专利工作管理办法

专利工作管理办法

第一章总则

第一条为规范和加强**（集团）有限公司（以下简称“集团公司”）的专利工作，鼓励职工发明创造的积极性，促进技术创新和科技进步，统筹规划集团公司专利申请、运用、保护和放弃等活动，根据《中华人民共和国专利法》等国家有关法律法规，结合集团公司实际情况制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司及其全资、控股公司（含相对控股、间接控股）、经费单位，参股公司可参照本办法执行。

第三条本办法所称专利是指发明专利、实用新型专利和外观设计专利，包括：在中华人民共和国境内已经申请或获得专利权的专利；在我国的香港、澳门、台湾地区申请或获得专利权的专利；在外国申请或获得专利权的专利，也包括获得境外申请优先权日的、可申请专利的技术方案。

第四条本办法所称职务发明是指：发明人或设计人执行本单位工作任务或者主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造。包括但不限于以下情形：

1．发明人或设计人在本职工作中做出的发明创造；

2．发明人履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造;

3．退休或调动工作后一年内做出的、与其在原单位承担的本职

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工作或者单位分配的任务有关的发明创造。

第五条集团公司及所属各单位应依法开展各项专利工作，并将专利工作作为本单位科技管理工作的重要内容，各级领导必须高度重视，并将其纳入本单位技术开发、技术引进、技术推广、市场开拓等企业经营管理的各环节之中。

第六条各单位的专利指标完成情况和专利管理工作水平将作为评价考核企业经营管理水平和技术创新工作业绩的重要依据。

第七条各单位应执行本办法并可根据本办法结合自身实际制定本单位具体的专利管理规章制度和实施措施。

第二章机构设置与职责

第八条集团公司及所属各单位应分别设置知识产权主管部门，具体负责本单位的专利管理工作。

第九条科技设备部是集团公司知识产权主管部门，负责对全集团专利工作进行管理、指导和协调，其主要职责包括：1．贯彻落实上级专利管理部门的有关精神，对所属各单位的专利工作进行指导、监督、协调和考核；

2. 制定集团公司专利管理战略、制度和工作计划；

3．开展专利法及相关知识的宣传教育和咨询；

4．组织对专利工作者的业务培训，以及与专利有关的学习、交流、奖励活动；

5．负责各单位专利权放弃等审批工作；

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6．负责集团公司职务发明专利的奖励与报酬兑现工作；

7．专利集团公司专利代理服务机构资质认证；

8．负责建立和管理集团本部的专利信息档案；

9．负责集团公司本部的专利及其经费管理；

10．其它与专利管理相关的工作。

第十条各单位的科技主管部门负责本单位知识产权管理，对本单位专利工作进行管理、指导和协调，其主要职责包括：1．宣传、贯彻、执行有关专利的法律、法规及集团公司相关的规章制度；

2．制定本单位专利管理制度和工作计划；

3．完成集团公司下达的专利考核指标；

4．支持本单位职工的发明创造活动，为职工提供有关专利事务的咨询和服务；

5．负责建立和管理本单位专利信息档案；

6．负责本单位的专利及其经费管理，并向集团公司科技设备部报备；

7．负责本单位职务发明专利的奖励与报酬兑现工作；

8．其它与专利管理相关的工作。

第十一条各单位知识产权主管部门须配备专职或兼职的专利工作人员，其应具备以下条件：

1．热爱专利事业，具有良好的职业道德；

2．大专以上学历，具有三年以上企业或科技管理工作经验；

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3．受过专利法及有关专利知识的培训，掌握专利代理、文献检索及处理专利业务等基本知识。

第三章专利权申请

第十二条职务发明的专利申请权及专利权归本单位所有。

第十三条各单位在聘用员工（包括临时工作人员）前，应当与员工签订有关职务发明创造的协议。

第十四条在各单位工作学习的临时聘用人员在工作中做出发明创造的专利权应归本单位所有。

第十五条各单位与外部机构、个人合作开发或委托研究的，应签订技术合作或委托协议，协议中必须约定研发成果的专利权归属。

第十六条各单位在科技立项、技改技革、技术引进等技术创新活动前，应进行必要的专利文献检索，避免重复研究和专利权纠纷。对于具备专利申请条件并且可能带来良好经济或社会效益的发明创造，各单位要及时申请专利。对于不适宜申请专利的技术秘密，各单位应采取其他措施加以保护。

第十七条各单位对于有可能申请专利并通过必要性和可行性论证的技术创新项目，要提供足够的开发资金和办理专利申请的各项费用。

第十八条自专利申请前至专利申请公告之日，任何与专利申请有直接关系的人员均对其所了解的有关发明创造的内容负有保密责任，对擅自泄漏保密内容的将予以处分或追究法律责任。

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第十九条专利申请程序如下：

1．项目负责人或发明人（设计人）向本单位知识产权主管部门提出专利申请意向，说明申请专利或作为技术秘密保护的必要性，并准备相关的技术资料；

2．本单位知识产权主管部门负责对申请专利的技术内容、条件进行初审，并提出审核意见。初审内容包括：

(1)根据相关法律、法规，判断该技术是否属于职务发明；

(2)完成专利查新检索，并判断该发明创造是否具备新颖性、创造性、实用性；

(3)根据有关法律、法规，审核并确定发明创造的发明人（设计人）；

3．单位主管领导依据审查意见批准专利申请事宜后，由本单位知识产权主管部门组织办理专利申请手续，具体申请工作可委托专利代理服务机构办理。

4．专利申请被受理（或授权）后，专利权单位应及时将专利受理（或授权）信息向集团公司科技设备部报备。

5．办理专利申请所需的各项费用由申请单位承担。

第二十条各单位国外专利权的申请程序参照本办法第十八条执行。

第二十一条对于开发完成的技术创新成果，经过论证适于申请专利的，应及时提出申请。决定提出专利申请的技术创新成果，应该在提出申请后再进行成果鉴定、科技评价、发表论文、评估、

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评奖、产品展览与销售等会导致技术特征公开，使专利申请丧失新颖性的活动。

第二十二条对于开发完成的技术创新成果，经过论证不适于申请专利的，要根据该成果的性质申请软件著作权、商标等其它形式的保护，还应考虑其对本单位的作用和意义，从单位实际经营目标出发，将其纳入单位商业秘密保护范围。

第四章专利权管理

第二十三条对于已经提交的专利申请和被受理（或授权）专利，由知识产权主管部门负责跟踪、监控和管理，主要工作包括：1．及时交纳专利年费，维持专利权有效；

2．建立和管理专利档案；

3．监测市场状况，掌握行业专利申请及授权情况，对有损于公司权益的他人专利及专利申请应及时启动相应法律程序；

4．遇到专利被侵权或者与他人发生专利侵权纠纷时，应进行综合分析，及时提出应对措施。

第二十四条知识产权主管部门应根据需要，对本单位拥有的有效专利技术，积极组织实施服务。本单位无条件或不宜实施的，应积极通过专利运营进行专利转让或许可他人实施。

第二十五条各单位在收购、兼并时涉及相关方专利资产事宜的，在单位决策层做出决策前，知识产权主管部门应核实其专利的法律状态，并与对方协商其专利资产的价值评估方式、价值等，为

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收购、兼并提出参考意见。

各单位对外合营、合作时，涉及自有专利资产的，要指派知识产权主管部门与对方协商自有专利资产的价值评估的方式、价值等，为合营、合作提出参考意见。

第二十六条各单位建立中外合资、合作企业时，外方以技术、设备、产品作投资的，知识产权主管部门应就所涉及的专利和相关技术领域组织进行专利检索和论证，提出可利用性的建议，并定期监视其法律状态。

第二十七条有下列情形之一的，应进行专利资产评估：

1．转让或许可专利申请权、专利权的；

2．以专利资产与国内外其他单位或个人合资、合作实施的；

3．以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司，或进行增资的；

4．需要进行专利资产评估的其他情形。

第二十八条专利资产评估工作应由本单位知识产权主管部门负责组织实施，并委托具备无形资产评估资质的中介机构完成。

第二十九条各单位在生产经营活动中，当被控侵犯他人专利权时，应由知识产权主管部门利用专利信息，运用专利制度的规则，提出应对措施。

第三十条各单位应根据实际需求定期对专利权及专利申请状况进行统计，由知识产权主管部门会同本单位计划财务部门评估本单位专利资产。

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第三十一条各单位应建立专利档案，知识产权主管部门对本单位所有专利及专利申请进行监视和管理，适时维持或放弃。

第五章专利权放弃

第三十二条专利权放弃是指在法定期限届满前终止专利权的行为。对于拟放弃的专利权，应经由本单位知识产权主管部门论证确认，并报请本单位主管领导批准后，向集团公司科技设备部提出书面意见（见附件），经批准后方可实施放弃。

第三十三条专利权放弃前应认真做好专利价值的评估工作，主要涉及以下几个方面：

1．创新力度：对于已经明显失去创新内容、实用性差的专利，允许专利权人申请放弃；

2．法律稳定性：对于权利本身不符合专利法有关规定的专利，允许专利权人申请放弃；

3．保护范围：对于保护范围过窄，根本起不到保护作用的专利，允许专利权人申请放弃；

4．市场价值：对于已经明显不具备市场和经济价值的专利，允许专利权人申请放弃。

第三十四条属下列情况之一的原则上不允许放弃专利权：

1．授权期限未超过10年的发明专利；

2．授权期限在国家规定减缓维护费用年份以内的专利；

3．经集团公司科技设备部组织评估，认为不适宜放弃的专利。

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第六章专利权保护

第三十五条各单位员工有义务保护本单位专利不受侵犯，对未申请专利和已申请但尚未公开的发明创造，有义务对其内容、信息承担保密责任。

第三十六条未经所在单位许可，员工不得擅自发表涉及应予保密内容的文章，不得将属于该单位的职务发明创造作为非职务发明创造申请专利。

第三十七条发现违纪和侵权行为时，员工应及时报告本单位知识产权主管部门，并做好调查取证工作，必要时可请求专利管理机关查处，或向人民法院起诉。

第三十八条员工应自觉遵守专利法及其有关规定，不侵犯他人专利权。请求查处专利纠纷和进行专利诉讼应有知识产权主管部门工作人员和公司法律顾问参加。

第三十九条员工因各种原因离职前，外来人员在结束实习、合作研究和临时聘用前，需将全部技术资料、研发记录、材料、样品、装备和图纸等交还单位，并持有相应证明文件方可离开，对其内容、信息负有保密义务。自离开之日起一年内不得以任何名义申请与本单位工作内容相关的专利或在同行业其他公司从事与原工作内容相关的工作。

第四十条知识产权主管部门应利用专利信息跟踪国内与本单位主营产品和技术有关的专利申请动向。对有损于本单位权益且不符合授予专利权条件的他人专利申请，应及时向国家知识产权局采

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用第三方举证方式提交意见；对有损于本单位权益且不符合授予专利权条件的他人专利，应及时向国家知识产权局提出宣告无效请求。

第四十一条员工将其非职务发明创造申请专利，所在单位应予鼓励、支持，不得压制和侵犯其专利申请权和专利权。需要单位出具证明的，经本单位知识产权主管部门审查确认后，由单位主管领导批准签发非职务发明创造的证明。

第四十二条员工与其所在单位就发明创造的职务与非职务性质有争议的，可提请集团公司科技设备部协调处理，也可向专利管理机关申诉或向人民法院提起诉讼。

第四十三条员工与其所在单位就其完成的职务发明创造是否应提出专利申请有争议的，可依照上款程序解决。

第七章专利权奖励

第四十四条专利权申请和授权数量应作为重要指标列入“科设杯”等集团公司考核管理体系。

第四十五条各单位要将专利管理工作作为本单位科技管理工作的重要内容并列入年度计划。

第四十六条各单位要对申请和授予专利权的职务发明人（设计人）给予奖励和报酬，奖酬标准参照《集团公司工会员工提素创新奖励办法》实施。

第四十七条各单位知识产权主管部门应及时将职务发明人的奖励情况上报本单位人力资源部，作为员工职务、职称晋升，业绩

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考核的重要依据。

第四十八条各单位主管专利工作的领导和专利工作者在专利工作中工作努力，成绩显著的，单位应当给予表彰和奖励并记入本人档案。

第四十九条集团公司将适时表彰在全集团专利工作中取得显著成绩的单位和个人。

第五十条在集团公司科技进步奖评选中，当参评的技术成果在技术水平、经济效益、社会效益等方面相同或相近时，具有专利权的科技成果将优先晋级。

第八章处罚

第五十一条各单位可以依据本办法制定本单位具体的责任追究制度。对违反本办法规定，造成企业专利资产和其它财产损失的，要给予责任人员行政处分和经济处罚。

第五十二条员工对职务发明创造擅自按非职务发明创造申请专利的，单位有权要求责任人限期变更专利申请人，并要求其对所造成的损失进行经济赔偿。

第五十三条员工将本单位的职务发明创造泄漏给他人而造成企业损失的，应按照窃取单位技术秘密对待，视情节轻重给予处罚，并要求其对所造成的损失进行经济赔偿。

第五十四条因专利工作主管人员玩忽职守、履行职责不当或者泄露秘密，造成企业损失的，单位知识产权主管部门可根据有关

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规定视其情节轻重给予相应处罚。

第五十五条如因上述原因造成单位重大损失的，单位还可依法追究责任人的法律责任。

第九章附则

第五十六条本办法由**（集团）有限公司科技设备部负责解释。

第五十七条本办法自发布之日起施行，原《**专利工作管理办法》文件同时废止。

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