式 (6) （三）基金的赎回 (6) （四）基金的转让 (6) （五）赎回的开始时间 (6) （六）认购与赎回的程序 (6) 四、基金合同当事人及其权利义务 (7) （一）基金管理人 (7) （二）基金份额持有人 (8) 五、基金的投资 (9) （一）投资目标 (9) （二）投资范围 (9) （三）投资理念 (9) （四）投资策略 (9) 六、基金费用 (9) （一）基金费用的种类 (9) （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (10) 七、基金的解散 (10) （一）基金存续期满解散 (10) （二）达到亏损比例解散 (10) 八、基金收益与分配 (10) （一）收益的构成 (10) （二）收益分配原则 (10) （三）收益分配方案 (11) （四）收益分配中发生的费用 (11)
（五）亏损情况下基金权益的分配 (12) 九、基金的信息披露 (12) （一）基金招募说明书、基金合同 (12) （二）基金份额发售公告 (12) （三）定期报告 (12) 十、违约责任 (13) 十一、争议解决 (13) 十二、基金合同的效力 (13) 十三、通知送达 (14) 十四、其它条款 (14) 十五、基金认购协议的签订 (15) 一、前言 （一）订立《xxxx私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范xxxx私募投资基金基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金合同总括 本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 二、基金的基本情况 （一）基金名称 xxxx期私募投资基金 （二）基金的类别 私募投资基金（保本型） （三）基金的运作方式 契约型、封闭式 （四）基金投资目标 在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。 （五）基金募集份额规模 本基金的募集份额规模为xxxx 万元人民币，每份基金的份额面值为人民币xxxx 万元，共计xxxx份。 （六）基金最低认购额
私募证券投资基金合同
合同编号： ____ 私募投资基金 基金合同 基金管理人： ____________________ 基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、声明与承诺 (2) 四、基金的基本情况 (3) 五、基金份额的初始销售 (3) 六、基金的备案.................................... 错误！未定义书签。 七、基金的申购与赎回.............................. 错误！未定义书签。 八、当事人及权利义务 (4) 九、基金份额的登记 (8) 十、基金的投资 (9) 十一、投资经理的指定与变更........................ 错误！未定义书签。 十二、基金的财产 (10) 十三、投资指令的发送、确认与执行 (10) 十四、交易及清算交收安排.......................... 错误！未定义书签。 十五、越权交易 (13) 十六、基金财产的估值和会计核算.................... 错误！未定义书签。 十七、基金的费用与税收............................ 错误！未定义书签。 十八、基金的收益分配（如有） (15) 十九、报告义务 (15) 二十、风险揭示 (17) 二十一、基金合同的变更、终止 (18) 二十二、清算程序.................................. 错误！未定义书签。 二十三、违约责任 (19) 二十四、法律适用和争议的处理 (20) 二十五、基金合同的效力 (21) 二十六、其他事项 (21) 一、前言 一、订立本合同的目的、依据和原则
证券私募基金合同协议书范本
投资人： 管理人： 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于： 1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 1.2.2 投资人 1.2.3 投资管理人 1.2.4 投资行为 1.2.5 结算年度 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。
第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月： 联系电话： 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。
私募基金投资协议样本
私募基金投资协议样本 私募基金投资协议本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 X XXX基金专户合作协议甲方::地址::证件号码::乙方::深圳***基金管理有限公司地址::深圳市罗湖区****营业执照::440*****196协议双方根据国家相关法律规定，在自愿本等、诚信互利的原则下，特签订本投资协议。 鉴于::乙方将发起设立“1*****1期证券投资基金”（以下简称“本基金”），规模为人民币万元，本基金将万元认购德邦基金管理有限公司（以下简称“德邦基金公司”）的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额A A；甲方同样将出资万元认购**基金公司的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B。 因“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B在产品合同书约定无收益，也有出现亏损的可能。 鉴于乙方认购“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B 风险收益不成正比，乙方为“X XXX特定客户本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 资产管理计划”的投资顾问，对该计划进行投资和管理，特有如下声明::第一条::投资内容11．甲方自愿将自有合法资金认购**基
金公司的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B，该产品计划由乙方进行投资和管理。 （大写）::万元人民币整。 ，自“X XXX特定客户资产管理计划”成立日开始至结束日终止。 第二条::投资收益、收益分配和退出方式1.甲方获取投资收益预期年化收益率为投资额的___%/年。 ，于每季度最后一天为收益分配日，节假日顺延。 44．如甲方在“X XXX特定客户资产管理计划”到期后出现亏损，则由乙方弥补甲方亏损，乙方将在十个工作日内将弥补亏损的资金汇入到甲方指定帐号内。 ，由基金专户直接返还至甲方账户户名::帐号::开户银行::本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 第三条::甲方权利义务 11、甲方不享有对本基金及基金专户的经营、管理权，但甲方对本基金的管理、进展和财务基本情况享有知情权，行使该权利时不得影响乙方及基金管理人正常运作基金。 22、甲方有权按照本协议的约定取得投资收益和退出。 33、除本协议另有约定外，基金约定投资期限内，甲方不得提前赎回本协议项下的投资资金，甲方在投资前必须谨慎考虑及确认。 第四条::乙方权利义务 11、乙方接受甲方将其自有的合法资金通过乙方进行投资的要求。
私募投资基金认购合同协议书范本 保本型
一、前言 （一）订立《________________私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则： 1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范________________私募投资基金基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金合同总括 本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。 二、基金的基本情况 （一）基金名称 ________________期私募投资基金 （二）基金的类别 私募投资基金（保本型） （三）基金的运作方式 契约型、封闭式 和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
开放式基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。 契约型基金 又称为单位信托基金，指专门的投资机构(银行和企业)共同出资组建一家基金管理公司，基金管理公司作为委托人通过与受托人签定""的形式发行受益凭证--"基金单位持有证"来募集社会上的闲散资金。 （四）基金投资目标 在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。 （五）基金募集份额规模 本基金的募集份额规模为________万元人民币，每份基金的份额面值为人民币________万元，共计________份。 （六）基金最低认购额 基金最低认购额为________份，即________万元人民币。其中，________作为基金普通份额持有人承诺认购基金的________%，即________万元人民币。 （七）基金存续期限 本基金存续期限为________年，即________年________月________日起至________年________月________日止。 三、基金份额的认购与赎回 （一）认购时间 本基金的认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为________年________月________日。 （二）认购方式 本基金面向特定投资者非公开发售。 （三）基金的赎回
私募股权投资基金合同(模板)
XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX
住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人