证券账户业务常见问题解答
1.问：我应该到哪里办理证券账户开立业务？
答：您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开立业务；也可以向具有非现场开户业务资格的证
券公司预约，通过见证方式办理开户手续；还可以通开户业务资格的证券公司网站，自助办理开户手续。
2.问：我是境内自然人投资者，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？
答：作为境内自然人投资者，您在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）第二代居民身份证及复印件；（3）委托他人代办经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
3.问：我是在境内工作生活的港澳台居民，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？
答：作为在境内工作生活的港、澳、台居民，您在申请开立A股账户、封闭式基金账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；
（2）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（3）委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印澳台当地居民身份证及复印件，公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活料（需加盖公安机关公章）。
4.问：我是获得中国永久居留权的外国人，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？
答：作为获得中国永久居留资格的境外自然人，您在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）外国人永久居留证及复印件；（人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有
效身份证明文件及复印件。
5.问：我是境外自然人投资者，如果申请开立B股账户，需要携带什么材料？
答：作为境外自然人（含港、澳、台居民），您在申请开户立B股账户时，需提交：（1）《证券账户开
立申请表》；（2）投资者有效身份证明文件（境外其他国家或地区永久居留签证的中国护照，香港、澳
门居民身份证，台湾居民来往大陆通行证）及复印件；（3）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代
办有效身份证明文件及复印件。
6.问：作为境内法人投资者，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？
答：作为境内法人投资者，在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证，社团法人登记证书及组织机构代码证，事业法人为事业法人登记证书及组织机构代码证，机关法人为机关法人成立批文及组织机构代码证等原件及复印件；（3）法定书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件（需加盖公章，授权委托书还需法定代表人签章）；（4）经办人有效身份证明文件及复印
7.问：作为境内合伙企业、非法人创业投资企业，如果申请开立证券账户，需要携带什么材料？
答：作为境内合伙企业、非法人创业投资企业，在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）《合伙企业等非法人组织合伙人信表》；（3）工商管理部门颁发的营业执照或国家有权机关颁发的合伙组织成立证书，以及组织机构代码证；非法人创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《业批准证书》或省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件证明及复印件；（4）合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程（需加盖企业公
（5）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件原件及复印件；（6）经办人有效身份证明文件及复印
件，执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加
盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营
载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其
他组织的，由其委派代表在授权书上签字）。
8.问：作为境外机构，在申请开立B股账户时，需要携带什么材料？
答：作为境外机构，在申请开立B股账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）经认证或公证的有效商业登记证明文件；对于无商业注册登记外机构，其有效身份证明文件是与商业注册登记证明文
件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件，如基金注册文件、基金设立公告、基金与其托管机构议、托管机构对开户申请人身份的确认文件、或境外开户代理机构对开户申请人身份的确认文件等；（3）经
公证或认证的董事会或董事、主要股东等出具的授以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的
其他相关授权书；（4）经公证或认证的公司章程、董事会决议、股东会决议等能够证明授权主体具有合
的相关证明文件；（5）经办人有效身份证明文件及复印件。
9.问：我提交开户申请材料后，多久可以开户成功，何时可用于申报证券交易？
答：您提交开户申请材料并审核通过后，开户代理机构将向中国结算统一账户平台报送开户数据，实时
开户成功。证券账户开立后的次一交易日可用于申报非交易业务。
10.问：纸质账户卡取消后，我如何获得账户业务凭证？
答：纸质账户卡取消后，对于投资者要求提供纸质账户业务凭证的，可向开户代理机构申请打印账户业务确认单。
11.问：什么是一码通账户，与现有证券账户是什么关系？
答：一码通账户，是记载投资者证券持有及变动总体情况的证券总账户，现有证券账户是记载投资者参
与单个交易场所及投资特定交易品种的具体情况的证在现有沪深A、B股等证券账户基础上，中国结算为每
个投资者增设一码通账户。业务处理按证券子账户处理，再汇总形成一码通总账。现有证券账户体系是以
核心的单层次账户体系，同一投资者的不同证券账户之间没有关系。借鉴金融行业通行做法，在账户整合
过程中，中国结算将构建以投资者为核心的多层次账
12.问：如何开立一码通账户，是否需要投资者前往证券公司办理？
答：如果您已有证券账户，中国结算将为您自动配发一码通账户，并建立与现有沪深证券账户及封闭式
基金账户之间的关联关系，关联关系由托管证券公司当方式告知您，您不需要前往证券公司办理。证券公
司可以采取以下方式告知投资者一码通账户信息：短信、微信、电子邮件、电话等，具体方式由证券公司
以在任何一家证券公司营业部查询一码通账户信息。如果您还没有证券账户，在首次开户时要同时申请开
立一码通账户。对于一码通账户的开立，不另收取开
13.问：证券账户整合会不会影响投资者现有交易习惯，一码通账户会不会取代现有证券账户？
答：一码通账户不取代现有证券账户。如果您习惯用原来的证券账户、证券公司配发的资金账户号或客
户号登录证券公司交易软件进行操作的，依然可以采行交易申报。
14.问：一码通账户有什么用途？
答：中国结算将根据统一账户平台运行情况以及市场发展和投资者接受程度，分三个阶段逐步扩大一码
通账户的使用范围：第一阶段，2014年统一账户平台后，一码通账户将在账户开立、账户资料查询、账户
资料变更等账户业务中使用。第二阶段，统一账户平台平稳运行一段时间后，投资者可使用一码通账户查
息以及办理证券质押、非交易过户等业务，中国结算也将在股东名册、登记结算对外凭证中增加一码通账
户信息。第三阶段，投资者可使用一码通账户在跨市证券划转及股份确权。
15.问：投资者填写《证券账户开立申请表》，应注意哪些事项？
答：需认真阅读《证券账户业务办理须知》，并按要求填写业务申请表，确保相关申请材料真实、准确、完整、有效。
16.问：我是境内个人投资者，是否可以使用临时居民身份证、第一代身份证、驾驶执照、军官证、学生证
等身份证明文件开立证券账户？
答：作为境内个人投资者，您只能使用第二代居民身份证开立证券账户。临时身份证在证件有效期内可
用于办理证券账户开立业务。第一代居民身份证、驾官证、学生证等其他身份证明文件不可用于办理账户
业务。
17.问：未成年人办理账户业务有何规定？
答：十六周岁以上不满十八周岁以自己的劳动收入为主要生活来源的未成年人，视同成年人，可以办理
账户业务。境内未成年人可以因遗产继承等原因开立未成年人申请开户、查询、信息变更和注销等业务应
当由其法定监护人代为办理。法定监护人需要提供法定监护关系证明材料。未成年人尚未办理第二代居民
有效身份证明文件可使用户口簿或公安机关等国家有权机关出具的有效身份证明文件号码等书面证明材料，开户系统内有效身份证明文件号码应当录入第二代码。未成年人因继承原因申请开立证券账户的，还需提
交被继承人死亡证明、该未成年人与被继承人有效亲属关系证明、经公证生效的遗嘱及遗赠抚养协议等人
具有合法继承关系的相关书面证明文件；未成年人因接受赠与等原因申请开立证券账户的，还需提交能够
证明该笔赠与真实有效的相关书面证明文件。
18.问：我发现名下存在不是我本人开立的证券账户，应如何处理？
答：这种情况可能是您的身份证明文件被他人冒用而开立的证券账户。投资者确认名下证券账户确属冒
开的，可向任何一家证券公司营业部申请注销冒开证重新申请开户。
19.问：我能否开立多个账户？
答：机构投资者可以开立多个证券账户。自然人投资者除参与港股通交易可以开立多个沪市A股账户外，同一类别和用途的证券账户只能开立一个。全面放户”，将另行通知。
20.问：我能否在同一家证券公司开立多个证券账户？
答：中国结算没有对满足开立多户条件的投资者能否在同一家证券公司开立多个证券账户做限制，证券公司对此有限制的，以证券公司为准。
21.问：新的账户业务收费标准有何变化？
答：收费项目由证券账户开立、证券账户注册资料变更、证券账户补办、证券账户合并、挂失转户、证券
账户注销、股东账户卡工本费七项调整为证券账户开资料变更及账户注销三项。沪深A股账户的开户费用，由个人90元（两个账户合计，下同）、机构900元调整为个人40元，机构400元，其他账户开户收费不变资
料变更及账户注销业务暂免收费。
22.问：我需要到哪里办理证券账户查询业务？
答：您应当到开户代理机构办理证券账户查询业务。其中，只能通过与该证券账户具有委托交易关系的
开户代理机构查询联系信息，除联系信息之外的其他息以及证券账户开户情况查询、关键信息修改历史查
询、首次交易日期查询，可以通过任意一家开户代理机构申请办理。
23.问：我通过一码通账户可以查询什么信息？通过子账户可以查询什么信息？
答：您通过一码通账户可以查询与该一码通账户具有关联关系的所有子账户以及具有对应关系的所有其他账户的证券账户信息、证券账户号码、证券账户关历史及首次交易日期。您通过子账户仅可以查询与该子账户有关的证券账户信息、证券账户号码、证券账户关键信息修改历史及首次交易日期。
24.问：我想查询我的首次交易日期，应该去哪办理？
答：您可以通过任意一家开户代理机构申请查询首次交易日期，也可通过中国结算网站直接查询首次交易日期。
25.问：我应该去哪里查询创业板签约信息？
答：您可在任何一家开户代理机构查询创业板签约信息。
26.问：原营业网点发生搬迁或者其它变动时，我该如何查找相关网点的信息？
答：对于原营业网点发生搬迁或者其他变动时，您可采取以下两种方式查找相关网点信息:一是通过具有委托交易关系的证券公司查询;二是向当地证监局咨询
27.问：有权机关因审理和执行案件等需要进行证券账户查询，需要哪些材料，到哪里办理？
答：法院、检察院、公安机关、纪检监察机关等有权机关因审理和执行案件等需要，办理中国结算负责管理的证券账户查询业务，需要提交以下业务申请资询通知书或介绍信；两名工作人员的工作证或执行公务证；律师查询需提供法院调查令和律师证。上述要求出具的查询通知书、介绍信、法院调查令应当注明和查询对象身份信息，查询个人资料需提供证券账户号码或身份证号码等有效身份证明文件号码，查询机构资料需提供证券账户号码或工商管理等机关登记的业执照注册号等有效身份证明文件号码等信息。其他有权机关申请办理证券账户查询业务的，除须提交上述有关业务申请材料外，还须提供能够证明其确属有相关法律法规等查询权限证明材料。可到任意一家开户代理机构办理证券账户查询业务，也可以到中国结算办理证券账户查询业务。
28.问：我在哪些情况下需要办理证券账户信息变更业务？
答：您若有如下信息发生变化的，应当办理证券账户信息变更业务:（1）自然人姓名、机构名称发生变化；（2）自然人有效身份证明文件类型、号码及证件变化，机构营业执照、组织机构代码证等有效身份证明文件类型、号码及证件有效期发生变化；（3）自然人手机号码、联系地址、电子邮件等联系信息发生变系电话、联系地址等联系信息以及法人性质、法定代表人或负责人等重要信息发生变化；（4）合伙企业或非法人创业投资企业名称、有效身份证明文件类型及类型、营业期限、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、其他合伙人或投资者发生变化；（5）未开通网络服务功能的投资者申请开通网络服务功能或网络生变化。
29.问：拥有一码通账户后，我需要变更账户信息时，还需要去每个有委托交易关系的证券公司办理吗？答：中国结算统一账户平台以投资者为单位，为您维护一套账户信息。您通过任意一家证券公司申请变更账户信息后，中国结算维护的账户信息将相应更新信息变更后，中国结算将变更结果发送至所有与该投资者具有委托交易关系的开户代理机构，开户代理机构应当根据中国结算发送的变更结果，相应变更其柜资者证券账户信息。对由此引起投资者资金账户关键信息与证券账户关键信息不一致的，您应配合开户代理机构及时修改资金账户信息，以免造成不利影响。
30.问：因居民身份证号码15位升18位而造成证券账户和资金账户中居民身份证号码不同的情况，如何处理？答：对于投资者证券账户有效身份证明文件号码为15位中国居民身份证号码，对应资金账户有效身份证
明文件号码为18位中国居民身份证号码，且属于身份升位情况的，开户代理机构在审慎尽责核实投资者已
留存的18位居民身份证复印件、凭证电子化影像等资料，确认15位身份证号码与18位身份证号码属同一人
资者提供业务申请材料即可办理有效身份证明文件号码信息变更。
对于证券公司资金账户信息中投资者身份证号码为15位，中国结算证券账户信息中投资者身份证号码为18位，且符合身份证号码正常升位规则的，证券公司应者或者翻阅留存的相关账户信息变更业务申请材料，
同步变更投资者资金账户以及柜面系统证券账户有效身份证明文件号码，确保资金账户与证券账户关键信
对于投资者身份证号码升位不符合正常升位规则的，开户代理机构应当要求投资者提供发证机关出具的变
更证明材料后，方可为其办理变更手续。
31.问：我的信息变了，如果不进行变更有何影响？
答：（1）如果您的姓名、有效身份证明文件类型及号码三项关键信息发生变更，您需要及时到证券公司
营业部办理信息变更。如不进行变更，中国结算统一载的信息将与您的身份证件信息不一致，可能对办理
相关业务有不利影响。（2）如果您的联系信息发生变更，您需要及时到证券公司营业部办理信息变更。如更，证券公司将无法联系到您。
32.我想修改开放式基金TA账户的关键信息，能通过场内对应的A股账户（或封闭式基金账户）修改吗？
答：可以。一般情况下，通过在证券公司申请修改一码通账户的关键信息，统一账户平台会自动将修改
后的关键信息同步更新到对应的开放式基金TA账户。情况应特别注意：当您的一码通账户下除了挂有以配
号方式开立开放式基金账户时配发的封闭式基金账户外，还挂有其它证券子账户时，统一账户平台在修改
式基金账户单独分配一个一码通账户（使用修改前的关键信息），您需对新分配的一码通账户再次申请账
户信息修改，方可实现其对应的开放式基金账户的关新的目的。
33.我的A股账户（或封闭式基金账户）被申报冒开后，会不会影响我使用开放式基金TA账户，账户资料会
发生变更吗？
答：您的A股账户（或封闭式基金账户）被申报冒开后，会对您开放式基金TA账户的客户名称有影响。当
您在证券公司申报A股账户（或封闭式基金账户）冒账户平台会将该子账户标注为冒开，具体方式为：新开
一个一码通账户，将申报冒开的子账户从原来的一码通账户下转挂至新的一码通账户下，新的一码通账使
用“原名称（冒开）”。同时，统一账户平台将会同步更新其对应的开放式基金TA账户的客户名称为“原
名称（冒开）”，但不影响该开放式基金TA账户的四、证券账户注销
34.问：我想注销我的证券账户，应当向哪家证券公司申请？
答：应当向与其具有委托交易关系的开户代理机构申请办理证券账户注销手续；尚未办理委托交易关系的，可通过任意一家开户代理机构办理。
35.问：办理账户注销业务时，我应注意哪些事项？
答：您申请注销证券账户，应注意以下几点：（1）证券账户里没有股票；（2）不存在与该证券账户相
关的未了结业务；（3）如果您申请注销一码通账户账户具有关联关系及对应关系的所有账户须均已注销。（4）不得使用已注销账户申报交易，否则将导致挂账，给您带来不必要的麻烦。
36.问：如果我的证券账户中持有长期停牌的股票，能否注销证券账户？
答：如果您的证券账户中持有长期停牌的股票，属于存在与该账户相关的未了结业务，不符合证券账户注
销的条件，不可以注销。
38.问：证券账户注销何时生效？
答：证券账户注销在统一账户平台中实时生效，在交易和登记结算系统中下一工作日生效。投资者在申请账户注销后，不得通过证券公司交易系统申报交易
39.证券账户注销后，原号
码能否恢复？答：不能恢
复。
40.问：已注销的证券账户能否申报交易？
答：对于已经被注销的证券账户，不
能再进行交易申报。五、休眠账户业务
和不合格账户业务
41.问：我的证券账户已休眠，想重新入市交易，
应如何处理休眠账户？答：您可选择激活该休眠账
户重新使用，也可将该账户注销后，重新开户。
42.问：我可在何处办理休眠账户激活业务？
答：自然人或普通机构投资者办理休眠账户激活业务，由证券公司受理：沪市证券账户有指定交易的，由指定交易的证券公司办理休眠账户激活手续；尚未易的，可在任意一家证券公司办理。深市证券账户可通过任意一家证券公司办理休眠账户激活手续。
特殊机构在中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理休眠账户激活业务。
43.问：我在办理休眠账户激活后，何时可
以正常使用该账户？答：休眠账户激活后，
下一个交易日即可正常使用。
44.问：使用不合格账户有哪些风险？
答：如果您借用他人身份证开立账户，违反了《证券法》关于账户实名制的要求以及《中华人民共和国居民身份证法》有关规定，相关交易和资产可能无法护。
45.问：如何确认证券账户关联关系？
答：对于存量证券账户，与一码通账户的关联关系由托管证券公司申报确认。证券公司对同一证券账户持有人托管在该证券公司的所有证券账户中的证券资同一投资者进行确认，属于同一投资者的，确认这些证券账户之间具有关联关系。确认关联关系的证券账户之间，投资者证券账户与对应的资金账户三要素信称、有效身份证明文件类型及号码）必须一致。投资者对关联关系确认结果有异议的，可以提供相关证明材料向证券公司申请更正。对于证券公司不能确认证系的，中国结算根据投资认证券账户三要素信息为其分配一码通账户，并将关联关系标记为“未确认”。后续由投资者临柜确认或者经证券公司核实，能确认内证券资产属于同一投资者的，再通过中国结算或证券公司申报确认关联关系。对于投资者新开户的，在其首次开户时，中国结算为其一并开立一码通账户和账户，自动建立并确认关联关系。
46.如果我的证券账户存在未确认关联关系的情况，将有哪些影响？
答：您的证券账户存在关联关系未确认情况的，在关联关系确认前不能办理证券账户开立、关键信息双改、休眠账户激活三项业务。另外，如将来允许同一证券账户间进行资产划转，关联关系未确认前也不能
办理。
47.问：我的哪些子账户需要确认关联关系？
答：您的A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户，均需要确认关联关系。
48.问：我具有多个一码通账户，这些账
户是否可以合并？
答：您可以通过关联关系转挂业务实现
账户合并。
七、非现场账户业务相关问题
49.问：我可以通过网上方式办理的证券账户业务范围包括哪些？
答：自然人投资者可以通过网上方式办理证券账户开立，证券账户信息修改（除投资者姓名或名称，有
效身份证明文件类型、号码及有效期，手机号码外）注销及休眠账户激活等业务。证券公司具体能否通过
网络办理上述业务，请咨询具体的证券公司。
50.问：我能否委托他人代为办理非现场开户手续？
答：不可以。《证券账户非现场开户实施暂行办法》第六条规定：“自然人投资者通过非现场方式开户的，应当由本人亲自办理。”
51.问：特殊机构能否通过非现场方式申请开户？
答：特殊机构及产品账户开立业务目前需由业务申请人通过中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临
柜办理。
52.问：哪些投资者可以通过见证开户方式申请开立证券账户？哪些投资者可以通
过网上开户方式申请开立证券账户？答：自然人与一般机构可以通过见证开户的
方式申请开立证券账户。自然人可以通过网上开户的方式申请开立证券账户。
八、特殊机构及产品证券账户业务
53.问：统一账户平台上线后，中国结算柜台受理的账户业务能否通柜办理？
答：可以。统一账户平台提供账户业务“一站式”服务，改变了目前由中国结算上海或深圳分公司柜台
分别受理相应市场证券账户业务的现状，打通了分公业务。特殊机构或产品投资者可以到中国结算北京、
上海或深圳分公司柜台办理相关证券账户业务。
54.问：到哪里开立特殊机构及产品证券账户？
答：证券资产托管人或资产管理人等符合本指南有关规定的开户申请人为特殊机构或产品申请开立证券账户，应当到中国结算北京、上海或者深圳分公司柜
55.问：特殊机构每次申请开立证券账户是否需要重复报备身份资料？
答：不需要。中国结算实行特殊机构及产品身份资料备案制度，经常办理有关账户业务的机构可以将相
关身份证明文件等资料报中国结算北京、上海、深圳案，如材料无变化则无需重复提交。
56.问：应如何办理特殊机构或产品证券账户的查询业务？
答：特殊机构及产品证券账户的查询业务，应当由有委托交易关系的开户代理机构办理；没有委托交易
关系的，可以由任意一家开户代理机构办理。其中，易关系的开户代理机构无法查询到证券信息中的联系
信息。也可以由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。
57.问：如何办理特殊机构及产品证券账户的信息变更业务？
答：产品证券账户的变更业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理；没有资产托管人的，应
当由资产管理人申请办理。申请人应当通过中国结算或深圳分公司柜台申请办理特殊法人机构证券账户或
产品证券账户信息变更业务。
58.问：如何办理特殊机构或产品证券账户的注销业务？
答：产品证券账户的注销业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理；没有资产托管人的，应
当由资产管理人申请办理。特殊机构或产品证券账户当由有委托交易关系的开户代理机构办理；没有委托
交易关系的，可以由任意一家开户代理机构办理。也可以由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。
机构及产品账户，办理账户注销手续前需撤销指定交易。其中，对于沪市QFII、RQFII账户，办理账户注
销手续前需撤销指定结算关系。
中登公司 特殊机构及产品证券账户业务指南20140909
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年九月
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (16) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (17) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (31) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (32) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 34第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (36)
第十七节 外国战略投资者证券账户 (39) 第十八节 上市公司回购专用证券账户 (41) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (42) 第二十节 做市专用证券账户 (43) 第三章 其他账户业务 (46) 第一节 证券账户信息查询业务 (46) 第二节 证券账户信息变更业务 (47) 第三节 证券账户注销业务 (51) 第四节 休眠账户激活业务 (53) 第五节 证券账户关联关系维护 (54)
附 录 附录 1证券账户开立申请表 (56) 附录 2 证券账户业务申请表 (63) 附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71) 附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76) 附录 5托管人名称全称简称对照表 (80) 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82) 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83) 附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84) 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85) 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86) 附录 11 保险产品开户确认函 (87) 附录 12证券投资基金承诺函 (88) 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89) 附录 14 商业银行同意函 (90) 附录 15 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91) 附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92) 附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） .. 94
XX证券公司客户账户普通重要资料修改流程
04-02 客户账户普通\重要资料修改流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.06 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。 2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。 2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。 4.2《证券账户业务申请表》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 普通资料变更。 6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。 客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。 6.1.3柜台业务岗操作菜单： “账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或 “账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统： 界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。 点击“提交”，系统提示进行复核环节。该业务为同机复核，复核岗确认变更信息录入无误后，为柜台业务岗进行业务复核通过。 6.1.4 电子单据打印。 普通资料变更业务办理完后，柜台业务岗打印“客户普通资料修改确认单”，交客户签字确认，并在业务表单加盖相关专业用业章。同时页面提示“客户普通资料修改成功”。 6.2 重要资料变更。 6.2.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。
证券公司开立客户账户规范100分
一、单项选择题 1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（）。 A. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 C. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请 D. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请 2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开 户时，应当遵循的原则不包括（）。 A. 审慎 B. 合法 C. 公平 D. 自愿 二、多项选择题 3. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控 制要求的是（）。 A. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户 制度 B. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统
C. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账 户采取限期规范等措施 D. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 E. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 4. 证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针 对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。 A. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客 户）的10% B. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户 操作账户 C. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年 D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访 三、判断题 5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，现场开户和网上开户适 用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构 客户及自然人委托代理人开户。（） 正确 错误 6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式 为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制
特殊投资者证券账户开立业务指南
特殊投资者证券账户开立业务指南 第一章总则 第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。 第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。 第二章证券公司 第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料： （一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）； （二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）； （三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （四）经办人身份证及复印件； —1 —
（五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）； （六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号； （七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。 第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。 第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。 第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。 第三章基金公司 第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。 第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料： （一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件； （二）有关基金投资范围的说明或基金契约； （三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件； （四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法 —2 —
代理证券账户业务协议书范文标准版
代理证券账户业务协议书范文标准版Standard version of agreement for agency securities account business 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
代理证券账户业务协议书范文标准版 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方：xxx有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 乙方： 地址： 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定及《证券账户管理规则》等甲方相关业务规则的规定，甲乙双方遵守自愿、平等、诚实信用的原则，就乙方代理甲方相关证券账户业务达成如下协议。 第一条代理业务范围乙方代理证券账户业务范围包括：（一）证券账户开立业务。 （二）证券账户信息查询与变更业务。 （三）证券账户注销业务。
（四）休眠证券账户业务、不合格证券账户业务、证券账户解除挂失业务、证券账户关联关系维护、证券账户使用信息维护、创业板签约信息维护、合伙人信息维护以及甲方委托的其他业务。 第二条甲方权利 （一）甲方有权修改证券账户业务规则、业务指南以及业务流程。修订后的业务规则、业务指南以及业务流程将通过甲方官方网站予以公布。 （二）甲方在业务上对乙方进行监督和指导，并对乙方代理业务进行检查。 （三）甲方有权对收费标准及开户代理机构的代理费用标准进行调整。 （四）对乙方违反《证券账户管理规则》或本协议的甲方可按《证券账户管理规则》等相关规定实施自律管理措施。 第三条甲方义务 （一）甲方负责维护证券账户业务技术系统的正常运行。 （二）甲方负责及时审核业务申请、并向乙方反馈业务处理结果。
代理证券账户业务协议书
代理证券账户业务协议书 甲方：中国*券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 乙方： 地址： 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定及《证券账户管理规则》等甲方相关业务规则的规定，甲乙双方遵守自愿、平等、诚实信用的原则，就乙方代理甲方相关证券账户业务达成如下协议。 第一条代理业务范围乙方代理证券账户业务范围包括： （一）证券账户开立业务。
（二）证券账户信息查询与变更业务。 （三）证券账户注销业务。 （四）休眠证券账户业务、不合格证券账户业务、证券账户解除挂失业务、证券账户关联关系维护、证券账户使用信息维护、创业板签约信息维护、合伙人信息维护以及甲方委托的其他业务。 第二条甲方权利 （一）甲方有权修改证券账户业务规则、业务指南以及业务流程。修订后的业务规则、业务指南以及业务流程将通过甲方官方网站予以公布。 （二）甲方在业务上对乙方进行监督和指导，并对乙方代理业务进行检查。 （三）甲方有权对收费标准及开户代理机构的代理费用标准进行调整。 （四）对乙方违反《证券账户管理规则》或本协议的甲方可
按《证券账户管理规则》等相关规定实施自律管理措施。 第三条甲方义务 （一）甲方负责维护证券账户业务技术系统的正常运行。 （二）甲方负责及时审核业务申请、并向乙方反馈业务处理结果。 （三）甲方负责对乙方开展相关账户业务培训。 （四）甲方应按规定标准向乙方支付代理费用。 （五）甲方应按照相关数据接口要求实时传递与接收账户业务数据，并保证数据的准确性和完整性。 第四条乙方权利 （一）乙方有权按照甲方委托开展账户业务。
银行开户申请书范文(精选多篇)
银行开户申请书范文(精选多篇) 申请书 招商银行科发支行： 因业务发展需要，我公司，申请在贵行开立增资账户，经协商同意在贵行预留下列签章作为验资账户资金转出的银行印鉴及作为签署账户申请书和账户管理协议的签章，同时授权身份证号码：代为办理银行账户的相关事宜，请贵行协助办理，谢谢。印鉴样式： 出资人： 被增资单位： 年月日 银行开户申请书 我系xxx负责人，现申请在贵行办理对公账户，望给予办理。
申请人：xxxxxx 负责人： 2014年6月12日 在银行开户opening a bank account ivy: i would like to open an account here. susan: alright. what kind of account would you like? ivy: i’m not sure. i’m new here in america. i don’t know the english words for different kinds of accounts. susan: well, most international students open a basic savings account. ivy: yes, i know i need to have a basic savings account. susan: alright. and did you want to have a checking account too? ivy: sure. i know a lot of people here use checks. but do i need two accounts? do i need a savings account and a checking account?
开放式基金账户业务申请表
开放式基金账户业务申请表（产品） 风险提示： .华富基金管理有限公司管理的基金系经中国证券监督管理委员会依法核准发行，但中国证监会对本公司基金做出的任何决定，均不表明其对本公司基金的价值和收益作出实质性判断和保证，亦不表明该基金没有风险。 .本公司恪守诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不对所管理的基金收益做任何承诺。本公司管理的基金以往的业绩表现并不能说明基金的未来业绩，请投资者注意风险。 业务类型□基金账户开户□增开交易账户□账户资料变更□密码挂失□交易账户销户□基金账户销户 产品名称基金账号（新开户免填）交易账号 产品信息 产品证件类型□注册登记或备案证明□监管部门批文□其他证件编码 产品存续期产品备案机构成立时间备案时间 产品类型□企业年金及职业年金□开放式公募基金产品□封闭式公募基金产品□银行理财产品□信托计划□基金公司专户□基金子公司产品□保险产品□保险公司及其子公司□证券公司集合理财产品□证券公司专项资管计划□证券公司定向资管计划□期货公司及其子公司□私募投资基金□政府引导基金□全国社保基金□地方社保基金□基本养老保险□养老金产品□境外资金（）□境外资金（）□其他境外资金□社会公益基金（慈善）□其他 产品类别产品规模产品托管人 上交所账号深交所账号 产品管理人信息 产品管理人名称机构证件类型机构证件编号 证件有效期机构资质证明资质证书编号经营范围 注册地址办公地址 法定代表人证件类型证件号码证件有效期至 经办人证件类型证件号码证件有效期至 机构类型□有限责任公司股份有限公司□合伙企业□信托□基金□个人工商户□个人独资企业□不具备法人资格的专业服务机构□经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□受政府控制的企业、事业单位□党政机关□政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处 是否存在实际控制关系□否□是请说明是否有不良诚信记录□否□是请说明 交易的实际受益人□本产品□其他请说明注册资本万元 控股股东或实际控制人证件类型证件号码证件有效期 控股股东类型□董事会成员□高级管理层□股东持股数量持股比例股东国籍 资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币万元□是□否 预留银行账户（该账户为投资者赎回、分红、划款的结算账户） 银行户名开户银行（请填写详细网点名） 银行账号 账单寄送地址邮编 收件人电话手机传真 分红方式□现金红利□红利转基金份额对账单寄送方式□不需要□邮寄□□手机短信□传真 交易方式□柜台交易□传真交易（采用传真交易方式需另行签订协议） 投资者声明： .本单位保证用于投资资金来源的合法性并且所提交的文件和信息真实、准确和有效，并对其承担责任。本单位确认已经详细阅读华富基金管理有限公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件及本申请表内容和说明，并接受上述文件中载明的所有法律条款。 .本单位提供的信息或资料如发生重大变化，保证及时以书面形式通知华富基金管理有限公司，否则，本单位承担由此造成的不利后果。 产品管理人盖章： 机构经办人签字：日期：年月日 销售网点：录入员：复核员： 金融产品类投资者开户需提供以下材料：
行政单位,开立公户申请书
行政单位,开立公户申请书 篇一：对公账户 什么是对公账户？ 人民银行的帐户管理规定:一个企业只能开立一个基本帐户,但是可以开立多个一般帐户,如果另处还要开一个可以取款的帐户,而且资金双有一定的专门用处,那么你可以在该行申请办理一个专用帐户也是可以取款的, 1、基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户。一个企业事业单位只能在一家银行开立一个基本存款账户。存款人的工资、奖金等现金的支取只能通过基本账户办理。 2、一般存款账户是存款人因借款或其他结算需要，在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户。该账户可以办理转账结算和现金缴存，但不得办理现金支取。 3、专用存款账户是存款人按照法律、行政法规和规章，对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。专用存款账户用于办理各项专用资金的收付，允许支取现金的专用存款账户，须经批准同意。基本建设资金、更新改造资金、财政预算外资金、证券交易结算资金、粮、棉、油收购资金、单位银行卡备用金、证券交易结算资金、期货
交易保证金、金融机构存放同业资金、收入汇缴资金和业务支出资金、党、团、工会设在单位的组织机构经费及其他按规定需要专项管理和使用的资金可以申请开立专用存款账户。 临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户支取现金，应按照国家现金管理的规定办理。开立临时存款账户的范围：设立临时机构、异地临时经营活动、注册验资。 什么是对公账户？它有什么特点？ 是不是说取钱只能取30%啊？取钱有什么规定麽？ 非个人银行帐户. 开户流程:填开户申请书,提供营业执照,组织机构代码证,税务登记证,法人代表或负责人身份证原件及复印件;开户银行审查后,退还原件,填写审查意见报当地人民银行核准.核准后发给你开户许可证,你的帐户就正式启用了对公账户主要是针对企业开立的存款账户，只要包括企业法人、非法人企业、机关、事业单位、团级以上军队、武警部队、社会团体等等好多办理日常转账结算和现金支付需要开立的银行结算账户。 取钱是有一定限制，但不都是30%，有的可以放宽的100%，主要看你是什么行业。一般来说，都可以取70%以上
C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求
C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 课程编号：C13025 学习期限：90 有效期：——学时：1 价格：20 课程通过规则： 1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。 2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。 3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为5次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。 4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。 课程简介 本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解，并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节，其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后，应该了解开户过程中的主要风险，把握具体监管要求， 学习建议 本课程为必修课程。证券公司从业人员，尤其是从事证券经纪业务的从业人员均可学习。课程的学习重点为证券公司开立客户账户过程中的相关法律法规以及监管要求，关注开立客户账户过程中可能出点的风险点，避免违规行为的发生。 答案下载： 本帖隐藏的内容 C13025_证券公司开立客户账户关注问题及监管要求_答案(80分).doc (169.5 KB, 下载次数: 0) 3 天前上传 点击文件名下载附件 题库资料： C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 测试一 一、单项选择题 1. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。 A. 2
关于修订《证券账户业务指南》的通知
关于修订《证券账户业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步加强证券账户管理，适应市场需求及业务变化，我公司对《证券账户业务指南》进行了修订，修订的主要内容如下： 一、将一个投资者开立证券账户数量上限调整为3户，指南第2．1．2条修订为：“一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。” 对于2016年10月15日前自然人及普通机构投资者已开立的3户以上（不含3户，下同）同类证券账户，符合实名制开立及使用管理要求，且确有实际使用需要的，投资者本人可以继续使用。对于长期不使用的3户以上多开账户，我公司将依规纳入休眠账户管理。 二、补充了机构使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务的相关内容。删除了第2．2．5条和第2．2．6条要求机构办理业务时提交组织机构代码证的内容。增加了第2．2．8条，明确机构使用旧版营业执照申请开户时，开户代理机构需要履行的审核责任。在第4．2．1条中，增加了关于机构申请变更有效身份证明文件号码为统一社会信用代码证明文件的相关要求。在第12．2．1条中，规定“投资者提供的营业执照等证件未加载统一社会信用代码，还应提供组织机构代码证及复印件”。在附录4补充了统一社会信用代码证录入规范。 三、修订了第2．3．1条，补充了《开户申请表》填写要求，规定“对于一码通证券账户记载的投资者基本信息、联系信息等内容不完整的，开户代理机构应要求投资者补充完整相关信息”。
四、在第2．3．3条和2．5．4条分别增加了关于开户代理机构为私募基金管理人开立证券账户的开户申请材料审核要点和申报合伙企业信息的要求。 五、在第4．4．5条中补充了港澳居民办理账户国籍变更无需提供公证认证材料的情况，规定“对于港澳投资者提供的申请文件包含公安出入境管理机构出具的单程出境定居证明材料的，如材料已列明投资者身份证号码、港澳身份证、港澳通行证三个号码的，可据此证明投资者为同一人，无需投资者再提供相关公证认证材料”。 六、修订后的《证券账户业务指南》自2016年10月15日起实施。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2016年10月14日
XX证券公司证券账户注销流程
03-07 证券账户注销流程 一、版本信息 V2.0.2 修订时间：2019.02 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台代理中国结算为持有证券账户的客户办理在证券账户注销业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统； 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《证券账户业务申请表》（适用于证券账户查询、开立、修改、休眠、注销、网络服务）。五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核方式：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.2 确认客户申请注销的证券账户内没有证券余额及在途业务，并且没有具有联动关系的账户，注销证券账户的客户基本信息与客户资料一致，若不一致，应该先办理变更资料手续。 6.3 柜台业务岗指导客户正确填写《证券账户业务申请表》并进行身份识别：参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》客户身份识别。 6.4 系统操作如下。 6.4.1 柜台业务岗通过操作菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--证券账户注销（新）”，输入客户相关信息，中国结算查询返回一码通账号，点击“申报”，系统提示进入复核环节。 6.4.2 复核岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务复核（新）”，核实柜台业务岗操作无误后复核确认。 6.4.3 柜台业务岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务提交（新）”将业务申请发送至中国结算，并在原销户页面查看中国结算处理结果。 6.5 客户证券账户注销业务完结后，进行相关影像的采集工作,影像资料的采集标准参见《13-03 影像采集业务流程》。 6.6 收费标准：证券账户注销暂不收费。 6.7 业务审核。 6.7.1 当日柜台工作结束以后，柜台业务岗将当日证券账户注销业务资料整理齐备，交营业部风险防范员，营业部风险防范员根据系统操作流水，与《证券账户业务申请表》认真核对，检查业务处理正确后，将资料交还柜台业务岗。 6.7.2 营业部风险防范员发现问题及时采取补救措施。 6.8 业务资料归档入库。 6.8.1 柜台业务岗柜员将当日柜台证券账户注销资料整理齐备交营业部档案管理员。 6.8.2 营业部档案管理员根据系统操作流水确认留存资料完整，根据业务类别，发生日期，归档入库，并做好交接记录。 七、操作要点 7.1 受理个人客户业务，办理时间必须处于个人身份证件有效期内；
股票证券账户开户与转户知识详细介绍
股票证券账户开户与转户知识详细介绍 开户:客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台,签署相关开户文本和三方存管协议,开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板,再到银行办理三方存管确认。 所谓转户,针对上海账户叫撤销指定交易,针对深圳账户叫转托管。指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后, 指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管。因深交所不实行指定交易,投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司,这样客户不用办理转托管手续,就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市的股票。 办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理。需出示证件:本人有效身份证明文件、证券账户卡; 代理人办理的, 同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证的《授权委托书》。 办理撤销指定交易和转托管业务的账户只要符合以下要求的原则上 T 日办理完毕: (1账户状态正常、手续齐全,属于规范账户; (2当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等。 特殊情况的原则上 T+1日办理完毕:属于手续不齐全的需补全规范后办理;属于不规范账户的,必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理;新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管的,应在上述原因消除后才能办理。 因此,如果投资者要转户,最简单的手续就是只办理撤销指定交易,可不用办理转托管,不用割肉卖股票,也不用销基金账户和资金账户。
根据《证券法》有关规定,证券公司与客户参与证券交易活动,应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”的原则。客户可以评估证券公司的实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司,证券公司及其营业部不得自行规定,人为限制、拖延刁难客户的转销户申请。如遇上述情况,客户可向下列机构投诉,证监会投诉专线: ,或可以咨询中国银河证券广渠门营业部周经理:。 中国银河证券广渠门营业部成立于 1993年 12月,前身为中国人保信托投资公司北京证券营业部,是京城东南最早的证券营业网点之一。 2008年 5月 12日迁址至广渠门内大街 27号鼎新大厦并更名为中国银河证券股份有限公司北京广渠门大街证券营业部。营业部可办理的证券业务齐全,可以全面满足投资者的证券投资需求;提供安全、稳定、快捷的交易系统及多种交易手段, 2000余条数字电话委托线路、高速稳定的网上交易系统、便捷的自助委托、畅通的交易跑道,确保投资者交易快速、便利、安全,为投资者笑傲股海提供有利的支持和保障;理财讲座、实时解盘、投资者沙龙、一对一个性化理财服务、及时的电子邮件和手机短信息资讯服务,为投资者进行周到全面的理财服务。营业部依托中国银河证券股份有限公司的卓越实力, 遵循“以客户为中心”的宗旨,同时以一流的专业团队、丰富的从业经验、完善的管理和积极进取的经营作风,竭诚为广大投资者提供极尽完善的投资服务。“与客户的财富共同成长”是营业部全体员工矢志不虞的坚定信念。我们会用真诚的心来为投资者提供优质的服务, 与投资者共同见证中国证券市场新的辉煌。欢迎来电咨询各种业务,周经理:。 营业部地址:北京市崇文区广渠门内大街 27号鼎新大厦, 咨询电话 : 。 转户流程:
《证券账户业务在线平台用户使用手册》
证券账户在线业务平台 用户使用手册 （特殊账户开户外部用户业务处理介绍） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一五年四月
一、特殊账户开户业务申报 申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的，登录PROP“在线平业务受理系统”填写账户开户信息，上传必要的开户申请材料电子扫描件，提交开户申请。具体方式如下： 1、用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->[在线业务受理系统]，再点击左边菜单 [特殊账户开户]-->[特殊账户业务申报]，进入开户申报界面。 2、在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等要素。
3、在“客户信息”中选择本次申请开立的证券账户所属的类型（自然人、产品或机构）、户名（客户名称）及其他各类信息，即对应《证券账户开立申请表》中“身份信息”栏目相关要素。 4、在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入 网络服务初始密码。 5、在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有 一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。例如申请开立1个沪市A股账户和1个
深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别填写数字1。 6、在“基本信息”中，根据已选择的客户类型（自然人、产品或机构），录入本次申请所开账户的的相关基本信息。 （1）基本信息栏目（当为“自然人”时）： （2）基本信息栏目（当为“产品”时）：
（3）基本信息栏目（当为“机构”时）：
2020年开户申请书范文大全
2020年开户申请书范文大全 2020年开户申请书范文大全2020年开户申请书范文大全开户申请书1成纪村镇银行城关支行因我公司筹建需要，经董事会议研究决定，需在贵行设立临时存款账户，户名县欣荣担保有限责任公司。 望予以办理。 县欣荣担保有限责任公司20xx年4月28日开户申请书一般由标题、正文和结尾3部分组成，多用表格式。 开户申请书21、标题。 标题即开户申请书。 2、正文。 开户申请书的正文包括开户单位情况、已开账户名称和申请单位向金融机构提出的保证3个方面。 （1）开户单位情况。开户单位情况应如实全面地陈述单位名称、法人代表、资金来源、所属所有制性质、工商登记字号及单位地址等有关情况。 （2）已开账户名称是指申请以前企事业单位在金融机构开设的账户。应注明开户银行、账号及账户名称。 （3）申请单位向金融机构提出的保证。 （4）结尾。
开户申请书的结尾应注明申请日期，且加盖开户申请单位公章及财会人员印章。 三、开户申请书范文是怎样的。 成纪村镇银行城关支行因我公司筹建需要，经董事会议研究决定，需在贵行设立临时存款账户，户名县欣荣担保有限责任公司。 望予以办理。 县欣荣担保有限责任公司20xx年4月28日开户申请书31、提交有关开户的证明。申请在银行开立账户的，凡属机关、学校、部队、人民团体等事业单位，必须向银行提交上一级主管部门出具的证明;凡属企业单位，必须向银行提交其主管部门出具的证明和工商行政管理部门发给的营业执照;凡属个体工商户，必须向银行提交由市街道居委会或农村乡政府出具的证明和工商行政管理部门发给的营业执照。上述证明文件经银行审查通过后，由银行发给开户申请书。 2、填写印鉴卡片。印鉴卡是盖有开户单位公章和财务主管、会计经办人员印章的卡片，它具有法律效力。申请开户单位在印鉴卡上预留印鉴，日后，银行凭此审查鉴别开户单位每一付款凭证的真伪。印鉴不符，银行不办理付款，以保护开户单位的存款安全。开户单位要求更换印鉴时。应重填印鉴卡片，并由开户银行注销原卡片上预留的印鉴，另行启用新印鉴，在用新印鉴之
证券账户开立申请表(自然人)
证券账户开立申请表(适用于自然人) 身份信息 投资者姓名国籍或地区 身份证明文件类别□居民身份证□澳门居民身份证□香港居民身份证□港澳居民来往内地通行证□台湾居民来往大陆通行证□外国人永久居留证□护照□其他 证件有效期截止日期□年月日□长期有效 身份证明文件号码 身份证明文件注册地址 基本信息 出生日期年月日民族性别□男□女教育程度□博士□硕士□本科□大专□高中□中专□初中及以下 职业□文教科卫专业人员□党政（在职，离退休）机关干部□企事业单位干部□行政企事业单位工人 □农民□个体□无业□军人 □学生□证券从业人员□离退休□其他 联系信息 联系地址（含收件人）邮编 电子邮箱移动电话固定电话 服务信息 是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码 证券账户开立 □一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码 □Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户 □沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户 □深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户 □股转系统账户□其他（） 开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户 机构经办人或自然人代办人信息 姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他 联系电话身份证明文件号码 备注： 开户代理机构填写 □已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。 □已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □申请人、经办人或代办人已签名。 经办人：复核人： 代理机构用章：填表日期： 本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，对因违反《证券账户管理规则》导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。 投资者确认签字：日期：年月
证券账户业务申请表(新)
自然人证券账户注册申请表 说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（https://www.360docs.net/doc/ef1460863.html,），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。
证券账户注册说明书 一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。 二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。 三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。 四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。 五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。 六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。 七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。 八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。 九、证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负。 十、登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担。 十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法证件开户； 3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户； 4．其他违规开户的情况。 十二、因不可抗力而引起的注册错误，登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任。 十三、登记公司修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不须知会每个申请人和证券账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及《证券账户注册说明书》执行。
中国结算上海分公司证券发行人业务指南
中国结算上海分公司 证券发行人业务指南 二〇一五年九月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
修订说明
目录 总述.............................................................................................................................................. - 3 -股份发行登记.............................................................................................................................. - 4 -有限售条件的流通股解除限售................................................................................................ - 13 -证券退登记................................................................................................................................ - 16 -股权激励计划............................................................................................................................ - 19 -股票权益业务............................................................................................................................ - 38 -可转换公司债券业务................................................................................................................ - 59 -公司债等其它债券.................................................................................................................... - 66 -证券发行人查询业务................................................................................................................ - 70 -附录............................................................................................................................................ - 93 -